证券代码：600268         证券简称：国电南自           公告编号： 临2022-026

                国电南京自动化股份有限公司
 监事会关于限制性股票激励计划激励对象名单的核
                查意见及公示情况说明的公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    国电南京自动化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 28 日召
开第八届董事会第一次会议、第八届监事会第一次会议，审议通过《关于公司限
制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对限制性股票激
励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励
对象进行了核查，相关公示及核查情况如下：

    一、 公示情况及核查方式

    （一）公示情况

    1、公司于 2021 年 12 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《国电南京自动化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《国电南京自动化股份有限公司限制性股
票激励计划管理办法》《国电南京自动化股份有限公司限制性股票激励计划实施
考核管理办法》《国电南京自动化股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名
单》（以下简称“《激励对象名单》”）等公告。

    2、公司于 2021 年 1 月 7 日至 2022 年 1 月 17 日在公司内部对本次拟激励对
象的姓名和职务进行了公示，公示期不少于 10 天。在公示期限内，公司员工可
向公司监事会反馈意见。

    截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。

    （二）核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或
公司子公司签订的劳动合同、劳务合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的
职务等资料。

    二、监事会核查意见

    监事会根据《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的规定，对
《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司章
程》规定的任职资格。

    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入本次激励计划的激励对象人员符合《管理办法》等文件规定的激励
对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激
励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股
东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    综上，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，
其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。




             国电南京自动化股份有限公司
                        监事会
                   2022 年 5 月 6 日