贵州圣济堂医药产业股份有限公司
                    投资者关系管理制度
                      （2022年10月修订）


                         第一章 总    则

    第一条 为规范贵州圣济堂医药产业股份有限公司（以下简称“公

司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促

进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者

合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管

理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司投资者关系管理工作

指引》（以下简称《工作指引》）、上海证券交易所（以下简称“证券

交易所”）《股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司自律

监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《监管指引 1 号》）、《公司

章程》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制

度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息

披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间

的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企

业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关

活动。
    第三条 公司投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披

露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规

范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和

行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对

待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听

取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚

信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


             第二章 投资者关系管理的内容和方式

    第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权力行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。

    第五条 公司与投资者沟通的方式：

    公司投资者关系管理工作应当通过公司官网、证券交易所网站、

上证 e 互动平台、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育

基地等渠道方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、

证券分析师调研等方式，与投资者进行沟通交流，回答问题并听取相

关意见建议。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发

现并消除影响沟通交流的障碍性条件。

    公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈沟通提

供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者

接触到未公开披露的重大信息。

    第六条   公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证

券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调

研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺

书。

    承诺书至少应当包括下列内容：

    （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指

定人员以外的人员进行沟通或者问询；

    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未

公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用

未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预

测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布

或者使用前知会公司；

    （六）明确违反承诺的责任。

    第七条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉

情况的专人负责，保障在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通

过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更及时公布。

    第八条 公司在官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的

咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理工作相关

信息。

    第九条 公司应当主动关注证券交易所上证 e 互动平台收集的信

息以及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒

体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。

    第十条 公司应当定期通过证券交易所上证 e 互动平台“上市公

司发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资

者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：

    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

    （二）交流内容及具体问答记录；

    （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；

    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

    （五）其他。
    公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通

过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互动平台发布的

信息不得与依法披露的信息相冲突。

    公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事

项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证 e

互动平台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关

事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响

公司股票及其衍生品种价格。

    第十一条 公司及公司董事、监事、高级管理人员和工作人员开

展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律

法规及证券交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真

实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，不得出现以下情形：

    （一）透露或泄露尚未公开披露的重大信息；

    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性宣传、误

导性提示；

    （三）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺；

    （四）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；

    （五）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕

交易等违法违规行为。

    根据法律、法规和《上市规则》的有关规定应披露的信息必须第

一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传

媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记
者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报

道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息被泄露

的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的

投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会

公司。

    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当

要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发

现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向证券交易所报告并公

告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信

息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其

衍生品种。

    第十二条 公司应当在年度报告披露后一个月内举行公司年度报

告说明会，董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定

和实施召开投资者说明会的工作方案。公司董事长（或总经理）、财

务总监、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人（如有）

应出席说明会，会议包括以下内容：

    （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

    （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技

术开发；

    （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

    （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发
展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；

    （五）投资者关心的其他问题。

    公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公

告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、

公司出席人员名单等。年度报告说明会的文字资料应当刊载于公司网

站供投资者查阅。


               第三章 投资者关系管理的部门设置

    第十三条 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人。公司证券

部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深

入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、

安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。公司投资者关系管

理工作人员应当具备履行职责所必需的专业知识等以下素质：

    （一）对公司有全面了解，包括产业、产品、技术、生产流程、

管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战

略和发展前景有深刻的了解；

    （二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关

法律、法规；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行、诚实信用；

    （五）准确掌握投资者关系管理的内容及等程序。

    经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系
工作机构协助公司实施投资者关系工作。

    第十四条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方

面：

    （一）信息沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关

系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；提高信息披露的有效

性，增强定期报告和临时报告的可读性。根据公司实际情况，通过举

行投资者说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子

邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。

    （二）定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制、印

制和邮送工作；

    （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，

准备会议材料；为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合

理、妥善地安排参观、座谈活动；为中小股东参加股东大会以及发言、

提问提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供

必要的时间。

    （四）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协

会等相关部门良好的公共关系；

    （五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司

的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

    （六）网络信息平台建设：在公司官方网站中设立投资者关系管

理专栏，用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资

者关系管理工作相关信息。
    （七）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、

盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有

效的处理方案；相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按

照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他

方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事

长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。

    （八）有利于改善投资者关系的其他工作。

    第十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的

其他职能部门及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部

门进行相关投资者关系管理工作。除非得到明确授权并经过培训，公

司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中

代表公司发言。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解

公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要

信息。

    第十六条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高

级管理人员、部门负责人和公司下属机构负责人进行投资者关系管理

相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专

门的培训活动。

    第十七条 公司应保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠

道畅通，设立专门的投资者咨询电话，投资者可利用咨询电话向公司

询问、了解其关心的问题。咨询电话应有专人负责，并通过有效形式

向投资者答复和反馈相关信息。如遇重大事件或其他必要时候，公司
应开通多部电话回答投资者咨询。咨询电话号码如有变更应尽快公

布。

    公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每

季度公开一次。

    董事会秘书和董事会秘书办公室其他工作人员应持续关注新闻

媒体及互联网上关于公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管

理层。

    第十八条 公司建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动

参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处

理过程及责任追究（如有）等情况。

    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，

将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文

件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于 3 年。

    第十九条 公司应严格按照中国证监会、证券交易所等证券监管

机构的有关法律、法规、规章制度履行信息披露义务。公司指定的信

息披露报纸和网站需在中国证监会指定媒体中选择。

    第二十条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法规

和规则规定应披露的重大信息，应及时向证券交易所报告，并在下一

交易日开市前进行正式披露。


                       第四章 附   则

    第二十一条 本制度未尽事宜，按照中国证监会、证券交易所有
关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。

    第二十二条 本制度由董事会拟定，经股东大会审议批准实施，

公司董事会负责解释。