浙江瀚叶股份有限公司独立董事

            关于资金占用及对外担保的专项说明及独立意见



    根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金
往来、对外担保的监管要求》《上市公司独立董事规则》《浙江瀚叶股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）及《浙江瀚叶股份有限公司独立董事工作制度》
等相关规定，我们作为浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚叶股
份”）的独立董事，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了核查，发表如
下专项说明和独立意见：
    一、关于关联方资金占用情况
    截至2020年12月31日，公司股东占用的非经营性资金本金及利息余额共计
27,676.80万元。
    1.公司于2021年4月收到上海瀚叶投资控股有限公司银行转账代沈培今归还
资金拆借本金和利息2,089.79万元，银行本票代公司控股股东、实际控制人沈培
今归还资金拆借本金14,950.00万元；
    2.公司全资子公司上海瀚擎影视有限公司于2021年4月收到上海瀚叶投资控
股有限公司银行转账代公司控股股东、实际控制人沈培今归还资金拆借本金
4,500.00万元；
    3.公司全资子公司成都炎龙科技有限公司于2021年4月收到原大股东鲁剑归
还资金拆借本息6,445.55万元。
    截 至 2021 年 4 月 28 日 ， 公 司 股 东 占 用 的 非 经 营 性 资 金 本 金 及 利 息 余 额
27,676.80万元已全部清偿。
    二、关于公司对外担保情况
    2020 年 5 月，公司及控股股东、实际控制人沈培今收到浙江省湖州市中级
人民法院送达的《民事裁定书》【(2020)浙 05 民初 43 号】等材料。根据材料：
“2017 年 6 月 18 日，沈培今与杨金毛签订《借款合同》(升借(2017)年字 0619
号)，沈培今向杨金毛借款人民币 15,000 万元，借款期限自 2017 年 6 月 19 日起
至 2017 年 7 月 18 日，借款年利率为 10%，违约金根据违约天数为每日万分之七。
公司及上海瀚叶投资控股有限公司为上述借款提供连带责任担保。2019 年 6 月
28 日，公司向杨金毛出具《承诺函》，确认 15,000 万元的借款本息仍未支付，
并保证向杨金毛偿清全部借款本息。” 公司为控股股东、实际控制人沈培今上述
借款提供连带责任担保未履行公司董事会、股东大会决策程序，具体内容详见公
司于 2020 年 5 月 20 日披露的《关于对上海证券交易所问询函回复的公告》（公
告编号：2020-026）。
    经浙江省湖州市中级人民法院主持调解，公司控股股东、实际控制人沈培今
及公司与杨金毛达成调解，沈培今已于 2021 年 1 月 13 日向杨金毛归还借款及利
息共计 21,000 万元，杨金毛放弃向公司主张权利。杨金毛于 2021 年 1 月 13 日
向浙江省湖州市中级人民法院申请解除对沈培今及瀚叶股份的所有财产保全措
施，浙江省湖州市中级人民法院已准许杨金毛的解除保全申请，并已裁定解除对
沈培今及瀚叶股份的所有财产保全措施。截至 2021 年 1 月 13 日，公司为控股股
股东、实际控制人沈培今借款提供的担保责任已全部解除。
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）就公司控股股东及其他关联方非经营性
资金占用及清偿情况和违规担保及解除情况作了专项审计说明。
    我们要求公司董事会和管理层进一步强化风险责任意识，持续完善内控管理
制度，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。


                                       独立董事：于洪波、麻国安、乔玉湍
                                                  2022年4月26日