2014 年第三季度报告
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张奕龄、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 42,689,289,211.91 40,335,307,483.45 5.84
归属于上市公司 6,802,982,629.61 6,712,126,279.63 1.35
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 3,820,398,718.80 1,264,883,393.64 202.04
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 11,269,544,577.53 9,884,125,986.74 14.02
归属于上市公司 264,864,917.43 418,832,349.78 -36.76
股东的净利润
归属于上市公司 190,052,184.47 379,970,253.82 -49.98
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.87 6.66 -2.79
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收益率（%）
基本每股收益 0.26 0.41 -36.59
（元/股）
稀释每股收益 0.26 0.41 -36.59
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额（1-9
项目
（7－9 月） 月）
非流动资产处置损益 -492,072.55 -1,330,337.46
越权审批，或无正式批准文件，或偶 - -
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 21,193,545.01 187,256,357.31
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取 511,111.11 1,444,444.44
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企 197,690.50 197,690.50
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益 - -
委托他人投资或管理资产的损益 - -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 - -
计提的各项资产减值准备
债务重组损益 - -
企业重组费用，如安置职工的支出、 - -
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超 - -
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司 -19,482,873.62 -19,482,873.62
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事 - -
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 - -
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
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资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值 - -
准备转回
对外委托贷款取得的损益 - -
采用公允价值模式进行后续计量的 - -
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求 - -
对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入 - -
除上述各项之外的其他营业外收入 -99,913.88 3,114,132.06
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 - -
项目
所得税影响额 1,985,613.11 -39,883,483.57
少数股东权益影响额（税后） -7,564,129.17 -56,503,196.70
合计 -3,751,029.49 74,812,732.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 74,887
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 内增减 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
内蒙古鄂尔多斯羊绒 0 420,000,000 40.7 0 420000000 境内非国有法
质押
集团有限责任公司 人
鄂尔多斯资产管理（香 0 58,116,695 5.6 境外法人
无
港）有限公司
招商证券香港有限公 0 41,329,731 4.0 境外法人
未知
司
中國光大證券（香港） 0 12,124,738 1.17 境外法人
未知
有限公司
SKY ORIGIN LIMITED 0 11,665,839 1.13 未知 境外法人
WISE STATE LIMITED 0 9,024,659 0.87 未知 境外法人
SCBHK A/C BBH S/A 0 8,368,815 0.81 境外法人
VANGUARD EMERGING
未知
MARKETS STOCK INDEX
FUND
贾铁斌 0 5,708,341 0.55 未知 境内自然人
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TOYO SECURITIES ASIA 0 4,664,070 0.45 境外法人
未知
LTD. A/C CLIENT
国泰君安证券股份有 0 4,532,859 0.44 境内非国有法
限公司客户信用交易 未知 人
担保证券账户
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司 420,000,000 人民币普通股 420,000,000
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 58,116,695 境内上市外资股 58,116,695
招商证券香港有限公司 41,329,731 境内上市外资股 41,329,731
中國光大證券（香港）有限公司 12,124,738 境内上市外资股 12,124,738
SKY ORIGIN LIMITED 11,665,839 境内上市外资股 11,665,839
WISE STATE LIMITED 9,024,659 境内上市外资股 9,024,659
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS 8,368,815 8,368,815
境内上市外资股
STOCK INDEX FUND
贾铁斌 5,708,341 人民币普通股 5,708,341
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 4,664,070 境内上市外资股 4,664,070
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保 4,532,859 4,532,859
人民币普通股
证券账户
上述股东关联关系或一致行动的说明 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司为集团公司的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析：
（1） 合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动幅度% 注
释
货币资金 2,838,108,917.99 1,913,732,216.92 924,376,701.07 48.30 注1
应收票据 1,174,239,629.95 2,588,097,191.33 -1,413,857,561.38 -54.63 注2
应收账款 2,051,333,470.48 1,256,019,764.12 795,313,706.36 63.32 注3
应收股利 - 35,000,000.00 -35,000,000.00 -100.00 注4
长期股权 2,137,858,471.70 1,577,648,458.35 560,210,013.35 35.51 注5
投资
投资性房 236,750,968.61 122,586,287.19 114,164,681.42 93.13 注6
地产
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工程物资 31,166,272.15 236,549,368.75 -205,383,096.60 -86.82 注7
应付职工 50,538,988.06 72,981,151.04 -22,442,162.98 -30.75 注8
薪酬
应付股利 2,137,389.52 1,465,219.08 672,170.44 45.88 注9
外币报表 -64,911.43 -38,802.92 -26,108.51 67.28 注
折算差额 10
注 1：货币资金期末余额为 2,838,108,917.99 元，比年初余额增幅 48.30%，其主要原因是本期取得销
售货款及银行借款增加。
注 2：应收票据期末余额为 1,174,239,629.95 元，比年初余额减幅 54.63%，其主要原因是本期收回销
售商品票据回款。
注 3：应收账款期末余额为 2,051,333,470.48 元，比年初余额增幅 63.32%，其主要原因是本期赊销货
款增加。
注 4：应收股利期末余额为 0 元，比年初余额减幅 100%，其主要原因是本期本公司之子公司电力冶金
收回联营公司年初欠交分红款。
注 5：长期股权投资期末余额为 2,137,858,471.70 元，比年初余额增幅 35.51%，其主要原因是本期增
加对财务公司投资。
注 6：投资性房地产期末余额为 236,750,968.61 元，比年初余额增幅 93.13%，其主要原因是本期出租
房产增加。
注 7：工程物资期末余额为 31,166,272.15 元，比年初余额减幅 86.82%，其主要原因是由于本期工程
项目领用。
注 8：应付职工薪酬期末余额为 50,538,988.06 元，比年初余额减幅 30.75%，其主要原因是本期支付
上期绩效工资。
注 9：应付股利期末余额为 2,137,389.52 元，比年初余额增幅 45.88%，其主要原因是本公司之子公司
东泉公司应付股利增加。
注 10：:外币报表折算差额期末余额为-64,911.43 元，比年初余额增幅 67.28%，其主要原因是本期外
币汇率变动折算影响。
（2） 合并利润表
单位：元 币种：人民币
报表项目 本期金额 上年同期 变动金额 变动幅度% 注
释
营业税金及附加 265,277,140.10 199,393,911.98 65,883,228.12 33.04 注1
财务费用 1,130,131,892.40 629,846,439.28 500,285,453.12 79.43 注2
资产减值损失 -500,253.98 -15,338.27 -484,915.71 3,161.48 注3
投资收益 97,408,031.10 148,690,146.10 -51,282,115.00 -34.49 注4
营业外收入 199,378,126.29 18,026,284.18 181,351,842.11 1,006.04 注5
营业外支出 10,140,283.88 17,603,344.67 -7,463,060.79 -42.40 注6
注 1：营业税金及附加本期发生额为 265,277,140.10 元，比上期发生额增幅 33.04%，其主要原因是本期出口
收入增加导致出口关税增长。
注 2：财务费用本期发生额为 1,130,131,892.40 元，比上期发生额增幅 79.43%，其主要原因是本期利息支出
增加。
注 3：资产减值损失本期发生额为-500,253.98 元，比上期发生额增幅 3,161.48%，其主要原因是本期收回已
计提坏账准备往来款增加。
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注 4：投资收益本期发生额为 97,408,031.10 元，比上期发生额减幅 34.49%，其主要原因是本期按权益法核
算的长期股权投资收益减少。
注 5：营业外收入本期发生额为 199,378,126.29 元，比上期发生额增幅 1,006.04%，其主要原因是本期本公
司之子公司电力冶金公司收到新增的政府补助增加。
注 6：营业外支出本期发生额为 10,140,283.88 元，比上期发生额减幅 42.40%，其主要原因是本期处置固定
资产损失减少。
（3） 合并现金流量表
单位：元 币种：人民币
报表项目 本期金额 上年同期 变动金额 变动幅度% 注
释
经营活动产生的 3,820,398,718.80 1,264,883,393.64 2,555,515,325.16 202.04 注
现金流量净额 1
筹资活动产生的 -966,272,421.08 1,792,468,096.58 -2,758,740,517.66 -153.91 注
现金流量净额 2
汇率变动对现金 -909,107.79 -3,076,630.70 2,167,522.91 -70.45 注
的影响 3
注 1：本期经营活动产生的现金净流入 3,820,398,718.80 元，比上年同期净流入增幅 202.04%，主要是由于
本期公司销售商品收到的现金较上年同期增加。
注 2：筹资活动产生的现金流量净额-966,272,421.08 元，比上年同期减幅 153.91%，主要是由于本期公司
经营活动现金流优于上年同期，因而融资需求较上年减少。
注 3：汇率变动对现金的影响本期发生额-909,107.79 元，比上年同期减幅 70.45%，主要是由于外币汇率变
动折算所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有履 是否及时严格
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限
行期限 履行
集团公司
在增持计划实施期间及法定期限 2013 年 9 月 17 日，
及其一致 是 是
内不减持其所持有的本公司股份 期限一年
行动人
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
1、执行修订后的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》，将公司对被投资单位不具有控制、
共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的投资从长期股权投
资重分类调整至可供出售金融资产会计科目，并进行追溯调整，本次调整对本公司 2013 年度经营
成果和现金流量金额未产生影响。
2、执行修订后的《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》，公司对性质和功能不同的项目在
财务报表列报时进行重分类，将应交税费负数重分类调整至其他流动资产会计科目，并进行追溯
调整，本次调整影响公司 2013 年 12 月 31 日流动资产及资产总计增加 468,928,392.41 元,相应增
加流动负债及负债总计 468,928,392.41 元,对本公司 2013 年度当期利润和现金流量金额未产生影
响。
3、执行修订后的《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、《企业会计准则第 33 号——合并财
务报表》、《企业会计准则第 37 号——金融工具列表》及新颁布的《企业会计准则第 39 号——
公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号——合营安排》、《企业会计准则第 41 号——在其
他主体中权益的披露》均未对公司 2013 年度及本报告期的经营成果、现金流量金额产生影响，
也无需进行追溯调整。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易 2013年1 2013年12月31日
单位 基本 月1日归 长期股权投资 可供出售金融资产（+/-） 归属于
信息 属于母 （+/-） 母公司
公司股 股东权
益（+/-）
东权益
（+/-）
深圳市中科招商 -59,354,897.00 59,354,897.00
创业投资有限公
司
宁夏鄂尔多斯荣 -8,101,545.00 8,101,545.00
昌羊绒制品有限
公司
内蒙古鄂尔多斯 -1,510,000,000.0 1,510,000,000.00
永煤矿业投资有 0
限公司
新包神铁路有限 -153,120,000.00 153,120,000.00
责任公司
鄂尔多斯南部铁 -24,800,000.00 24,800,000.00
路有限责任公司
大通国开村镇银 -11,000,000.00 11,000,000.00
行有限公司
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三英中电科技(北 -
京)有限责任公司 -
合计 - -1,766,376,442.0 1,766,376,442.00
0
注：三英中电科技(北京)有限责任公司投资成本 1,000,000 元，已全额计提减值准备，帐面净值
为零。
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
公司执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期股权投
资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量金额未产生影响。
3.5.2 准则其他变动的影响
公司执行修订后的《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》，对性质和功能不同的项目在财务
报表列报时进行重分类，将应交税费负数重分类调整至其他流动资产会计科目，并进行追溯调整，
本次调整影响公司 2013 年 12 月 31 日流动资产及资产总计增加 468,928,392.41 元,相应增加流动
负债及负债总计 468,928,392.41 元,对本公司 2013 年度当期利润和现金流量金额未产生影响。详
见下表：
受影响的报表项目名称 2013 年 12 月 31 日
其他流动资产（+/-） 应交税费（+/-）
其他流动资产、应交税费 468,928,392.41 468,928,392.41
合计 468,928,392.41 468,928,392.41
内蒙古鄂尔多斯资源股份
公司名称
有限公司
法定代表人 张奕龄
日期 2014 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,838,108,917.99 1,913,732,216.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
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应收票据 1,174,239,629.95 2,588,097,191.33
应收账款 2,051,333,470.48 1,256,019,764.12
预付款项 984,184,330.50 882,921,498.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 35,000,000.00
其他应收款 3,426,578,464.19 3,376,795,283.48
买入返售金融资产
存货 3,684,366,032.12 4,089,923,221.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 645,415,895.96 711,478,392.41
流动资产合计 14,804,226,741.19 14,853,967,568.29
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,776,376,442.00 1,766,376,442.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,137,858,471.70 1,577,648,458.35
投资性房地产 236,750,968.61 122,586,287.19
固定资产 18,029,075,798.12 17,022,673,621.97
在建工程 4,656,541,044.54 3,778,271,490.73
工程物资 31,166,272.15 236,549,368.75
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 821,583,224.70 783,911,719.21
开发支出
商誉 18,779,630.33 18,779,630.33
长期待摊费用 115,891,868.40 113,107,818.82
递延所得税资产 61,038,750.17 61,435,077.81
其他非流动资产
非流动资产合计 27,885,062,470.72 25,481,339,915.16
资产总计 42,689,289,211.91 40,335,307,483.45
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流动负债：
短期借款 9,916,500,000.00 8,103,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 3,831,114,539.01 3,186,803,804.52
预收款项 546,164,463.96 482,399,150.87
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 50,538,988.06 72,981,151.04
应交税费 271,091,152.01 256,044,940.89
应付利息 77,584,774.71 87,702,296.88
应付股利 2,137,389.52 1,465,219.08
其他应付款 2,254,067,792.74 2,138,181,601.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 3,023,954,368.02 3,158,427,100.89
其他流动负债
流动负债合计 19,973,153,468.03 17,487,005,265.42
非流动负债：
长期借款 5,578,783,079.55 5,798,633,506.34
应付债券 3,990,640,770.00 4,044,333,391.21
长期应付款 114,637,655.25 113,872,389.15
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 33,078,828.19 33,371,073.28
其他非流动负债 48,499,026.46 49,507,579.85
非流动负债合计 9,765,639,359.45 10,039,717,939.83
负债合计 29,738,792,827.48 27,526,723,205.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
资本公积 1,301,422,123.13 1,353,278,160.88
12 / 23
2014 年第三季度报告
减：库存股
专项储备 82,869,800.24 81,156,221.43
盈余公积 491,758,609.34 491,758,609.34
一般风险准备
未分配利润 3,894,997,008.33 3,753,972,090.90
外币报表折算差额 -64,911.43 -38,802.92
归属于母公司所有者权益 6,802,982,629.61 6,712,126,279.63
合计
少数股东权益 6,147,513,754.82 6,096,457,998.57
所有者权益合计 12,950,496,384.43 12,808,584,278.20
负债和所有者权益总 42,689,289,211.91 40,335,307,483.45
计
法定代表人：张奕龄 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 931,346,460.11 418,963,037.85
交易性金融资产
应收票据
应收账款 822,349,388.59 551,799,636.54
预付款项 300,145,114.06 653,104,702.25
应收利息
应收股利
其他应收款 1,112,952,566.05 1,945,852,160.85
存货 685,744,343.11 1,021,484,797.73
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,888,415.61 8,084,951.25
流动资产合计 3,871,426,287.53 4,599,289,286.47
非流动资产：
可供出售金融资产 67,456,442.00 67,456,442.00
持有至到期投资
长期应收款
13 / 23
2014 年第三季度报告
长期股权投资 7,888,848,217.40 7,657,262,240.57
投资性房地产 389,559,533.25 275,872,299.08
固定资产 964,623,271.36 423,920,452.85
在建工程 767,111,819.44 1,176,718,260.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 23,401,469.12 23,746,213.44
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,101,000,752.57 9,624,975,908.52
资产总计 13,972,427,040.10 14,224,265,194.99
流动负债：
短期借款 3,190,000,000.00 3,560,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 451,362,824.96 187,591,329.67
预收款项 128,367,896.42 41,085,047.90
应付职工薪酬 12,989,395.74 34,112,923.92
应交税费 47,918,782.74 24,726,061.15
应付利息 17,843,560.92 17,630,900.56
应付股利
其他应付款 618,725,737.39 30,589,809.11
一年内到期的非流动负债 1,075,000,000.00 750,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 5,542,208,198.17 4,645,736,072.31
非流动负债：
长期借款 640,545,000.00 1,590,545,000.00
应付债券 3,990,640,770.00 4,044,333,391.21
长期应付款
专项应付款
14 / 23
2014 年第三季度报告
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,122,283.10 1,432,983.85
非流动负债合计 4,632,308,053.10 5,636,311,375.06
负债合计 10,174,516,251.27 10,282,047,447.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
资本公积 1,227,048,064.41 1,252,478,346.68
减：库存股
专项储备
盈余公积 475,612,940.49 475,612,940.49
一般风险准备
未分配利润 1,063,249,783.93 1,182,126,460.45
所有者权益（或股东权益）合计 3,797,910,788.83 3,942,217,747.62
负债和所有者权益（或股 13,972,427,040.10 14,224,265,194.99
东权益）总计
法定代表人：张奕龄 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
合并利润表
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 4,234,381,055.41 3,278,233,782.05 11,269,544,577.53 9,884,125,986.74
其中：营业收入 4,234,381,055.41 3,278,233,782.05 11,269,544,577.53 9,884,125,986.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成本 4,055,450,935.77 3,006,058,239.94 10,816,772,276.35 9,198,071,234.75
其中：营业成本 2,853,476,788.92 2,125,699,459.72 7,717,990,334.03 6,925,846,366.85
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
15 / 23
2014 年第三季度报告
赔付支出净
额
提取保险合
同准备金净额
保单红利支
出
分保费用
营业税金及 86,283,107.72 59,065,471.77 265,277,140.10 199,393,911.98
附加
销售费用 387,050,577.41 319,705,967.44 903,603,050.50 754,608,796.69
管理费用 293,278,595.98 286,711,694.95 800,270,113.30 688,391,058.22
财务费用 435,124,810.39 214,875,646.06 1,130,131,892.40 629,846,439.28
资产减值损 237,055.35 -500,253.98 -15,338.27
失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失 20,114,298.55 40,298,209.53 97,408,031.10 148,690,146.10
以“－”号填列）
其中：对联营 20,114,298.55 20,348,209.53 76,033,031.10 128,740,146.10
企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 199,044,418.19 312,473,751.64 550,180,332.28 834,744,898.09
“－”号填列）
加：营业外收入 23,830,696.11 10,795,652.84 199,378,126.29 18,026,284.18
减：营业外支出 2,970,599.17 13,014,673.34 10,140,283.88 17,603,344.67
其中：非流动资 720,779.38 4,315,827.11 1,833,429.56 4,623,222.14
产处置损失
四、利润总额（亏损总 219,904,515.13 310,254,731.14 739,418,174.69 835,167,837.60
额以“－”号填列）
减：所得税费用 54,269,766.38 44,984,776.41 174,476,063.95 149,761,421.77
五、净利润（净亏损以 165,634,748.75 265,269,954.73 564,942,110.74 685,406,415.83
“－”号填列）
归属于母公司所有 87,835,365.99 168,977,707.05 264,864,917.43 418,832,349.78
者的净利润
16 / 23
2014 年第三季度报告
少数股东损益 77,799,382.76 96,292,247.68 300,077,193.31 266,574,066.05
六、每股收益：
（一）基本每股收 0.09 0.17 0.26 0.41
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.09 0.17 0.26 0.41
益(元/股)
七、其他综合收益 -204,131.63 4,958.11 800,068.07 -391.04
八、综合收益总额 165,430,617.12 265,274,912.84 565,742,178.81 685,406,024.79
归属于母公司所有 87,647,951.18 168,980,681.92 265,682,391.17 418,832,115.16
者的综合收益总额
归属于少数股东的 77,782,665.94 96,294,230.92 300,059,787.64 266,573,909.63
综合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-19,482,873.62 元。
法定代表人：张奕龄 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司利润表
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业收入 658,876,734.87 782,755,628.42 1,119,867,577.49 1,515,520,073.97
减：营业成本 444,889,678.40 533,668,711.93 817,830,519.59 1,203,960,855.19
营业税金及 3,856,145.79 1,397,059.46 13,784,793.34 6,566,754.06
附加
销售费用 448,597.85 8,348,789.08 5,124,610.84 9,138,139.47
管理费用 67,287,179.36 53,609,430.20 151,026,530.35 112,051,393.02
财务费用 138,256,782.14 103,164,785.90 391,936,045.15 334,851,752.94
资产减值损 38,339,438.69 38,729,553.73 23,199,481.93
失
加：公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损 8,514,512.43 25,385,587.16 300,367,176.76 413,299,448.64
失以“－”号填列）
其中：对联 5,514,512.43 5,435,587.16 21,863,820.54 75,526,848.25
营企业和合营企业的
投资收益
17 / 23
2014 年第三季度报告
二、营业利润（亏损以 -25,686,574.93 107,952,439.01 1,802,701.25 239,051,146.00
“－”号填列）
加：营业外收入 307,948.87 500,479.81 3,554,227.63 2,297,936.81
减：营业外支出 103,684.97 21,297.11 393,605.40 46,895.07
其中：非流动 78,738.31 21,297.11 316,421.48 45,895.07
资产处置损失
三、利润总额（亏损总 -25,482,311.03 108,431,621.71 4,963,323.48 241,302,187.74
额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -25,482,311.03 108,431,621.71 4,963,323.48 241,302,187.74
“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收 -0.03 0.10 0.23
益(元/股)
（二）稀释每股收 -0.03 0.10 0.23
益(元/股)
六、其他综合收益 -162,339.57 843,582.25
七、综合收益总额 -25,644,650.60 108,431,621.71 5,806,905.73 241,302,187.74
法定代表人：张奕龄 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 14,913,514,461.71 11,593,342,423.36
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
18 / 23
2014 年第三季度报告
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,925,273.20 12,964,975.14
收到其他与经营活动有关 166,764,053.76 59,728,317.44
的现金
经营活动现金流入小计 15,083,203,788.67 11,666,035,715.94
购买商品、接受劳务支付的 8,634,348,389.16 8,229,712,701.64
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支 1,159,441,635.47 910,010,296.87
付的现金
支付的各项税费 1,184,708,218.70 1,069,036,748.08
支付其他与经营活动有关 284,306,826.54 192,392,575.71
的现金
经营活动现金流出小计 11,262,805,069.87 10,401,152,322.30
经营活动产生的现金 3,820,398,718.80 1,264,883,393.64
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 56,375,000.00 137,268,558.33
处置固定资产、无形资产和 3,026,158.74 11,320,826.81
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 510,056,529.25 972,491,928.76
19 / 23
2014 年第三季度报告
的现金
投资活动现金流入小计 569,457,687.99 1,121,081,313.90
购建固定资产、无形资产和 1,906,062,937.14 2,113,924,734.44
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 524,071,300.00 1,435,162,700.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单 243,829,800.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 440,000,000.00 637,547,771.05
的现金
投资活动现金流出小计 3,113,964,037.14 4,186,635,205.49
投资活动产生的现金 -2,544,506,349.15 -3,065,553,891.59
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 600,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东 600,000,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 12,559,685,891.58 10,817,412,862.74
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关 2,688,857,097.26 2,152,114,811.88
的现金
筹资活动现金流入小计 15,248,542,988.84 13,569,527,674.62
偿还债务支付的现金 11,098,434,955.56 9,615,673,253.67
分配股利、利润或偿付利息 1,556,005,182.59 1,271,554,849.77
支付的现金
其中：子公司支付给少数股 235,489,569.96 221,304,032.07
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 3,560,375,271.77 889,831,474.60
的现金
筹资活动现金流出小计 16,214,815,409.92 11,777,059,578.04
筹资活动产生的现金 -966,272,421.08 1,792,468,096.58
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -909,107.79 -3,076,630.70
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 308,710,840.78 -11,279,032.07
加：期初现金及现金等价物 1,911,077,516.33 1,483,111,986.73
20 / 23
2014 年第三季度报告
余额
六、期末现金及现金等价物余额 2,219,788,357.11 1,471,832,954.66
法定代表人：张奕龄 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 1,049,995,330.92 1,479,412,579.96
现金
收到的税费返还 185,736.73 3,156,984.34
收到其他与经营活动有关 28,940,422.74 26,948,646.70
的现金
经营活动现金流入小计 1,079,121,490.39 1,509,518,211.00
购买商品、接受劳务支付的 346,608,893.52 1,007,357,459.75
现金
支付给职工以及为职工支 154,946,610.11 111,734,850.79
付的现金
支付的各项税费 43,107,231.24 16,886,982.44
支付其他与经营活动有关 31,221,213.01 38,196,648.29
的现金
经营活动现金流出小计 575,883,947.88 1,174,175,941.27
经营活动产生的现金 503,237,542.51 335,342,269.73
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 333,677,563.76 337,772,600.39
处置固定资产、无形资产和 1,408,656.66 274,887.97
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单 125,906,939.37
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关 3,213,000,000.00 1,900,000,000.00
的现金
投资活动现金流入小计 3,673,993,159.79 2,238,047,488.36
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2014 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和 106,137,807.77 215,540,716.17
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 155,000,000.00 1,350,000,000.00
取得子公司及其他营业单 52,496,400.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关 2,516,040,000.00 1,050,530,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 2,829,674,207.77 2,616,070,716.17
投资活动产生的现金 844,318,952.02 -378,023,227.81
流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,190,000,000.00 3,466,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关 2,741,232,031.52 1,525,748,370.94
的现金
筹资活动现金流入小计 5,931,232,031.52 4,991,748,370.94
偿还债务支付的现金 4,185,000,000.00 3,993,333,333.33
分配股利、利润或偿付利息 642,505,160.44 578,036,412.76
支付的现金
支付其他与筹资活动有关 1,938,007,714.70 589,856,187.32
的现金
筹资活动现金流出小计 6,765,512,875.14 5,161,225,933.41
筹资活动产生的现金 -834,280,843.62 -169,477,562.47
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -892,228.65 -415,169.93
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 512,383,422.26 -212,573,690.48
加：期初现金及现金等价物 418,963,037.85 334,713,523.66
余额
六、期末现金及现金等价物余额 931,346,460.11 122,139,833.18
法定代表人：张奕龄 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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2014 年第三季度报告
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