开开实业：关于董事会换届选举的提示性公告2019-04-11
股票代码：600272 股票简称：开开实业 编号：2019—012
900943 开开 B 股
上海开开实业股份有限公司
关于董事会换届选举的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海开开实业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会即将届满，
到期日为 2019 年 5 月 24 日，公司拟开展相关换届选举工作。为了顺利完成董事
会换届选举工作（以下简称“本次换届选举”），公司依据《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等相关规定，现将
公司本次换届选举工作相关事项公告如下：
一、第九届董事会的组成
按照公司现行《公司章程》的规定，公司第九届董事会将由 9 名董事组成，
其中包括 6 名非独立董事和 3 名独立董事，董事任期自股东大会选举通过之日起
计算，任期三年。
二、董事候选人的提名
（一） 非独立董事候选人的提名
1、公司现任董事会有权提名第九届董事会非独立董事候选人；
2、单独或者合并持有公司已发行股份 3％以上的股东有权提名第九届董事会
非独立董事候选人；
3、单个推荐人提名的人数不得超过本次拟选的非独立董事人数。
（二） 独立董事候选人的提名
1、公司现任董事会有权提名第九届董事会独立董事候选人；
2、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上的股东有权提名第九届董事会
独立董事候选人。
3、单个推荐人提名的人数不得超过本次拟选的独立董事人数。
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三、本次换届选举的方式
根据《公司法》及《公司章程》的规定，本次董事选举采用累积投票制，即
股东大会选举非独立董事或独立董事时，与会股东所持的每一表决权股份拥有与
拟选举的非独立董事或独立董事人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权
集中投票选举一位候选非独立董事或独立董事，也可以分散投票给数位候选非独
立董事或独立董事。
四、本次换届选举的程序
1、提名人应在 2019 年 4 月 17 日 15:00 时之前，按本公告规定的方式向公司
提名董事候选人并提交相关文件（详见附件）；
2、在上述提名时间截止后，公司董事会提名委员会负责审核提名文件，对提
名人及董事候选人进行资格审查并形成书面意见。提名委员会有权自行或聘请专
业机构对候选人的素质和提名材料的真实性进行调查核实。
3、公司董事会根据提名委员会提交的人选召开董事会，确定董事候选人名单，
并以提案的方式提请公司股东大会审议；
4、董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺
资料真实、完整并保证当选后履行董事职责，独立董事亦应依法作出相关声明；
5、公司将按照中国证监会及上海证券交易所相关要求，将候选独立董事的有
关材料（包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独
立董事履历表》）报送上海证券交易所进行候选独立董事任职资格审核。
五、董事任职资格
（一） 董事任职资格
根据《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》及有关法律法规的规
定，公司董事候选人应为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破
2
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、三年内受中国证监会行政处罚；
7、最近十二个月内受证券交易所公开谴责；
8、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
9、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
（二） 独立董事任职资格
1、公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述条
件：
（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（2）具备中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》所要求的独立性；
（3）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（4）有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
2、下列人员不得担任独立董事：
（1）在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直
系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或间接持有公司已发行股份 1％以上或者是公司前十名股东中的自
然人股东及其直系亲属；
（3）在直接或间接持有公司已发行股份 5％以上的股东单位或者在公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（4）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（5）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（6）中国证监会认定的其他人员。
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六、联系方式
联系人： 张燕华
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：021-62712002
联系传真：021-62712002
联系地址：上海市静安区海防路 421 号 3 号楼 3 楼
邮政编码：200040
七、附件
附件 1、关于提名人应提供的相关文件说明
附件 2、第九届董事会董事候选人提名书
附件 3、第九届董事会董事候选人承诺及声明
附件 4、独立董事提名人声明
附件 5、独立董事候选人声明
附件 6、独立董事履历表
特此公告。
上海开开实业股份有限公司
董事会
二〇一九年四月十一日
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附件 1：
上海开开实业股份有限公司
关于提名人应提供的相关文件说明
1、提名人提名董事候选人，必须向本公司提供下列文件：
（1）董事候选人提名书（原件）；
（2）提名的董事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
（3）提名的董事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
（4）如提名独立董事候选人，则需提供下列原件《独立董事提名人声明》、《独
立董事候选人声明》、《独立董事履历表》及独立董事资格培训证书复印件（原件
备查）；
（5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。
2、若提名人为本公司股东，则该提名人应同时提供下列文件：
（1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；
（2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公章（原件备查）；
（3）股票帐户卡复印件（原件备查）；
（4）本公告发出之日的持股凭证。
3、提名人向本公司提名董事候选人的方式如下：
（1）本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。
（2）如采取亲自送达的方式，则必须在 2019 年 4 月 17 日 15:00 时之前将相
关文件送达至本公司指定联系人处方为有效。
（3）如采取邮寄的方式，则必须在 2019 年 4 月 17 日 15:00 时之前将相关文
件传真至 021-62712002，并经本公司指定联系人确认收到；同时，“董事候选人提
名书”的原件必须在 2019 年 4 月 17 日之前邮寄至本公司指定联系人处方为有效
（收到时间以邮局邮戳为准）。
4、提名人和被提名人有义务配合本公司进行对提名文件资料真实性的调查工
作，以及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。
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附件 2：
上海开开实业股份有限公司
第九届董事会董事候选人提名书
提名人 联系电话
证券账户号码 持股数量
提名董事候选人类别（请在□内打“√”） □董事 □独立董事
董事候选人基本信息
姓名 性别 □男 □女 出生时间 年 月 日
电话 传真 电子邮箱
任职资格是否符合规定的条件 □是 □否
董事候选人的个人简历（包括
学历、职称、工作履历、兼职
情况等，可另附纸张）
其他说明（包括但不限于与公
司或控股股东及实际控制人
是否存在关联关系、是否持有
公司股份、是否受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒等情况的说
明，可另附纸张）
提名人（签名/盖章）：
年 月 日
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附件 3：
上海开开实业股份有限公司
第九届董事会董事候选人承诺及声明
本人 作为上海开开实业股份有限公司（以下简称
“开开实业”）第九届董事会董事候选人，现公开承诺与声明如下：
1、本人符合开开实业《公司章程》规定的董事任职条件；
2、同意接受 提名推荐本人为董事候选人；
3、承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整和准确，不存在
任何虚假陈述或误导；
4、本人完全清楚董事的职责，保证在担任开开实业董事期间，遵
守中国证监会发布的规章、规定、通知的要求，确保有足够的时间和
精力切实履行董事职责。
承诺人：
日期： 年 月 日
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附件 4：
上海开开实业股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人 ，现提名 为上海开开实业股份有限
公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、
教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任上
海开开实业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立
董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与
上海开开实业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具
体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
（未取得资格证书者，应做如下声明：
被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理
或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上
市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近
一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。）
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
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（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
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四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海开开实业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上海开开实业股份有
限公司董事会连续任职未超过六年。
六、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注
册会计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位
等四类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事
候选人的情形，请具体选择符合何种资格）。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：
（签名/盖章）
年 月 日
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附件 5：
上海开开实业股份有限公司
独立董事候选人声明
本人 ，已充分了解并同意由提名人 提名为
上海开开实业股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本人公开
声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上
海开开实业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：
一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市
公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
（未取得资格证书者，应做如下声明：
本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者
其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司
高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本
人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事
资格培训并取得独立董事资格证书。）
二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：
（一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
（四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
（五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
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（六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
三、本人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、
法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人
员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、本人无下列不良纪录：
（一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
（三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
五、包括上海开开实业股份有限公司在内，本人兼任独立董事的
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境内上市公司数量未超过五家；本人在上海开开实业股份有限公司连
续任职未超过六年。
六、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会
计师、高级会计师、会计学专业副教授或者会计学专业博士学位等四
类资格之一。（本条适用于以会计专业人士身份被提名为独立董事候选
人的情形，请具体选择符合何种资格）
本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董
事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实
并确认符合要求。
本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
本人承诺：在担任上海开开实业股份有限公司独立董事期间，将
遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交
易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时
间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人
或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独立董事职务。
特此声明。
声明人：
年 月 日
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附件 6：
上海开开实业股份有限公司
独立董事履历表
公司简称 开开实业/开开 B 股 上市公司代码 600272/900943
一、个人情况
姓名 曾用名
性别 民族
出生时间 政治面貌
身份证号 护照号码
照 片
电子邮件 移动电话
工作单位
单位邮编 单位电话
通讯地址 邮政编码
是否属会计专业人 会计专业资
证书编号
士 格证书
其他专业技术资格 资格或者职
证书号码
或者职称 称证书
本人专长
是否具有其他国家或者地
是否曾受处罚
区居留权
二、社会关系
与本人关系 配偶 父亲 母亲 子女 兄弟姐妹
姓名
身份证号
联系电话
工作单位
持股情况
持股数量
三、教育背景
学习期间 学校 专业 学历 学位
四、工作经历
工作期间 工作单位 职位 职业领域
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五、专业培训
培训期间 培训单位 培训证书 培训内容
六、独立董事兼职情况
任职期间 公司名称 公司代码
七、其他情况
1、 本次担任上市公司独立董事的薪酬：
2、 本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种及持有数量（如是）：
3、 持有数量：
4、 本人在该上市公司及其附属公司中，过去或现在是否具有除前述 1、2 条以外的任何利益：
5、 本人担任该上市公司的独立董事的提名人为：
6、本人其他可能有助于或者不利于本次独立董事任职的情况：
八、承诺
本人 （请以正楷体填写姓名）郑重声明，本履历表内容是真实、完整和准确的，保证不存在任
何遗漏、虚假陈述或误导成份。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本履
历表所提供的资料，确定本人是否适宜担任该上市公司的独立董事。
签字：
时间：
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