证券代码：600277           证券简称：亿利洁能         公告编号：2020-006
债券代码：122143           债券简称：12 亿利 01
债券代码：122159           债券简称：12 亿利 02
债券代码：136405           债券简称：14 亿利 02



                      亿利洁能股份有限公司
             非公开发行限售股上市流通的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
      本次限售股上市流通数量：亿利资源集团有限公司持有的限售期为三十
六个月的 64,935,064 股股份。
         本次限售股上市流通日期：2020 月 2 月 10 日

    一、本次限售股上市类型

    （一）本次限售股上市流通类型：亿利资源集团有限公司持有的非公开发行
限售股

    （二）非公开发行限售股的核准情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准亿利洁能股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2016]2957 号）核准，亿利洁能股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2017 年 2 月 10 日向亿利资源集团有限公司（以下简称“亿利集团”）、
平安大华基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、嘉兴天朗投资合伙企业（有
限合伙）、九泰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、宁波梅山保税港区
东峪投资合伙企业（有限合伙）和金元顺安基金管理有限公司 8 家特定对象非公
开发行了人民币普通股（A 股）股票 649,350,649 股。
    （三）非公开发行限售股的登记情况
    2017 年 2 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理了本次非公开发行股票的股份登记及股份限售手续。
    （四）非公开发行限售股的锁定期安排
    2017 年 2 月 10 日非公开发行新增股份全部为有限售条件流通股，发行对象
共 8 名，本次向亿利集团发行的 64,935,064 股股份自发行结束之日起三十六个月
内不得转让，向其他 7 名特定投资者发行的 584,415,585 股股份自发行结束之日
起十二个月内不得转让。本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日可上市交
易，如原定上市流通日为非交易日的，则自动顺延至下一交易日。
    上述机构投资者认购的股票，除亿利集团持有的限售期为三十六个月的
64,935,064 股股份外，其余机构投资者持有的限售期为十二个月的 584,415,585
股股份已于 2018 年 2 月 12 日上市，详情见公司于 2018 年 2 月 7 日披露的《非
公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2018-014）。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    2017 年 2 月 10 日，公司办理完成本次非公开发行新增股份登记，公司总股
本由 2,089,589,500 股变更为 2,738,940,149 股。截至本公告日，公司的股份总数
未再发生变化。

    三、本次限售股上市流通的有关承诺

    本次非公开发行股票的认购对象亿利集团承诺：本企业认购的亿利洁能股份
有限公司非公开发行的股份，自发行结束之日起三十六个月内不得转让。
    截至本公告日，上述承诺方严格履行上述承诺，不存在相关承诺未履行影响
本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

    截至本公告日，本次申请解除股份限售的控股股东亿利集团不存在非经营性
占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保。

    五、中介机构核查意见
    本次非公开发行的保荐机构——华林证券股份有限公司对公司本次限售股
份解除限售、上市流通事项进行了核查，并出具了如下核查意见：
    本次限售股上市流通符合《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《上海
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，本次解禁限
       售的股份持有人严格履行了非公开发行时做出的自发行结束之日起三十六个月
       内不转让承诺。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份流通上市的信息
       披露真实、准确、完整。
              因此，华林证券对公司本次非公开发行股票限售股份解禁及上市流通事项无
       异议。

              六、本次限售上市流通情况

              （一）本次限售股上市流通数量为 64,935,064 股；

              （二）本次限售股上市流通日期为 2020 年 2 月 10 日。

                                        非公开发行限售股上市流通清单
                                      持有限售股      持有限售股占公司    本次上市流通数量    剩余限售股
序号           投资者名称
                                      数量（股）      总股本比例（%）     上市流通数量（股） 数量（股）
  1     亿利资源集团有限公司          64,935,064            2.37             64,935,064              0
               合计                   64,935,064            2.37             64,935,064              0


              七、股本结构变动表
                                本次上市前                   本次变动                本次上市后
       类别
                       持股总数（股） 持股比例（%） 股份数量（股） 持股总数（股）            持股比例（%）

一、有限售条件流通股     64,935,064           2.37          -64,935,064          0                  0
二、无限售条件流通股    2,674,005,085         97.63         64,935,064      2,738,940,149         100.00
      股份总数          2,738,940,149        100.00                         2,738,940,149         100.00

              八、其他事项

           亿利集团近期不存在减持亿利洁能股份的计划。

              九、上网附件

              《华林证券股份有限公司关于亿利洁能股份有限公司非公开发行股票之限
       售股解禁上市流通的核查意见》

              特此公告。

                                                                   亿利洁能股份有限公司董事会

                                                                                2020 年 2 月 5 日