国信证券股份有限公司
关于亿阳信通股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）作为亿阳信通股
份有限公司（以下简称“亿阳信通”或“公司”）2016 年度非公开发行股票的保荐人，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，对公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情
况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人及项目组通过与公司证券部等相关人员交流，查阅募集
资金专户银行对账单，查阅了公司董事会编制的《2022 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》以及与募集资金存放和使用的相关的公告、注册会计师
关于前述专项报告的鉴证报告，对公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集
资金的信息披露情况等方面进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]775号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司非公开发行人民币普通股（A股）6,512.94万股，每股面值人
民币1元，发行价格为每股17.065元，募集资金总额111,143.30万元，扣除发行费
用1,556.01万元后，募集资金净额为109,587.29万元。上述资金到位情况已经致同
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字（2016)第230ZC0588
号《验资报告》。
三、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
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为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规
则》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《亿阳信通股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称管理制度）。根据管理制度并结合经营需要，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐人签订
了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实
施严格审批，以保证专款专用。2022 年度公司均严格按照该等《募集资金三方
监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储与专户余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放于以下募集资金专户，相关信
息及专户余额如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
华 夏 银 行 股 份 有 限 公司
10281000000709400 募集资金专户 152,574,303.01
北京世纪城支行
阜新银行开发区支行 12002000025371 募集资金专户 411,897,689.45
交 通 银 行 股 份 有 限 公司
231000748018010056004 募集资金专户 170,192,935.90
哈尔滨哈西支行
合 计 - - 734,664,928.36
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金投入项目累计支出 47,819.59 万元，
其中募集资金专户累计使用募集资金 32,934.54 万元（差额 14,885.05 万元为自有
资金已实际投入募投项目的资金，但因为募资专户被冻结，尚未完成自募集资金
专户向自有账户的划转），因司法扣划减少募集资金专户余额 4,880.13 万元，未
使用募集资金专户余额 73,466.49 万元（包括募集资金专户存款利息收入累计
1,693.86 万元）。
四、募集资金的使用情况
（一）募集资金投资项目的投入及募集资金使用情况
1、2016 年及以前年度使用金额
截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
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累计支出 21,817.23 万元，为自有资金先期投入，尚未使用募集资金专户的资金。
募集资金专户余额为 109,668.41 万元（包括募集资金专户当年存款利息收入
81.12 万元）。尚未从募集资金专户转出的金额 21,817.23 万元（其中 19,808.74
万元已于 2016 年 12 月 28 日经董事会审议同意使用募集资金置换预先投入的自
筹资金）。
2、2017 年度使用金额
截至 2017 年 12 月 31 日，募集资金投资项目累计投入 47,819.59 万元。2017
年度公司募集资金投资项目共投入资金 26,002.36 万元，2016 年度募集资金投资
项目共投入资金 21,817.23 万元。其中，募集资金专户累计支出 32,934.54 万元，
已经以自有资金支出但尚未从募集资金专户转出的金额为 14,885.05 万元。
3、2018 年度使用金额
2017 年下半年，公司募集资金专户因涉及诉讼纠纷陆续被人民法院申请资
金冻结，募集资金专户余额已被全部冻结，导致公司募集资金使用受限；同时，
受相关诉讼影响，公司日常经营相关的银行账户亦被大量冻结，公司生产经营受
到较大的负面影响，公司亦未能继续以自有资金对募投项目进行投入。故 2018
年度公司募集资金投资项目无新增投入金额，亦未能使用募集资金专户资金投入
募投项目。
此外，2018 年 9 月 12 日，公司因涉及天津溢美国际保理有限公司诉上海申
衡商贸有限公司、亿阳集团、亿阳信通保理合同纠纷案，被天津市第二中级人民
法院扣划了公司华夏银行募集资金专户资金 4,880.13 万元。公司分别于 2018 年
9 月 14 日、9 月 15 日发布公告对扣款涉及募集资金进行了相应信息披露。国信
证券对此进行了专项核查，并出具了核查报告。
4、2019 年至 2022 年使用金额
鉴于上述情况，公司于 2019 年 4 月 25 日召开第七届董事会第二十四次会议
审议通过了《关于募集资金投资项目建设暂缓实施的议案》，2018 年度股东大会
亦审议批准了前述议案。公司暂缓募集资金投资项目建设，故 2019 年至 2022
年均未新增资金投入。公司 2022 年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查
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报告附表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 12 月 28 日，公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 19,808.74 万元
置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司监事会、独立董事于 2016
年 12 月 28 日发表了同意意见。上述置换金额经致同会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并由其出具了《关于亿阳信通股份有限公司以自筹资金预先投入募集
资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2016）第 230ZA4458 号）。保荐机构
国信证券出具核查意见对公司使用 19,808.74 万元募集资金置换预先已投入募投
项目的等额自筹资金事项无异议。公司于 2017 年完成了上述募集资金置换中
14,459.72 万元置换，尚有 5,349.02 万元因募集资金账户冻结事项而未完成置换。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况
无。
五、变更募集资金投资项目的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年下半年以来，公司募集资金专户因涉及控股股东亿阳集团的诉讼纠
纷陆续被人民法院申请资金冻结，募集资金专户余额已被全部冻结。上述募集资
金专户冻结事项导致公司不能使用专户中的募集资金，因此已对募集资金投资项
目的实施造成不利影响。为推动募集资金投资项目的实施，公司在 2017 年度以
部分自有资金投入募投项目，但由于公司因上述司法冻结而存在募集资金专户之
外的账户冻结事宜，公司生产经营受到较大的负面影响，故公司自有资金投入募
集资金投资项目也受到一定限制。
2018 年 9 月 12 日，公司因涉及天津溢美国际保理有限公司诉上海申衡商贸
有限公司、亿阳集团、亿阳信通保理合同纠纷案，被天津市第二中级人民法院扣
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划了公司华夏银行股份有限公司北京世纪城支行募集资金专户资金 4,880.13 万
元。
鉴于公司募集资金专户余额已被全部冻结，公司募集资金及自有资金投入募
投项目受限。经公司董事会审议通过，公司暂缓实施募投项目，待后续募集资金
使用具备条件时再行实施。2022 年度未能继续对募集资金投资项目新增资金投
入。
七、会计师对 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对亿阳信通股份有限公司董事会《2022
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《亿
阳 信 通 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 》（ 大 华 核 字
[2023]0011389），发表意见为：亿阳信通公司募集资金专项报告在所有重大方面
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了亿阳
信通公司 2022 年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：公司已根据相关法律法规制定了有关募集资金存储和
使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订了《募集资金
三方监管协议》。公司因涉及诉讼纠纷导致募集资金专户被冻结、司法执行，影
响了募集资金的使用，对募集资金投资项目实施造成了重大不利影响，相关冻结
尚未解除，公司仍在应对相关诉讼或仲裁事项；公司需要针对前述涉诉事项所反
映出来的内部控制方面的问题进一步完善公司相关规章制度并加强执行。公司按
照上海证券交易所相关法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》的要求，
对募集资金专户被诉讼冻结、司法执行事项进行了适当披露。
（以下无正文）
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附表
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 109,587.29 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 32,934.54
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末累 截至期 项目达
是否已变 本年 是否 项目可行
截至期末承 截至期末 计投入金额 末投入 到预定
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 与承诺投入 进度(%) 可使用
(含部分 诺投资总额 总额 入金额 现的 预计 生重大变
(1) 金额(2) 金额的差额 (4)＝ 状态日
变更) 效益 效益 化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期
不适 不适
智慧城市建设 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 — — -40,000.00 0.00% 未完工 否
用 用
行业大数据分 不适 不适
否 30,000.00 30,000.00 30,000.00 — 13,083.79 -16,916.21 43.61% 未完工 否
析与运营 用 用
云安全管理系 不适 不适
否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 — 7,631.80 -2,368.20 76.32% 未完工 否
统建设 用 用
网络优化智能 不适 不适
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 — 1,696.40 -3,303.60 33.93% 未完工 否
平台建设 用 用
区域创新应用 不适 不适
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 — 10,522.55 -4,477.45 70.15% 未完工 否
工场建设 用 用
补充流动资金 否 11,143.30 9,587.29 9,587.29 — — -9,587.29 0.00% 否
合计 — 111,143.30 109,587.29 109,587.29 — 32,934.54 -76,652.75 — — — —
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 由于 2017 年下半年以来募集资金专户陆续被司法冻结，影响了公司募集资金的使用，进
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而对实际投资进度造成了影响。
因公司募集资金专户等银行账户被冻结，公司募集资金及自有资金投入募投项目受限，
项目可行性发生重大变化的情况说明
公司已暂缓实施募投项目。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2016 年 12 月 28 日，公司第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 19,808.74 万元置换已预先投入募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金投资项目的自筹资金。公司于 2017 年完成了上述募集资金置换中 14,459.72 万元置
换，尚有 5,349.02 万元因募集资金账户冻结事项而未完成置换事项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金投资产品情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目共投入 47,819.59 万元，其中募集资金专户已累
计支出 32,934.54 万元，尚有 14,885.05 万元未从募集资金专户转出。2018 年 9 月 12 日，
天津市第二中级人民法院从本公司募集资金专户－华夏银行股份有限公司北京世纪城支
募集资金其他使用情况
行 10281000000709400 账户司法扣划款 48,801,285.78 元。
经公司董事会审议通过，因公司募集资金专户等银行账户被冻结，公司募集资金及自有
资金投入募投项目受限，公司已暂缓实施募投项目。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后募集资金专户资金的“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：智慧城市建设项目、行业大数据分析与运营项目、云安全管理系统建设项目、网络优化智能平台建设项目等均尚未实施完毕，且经公司董事会审议通过暂缓实施，暂
时未能测算效益。
注 3：区域创新应用工场建设项目及补充流动资金均系通过公司整体盈利能力的提升来体现效益，故无法单独核算效益。
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于亿阳信通股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
孟繁龙 夏 劲
国信证券股份有限公司
年 月 日
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