国 君安 券 份 公司
关于上 东发展（ 团） 公司
收
上 东 建 份 公司
之
2020 年 三季度持 导意
收 方 务
二 二 年 十一
义
持 导意 中， 另 ，下列 具 以下含义：
收 人、 发 团 指 上 东发展（ 团） 公司
东建 、 收 公司、上
指 上 东 建 份 公司
市公司
上 东投 公司，收 人上 东发展
东投 指
（ 团） 公司之全 子公司和一 动人
发 团及其一 动人、 上 东发展（ 团） 公司及其全 子公司 一
指
收 人及其一 动人 动人上 东投 公司
上 东发展（ 团） 公司拟向 收 人上
东发展（ 团） 公司及其一 动人上 东投
公司以外 东建 全体 东发出 分
收 、 收 指
收 ，合 收 67,917,920 东建 份，对
应 份 例为 7.00%， 收 价 为 7.38 元/
为
就 收 写 《上 东 建 份
收 报告书 指
公司 收 报告书》
国 君安 券 份 公司出具 《国 君安 券
份 公司关于上 东发展（ 团） 公司
持 导意 指
收 上 东 建 份 公司之 2020 年 三
季度持 导意 》
中国 会 指 中国 券 委员会
《公司 》 指 《中华人 共和国公司 》
《 券 》 指 《中华人 共和国 券 》
《收 办 》 指 《上市公司收 办 》
《公司 》 指 《上 东 建 份 公司 》
收 人 务 、国 君
指 国 君安 券 份 公司
安、国 君安 券
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元、万元 指 人 币元、万元
： 报告书中 出 总数与各分 数值之和尾数不 情况，均 因为四 五入
成。
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国 君安 券 份 公司关于
上 东发展（ 团） 公司 收
上 东 建 份 公司之 2020 年 三季度持 导意
收 收 主体为上 东发展（ 团） 公司， 收
一 提升收 人在上市公司中 例，以 一 巩固和提升收 人对
于上市公司 控制，增强上市公司 定性；同 也便于收 人后 对
上市公司在公司 、业务 方 一 改 与完善。 收
不以 上市公司上市地位为 ， 收 后上市公司 分布将仍
合上 券交 所 定 上市 件。
收 前，收 人上 东发展（ 团） 公司持 东建
250,084,113 份，占 东建 全 已发 份总数 25.78%；其全 子公司
上 东投 公司持 东建 40,990,280 份，占 东建 全 已
发 份总数 4.22%。二 为一 动人，合 持 东建 291,074,393
份，占 东建 全 已发 份总数 30.00%。
据《 券 》和《收 办 》 定，收 人上 东发展（ 团）
公司向 收 人上 东发展（ 团） 公司及其一 动人上 东投
公司以外 东建 全体 东发出 分 收 ， 收 份数
为 67,917,920 ， 份 例为 7.00%， 收 价 为 7.38 元/ 。
2020 年 3 26 ， 东建 公告了《上 东 建 份 公司
收 报告书》。2020 年 4 30 ， 东建 公告了《上 东 建 份
公司关于上 东发展（ 团） 公司 收 公司 份 公司 复
公告》，截 2020 年 4 28 ， 收 届 。 据中国 券
公司上 分公司提供 数据 ，在 2020 年 3 30 2020 年 4
28 收 ， 5,328 个 户共 147,304,321 份接受收 人
发出 。
受 份 数 67,917,920 ， 发 团按 同 例收 受
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份。 公式如下：
发 团从 个 受 东处 买 份数 东 受 份数
（67,917,920 所 东 受 份总数）
发 团从 个 受 东处 买 份不 一 余 处 按
中国 券 公司上 分公司 分 中 处 办 处 。
2020 年 5 8 ， 东建 公告了《上 东 建 份 公司关于
上 东发展（ 团） 公司 收 公司 份完成交割 公告》。截 2020
年5 6 ， 收 户手 已 办 完 ， 发 团及其一
动人上 东投 公司合 持 东建 37.00% 份。
2020 年 10 30 ， 东建 披 了 2020 年 三季度报告，国 君安作为
收 东建 收 方 务 ，持 导 从公告 收 报告书
收 完成后 12 个 （即 2020 年 3 26 2021 年 5 7 ）。 据
《 券 》和《收 办 》 律 定， 常 ， 合 东建
2020 年 三季度报告，国 君安出具 持 导 （即 2020 年 7 1
2020 年 9 30 ，以下 持 导 ） 持 导意 如下：
作为 收 务 ，国 君安出具 持 导意 在假 收
各方当事人均按 关协 和承 全 履 其所 基 上提出 。
务 作如下声 ：
（一） 持 导意 所依据 文件、 料及其他 关 料基于 假 前提
上 料和意 实、准 、完整，不存在 假 、 导性 或 大 ；
务 对上 料和意 作出任何承 或保 。
（二） 持 导意 不 成对 东建 任何投 建 ，投 据 持
导意 所做出 任何投 决 产 应 ， 务 不承担任何
任。
（三） 务 基于 实信 、勤勉尽 原则，已按 执业 则 定
工作 序， 在就 持 导 发 意 ，发 意 内容仅 持 导意
文所列内容， 中国 会另 ，并不对与 收 为 关 其他方
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发 意 。
（四） 务 委托或授 其他任何 和个人提供 在 持 导
意 中列 信息和对 持 导意 做任何 或 。
（五） 务 提 投 东建 以及其他 就 收
发布 关公告。
一、 收 人及 收 公司依 作
上市公司 据 政 《 政 关于修 印发 企业会 准则 14 号 收入
》（ 会 2017 22 号）、修 后 《企业会 准则 14 号 收入》 关
定 会 政 变 ， 2020 年 1 1 实施新收入准则，上市公司已
据上 准则和 制 2020 年 1-10 务报 ， 整 执 上 准则当年年
初 存收 及 务报 其他 关 ，对可 信息不予 整。执 新收
入准则后不会对当 及前 公司 产总 、 债总 、净 产及净利 产 实
性影响。
上市公司 事会已于 2020 年 8 28 发布了《上 东 建 份
公司关于会 政 变 公告》。
持 导 内， 发 团 守 律、 政 、中国 会 定、上
券交 所 则、上市公司 ，依 使对 东建 东 。 持 导
内， 东建 按 中国 会 关上市公司 和上 券交 所 则
作。
二、 收 人履 公开承 情况
在《 收 报告书》中，收 人 发 团就保持上市公司 性、 免同
业 争、 关 交 作出了承 。
持 导 内，收 人不存在 反其承 情形。
三、 实后 划 情况
（一） 12 个 份增持或处 划
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据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ， 拟
收 外，收 人在 12 个 内 增持上市公司 份 划。
持 导 内，收 人 处 其已 持 东建 份，亦 增持 东
建 份。截 持 导 ， 发 团及其一 动人 东投 合 持
东建 358,992,313 份，占 东建 全 已发 份总数 37.00%。
持 导 内，收 人不存在增持或处 东建 份 情形。
（二） 12 个 内改变或 整上市公司主 业务 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人在
12 个 内 整上市公司主 业务 划。
持 导 内，收 人不存在改变或 整上市公司主 业务 情形。
（三） 12 个 内对上市公司 大 产、业务 处 及 买或 换
产 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人在
12 个 内 对上市公司 大 产、业务 处 及 买或 换 产
划。
持 导 内，收 人不存在对上市公司 大 产、业务 处 及 买或
换 产 情形。截 持 导意 出具之 ， 东建 存在如下 买 事
， 交 成 大 产 ：
1、 买 情况
东建 拟 协 定，以 方式分别收 上 家嘴（ 团） 公
司、上 外 产 公司、上 团 公司持 上 东发展
团 务 任公司 6%、3.6%、3.6% ，合 收 例为 13.2%，交
价 拟分别为 17,484.00 万元、10,490.40 万元、10,490.40 万元，合 交 价
拟为 38,464.80 万元。 交 事 取得了 东新区国 委 批复。 据批复，
定价依据为 东新区国 委备 发 务公司 2020 年 6 30
为基准 产 估值。
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2、履 决 序
2020 年 8 26 ， 东建 召开 七届 事会审 与 委员会 2020
年 三 会 、 七届 事会 二十 会 ，审 《关于拟 买上 东发
展 团 务 任公司少数 东持 13.2% 关 交 》，公司
事 了事前 可并发 了 意 。
、信息披 情况
2020 年 8 28 ， 东建 披 《上 东 建 份 公司关于拟
买上 东发展 团 务 任公司少数 东持 13.2% 关 交
公告》。
2020 年 10 22 ， 东建 披 《上 东 建 份 公司关于
拟 买上 东发展 团 务 任公司少数 东持 13.2% 关
交 展 公告》。
上，截 持 导意 出具之 ， 东建 存在 买 情形， 关
交 成 大 产 ， 东建 对 关 产 买事宜已 履 了 应 决
序，同 及 履 了信息披 义务。 上 情况外， 持 导 内，上市
公司不存在其他 大 产、业务 处 及 买或 换 产 情形。
（四） 对上市公司 事、 事、 人员 整 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人
改变上市公司 任 事、 事或 人员 划。
截 持 导意 出具 ，上市公司在 持 导 内 如下 事、 事、
人员 整：
2020 年 7 ，上市公司 事会收到公司 七届 事会 工 事 先
书 报告，因工作变动原因， 先 去公司 工 事 务，
后 先 将不再担任公司任何 务。 据《公司 》 关 律 及《公
司 》 定， 先 报告 公司 事会之 效。
先 不会导 公司 事会成员低于 定 低人数。
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2020 年 9 ，上市公司 事会收到 广惠先 、 先 交 书
。因工作变动， 广惠先 去公司 七届 事会 事 、 事、 事
会战 与投 决 委员会委员、 事会提名委员会委员及 事会 与 委员
会委员 务， 先 去公司总 务。
2020 年 9 8 ，上市公司召开 七届 事会 二十一 会 ， 审
了《关于 事 及 公司 七届 事会 事 》、《关于
事会专业委员会委员 》、《关于 事 》、《关于总 及 任
新总 》 。 据《公司 》 关 律 及《公司 》 定，
事会 举 先 为公司 七届 事会 事 ，任 2020 年 9 8
公司 七届 事会任 届 之 ；同意提名 先 为公司 七届 事会
事候 人；同 ， 事会 任 先 为公司总 ，任 2020 年 9
8 公司 七届 事会任 届 之 。2020 年 9 25 ，上市公司召开
2020 年 二 临 东大会，审 了《关于 事 》。
2020 年 10 16 ，上市公司召开 七届 事会 二十二 会 ， 审
了《关于 事会专 委员会委员 》 。 据《公司 》
关 律 及《公司 》 定， 事会同意 先 担任公司 七届 事会
战 与投 决 委员会委员。
， 东建 事、 事及 人员变动已履 应 决 序。
上 情况外，收 人 其他改变 东建 任 事会或 人员 成
关 划；收 人与 东建 其他 东之 就 事、 人员 任免不存
在任何合同或 契。
（五） 对可 收 上市公司控制 《公司 》 修改 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人
对可 收 上市公司控制 《公司 》 修改 划。
持 导 内， 东建 不存在修改《公司 》 情形。
（六） 对上市公司 员工 作 大变动 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人
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在 收 后对上市公司 员工 作 大变动 划。
持 导 内， 东建 不存在 员工 发 大变动 情形。
（七） 对上市公司分 政 大 整 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人
对上市公司 分 政 大 整 划。
持 导 内， 东建 不存在对分 政 整或对《公司 》
利分 修 情形。
（八） 其他对上市公司业务和 大影响 划
据《 收 报告书》，截 《 收 报告书》 之 ，收 人
其他对上市公司业务和 大影响 划。
持 导 内，收 人 提出其他对 东建 业务和 大影响
划。
四、 提供担保或 借 情况
， 持 导 内， 发 东建 为收 人及其关 方提供担保或
借 损害上市公司利 情形。
上所 ， 持 导 内， 东建 按 中国 会和上 券交 所
关 作； 发 收 人存在 反公开承 情形； 发 东建 为
收 人及其关 方提供担保或 借 损害上市公司利 情形。
（以下 文）
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