（证券代码：600256）
广汇能源股份有限公司
2016 年年度股东大会
会议材料
二○一七年五月十二日
广汇能源股份有限公司（600256）
目 录
一、广汇能源股份有限公司 2016 年年度股东大会会议议程..............3
二、广汇能源股份有限公司2016年年度股东大会会议须知 ..............5
三、广汇能源股份有限公司2016年度董事会工作报告...................6
四、广汇能源股份有限公司2016年度独立董事述职报告................28
五、广汇能源股份有限公司2016年度监事会工作报告..................38
六、广汇能源股份有限公司2016年度财务决算报告....................43
七、广汇能源股份有限公司 2016 年度利润分配预案.................. 46
八、广汇能源股份有限公司 2016 年年度报告及 2016 年年度报告摘要.....47
九、广汇能源股份有限公司关于修改《公司章程》部分条款的议案.......48
十、广汇能源股份有限公司关于增加公司担保范围并提供担保的议案....50
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2016 年年度股东大会会议议程
会议召开时间：（以下时间均为北京时间）
现场会议时间：2017 年 5 月 12 日（星期五）下午 15 点 30 时
网络投票时间：2017 年 5 月 12 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的
9:15-15:00。
现场会议召开地点：乌鲁木齐市新华北路 165 号中天广场 43 楼 9
号会议室
现场会议主持人：董事长宋东升先生
会议方式：现场投票与网络投票相结合方式
会议议程：
一、董事长宋东升先生宣布会议开始
二、董事会秘书宣布会议须知
三、主持人宣布出席现场股东大会的股东情况
四、选举监票员和计票员
五、审议提案：
1、听取并审议《广汇能源股份有限公司 2016 年度董事会工作报告》；
2、 听取并审议 《广汇能源股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告》；
3、听取并审议《广汇能源股份有限公司 2016 年度监事会工作报告》；
4、听取并审议《广汇能源股份有限公司 2016 年度财务决算报告》；
5、听取并审议《广汇能源股份有限公司 2016 年度利润分配预案》；
6、听取并审议《广汇能源股份有限公司 2016 年年度报告及 2016 年年
度报告摘要》；
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7、听取并审议《广汇能源股份有限公司关于修改<公司章程>部分条款
的议案》；
8、听取并审议《广汇能源股份有限公司关于增加公司担保范围并提供
担保的议案》。
六、股东发言及现场提问。
七、请各位股东及股东授权代表对上述提案进行现场表决。
八、工作人员统计现场表决结果，并对现场投票结果和网络投票结果进
行核对。监票员宣布现场和网络投票合并的表决结果。
九、主持人宣读广汇能源股份有限公司二○一六年年度股东大会决议。
十、请现场与会董事在“广汇能源股份有限公司二○一六年年度股东大
会决议”上签字。
十一、请北京国枫律师事务所律师宣读法律意见书。
十二、与会董事、监事、董事会秘书、会议主持人在会议记录上签字。
十三、主持人讲话并宣布会议结束。
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2016年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保广汇能源股份有限公司2016年年度股
东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会
规范意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，现将会议须知通知如
下，请参加本次股东大会的全体人员遵照执行。
一、股东或股东代理人到达会场后，请在“股东签到册”上签到，
股东签到时应出示以下证件和文件：
1.法人股东的法定代表人及代理人出席会议的，应出示法人营业执
照复印件、法人代表授权书、出席人身份证原件、持股证明；
2.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、股东账户卡、
持股证明；授权代理人出席会议的，应出示本人身份证原件、授权委托
书原件、委托人股东账户卡、持股证明、委托人身份证复印件。
二、大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会
的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、股东或股东代理人参加本次会议依法享有发言权、咨询权、表
决权等各项权利，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的
权益。
四、要求发言的股东，可在大会审议提案时举手示意，得到主持人
许可后进行发言，股东发言应重点围绕本次会议所审议事项进行，简明
扼要，主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。
提案开始进行表决后，大会将不再安排股东发言。
五、本次会议采取现场投票与网络投票相结合方式进行表决，现场
进行书面表决，大会选举的一名监票员和两名计票员将对现场表决票进
行清点。工作人员将对现场投票结果和网络投票结果进行核对，由监票
员宣布现场和网络投票合并的表决结果。
六、公司董事会聘请北京国枫律师事务所执业律师出席本次会议，
并出具法律意见书。
七、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或股
东代理人、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、董事会邀请
列席人员及工作人员以外，公司有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰
大会秩序和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报
告有关部门查处。
八、公司证券部负责本次股东大会的组织工作和处理相关事宜，股
东如有任何问题或异议，请与公司证券部联系，联系电话：0991-3759961、
3762327。
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2016 年年度股东大会材料之一
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2016 年度董事会工作报告
各位股东及授权代表：
2016 年，全球经济延续低迷态势，国际原油价格触底反弹继而宽
幅震荡，供需矛盾依旧凸显。面对错综复杂的宏观经济环境，国内政府
继续加大供给侧结构性改革力度，深入推进“三去一降一补”五大任务。
2016 年经济运行数据显示，我国 GDP 达到 74.4 万亿元，增速 6.7%，国
民经济运行整体缓中趋稳。公司上下齐心协力，积极适应国内经济增长
新常态，以开展“低成本发展年”活动为契机，以清洁能源发展战略为
引领，紧抓结构优化、市场开拓和成本管控，实现了较为平稳的发展。
下面，我代表公司董事会做 2016 年度董事会工作报告，请予以审
议：
一、截止2016年12月31日公司股本和股东情况
（一）股本情况
截止2016年12月31日，公司股份总数为5,221,424,684股，报告期
内总股本及股本结构均未发生变动。
（二）股东情况
截止2016年12月31日，公司股东总人数191,723名，公司股份全部
为流通股。
二、公司治理情况和经营情况
（一）公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治
理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规等
规范性文件，以及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要
求，规范运作，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构和公司
各项内部管理制度，建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、
董事会、监事会和经理层，组建了较为规范的公司内部组织机构，明确
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了董事会、监事会、经理层的权责范围和工作程序，公司治理结构规范、
完善。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《上市公司治
理准则》的要求，不存在差异。公司治理情况如下：
（1）关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充
分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、
召开股东大会。公司的治理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平
等的权利，并承担相应的义务。公司召开股东大会聘请了律师事务所对
股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和会议所
通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及《公司股东
大会议事规则》的规定。
（2）关于控股股东与上市公司：报告期内,公司控股股东认真履行
诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。不
存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司董事会、监事
会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易
的定价依据、协议的订立以及履行情况均及时、充分地予以披露。
（3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》
规定的选聘程序选举董事,公司董事会由十一名董事组成，其中四名为
独立董事。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、
战略委员会四个专业委员会。董事会及各专业委员会制订了相应的议事
规则和工作规程。公司董事能够按照相关法律法规的规定以及《公司董
事会议事规则》的要求认真履行职责，科学决策。
（4）关于监事和监事会：公司监事会由五名监事组成，其中两名为
职工代表，人数及人员构成符合法律、法规的要求。根据《公司监事会
议事规则》，各位监事能够严格按照法律法规及《公司章程》的规定认
真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人
员履行职责的合法合规性进行监督。
（5）关于信息披露及透明度：公司董事会设立专门机构并配备相应
人员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询。报告期内，公司
按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，制订了《公司信
息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》,并对《公司内部问责制度》、
《公司董事会内部问责委员会议事规则》进行了修订。公司法人治理结
构较为完善,与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
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以上相关制度的制定、实施情况已通过《上海证券报》、《证券时报》、
《中国证券报》和上海证券交易所网站进行披露。
（二）公司总体经营情况
2016年，公司实现营业收入4,194,346,373.18元，较上年同期下
降13.07%；归属于上市公司股东的净利润205,598,786.81元，较上年
同期下降17.23%；经营活动产生的现金流量净额为1,375,112,286.84
元，较上年同期增长99.19%；全年上缴各项税费430,057,250.51元。
1.哈密新能源公司全面推进技改创新，首次实现年度达标超产。
2016 年，哈密新能源公司坚持以创新总揽全局，以工作高标准和
创新驱动为抓手,在做好增产增收和降本增效的基础上，持续进行装置
技改和检修工作,深入“四抓一提高”(即：抓制度梳理完善，强化基础
管理；抓人员素质提高，强化基层管理；抓计划执行落实，强化过程管
理；抓内部运行管理,节流降耗增效；提高对标找差距,精益管理出效益）
大胆创新,攻克技改难题，实施了 13 项大型技术改造项目。其中，研发
配比煤矸石掺烧 13.09 万吨,节约成本约 6752 万元；《鲁奇炉煤制气协
同资源化处理生化污泥技术评估》项目顺利通过新疆维吾尔自治区环保
厅组织的专家评审，产生效益约 6250 万元，填补了煤化工生化污泥资
源化、无害化、减量化处置的空白。
与此同时,工厂开展大修检,全面检查装置状况,消除设备隐患,保
持高位运行,单月产品产量数据不断刷新历史数据。技改后甲醇日产能
力增幅约 28%，LNG 日产能力增幅约 47%，副产品日产能力增幅约 18%。
环保排放常态化和成本降低增效双创新,工厂首次实现了年度达标超产。
2016 年 2015 年 本期比上年同期
增减（%）
产品名称
产量 销量 产量 销量 产量 销量
（万吨） （万吨） （万吨） （万吨）
甲醇 107.67 108.73 71.50 70.80 50.59 53.57
LNG 46.46 46.11 27.02 26.82 71.95 71.92
副产品 32.86 33.73 29.28 29.35 12.23 14.92
总计 186.99 188.57 127.80 126.97 46.31 48.52
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2. 天然气板块积极适应市场变化，完善全产业链发展模式。
2016 年，我国天然气受价格下调、经济性增加及国家政策支持的
综合影响，消费增速重拾升势。天然气板块围绕“开拓终端，理顺机制，
激励创新、低成本发展”的总体要求，坚持“四转变、一革新”的方针,
利用自身 LNG 全产业链竞争模式及可控的液化成本优势，积极适应市场
变化,调整营销策略,争运力、抢市场、保利润,产、运、销有序推进。
产业布局已从西北延伸至华东，从陆基 LNG 的生产、运输到终端市场，
直至沿海码头的海外天然气贸易，产业链条贯通了全国东西部市场及海
运能源通道。
报告期内,疆内全部实现加气微信支付功能。公司共完成加注站立
项 8 座,结转 2015 年在建 184 座，新开工建设 27 座,新投入运营站点
12 座,全年完成接驳 6.9 万户，累计民用接驳供应居民户数 35.8 万户。
本期比上年同期增
分类 2016 年 2015 年
减（%）
产量（万方）： 108,920.58 73,204.80 48.79
1、吉木乃工厂 43,870.55 35,372.38 24.02
2、哈密新能源工厂 65,050.03 37,832.42 71.94
销量（万方）： 122,652.42 98,809.19 24.13
其中：1、自产 108,038.71 72,660.97 48.69
2、外购 14,613.71 26,148.22 -44.11
3. 煤炭板块整合优化资源，积极开拓外部市场。
2016 年,国内煤炭行业供给侧改革不断深入,去产能力度加大，煤
炭供需矛盾明显。矿业公司面对销售区域萎缩,重点客户竞价激烈，淖
毛湖周边兰炭厂大面积停产等不利因素，积极整合资源,强化管理，提
高效率,在保障新能源公司生产用煤的同时,积极开拓外部市场,实现产、
运、销一体化。公司紧抓年中煤炭价格回暖机遇，从“疆煤东运、疆煤
入渝”到煤化工基地的供应,均充分发挥出公司优质、稀缺的煤炭资源
储备竞争优势,保持了稳定生产,达成既定生产目标。
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分 类 2016 年 2015 年 本期比上年同期增减
（%）
煤炭生产量（万吨） 766.07 747.26 2.52
煤炭销售量（万吨） 255.32 517.01 -50.62
其中：铁销 145.49 323.11 -54.97
地销 109.83 193.90 -43.36
4.化工销售公司拓展市场稳定客户，实现全产全销。
全年坚持以“拓展销售市场、稳定合作客户、降低运输成本、力争
全产全销”为工作指导思想，及时掌握化工产品销售市场和物流动态，
紧盯产品价格变化，采取灵活多变的销售策略，扎实推进销售工作。全
年销售各类产品共计 142.46 万吨。
5.加强拟建及在建项目前期管理，根据政策和市场变化适时调整建
设节奏。
在当前宏观市场形势下，公司对拟建及在建项目以加强前期手续办
理和基础管理为主,科学合理地规划项目所需资金，适时调整各项目建
设进度。
（1）江苏南通港吕四港区 LNG 分销转运站项目
报告期内,该项目前期立项、施工许可、交工验收等相关手续已办
理完毕。与华电清洁能源公司签订容量租赁协议；与华电江苏公司、华
电清洁能源公司签订了启通天然气管线项目合同；与中石油西气东输管
线公司签订“天然气代输协议”。目前，项目已取得港口经营许可证，
整体进入试运营阶段。
（2）哈密 1000 万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目
截止报告日，该项目筹备、建设期手续已全部办结。项目工艺研发、
辅助工程建设及试生产筹备工作有序推进。完成 2014 版工艺包和关键
设备的优化和固化工作，形成完整的工艺包定稿存档；完成污水处理项
目生化段、深度段土建、安装工程；完成预处理段、酚氨回收土建、安
装施工；完成污水处理装置外围公用工程等其他配套改造项目。
项目公司与山东汇东新能源有限公司、重庆三峡油漆股份有限公司
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经过友好协商，签订了《120 万吨/年粗芳烃加氢项目投资合作协议》，
三方采用股权合作方式，设立新疆信汇峡清洁能源有限公司，目前已完
成工商登记注册，项目前期各项工作有序推进。公司拥有新疆哈密伊吾
县淖毛湖地区稀缺独特的高含油、富气煤炭资源，清洁炼化已在工业园
区投资建设 1000 万吨/年煤炭分级提质综合利用项目，其中第一阶段煤
干馏装置已完成建设，计划 2017 年煤干馏装置投入生产，达产后有丰
富的煤焦油、荒煤气及兰炭资源,同时清洁炼化在工业园区有可供新项
目依托的完善公用工程；山东汇东现有 2 套固定床煤焦油深加工装置，
运行稳定,在煤焦油深加工项目运营方面积累了丰富的经验与技术；渝
三峡在深圳证券交易所挂牌上市，具备丰富的投资运营管理经验。三方
成立合资公司后，通过资源整合、优势互补，充分发挥合作各方的资源、
技术、资本及地缘优势，采用股权合作方式设立有限责任公司，可以最
大限度地提高现有资源利用效率。
（3）新疆红柳河至淖毛湖铁路项目
截止报告日，红淖铁路项目所有前期手续均已办理完毕。项目施工
按计划稳步推进，土建工程全线已基本完成；铺架工程全线已经通过工
程车（内燃）通车实验，最高时速可达 80 公里/小时；四电工程完成电
力 10KV 贯通线主体设备安装；外电源工程已全部完成。与此同时，开
展了项目主体完工部分的养护、联调联试和试运营前期的准备工作。
（4）哈萨克斯坦斋桑油气开发项目
广汇石油自2009年11月进入斋桑油气区块，拥有斋桑区块52%的权
益。该区块位于哈萨克斯坦国东哈州，紧邻新疆吉木乃县，合同区面积
8326 km，勘探期至2018年7月。
● 油气生产概况：
目前区块仍主要处于勘探评价和稠油试采阶段，天然气投入正常生
产并已产生稳定现金流，自 2013 年 6 月 19 日,主块天然气顺利投产并
从哈国斋桑输送至新疆吉木乃 LNG 工厂,目前现场天然气生产井 19 口，
2016 年全年生产和输送天然气 4.66 亿方。
●主要勘探评价成果：
二叠系稠油评价工作取得进展，新井口 S-305 井完钻并试产油，测
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试生产见到较好的原油；老井口 S-304 井试采，稳定 10 吨/日，显示出
该油气区块二叠系稠油具备较大的勘探开发潜质。
● 储量概况：
2016 年，公司收到哈萨克斯坦共和国投资和发展部地质和矿产资
源利用委员会发来的 No.1563-15-Ⅱ号备忘录,核定确认石油、天然气
已探明原始地质储量和可开采储量的类型及数量如下：石油 C1+C2 级
地质储量 258,667 千吨,可采储量 38,801 千吨；溶解气 C1+C2 级地质储
量 9,777 百万立方米,可采储量 1,468 百万立方米；天然气 C1+C2 级地
质储量 6,360 百万立方米。（详见公司 2017-012 号公告）
（5）宏汇煤炭分级提质清洁利用项目
截止报告日,工程建设部分已全部完成。单体及各系统完成联动试
车；储运系统完成负荷试车，具备试生产条件；干馏系统完成冷态带料
试车，具备热负荷试车条件；煤气净化系统完成复核试车，具备带煤气
负荷试车条件；煤气、天然气场外管线全线投运，110KV 总降变电所及
10KV 开关站已全部正式送电。项目整体进入试运营前期准备阶段。
（6）硫化工项目
报告期内，该项目以哈密煤化工工厂管道供应的甲醇、尾气硫化氢
等为原料，采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMSO）
联产二甲基亚砜（DMDS）。DMSO 被称为“万能溶媒”在医疗上具有伤口
愈合疗效，对肌体具有很强的渗透能力等；DMDS 被称为农药和染料 的
中间体，主要用于化工产品原料用剂。项目采用 DMDS 联产 DMSO 生产装
置，硫化氢利用率高，成本低，出产精细有机硫化工产品，广泛供应于
石油、化工、医药、电子、合成纤维、塑料、印染等行业，市场前景好，
具有较强的产品竞争能力。该项目实现年初设计,年中开工，年末竣工
的投建进度,目前已具备试生产条件。
（7）中化核心关键技术开发项目
报告期内,该项目加速推进关键工艺及核心设备的深层次优化工作，
启动试验装置建设的前期准备工作。目前,已申请专利 51 件,其中发明
专利 24 件，实用新型专利 27 件,专利内容涉及半焦冷却系统、荒煤气
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净化装置、煤热解系统、煤气除尘，高温密封、燃烧系统、料仓清堵装
置及料仓等多项核心设备和工艺技术的研发创新。
（8）新疆广汇准东喀木斯特 40 亿方/年煤制天然气项目
煤制气项目:该项目前期所需的《水资源论证报告》、《水土保持方
案》、《节能评估报告》、《建设用地预审意见》及《规划选址论证》等
20 项报告均已取得国家及自治区级的审核同意批复，目前正在积极推
进《环评报告》审批工作。
项目配套煤矿:已取得了《阿拉安道南矿井及选煤厂建设项目未压
覆重要矿产资源的函及林业占用》等相关文件的同意批复。
项目配套供水工程：该工程已建成完工，并具备了输水条件，2016
年该工程首部枢纽已下闸蓄水。
6. 非公开发行 A 股股票项目审核待批复
公司分别于 2015 年 6 月 8 日、2015 年 6 月 25 日召开董事会第六
届第十次会议、公司 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
公司非公开发行 A 股股票发行方案》的相关议案，拟向中国证监会申请
非公开发行募集资金总额不超过 70 亿元的 A 股股票项目。2016 年 2 月
2 日，公司非公开发行 A 股股票的申请经中国证监会股票发行审核委员
会 2016 年第 24 次工作会议审核获得通过。2016 年 12 月 9 日和 12 月
26 日分别召开董事会第六届第二十一次会议、公司 2016 年第三次临时
股东大会，审议通过了《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有
效期》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2015 年非公开发行
股票相关事宜》的议案。目前公司正在等待中国证监会核准发行的正式
文件。（详见公司 2015-033、040 号，2016-011、052、053、054 号公
告）
三、董事会日常工作情况
2016年，公司董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职
责,切实执行股东大会的决议,充分发挥董事会职能作用。各位董事本着
维护股东权益和公司利益的原则，认真勤勉地为公司的规范运作和正确
决策做了大量工作。
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（一）董事会会议情况及主要决议内容
报告期内,公司董事会按照《公司章程》、《董事会议事规则》的规
定组织召开了8次会议，对提交会议的38项议案进行了讨论，各次会议
的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。各次会议召开
时间和决议内容如下：
1. 2016年1月28日召开了董事会第六届第十五次会议，审议通过
了：
（1）《广汇能源股份有限公司2016年度投资框架与融资计划》；
（2）《广汇能源股份有限公司 2016 年度担保计划》；
（3）《广汇能源股份有限公司 2016 年度日常关联交易预计》；
（4）《关于向东、侯伟辞去董事职务的议案》；
（5）《关于增补刘常进、戚俊杰为公司董事候选人的议案》；
（6）《关于更换董事会战略委员会成员的议案》；
（7）《关于更换董事会提名委员会成员的议案》；
（8）《关于更换董事会审计委员会成员的议案》；
（9）《关于更换董事会薪酬与考核委员会成员的议案》；
（10）《关于修订<公司内部问责制度>的议案》；
（11）《广汇能源股份有限公司关于召开公司 2016 年第一次临时股
东大会的议案》。
2. 2016 年 4 月 20 日召开了董事会第六届第十六次会议，审议通
过了：
（1）《公司 2015 年度董事会工作报告》；
（2）《公司 2015 年度独立董事述职报告》；
（3）《公司 2015 年度总经理工作报告》；
（4）《公司 2015 年度财务决算报告》；
（5）《公司 2015 年度利润分配预案》；
（6）《公司 2015 年年度报告及 2015 年年度报告摘要》；
(7)《公司 2015 年度内部控制评价报告》；
(8)《公司 2015 年度内部控制审计报告》；
(9)《公司 2015 年度社会责任报告》；
(10)《公司董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告》；
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(11)《关于更换董事会内部问责委员会成员的议案》；
(12)《关于更换公司证券事务代表的议案》；
(13)《公司 2016 年第一季度报告》。
3. 2016 年 5 月 23 日召开了董事会第六届第十七次会议，审议通
过了：
（1）《关于修订<公司内部问责制度>的议案》；
（2）《关于修订<公司董事会内部问责委员会议事规则>的议案》；
（3）《关于召开公司 2015 年年度股东大会的议案》。
4. 2016 年 6 月 29 日召开了董事会第六届第十八次会议，审议通
过了：
《关于利用“09 广汇债”专项偿债账户预存资金购买银行理财产品
的议案》。
5. 2016 年 8 月 18 日召开了董事会第六届第十九次会议，审议通
过了：
（1）《公司 2016 年半年度报告及 2016 年半年度报告摘要》；
（2）《关于公司续聘会计师事务所及 2016 年度审计费用标准的议
案》；
（3）《关于增补杜中国为公司董事候选人的议案》；
（4）《关于制定<公司信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度>的议
案》；
（5）《关于召开公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》。
6.2016 年 10 月 17 日召开了董事会第六届第二十次会议，审议通
过了：
《广汇能源股份有限公司 2016 年第三季度报告》。
7. 2016 年 12 月 09 日召开了董事会第六届第二十一次会议，审议
通过了：
（1）《关于延长公司非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》；
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（2）《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2015 年非公开发行
股票相关事宜的议案》；
（3）《关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会的议案》。
8. 2016 年 12 月 15 日召开了董事会第六届第二十二次会议，审议
通过了：
《关于更换公司总经理的议案》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内,公司董事会根据《公司法》和《公司章程》的规定,认真
履行职责,严格执行股东大会决议，各项决议均在股东大会闭会期间圆
满完成。
四、对公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
1. 天然气业务
天然气是一种优质、高效、清洁的低碳能源,可与核能及可再生能
源等其他低排放能源形成良性互补，是能源供应清洁化的最现实选择。
随着我国加快推动能源生产和消费革命,新型城镇化进程不断提速和油
气体制改革有力推进,天然气产业正迎来新的发展机遇。2016 年，全球
天然气市场供需均保持增长态势,传统天然气生产国保持高效产出供应,
亚太地区引领需求增长，需求增长和供应增长基本持平。据卓创资讯统
计,2016 年，世界天然气可采储量预计为 186.8 万亿立方米，全球天然
气产量为 3.61 万亿立方米。2016 年我国天然气产量 1371 亿立方米,比
上年增长 1.5%,进口天然气量 757.79 亿立方米,较上年增长 22.03%。
2016 年 12 月 24 日，国家发改委发布《石油天然气发展“十三五”
规划》，预计中国“十三五”时期石油在一次能源消费中的占比保持基
本稳定，同时,以提高天然气在一次能源消费结构中的比重为发展目标，
大力发展天然气产业。（1）储量目标:常规天然气——“十三五”期间
新增探明地质储量 3 万亿立方米,到 2020 年累计探明地质储量 16 万亿
立方米；页岩气——“十三五”期间新增探明地质储量 1 万亿立方米，
到 2020 年累计探明地质储量超过 1.5 万亿立方米；煤层气——“十三
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五”期间新增探明地质储量 4200 亿立方米，到 2020 年累计探明地质储
量超过 1 万亿立方米。（2）供应能力：2020 年国内天然气综合保供能
力达到 3600 亿立方米以上。（3）基础设施：“十三五”期间，新建天
然气主干及配套管道 4 万公里，2020 年总里程达到 10.4 万公里，干
线输气能力超过 4000 亿立方米/年；地下储气库累计形成工作气量 148
亿立方米。
根据全国天然气资源流向和各消费区域市场实际需求，结合港口规
划统筹优化沿海 LNG 接收站布局。在天然气需求量大、应急调峰能力
要求高的环渤海、长三角、东南沿海地区，优先扩大已建 LNG 接收站储
转能力，适度新建 LNG 接收站。“十三五”要抓好大气污染治理重点地
区等气化工程、天然气发电及分布式能源工程、交通领域气化工程、节
约替代工程等四大利用工程，天然气占一次能源消费比重力争提高到
10%左右。以中国的煤改气政策为例，“十三五”期间中国在重要沿海地
区通过煤改气新增 450 亿立方米的天然气消费,并暂停了超过 100 座已
经被批准或在建的燃煤电厂。去年 6 月,中国政府制订了天然气在能源
结构中所占比重的目标，将其从 2015 年的 5%提升至 2030 年的 15%。从
2015 到 2030 这 15 年间，全球天然气需求量将以每年 2%的速度增长，
LNG 的需求量将以 4%-5%的速度增长，两倍于天然气的增速，以满足需
求增长。
2. 煤炭业务
煤炭是我国的基础能源和重要原料。煤炭工业是关系国家经济命脉
和能源安全的重要基础产业。在我国一次能源结构中，煤炭将长期是主
体能源。“十三五”时期是全面建成小康社会的决胜阶段,也是煤炭工业
加快转型发展,实现由大到强历史跨越的重要机遇期。国家发改委与国
家能源局发布的《煤炭工业发展“十三五”规划》指出：煤炭的主体能
源地位不会变化。我国仍处于工业化、城镇化加快发展的历史阶段,能
源需求总量仍有增长空间。立足国内是我国能源战略的出发点,必须将
国内供应作为保障能源安全的主渠道，牢牢掌握能源安全主动权。煤炭
占我国化石能源资源的 90%以上,是稳定、经济、自主保障程度最高的
能源。煤炭在一次能源消费中的比重将逐步降低,但在相当长时期内,
主体能源地位不会变化。
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到 2020 年，煤炭开发要实现布局科学合理，供需基本平衡，大型
煤炭基地、大型骨干企业集团、大型现代化煤矿主体地位更加突出，生
产效率和企业效益明显提高,安全生产形势根本好转,安全绿色开发和
清洁高效利用水平显著提升,以大型煤炭基地为重点，统筹资源禀赋、
开发强度、市场区位、环境容量、输送通道等因素,优化煤炭生产布局。
加快大型煤炭基地以外的煤矿关闭退出,降低鲁西、冀中、河南、两淮
大型煤炭基地生产规模，控制蒙东（东北）、晋北、晋中、晋东、云贵、
宁东大型煤炭基地生产规模,有序推进陕北、神东、黄陇、新疆大型煤
炭基地建设。按照减量置换原则,严格控制煤炭新增规模。东部地区原
则上不再新建煤矿,内蒙古、陕西、新疆为重点建设省（区），新开工规
模约占全国的 80%。2016 年,全国原煤产量 34.1 亿吨，同比下降 9.0%，
受国内煤炭供应阶段性偏紧影响,煤炭进口量明显回升, 同比增加
25.20%。
《能源发展战略行动计划（2014-2020 年）》明确：到 2020 年，国
内一次能源消费总量控制在 48 亿吨标准煤左右，煤炭消费比重控制在
62%以内，仍是我国的主体能源。目前,全国已形成“九纵六横”的煤炭
物流通道网络,为“北煤南运、西煤东运”的煤炭运输夯实了物流基础，
确保煤炭供需整体趋稳。2017 年,供给侧结构性改革聚焦“十三五”能
源规划，“绿色开采、清洁利用”将成为能源发展新常态，政策指引要
科学运用市场化、法治化手段化解煤炭产能过剩矛盾,大力发展煤炭洗
选加工,提升商品煤质量,持续推进煤炭绿色高效开发利用。预计后期很
长一段时间,煤炭行业供求关系将呈现出整体均衡略宽松势态,价格将
围绕合同煤价动态波动,基本建成集约、安全、高效、绿色的现代煤炭
工业体系。
3. 煤化工业务
煤炭是我国的主体能源和重要原料,煤炭深加工是指以煤为主要原
料,生产多种清洁燃料和基础化工原料的煤炭加工转化产业。适度发展
煤化工产业,既是国家能源战略技术储备和产能储备的需要，也是推进
煤炭清洁高效利用和保障国家能源安全的重要举措。煤化工行业分为传
统煤化工和新型煤化工,传统煤化工主要指煤制焦炭、电石、合成氨等；
新型煤化工则指生产洁净能源和可替代石油化工的产品为导向的产业,
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主要包括甲醇、二甲醚、乙烯原料等产品,与能源、化工技术结合,可形
成煤炭——能源化工一体化的新兴产业。甲醇作为新型煤化工代表，
2016 年全球市场整体呈现震荡上行态势,受制于我国一次能源“富煤贫
油少气”的特点,我国甲醇主要以煤炭作为原材料生产,国外更多的是以
天然气生产甲醇,从而使得甲醇价格受国内外能源价格联动影响。今年
甲醇的价格走势基本可分为三个阶段：第一是下跌触底，恢复性上涨；
第二是箱体震荡走势；第三是借势起飞，牛气冲天，市场呈现"V"型走
势,各地陆续突破 2000 元/吨关口,部分地区最高可触及 3000 元/吨上方。
截至 2016 年年底,全国甲醇总产能约 7695 万吨，产能利用率达 58.80%
以上。2016 年全国甲醇累计产量在 4270 万吨，同比增长 18.40%。
国家发改委与国家能源局联合印发《煤炭深加工产业示范“十三五”
规划》，提出以国家能源战略技术储备和产能储备为重点,在水资源有
保障、生态环境可承受的地区,对未来煤化工业务发展提出注重技术升
级、控制产能有序发展、注重环保、“量水而行”，执行最严格的环境
保护标准。重点在“十三五”期间开展煤制油、煤制天然气、低阶煤分
质利用、煤制化学品、煤炭和石油综合利用等 5 类模式以及通用技术装
备的升级示范，其中：
煤制油方面,提高石油自给保障能力,生产低硫、低烯烃、低芳烃的
超清洁油品,提供国五及以上标准油品。
煤制天然气方面,协同保障进口管道天然气的供应安全，解决富煤
地区能源长距离外送问题，为大气污染防治提供清洁燃气，替代散煤、
劣质煤、石油焦等燃料。
低阶煤分质利用方面,对成煤时期晚、挥发份含量高、反应活性高
的煤进行分质利用,通过油品、天然气、化学品和电力的联产,实现煤炭
使用价值和经济价值的最大化。
煤制化学品方面,生产烯烃、芳烃、含氧化合物等基础化工原料及
化学品,弥补石化原料不足，降低石化产品成本,形成与传统石化产业互
为补充、有序竞争的市场格局,促进有机化工及精细化工等产业健康发
展。
煤炭和石油综合利用方面,采用先进煤化工技术改造炼油过程，统
筹优化煤炭和石油资源的加工利用,更高效率、高收率、低成本地生产
优质油品。
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通用技术装备方面,主要开展煤炭深加工产业衔接的相关技术、装
备研发工作。
规划中提出到 2020 年预期性的产能目标是煤制油 1300 万吨（“十
二五”末为 254 万吨）,新增产能约 1000 万吨,为“十二五”期间的 4 倍,
煤制天然气 170 亿立方米（“十二五”末 18.8 亿立方米）,新增产能
150 亿立方米,为“十二五”期间的 7 倍，低阶煤分质利用 1500 万吨/
年，从产能目标来看,“十三五”期间煤化工投资较“十二五”期间将
有显著增长。预计到 2020 年形成技术路线完整、产品种类齐全的煤炭
深加工产业体系，将煤化工产业培育成为我国现代能源体系的重要组成
部分。
（二）公司发展战略
新疆作为世界上少有的可再生能源和多种化石能源储量丰富并高
度集中的能源大基地，在国家“一带一路”战略实施中，充分发挥出“丝
绸之路经济带核心区”战略定位及区位优势和资源优势，为新疆企业提
供了千载难逢的历史契机。公司以精准和独特的战略眼光，前瞻性地紧
抓这一历史性发展机遇，借助资源优势及政策平台，持续加强“四个三”
工程建设，进一步优化产业格局和产业链，转变发展方式，培育新的增
长点，积极主动适应国内外能源产业发展新形势。
结合能源产业的实际和自身发展优势，公司致力打造能源开发全产
业链经营模式，重点做好“四个三”工程：
开发三种资源：煤炭、天然气、石油；
打造三个基地：新疆煤炭清洁高效利用转化基地、中亚油气综合开
发基地、北美油气综合开发基地；
建设三个园区：江苏启东、甘肃酒嘉、宁夏中卫；
打通三条通道：出疆物流通道（含铁路和公路）、中哈跨境管道、
海运油气接收通道。
（三）2017 年经营计划
2017 年是公司的“创新突破年”,经营工作的指导思想是:强化管
理,抢抓机遇,创新突破,转型升级,全面提升经营业绩。
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1．2017 年生产经营工作重点方向
（1）哈密新能源公司
新能源公司要以“双创新”为引擎,促进高产稳产，以人才培养为
突破口，提升队伍凝聚力,以深化完善“两级”责任制为着力点,持续推
进降本增效,确保环保验收顺利通过,实现达标排放。
（2）天然气业务板块
天然气板块要力争创新求变,优化现有 LNG 销售结构；加速运输
公司向现代化综合物流公司的转变、内部自有销售渠道向市场化经营主
体的转变；积极开拓启东海气国际贸易 LNG 采购与销售业务。
（3）煤炭业务板块
煤炭业务板块要抓紧煤矿验收及前期手续办理；保障自用煤量，巩
固西北市场,拓展销售渠道,实现煤炭销售结构多元化；加强运力保障,
确保煤炭销售增长率。
（4）化工销售公司
化工销售公司要做好市场调研,把握市场动态，扩大销售区域，及
时调整销售策略,实现市场、价格双赢；探索新的销售和认购定价模式；
稳定重点客户，强化合作模式，树立市场品牌；加强物流保障，降低运
力成本,力争全产全销。
2．重点项目建设的总体部署和要求
强化方案论证,把握建设节奏与外部形势相匹配,稳步推进项目建
设，创新技改，挖潜增效,积极拓展短、平、快项目的投资和建设。
（1）江苏南通港吕四港区LNG分销转运站项目：项目将进入试运行
阶段,实现LNG周转量40万吨/年；按照项目建设规划，扩建2个16万方
LNG储罐，一期及一期扩建后实现LNG周转量300万吨/年；深化战略合
作,加快推进启通天然气管线项目建设进度。
（2）哈密1000万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：加速推进干馏
装置炭化系列技术改造进度；制定污水处理联动调试方案且投入运行；
细化技改项目、检修工艺设备；确保项目整体投料试车进展顺利。
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（3）新疆红柳河至淖毛湖铁路项目：按照投入运营的时限要求，推
进施工计划,做好后续建设、洪灾补强、验收、联调联试等各项工作部
署,确保顺利投入试运营。
（4）哈萨克斯坦斋桑油气开发项目：实现 TBM 项目二叠系稠油开发
技术试验,钻井 1 口,压裂井 1 口,生产测试 4 口。
（5）宏汇煤炭分级提质清洁利用项目：加速前期手续办理进度，取
得土地使用证、建设用地规划许可证；推进环保、安全预评价和评价验
收等各项工作,启动试生产准备工作,确保顺利投料试车。
（6）硫化工项目：加快项目手续办理，做好项目安全和环保验收，
实现安环工作“五个零”；做好一期项目 “三查四定”工作，优化技
改、适时开工试车。
（7）中化核心关键技术开发项目：积极推进课题立项和科技转化，
争取投建产、研一体的试验基地。
（8）新疆广汇准东喀木斯特 40 亿方/年煤制天然气项目：按照整体
部署，积极推进前期手续办理工作，煤制气项目跟踪落实环评上报前置
条件；配套煤矿取得《环评报告》、《核准报告》等批复；供水工程要做
好枢纽水库防洪度汛、泵站值守和管线巡检工作，保证枢纽水库运行安
全。
3．2016 年管理工作中存在的问题
（1）生产运营和项目建设的评价体系尚需完善。部分数据管控模型
与生产、销售工作结合不够紧密,评价模块未形成完整体系。
（2）招采工作与项目投运进度匹配不合理。资产投资在项目投建环
节未充分发挥出运行经济收益,对存量资产的周转和收益勾稽关系认识
不足,资产管理考核制度不健全,执行力度不足。
4．2017 年管理工作要切实总结经验教训，有针对性地开展以下重
点工作：
（1）切实抓好生产和环保安全。要以《安全生产法》和《环境保护
法》为指导,坚守安全红线和环保底线,做到安全管理“零距离”，隐患
排查“零盲区”，安全整改“零容忍”，责任落实“零缝隙”；认真吸取
“4.6”、“2.16”事故教训，搞好预防演练，健全监测预警机制，进一
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步完善落实安全责任和考核机制，确保企业生产安全，实现达标排放。
（2）坚持推动公司转型升级。充分发挥硫化工等项目与科研院所、
大型化工企业联系紧密的优势,围绕新技术、新材料的研发，向精细化
工方向发展,延伸产业链,优化产品结构,尽快实现能源产业结构升级。
（3）创新突破运营管控模式,统筹兼顾风险管控与效率提升。深化
行业发展现状的认知，切实优化管控流程；提高对风险关键点的识别，
坚持关键决策点控风险,非关键点提效率的原则，持续提升运营水平和
管理质量。
（4）创新薪酬制度,优化薪酬结构，严格经营责任制考核,充分发挥
收入的激励作用和杠杆作用。
（四）2017 年资金需求、融资计划及担保方式
参照公司 2016 年度融资额度节余情况,结合公司 2017 年度生产经
营周转和项目建设投资,除公司自筹满足上述资金需求外,制定公司
2017 年度融资计划如下：
1．当年新增融资净额 52 亿元人民币
（1）通过银行借款、票据融资、融资租赁、信托或其他债务融资等
方式新增融资净额 22 亿元人民币，其中包括已取得国家开发银行提供
的流动资金借款 2.5 亿元。
（2）通过银行间市场或交易所债券市场新增注册并在注册额度内发
行总额 30 亿元。
以上融资方式可在新增融资净额范围内调剂使用。
2.原融资规模内债券融资安排
（1）通过银行间债券市场,按期兑付到期债券,再次注册并发行或
已注册债券发行 60 亿元。
（2）通过交易所债券市场，在已核准额度内发行不超过 15 亿元，
在原债券规模内再次核准发行不超过 20 亿元。
董事会已获得公司 2017 年第一次临时股东大会授权,由公司管理
层具体办理上述 2017 年度融资事宜：
（1）在预计总额未突破的前提下,可适度调整 2017 年度授信额度
内的金融产品,具体发行规模授权董事会根据公司资金需求情况和发行
时市场情况,在上述范围内确定，公司年末融资余额不超过融资计划预
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计总额。
（2）发行的具体方式、分期安排等具体情形提请股东大会授权董
事会根据公司具体情况、法律法规及规范性文件的规定及市场状况确定。
3．担保方式
（1）用公司及所属控股子公司固定资产提供抵押担保。
（2）由公司对所属控股子公司或所属控股子公司之间相互提供信
用担保。
（3）由公司控股股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司提
供信用担保或资产抵押、质押担保。
（五）公司未来发展可能面对的风险
公司在生产经营过程中,积极采取各种措施规避各类风险，但在实
际经营过程中仍有可能存在各类风险和不确定性因素的发生。
1．行业周期性风险
作为重要的基础能源和原料,煤炭行业已发展成为我国国民经济和
社会发展的基础性产业,其与电力、钢铁、建材、化工等行业关联度较
高，煤炭行业的景气度受国民经济发展周期和市场供求关系变化的影响
较大。天然气行业是国民经济运行的基础性产业,其市场需求与国家宏
观经济发展密切相关,经济周期的变化将影响天然气等能源的需求。如
果国民经济对能源总体需求下降，将直接影响煤炭、天然气的销售。
2. 行业监管及税费政策风险
政府对能源行业进行监管,其监管政策会影响公司的经营活动，且
政府未来的政策变化也可能会对公司的经营产生影响。税费政策是影响
公司经营的重要外部因素之一。目前政府正积极稳妥地推进税费改革,
与公司经营相关的税费政策未来可能发生调整，可能对公司的经营业绩
产生影响。
3. 体制及审批风险
公司积极响应国家能源战略,坚持“走出去、拿回来”的指导思想，
在相关能源领域适度开放的条件下,首当其冲率先完成了境外油气资源
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获取、民营控股铁路项目建设等前所未有的资源获取与项目承建，完全
符合国家总体政策要求和方向,但在具体实施过程中，却常常遇到无先
例可循的尴尬处境,致使项目落实过程中出现比预期计划有所延误。
4. 市场竞争风险
煤炭行业：受国内调整经济结构、各地加大环保治理、煤炭产能增
加以及进口煤炭冲击等因素影响,导致煤炭供大于求、煤企库存快速上
涨、价格连续大幅下滑。结构性过剩态势难以短时间内改观，市场不确
定性的变化将更加复杂。
LNG 行业方面：行业技术水平不断提高，竞争对手不断增多，受国
际原油价格和煤炭价格持续下跌的冲击,天然气需求增速放缓。公司将
面临市场价格、产品质量、市场渠道等多方面更为激烈的市场竞争，由
此可能造成公司 LNG 市场份额减少、盈利水平下降的风险。
煤化工市场：我国传统煤化工产业存在一定的产能过剩局面，随着
技术水平的提高,更多竞争对手向新型煤化工领域发展，新型煤化工市
场竞争将趋于激烈。
5. 产品价格波动风险
公司项目陆续投产以后,产品销售包括煤炭、天然气、煤化工、原
油等多个能源产品,终端市场价格受全球经济及供需情况的影响而波动,
走势往往难以准确判断，将会给公司的盈利能力带来较大的不确定性。
6. 海外经营风险
公司在境外经营的油气业务,受项目所在国政治、法律及监管环境
影响,在某些重大方面与发达国家存在差异。这些风险主要包括：政治
不稳定、税收政策不稳定、汇率波动等。
7. 汇率风险
公司在国内发展能源产业的同时,积极响应国家 “走出去”战略，
在境外开展油气开采业务,涉及货币兑换。目前国家实行以市场供求为
基础、参考一揽子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度,人民币在资
本项下仍处于管制状态。人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和
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货币供求关系的影响,未来人民币兑其他货币的汇率可能与现行汇率产
生较大差异,可能影响公司经营成果和财务状况。
8. 油气储量的不确定性风险
根据行业特点及国际惯例,公司所披露的原油和天然气储量数据均
为评估数据。公司已聘请了具有国际认证资格的评估机构对公司所拥有
的原油和天然气储量进行评估,但储量估计的可靠性取决于多种因素、
假设和变量，其中许多因素是无法控制的,并可能随着时间的推移而出
现调整。评估日期后进行的钻探、测试和开采结果也可能导致对公司的
储量数据进行一定幅度的修正。
9. 安全生产风险
公司从事的天然气、煤炭及煤化工等产品生产、加工和运输过程中
存在不可预见的安全隐患及其他不确定因素,安全风险较高，安全管理
难度较大。公司将不断完善安全管理和风险预控体系,持续抓好安全环
保工作,强化红线意识，坚守底线思维。要对安全环保漏洞“零容忍”，
确保安全环保工作“零事故”。
各位股东,不忘初心,方能行稳志远。在激烈的市场竞争中,没有恒
久不变的企业,只有适者生存的企业。让我们以坚不可摧的意志、时不
待我的热情,认真细致的工作,全面完成 2017 年各项经营目标,向成为
“中国最具成长力的国际型能源公众公司”奋力前行。
广汇能源股份有限公司
二〇一七年五月十二日
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广汇能源股份有限公司
2016 年年度股东大会材料之二
广汇能源股份有限公司
2016 年度独立董事述职报告
各位股东及授权代表：
我们作为广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2016 年度内严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、 公司独立董事工作制度》
的规定，详细了解公司生产经营情况，积极参与董事会决策，对公司重
大事项发表独立客观的意见，较好地发挥了独立董事的独立作用，切实
维护公司和全体股东的合法利益。现将我们在 2016 年度的工作情况报
告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
张伟民 男，1963 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，国家一
级律师。现任公司第六届董事会独立董事，新疆力和力律师事务所主任
律师，新疆律师协会常务理事，新疆维吾尔自治区人民政府立法咨询专
家委员，新疆维吾尔自治区法制讲师团成员，全国律师协会政府法律顾
问专业委员会委员。曾任新疆律师协会常务副会长，新疆律师协会直属
分会会长，中粮屯河股份有限公司独立董事，公司第五届董事会独立董
事。
胡本源 男，1974 年 2 月出生，中共党员，博士学历，教授、中
国注册会计师。现任公司第六届董事会独立董事，新疆财经大学会计学
院副院长、会计学专业教授，特变电工股份有限公司独立董事，西部黄
金股份有限公司独立董事，新疆国际实业股份有限公司独立董事。曾任
新疆啤酒花股份有限公司独立董事，新疆塔里木农业综合开发股份有限
公司独立董事，本公司第五届董事会独立董事。
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广汇能源股份有限公司（600256）
马凤云 女，1955年2月出生，汉族，教授，博士生导师，享受国
务院政府特殊津贴专家，新疆维吾尔自治区首届企业科技特派员，国家
英汉双语教学示范课程和自治区精品课程《化工原理》建设项目主持人，
自治区重点产业紧缺人才专业《能源化学工程》建设负责人，在美国
Tufts大学化工生物系作访问科学家，主要从事新疆煤质分类与煤炭加
氢液化、热解等工艺性质与过程开发研究，近年主持国家科技支撑计划、
国家自然基金、自治区科技计划等课题50余项，发表学术论文220余篇，
取得科技成果6项，授权国家发明专利12件。现任公司第六届董事会独
立董事，新疆大学教授，新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重点实验
室主任。曾任哈萨克斯坦国卡拉干达大学特聘教授、新疆维吾尔自治区
有特殊贡献优秀专家、自治区劳动模范、自治区党委人民政府专家顾问
团工业组专家顾问、新疆化工学会副理事长、国家禁化武履约技术专家、
国家西北地区环境应急咨询专家、中国科学院新疆理化技术研究所客座
研究员。
孙积安 男，汉族，1955 年 12 月出生，中共党员，研究生学历，
高级经济师。具备银行业 34 年的工作经验,熟悉银行各项业务的操作和
管理,熟悉并擅长财务核算,资金运作,风险管理,内部控制,审计检查及
信贷等方面的业务。现任公司第六届董事会独立董事,新疆银行股份有
限公司独立董事,曾任建设银行新疆分行资深专员；建设银行甘肃总审
计师兼总审计室主任；建设银行新疆总审计师兼总审计室主任；建设银
行乌鲁木齐市支行计划信贷科副科长,区分行办公室主任科员,筹集资
金处副处长,计划资金处副处长,筹集资金处处长,计划财务处处长。
吴晓蕾 女，汉族，1964 年 7 月出生，经济学博士，国际注册管
理咨询师。现任招商银行总行公司金融总部资深专员，深圳市女企业家
协会副会长。曾任公司第六届董事会独立董事，招银国际金融有限公司
董事、执行副总裁，招商银行总行投资银行部副总经理，机构客户部副
总经理。（因个人原因，于 2017 年 2 月卸任公司独立董事职务）
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广汇能源股份有限公司（600256）
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，我们具备中国证监会《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》中所要求的独立性，未在公司担任除独立董
事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；与公司及公
司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，亦不存在影
响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
1.出席股东大会的情况
是否连续两
本年应参加股 亲自出席 以通讯方式 委托出
姓名 缺席次数 次未亲自参
东大会次数 次数 参加次数 席次数
加会议
张伟民 4次 2次 0次 2次 0次 否
胡本源 4次 3次 0次 1次 0次 否
马凤云 4次 4次 0次 0次 0次 否
孙积安 0次 0次 0次 0次 0次 否
吴晓蕾 4次 0次 3次 1次 0次 否
2.出席董事会的情况
是否连续两
本年应参加董 亲自出席 以通讯方式 委托出
姓名 缺席次数 次未亲自参
事会次数 次数 参加次数 席次数
加会议
张伟民 8次 4次 3次 1次 0次 否
胡本源 8次 5次 3次 0次 0次 否
马凤云 8次 1次 4次 3次 0次 否
孙积安 0次 0次 0次 0次 0次 否
吴晓蕾 8次 0次 7次 1次 0次 否
2016 年除召开上述股东大会、董事会，公司还召开审计委员会 4
次、提名委员会 3 次、内部问责委员会 2 次。我们出席会议并充分履行
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广汇能源股份有限公司（600256）
独立董事职责，在会前认真审阅议案资料，并对所需的议案背景资料及
时向公司了解，充分利用自身的专业知识，对董事会议案提出了合理化
建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
（二）到公司现场考察的情况
报告期内，我们利用参加股东大会、董事会的机会以及公司年度报
告审计期间到公司现场全面深入了解公司生产经营情况，积极与公司董
事、监事、高级管理人员交流、沟通，及时掌握公司的经营动态，多次
听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，我们对董事会
的全部议案进行了审慎、细致的审议，并投出赞成票，未有反对和弃权
的情况。
（三）公司配合独立董事工作的情况
公司董事长及总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独
立董事保持了定期沟通，使我们能及时了解公司生产经营动态，并获取
大量为作出独立判断所需的基础资料。公司管理层也高度重视与我们的
沟通与交流，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，
并及时准确传递，为我们履职提供了完备的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关于日常关联交易的情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指
引》以及《公司关联交易管理办法》,我们对《公司 2016 年度日常关联
交易预计》的必要性、客观性及定价是否公允合理、是否损害公司及股
东利益等方面做出判断，并依照相关程序对上述关联交易事项进行了审
核。
公司董事会审议上述事项的表决程序符合中国证监会、上海证券交
易所及公司的相关规定，关联董事在审议该关联交易时均回避表决。公
司的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，维护了全体股东，包括
非关联股东和中小股东的利益。
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广汇能源股份有限公司（600256）
（二）公司对外担保情况
报告期内，我们对《公司 2016 年度担保计划》进行了审核，根据
中国证监会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资金往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发【2005】120 号《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》及《上海证券交易所股票上市规
则》对上市公司的规定和要求，我们对公司的对外担保情况进行了认真
核查，并发表独立意见：《公司 2016 年度担保计划》已按规定履行了审
议程序和信息披露义务，符合有关法律法规的规定。为子公司贷款提供
担保有助于子公司高效顺畅的筹集资金，进一步提高经济效益，不存在
损害公司或股东，特别是中小股东利益的情形。
（三）募集资金的使用情况
2016 年度，公司不涉及募集资金使用的情况。
（四）董事、高级管理人员提名情况
1．公司董事会第六届第十五次会议、第十九次会议，2016 年第三
次临时股东大会分别审议了《关于增补刘常进、戚俊杰为公司董事候选
人的议案》、《关于增补杜中国为公司董事候选人的议案》、《关于公司董
事变动的议案》，经审阅董事候选人刘常进先生、戚俊杰先生、杜中国
先生、林发现先生的个人简历并对有关情况进行调查和了解，我们一致
认为：董事会提名董事候选人的方式和程序符合法律、法规和《公司章
程》的相关规定，在对刘常进先生、戚俊杰先生、杜中国先生、林发现
先生的任职资质、专业经验、职业操守和兼职等情况了解的基础上，我
们一致认为刘常进先生、戚俊杰先生、杜中国先生、林发现先生具备担
任上市公司董事的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和上海
证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情形，同意提名刘常进先
生、戚俊杰先生、杜中国先生、林发现先生担任公司董事会董事候选人，
并提交公司股东大会审议。
2．公司董事会第六届第二十二次会议审议了《关于更换公司总经
理的议案》，经对聘任人选的任职资格、经营管理经验、专业业务能力
进行了充分了解，我们一致认为林发现先生具备担任上市公司高级管理
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广汇能源股份有限公司（600256）
人员的资格和能力，能够胜任总经理职责的要求，不存在《公司法》第
147 条规定的情形；无被中国证监会采取证券市场禁入情形；无被证券
交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事及高级管理人员的情形。
本次高级管理人员的聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规
定，合法有效。同意聘任林发现先生为公司总经理，任期至第六届董事
会届满。
（五）业绩预告及业绩快报情况
2016 年度，公司分别于 1 月 30 日发布了《2015 年度业绩预减公告》、
4 月 1 日发布了《2016 年第一季度业绩预减公告》、 月 1 日发布了《2016
年上半年度业绩预减公告》、9 月 30 日发布了《2016 年前三季度业绩预
减公告》，均符合《上海证券交易所股票上市规则》的规定，没有出现
与实际严重不符的情况。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司未更换会计师事务所，仍聘任大华会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构和内部控制审计机构。
（七）关于利润分配的情况
公司董事会第六届第十六次会议审议了《公司 2015 年度利润分配
预案》，鉴于 2015 年能源行业整体下滑态势，公司业绩同比亦有较大幅
度减少，为保证公司正常生产经营及在建项目建设资金需求， 2015 年
度不做利润分配,不进行送转股及现金分红安排。我们认为，公司 2015
年度利润分配预案符合有关法律法规，且审议程序合法合规，充分考虑
公司现阶段的经营发展需要，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益
的情形，同时也有利于公司持续、健康、稳定发展。同意公司董事会拟
定的利润分配预案，并同意将本次利润分配预案提交公司 2015 年年度
股东大会审议。
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（八）公司及股东承诺履行情况
1.自 2015 年 8 月 6 日至 2015 年 12 月 21 日期间，广汇集团采用华
龙证券金智汇 31 号集合资产管理计划，通过上海证券交易所交易系统
累计增持公司股份 45,344,144 股，占公司已发行总股份的 0.87%。在
本期增持计划实施期间，广汇集团依据承诺未减持其所持有的本公司股
份，并根据承诺在本次增持后六个月内亦未减持本次购买的公司股份。
2.2015 年 7 月 9 日，公司收到全体董事、监事和高级管理人员《关
于不减持广汇能源股份有限公司股票的承诺函》，公司全体董事、监事
和高级管理人员郑重承诺：（1）诚实守信、稳健经营，努力提升上市公
司治理水平和盈利能力，以良好业绩回报投资者，以此奠定好证券市场
良性发展的基石；（2）自本公告发布之日起在未来 6 个月内不减持所持
有的公司股份，以实际行动坚定股东信心，共同维护好资本市场的健康
良性发展。在承诺期间，公司全体董事、监事和高级管理人员未减持其
持有的本公司股份。
（九）关于利用公司自有闲置资金购买银行理财产品的情况
公司董事会第六届第十八次会议审议了《关于利用“09 广汇债”
专项偿债账户预存资金购买银行理财产品的议案》，基于独立判断的立
场，我们（独立董事张伟民、胡本源、马凤云）认为，公司使用专项偿
债账户预存资金购买保本保收益型理财产品能有效提高资金的使用效
率，为公司股东谋求更高的投资回报，不会对本次专项偿债计划产生影
响，亦不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害股东，特别是中
小股东利益的情形。同意公司利用“09 广汇债”专项偿债账户预存资
金购买银行理财产品。因独立董事吴晓蕾女士就职单位与公司此次利用
“09 广汇债”专项偿债账户预存资金购买银行理财产品的受托方招商
银行股份有限公司隶属于同一单位，出于谨慎原则考虑，其对本次会议
议案之投票表决予以回避。
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（十）关于非公开发行 A 股股票的情况
公司董事会第六届第二十一次会议审议了《关于延长公司非公开发
行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全
权办理 2015 年非公开发行股票相关事宜的议案》，我们一致认为：延长
非公开发行股票股东大会决议有效期及延长董事会授权期限符合相关
法律法规的规定，且召开程序合法有效，不存在损害公司及股东特别是
中小股东利益的情形。我们同意本次非公开发行股票股东大会决议有效
期及股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行工作相关事宜
的授权有效期延长 12 个月，并同意提交公司 2016 年第三次临时股东大
会审议。
（十一）信息披露的执行情况
报告期内，公司完成了 2015 年年度报告，2016 年第一季度、半年
度、第三季度报告的编制及披露工作，同时完成公司 60 项临时公告的
编制及披露工作。我们对公司 2016 年度的信息披露情况进行了监督，
我们认为公司信息披露工作符合《公司章程》及《公司信息披露事务管
理制度》的规定，信息披露内容涵盖了公司重大事项，能够保证投资者
及时、准确、全面地了解公司发展近况。公司信息披露遵守了“公开、
公平、公正”的三公原则，相关信息披露人员能够按照法律、法规的要
求做好信息披露工作，未发现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。
（十二）内部控制的执行情况
2016 年，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了符合《企
业内部控制基本规范》及配套指引要求的内部控制管理体系，符合有关
法律法规的规定以及公司实际情况，并且根据公司的关键业务流程、关
键控制环节对内部控制的有效性进行了自我评价，形成了《公司 2016
年度内部控制评价报告》。财务报告内部控制评价结论：“根据公司财务
报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存
在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内
部控制。”
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根据非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司确定的非财务报告内
部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失金 资产总额 3‰及以上 资产总额 1‰（含）—3‰ <资产总额 1‰
额（RMB）
对公司是否有重 已经对外正式披露并对本 受到国家政府部门处罚 受到省级（含省级）以
大负面影响 公司定期报告披露造成负 但未对本公司定期报告 下 政府部 门处罚但 未
面影响 披露造成负面影响 对 本公司 定期报告 披
露造成负面影响
2017年2月16日晚，公司控股子公司哈密新能源公司碎煤加压气化B
区6号炉发生煤气泄漏引起燃烧的安全生产事故，工厂的主要生产装置
和关键设备均未受到影响，预计此次事故造成直接经济损失约730万元，
未达到重大缺陷定量标准。鉴于从严把关、谨慎处置的原则，公司与大
华会计师事务所进行充分沟通，同意将本次安全生产事故认定为重大缺
陷。报告认定：“报告期内公司发现非财务报告内部控制重大缺陷，数
量1个，系公司在隐患排查整改和设备管理执行方面存在重大缺陷。缺
陷整改情况：截止3月31日现场清理隔离完毕，损坏附属设备修复完毕，
各工艺管线与系统隔离工作已完成；公司结合事故发生的原因和安全管
理现状，进行全方位的自查，查找安全隐患，并按计划完成各项整改工
作。”截至报告发出日已完成整改。
大华会计师事务所对公司 2016 年度财务报告内部控制和非财务报
告内部控制的有效性进行了审计，认为：“1、广汇能源公司于 2016 年
12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。2、在内部控制审计过程中，我们注
意到广汇能源公司的非财务报告内部控制存在重大缺陷，内部管理体系
尚待进一步完善，在隐患排查整改和设备管理执行方面存在重大缺陷，
尤其是隐患排查执行不到位，导致广汇能源控股子公司新疆广汇新能源
有限公司 2017 年 2 月 16 日晚发生煤气泄漏引起燃烧的事故造成经济损
失。广汇能源公司管理层正在对前述事项进行相应整改。由于存在上述
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重大缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。需要指出的是，我们
并不对广汇能源公司的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。本段
内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。”
（十三）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会共召开 8 次会议，并组织提名委员会召开 3
次会议、审计委员会召开 4 次会议。会议的召集召开程序符合《公司章
程》、《董事会议事规则》及各专门委员会实施细则的规定，会议通知及
会议资料送达及时，议案内容真实、准确、完整，董事会专业委员会的
表决程序合法，在审议关联交易时关联委员回避表决，表决结果合法有
效。在董事会及下属专业委员会审议定期报告、关联交易等决策过程中，
我们提供了专业的意见和建议，帮助董事会提高了科学决策水平。
四、总体评价和建议
2016 年，公司各方面运作规范，总体上保持了健康平稳的发展态
势。我们忠实履行了独立董事职责，维护了公司及全体股东的合法权益。
2017 年，我们将继续秉承对公司和全体股东负责的精神，通过现场考
察、通讯访谈、材料审议等方式，进一步深入了解公司生产经营和运作
情况，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，加强学习，努力
提高专业水平和决策能力，认真工作，诚信履职，更好地维护公司和中
小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，科学决策，发挥积极的作用。
独立董事：胡本源 张伟民
马凤云 孙积安
二○一七年五月十二日
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广汇能源股份有限公司
2016 年年度股东大会材料之三
广汇能源股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
各位股东及授权代表：
根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，公司
监事会全体成员本着对全体股东认真负责的精神，忠实履行监督职责，
积极有效地开展工作，维护了公司及股东的合法权益。
一、监事会的工作情况
报告期内，公司监事会根据《公司章程》、《监事会议事规则》的
规定，列席了公司历次董事会会议，对公司依法运作情况、公司财务情
况以及公司董事会和管理层的职务行为等进行了认真监督检查。
（一）报告期内，公司召开了一次年度股东大会、三次临时股东大
会和八次董事会（其中三次为通讯方式）,公司监事均参加或列席了会
议，对议案和审议程序进行有效监督。
（二）2016 年度公司监事会共召开五次会议，会议情况如下：
序号 会议届次 会议时间 召开方式 会议内容
1 监事会第六届第九次会议 2016 年 1 月 28 日 现场方式 审议《公司 2016 年度日常关联交易预计》
1.审议《公司 2015 年度监事会工作报告》
2.审议《公司 2015 年年度报告及 2015 年度报告摘要》
现场与通讯相 3.审议《公司 2015 年度内部控制评价报告》
2 监事会第六届第十次会议 2016 年 4 月 20 日
结合的方式 4.审议《公司 2015 年度内部控制审计报告》
5.审议《公司 2015 年度社会责任报告》
6.审议《公司 2016 年第一季度报告》
现场与视频相 审议《关于利用“09 广汇债”专项偿债账户预存资金购
3 监事会第六届第十一次会议 2016 年 6 月 29 日
结合的方式 买银行理财产品的议案》
现场与视频相 审议《公司 2016 年半年度报告及公司 2016 年半年度报
4 监事会第六届第十二次会议 2016 年 8 月 18 日
结合的方式 告摘要》
现场与视频相
5 监事会第六届第十三次会议 2016 年 10 月 17 日 审议《公司 2016 年第三季度报告》
结合的方式
注：会议各项议案均获得通过。
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二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司董事会和管理层能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章
程》及上市地有关法规规范运作，本着诚信和勤勉态度履行自己的职责，
认真执行股东大会的各项决议和授权；决策和各项经营活动符合法律法
规及《公司章程》的规定。报告期内，未发现公司董事会和管理层的职
务行为有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的情形。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告：即
公司 2016 年度财务审计报告、2016 年第一季度报告、2016 年半年度报
告及 2016 年第三季度报告及其他文件，对公司 2016 年度财务工作情况
进行了检查，强化了对公司财务状况和财务成果的监督。
监事会认为：公司财务制度健全、财务运作合理规范、财务状况良
好，财务报表真实、准确、完整、及时地反映了公司的实际情况，无重
大遗漏和虚假记载、大华会计师事务所对本公司年度财务报告出具了标
准无保留意见审计报告，客观、真实地反映了公司 2016 年度的财务状
况和经营成果。
四、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
2016 年度，监事会不涉及审议收购、出售资产的情况。
五、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，审议了公司 2016 年度日常关联交易预计。监事会对公
司关联交易事项的审议、表决、披露、履行等情况进行了监督和核查，
认为公司发生的关联交易均符合公司业务发展的需要，交易价格和定价
原则符合公开、公正、公平的原则，关联交易的表决程序合法、合规，
关联董事回避表决，公司独立董事对关联交易做出了客观、独立的判断
意见，未发现有损害上市公司及中小股东利益的情形，且信息披露及时、
充分。董事会在有关关联交易决议过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责
的义务，没有违反法律法规和公司章程的行为。
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六、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
无
七、监事会对 2016 年度社会责任报告的审核意见
监事会认为：公司 2016 年度社会责任报告真实客观地反映了公司
社会责任的履行情况。
八、监事会对内部控制自我评价报告及内部控制审计报告的审阅情
况及意见
监事会认为，公司 2016 年度内部控制评价报告的内容和形式符合
相关法律、法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内
部控制的现状，公司的内部控制体系涵盖了公司经营各环节。
2016 年，公司根据关键业务流程、关键控制环节对内部控制的有
效性进行了自我评价，形成了《公司 2016 年度内部控制评价报告》。财
务报告内部控制评价结论：“根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认
定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺
陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。”
根据非财务报告内部控制缺陷认定标准，公司确定的非财务报告内
部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失金 资产总额 3‰及以上 资产总额 1‰（含）—3‰ <资产总额 1‰
额（RMB）
对公司是否有重 已经对外正式披露并对本 受到国家政府部门处罚 受到省级（含省级）以
大负面影响 公司定期报告披露造成负 但未对本公司定期报告 下政府部 门处罚但未
面影响 披露造成负面影响 对本公司 定期报告披
露造成负面影响
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2017年2月16日晚，公司控股子公司哈密新能源公司碎煤加压气化B
区6号炉发生煤气泄漏引起燃烧的安全生产事故，工厂的主要生产装置
和关键设备均未受到影响，预计此次事故造成直接经济损失约730万元，
未达到重大缺陷定量标准。鉴于从严把关、谨慎处置的原则，公司与大
华会计师事务所进行充分沟通，同意将本次安全生产事故认定为重大缺
陷。报告认定：“报告期内公司发现非财务报告内部控制重大缺陷，数
量1个，系公司在隐患排查整改和设备管理执行方面存在重大缺陷。缺
陷整改情况：截止3月31日现场清理隔离完毕，损坏附属设备修复完毕，
各工艺管线与系统隔离工作已完成；公司结合事故发生的原因和安全管
理现状，进行全方位的自查，查找安全隐患，并按计划完成各项整改工
作。”截至报告发出日已完成整改。
大华会计师事务所对公司 2016 年度财务报告内部控制和非财务报
告内部控制的有效性进行了审计，认为：“1、广汇能源公司于 2016 年
12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。2、在内部控制审计过程中，我们注
意到广汇能源公司的非财务报告内部控制存在重大缺陷，内部管理体系
尚待进一步完善，在隐患排查整改和设备管理执行方面存在重大缺陷，
尤其是隐患排查执行不到位，导致广汇能源控股子公司新疆广汇新能源
有限公司 2017 年 2 月 16 日晚发生煤气泄漏引起燃烧的事故造成经济损
失。广汇能源公司管理层正在对前述事项进行相应整改。由于存在上述
重大缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。需要指出的是，我们
并不对广汇能源公司的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。本段
内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。”
监事会同意大华会计师事务所就公司 2016 年度财务报告发表的内
部控制审计意见。监事会将强化内部控制的监督检查力度，督促公司深
化以风险管控为主的内部控制管理工作，确保公司规范运作，切实保护
广大投资者的利益。
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九、公司监事会 2017 年度工作计划
2017 年公司监事会将严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有
关法规政策的规定，以财务监管和内部控制为核心，继续对公司董事、
高级管理人员履职情况，公司股东大会、董事会运行情况及公司日常经
营等方面进行监督，督促公司进一步完善管理结构，促进公司治理水平
持续提升。通过召开监事会、列席董事会和股东大会等方式，及时掌握
公司重大决策事项，确保决策程序合法性和合规性，努力维护公司及全
体股东的合法权益。同时，在职监事将继续加强自身学习，通过参加监
管机构、公司内部各类培训，丰富专业知识，提升业务水平，依照法律
法规、公司章程的规定，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。
上述议案，请予审议。
广汇能源股份有限公司
二○一七年五月十二日
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广汇能源股份有限公司（600256）
广汇能源股份有限公司
2016 年年度股东大会材料之四
广汇能源股份有限公司
2016 年度财务决算报告
各位股东及授权代表：
公司 2016 年度财务报告经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审
计确认，并已出具审计报告（大华审字[2017]004485 号）。现将公司 2016
年度财务决算情况报告如下，请审议。
一、2016 年公司的资产状况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司资产总额为 43,332,669,907.93 元，
负 债 总 额 为 30,328,151,974.27 元 ， 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 为
11,132,627,440.27 元，资产负债率为 69.99%。
1 、 报 告 期 末 ， 资 产 总 额 43,332,669,907.93 元 ， 比 上 年 的
40,870,858,648.45 元增加 2,461,811,259.48 元，增幅 6.02%。其中：
流动资产 4,320,148,176.08 元，比上年的 4,984,023,014.04 元减少
663,874,837.96 元，减幅 13.32%。非流动资产 39,012,521,731.85 元，
比上年的 35,886,835,634.41 元增加 3,125,686,097.44 元，增幅
8.71 % （ 其 中 ： 固 定 资 产 13,697,571,518.43 元 ， 比 上 年 的
13,157,832,199.95 元增加 539,739,318.48 元，增幅 4.10%）。
2、报告期末，公司负债总额为 30,328,151,974.27 元，比上年的
28,171,544,052.34 元增加 2,156,607,921.93 元，增幅 7.66%。
3、报告期末，公司归属于母公司股东权益为 11,132,627,440.27 元，
比上年的 10,875,922,370.48 元增加 256,705,069.79 元，增幅 2.36%。
二、公司 2016 年度现金流量情况
1、报告期末，公司经营活动产生的现金流入合计为
4,035,255,251.25 元 ， 其 中 ： 销 售 商 品 、 提 供 劳 务 收 到 的 现 金
3,619,278,074.92 元 ； 收 到 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金
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389,558,820.22 元。
经营活动产生的现金流出合计为 2,660,142,964.41 元，其中：购
买商品、接受劳务支出的现金 1,348,670,515.20 元；支付给职工以及
为 职 工 支 付 的 现 金 460,805,227.28 元 ； 支 付 的 各 项 税 费
430,057,250.51 元；支付其他与经营活动有关的现金 420,609,971.42
元。
本期经营活动产生的现金流量净额为 1,375,112,286.84 元。
2、报告期末，投资活动产生的现金流入合计为 52,554,754.96 元，
其中：收回投资收到的现金 152,727.62 元，取得投资收益收到的现金
8,009,864.64 元，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金 7,695,428.20 元，收到其他与投资活动有关的现金 36,696,734.50
元。
投资活动产生的现金流出合计为 1,246,947,586.46 元，其中：购
建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,047,568,717.61
元，投资支付的现金 119,293,791.20 元，取得子公司及其他营业单位
支付的现金净额 15,303,672.49 元，支付其他与投资活动有关的现金
64,781,405.16 元。
本期投资活动产生的现金流量净额为-1,194,392,831.50 元。
3、报告期末，公司筹资活动产生的现金流入合计为
12,329,605,247.34 元，其中：吸收投资收到的现金 112,877,548.30 元，
取得借款收到的现金 11,533,004,300.00 元,收到其他与筹资活动有关
的现金 683,723,399.04 元。
筹资活动产生的现金流出合计为 12,399,295,261.71 元，其中：
偿还债务支付的现金 10,535,037,802.50 元，分配股利、利润或偿付
利息所支付的现金 1,401,959,110.80 元，支付的其他与筹资活动有关
的现金 462,298,348.41 元。
本期筹资活动产生的现金流量净额为-69,690,014.37 元。
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三、公司的经营情况
1、主营业务情况
2016 年，公司实现营业收入 4,194,346,373.18 元，比上年同期下
降 13.07%，实现归属于母公司股东的净利润 205,598,786.81 元，比上
年同期下降 17.23%。
2、成本费用支出情况
2016 年 ， 公 司 营 业 成 本 2,895,911,695.37 元 ， 间 接 费 用
1,119,219,896.74 元（其中：销售费用 217,199,051.89 元，管理费用
358,326,758.66 元，财务费用 543,694,086.19 元），营业成本和间接
费用合计为 4,015,131,592.11 元，比上年的 4,638,230,320.79 元减少
623,098,728.68 元。
3、营业外收支情况
2016 年度发生营业外收支净额为 260,320,963.82 元，上年同期为
246,051,520.57 元，本期增加 14,269,443.25 元。
上述议案，请予审议。
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2016 年年度股东大会材料之五
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2016 年度利润分配预案
各位股东及授权代表：
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度归属于母
公司所有者的净利润 205,598,786.81 元，减提取盈余公积金
13,461,003.48 元，加年初未分配利润 4,093,062,109.99 元后，2016
年可供分配利润 4,285,199,893.32 元。按 2016 年末总股本
5,221,424,684 股计算，每股可分配利润 0.82 元。
2016 年，全球经济延续低迷态势，能源行业经历了从年初的历史
低位到年末逐步企稳回升的态势，公司经营业绩在2016年一至四季度环
比均呈现上升趋势。公司一向重视对投资者的回报，根据2016年末实际
情况，公司对今后的生产经营与发展充满信心，在保证公司正常生产经
营及在建项目资金需求的基础上，对公司2016年度利润分配提出以下建
议：
2016 年度公司实现归属于母公司所有者的净利润 205,598,786.81
元，基本每股收益 0.0394 元，可供股东分配的利润 4,285,199,893.32
元，以 2016 年 12 月 31 日总股本 5,221,424,684 股为基数，向全体股
东每 10 股派发现金红利 0.3 元（税前），共分配现金红利 156,642,740.52
元。
本 次 分 配 共 计 分 配 利 润 156,642,740.52 元 ， 未 分 配 利 润
4,128,557,152.8 元结转以后年度分配。
上述议案，请予审议。
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2016 年年度股东大会材料之六
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2016 年年度报告及 2016 年年度报告摘要
各位股东及授权代表：
现将《广汇能源股份有限公司 2016 年年度报告》及《广汇能源股
份有限公司 2016 年年度报告摘要》提交给你们，请予审议。
附：《广汇能源股份有限公司 2016 年年度报告》及《广汇能源股份
有 限 公 司 2016 年 年 度 报 告 摘 要 》 ( 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站
www.sse.com.cn)
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广汇能源股份有限公司
2016 年年度股东大会材料之七
广汇能源股份有限公司
关于修改《公司章程》部分条款的议案
各位股东及授权代表：
根据中国证券监督管理委员会最新颁布的《上市公司章程指引
（2016年修订）》，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规
范性文件的规定，并结合公司实际情况和经营发展的需要，公司拟增加
经营范围，同时对《公司章程》相关条款进行修改，拟修改内容详见《广
汇能源股份有限公司章程2014年7月23日修订与2017年4月20日修订对
照表》。
上述议案，请予审议。
附件1：《广汇能源股份有限公司章程2014年7月23日修订与2017
年4月20日修订对照表》
附件2：《广汇能源股份有限公司章程（修订稿草案）》(详见上海
证券交易所网站www.sse.com.cn)
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附件 1：
广汇能源股份有限公司章程
2014 年 7 月 23 日修订与 2017 年 4 月 20 日修订对照表
序号 公司章程（2014 年 7 月 23 日修订版） 公司章程（2017 年 4 月 20 日修订版）
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规
定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。
公司经新疆维吾尔自治区人民政府新政函 公司经新疆维吾尔自治区人民政府新政函
1 【1999】40 号文件批准，以发起方式设立；在 【1999】40 号文件批准，以发起方式设立；在
新疆维吾尔族自治区工商行政管理局注册登 新疆维吾尔族自治区工商行政管理局注册登
记，取得营业执照，营业执照号： 记，取得营业执照，统一社会信用代码：
650000060000192。 9165000071296668XK。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是： 第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：
许可经营项目：煤炭销售。一般经营项目：液 煤炭销售；天然气[富含甲烷的]、甲醇★★★
化天然气、石油、天然气、煤炭、煤化工、清 的批发、零售（无储存设施经营）；液化天然
2
洁燃料汽车应用、加注站建设的项目投资与技 气、石油、天然气、煤炭、煤化工、清洁燃料
术服务等；煤炭批发经营；一般货物与技术的 汽车应用、加注站建设的项目投资与技术服务；
进出口经营；国内商业购销。 一般货物与技术的进出口经营；国内商业购销。
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2016 年年度股东大会材料之八
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关于增加公司担保范围并提供担保的议案
各位股东及授权代表：
公司董事会第六届第二十三次会议和公司 2017 年第一次临时股东
大会审议通过了《广汇能源股份有限公司 2017 年度担保计划》，同意公
司 2017 年度对控股子公司和参股公司预计新增担保额度不超过 81 亿元,
公司担保余额根据实际贷款金额确定。现因业务发展需要，在 2017 年
度新增担保总额 81 亿元不突破的情况下，拟在原担保范围中增加：新
疆信汇峡清洁能源有限公司（以下简称“信汇峡公司”），并为其提供担
保。
信汇峡公司为公司控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公
司（以下简称“清洁炼化”）之参股公司，清洁炼化认缴其注册资本的
34%，山东汇东新能源有限公司、重庆三峡油漆股份有限公司分别认缴
其注册资本的 33%，财务报表合并至清洁炼化。为积极推进三方合作项
目 120 万吨/年粗芳烃加氢项目建设，信汇峡公司拟向银行申请综合授
信额度人民币 20,000 万元，本公司将依据本年度实际提款额为其提供
总额不超过 20,000 万元额度的连带责任担保。
一、被担保人基本情况
名 称：新疆信汇峡清洁能源有限公司
统一社会信用代码：91652223MA77ANGL70
类 型：其他有限责任公司
住 所：新疆哈密地区伊吾县淖毛湖镇兴业路 1 号
法定代表人：宋自力
注册资本：陆亿元人民币
成立日期：2017 年 03 月 08 日
营业期限：2017 年 03 月 08 日至 2067 年 03 月 08 日
经营范围：清洁能源技术推广服务，酚类产品、苯类及芳烃类产品、
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白油、沥青、白蜡的生产与销售、酚类产品、苯类及芳烃类产品。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
二、担保协议主要内容
待公司董事会审议通过后，实际贷款发生时再签订相关协议。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次为信汇峡公司提供担保金额在 2017 年度预计新增 81 亿元担保
范围内，在预计总额未突破的前提下，具体公司担保金额可实现内部调
剂。
截止 2017 年 3 月 31 日，公司对外（控股子公司和参股公司）提供
担保总额为 1,293,634.17 万元人民币，占上市公司最近一期经审计
（2016 年）归属于母公司所有者权益的比例为 116.2%，其中：为本公
司控股子公司提供担保总额为 1,223,777.35 万元人民币，占上市公司
最近一期经审计（2016 年）归属于母公司所有者权益的比例为 109.93%。
不存在逾期担保情形。
上述议案，请予审议。
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