广汇能源股份有限公司
            2011年公司债券专项偿债资金管理制度
    第一条 为保障债券持有人的合法权益，规范广汇能源股份有限
公司（以下简称“公司”）为偿还 2011 年公司债券（以下简称“本期
债券”）设立及管理专项偿债账户的行为，保证公司按期兑付本期债
券的本金和利息，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司债
券发行与交易管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）等相关法律、
法规及公司章程的规定，制定本制度。

    第二条 公司应按照《广汇能源股份有限公司公开发行 2011 年
公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定按时足额向
债券持有人支付到期的利息及本金，并设立专项偿债账户存储截至兑
付日应向债券持有人支付之到期本金及利息的资金，并将专项偿债账
户内的该等资金于兑付日以募集说明书约定的方式支付给债券持有
人。

    第三条 在本期债券本金到期日（即募集说明书所约定之兑付
日）至少 40 日前，公司应选定具有良好声誉的金融机构开设债券专
项偿债账户，并书面通知本期债券的债券受托管理人，签订三方《专
项偿债账户监管协议》。

    第四条 专项偿债账户应以公司的名义开设，但专项偿债账户印
鉴卡应同时预留：
    （1）公司财务专用章；
    （2）公司法定代表人私章；
    （3）公司债券受托管理人书面指定的联系人的私章；
    专项偿债账户内资金的转出指令应同时加盖上述印章。

    第五条 公司指定财务部代表公司负责专项偿债账户及其资金
的归集、管理工作，牵头负责协调本期公司债券本息的偿付工作。公
司其他相关部门配合财务部在本期公司债券兑付日落实本期公司债
券本息的兑付资金，确保本期公司债券本息如期偿付。


                                  1
    第六条 公司将做好财务规划，合理安排好筹资和投资计划，同
时加强对应收账款和存货的管理，增强资产的流动性，加大本期公司
债券兑付日前的现金流量，保证公司在兑付日前能够获得充足的资金
用于向债券持有人清偿全部到期应付的本息。

    第七条 自本制度通过之日起，公司经营活动产生的现金流将优
先用于偿还本期公司债券本息。

    第八条 专项偿债账户的资金主要来自于公司经营活动产生的
现金净额和货币资金的预先提留。若在本期债券兑付日前 30 日，财
务部预估公司经营活动产生的现金净额和货币资金不能满足按时足
额偿付本期公司债券本息的要求时，公司可以通过其他途径筹集偿债
资金，包括但不限于：
    （1）银行贷款；
    （2）出售公司流动资产或其他资产变现；
    （3）其他适当及合法的途径筹集的资金。

    第九条 专项偿债账户资金存储的起始日期为本期公司债券兑
付日前 20 日，并且向专项偿债债户内存储的资金数额应满足如下要
求：

    （1）在 2017 年 10 月 13 日之前，专项偿债账户内的资金应不低
于到期应付债券本息的 10%。

    （2）在 2017 年 10 月 23 日之前，专项偿债账户内的资金应不低
于到期应付债券本息的 50%。

    （3）在 2017 年 10 月 26 日之前，专项偿债账户内的资金应不低
于到期应债券本息的 100%。
    （4）在 2017 年 10 月 31 日，将本期公司债本金及最后一期利息
足额汇入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司指定账户。


     第十条   公司债券受托管理人可以按照监管协议的规定对专
 项偿债账户进行适当的监督管理。公司债券受托管理人和公司独立
 董事有权对专项偿债账户资金的存放情况进行检查。
                               2
    第十一条 专项偿债账户内资金专门用于本期公司债券到期
本息的兑付，在本期公司债券到期兑付前不得用于其他一切支出。

    第十二条 本制度经公司董事会批准后生效实施。董事会授权
董事长负责根据相关法律法规的规定对本制度进行及时的解释、修
订和补充。




                                     广汇能源股份有限公司
                                       二〇一七年六月五日




                           3