2017 年第三季度报告
公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王臻、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期
调整后 调整前 末比上年
本报告期末
度末增减
(%)
总资产 49,107,331,492.56 45,264,443,222.11 45,264,443,222.11 8.49
归属于上市公司 7,583,511,667.83 7,271,298,569.44 7,271,298,569.44 4.29
股东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 （1-9 月） 比上年同
月） 调整后 调整前 期增减(%)
经营活动产生的 2,446,720,052.83 4,179,164,752.64 4,180,858,185.81 -41.45
现金流量净额
上年初至上年报告期末 比上年同
年初至报告期末
（1-9 月） 期增减
（1-9 月）
调整后 调整前 （%）
营业收入 15,364,560,275.81 11,281,653,162.33 11,281,653,162.33 36.19
归属于上市公司 362,440,675.79 187,201,183.21 181,880,412.29 93.61
股东的净利润
归属于上市公司 325,933,088.07 78,471,413.34 73,150,642.39 315.35
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
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加权平均净资产 4.86 2.57 2.54 增加 2.29
收益率（%） 个百分点
基本每股收益 0.35 0.18 0.18 94.44
（元/股）
稀释每股收益 0.35 0.18 0.18 94.44
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 779,246.48 3,960,414.15
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 32,882,232.76 43,000,484.67
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 386,024.54 2,460,806.53
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
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公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,743,833.83 -13,393,015.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -719,494.83 -2,629,226.48
所得税影响额 2,717,232.76 3,108,124.39
合计 24,301,407.88 36,507,587.72
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 78,663
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例 限售条
股份 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份 数量
状态
数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒 420,000,000 40.70 0 420,000,000 境内非国有法人
质押
集团有限责任公司
鄂尔多斯资产管理（香 85,085,088 8.24 0 境外法人
未知
港）有限公司
招商证券香港有限公 41,141,769 3.99 0 境外法人
未知
司
中國光大證券（香港） 33,982,563 3.29 0 境外法人
未知
有限公司
SKY ORIGIN LIMITED 11,745,839 1.14 0 未知 境外法人
BEST MOULD LIMITED 10,806,443 1.05 0 未知 境外法人
WISE STATE LIMITED 9,218,159 0.89 0 未知 境外法人
SCBHK A/C BBH S/A 6,099,550 0.59 0 境外法人
VANGUARD EMERGING
未知
MARKETS STOCK INDEX
FUND
VANGUARD TOTAL 5,255,900 0.51 0 境外法人
INTERNATIONAL STOCK 未知
INDEX FUND
NORGES BANK 3,852,104 0.37 0 未知 境外法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司 420,000,000 人民币普通股 420,000,000
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 85,085,088 境内上市外资股 85,085,088
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招商证券香港有限公司 41,141,769 境内上市外资股 41,141,769
中國光大證券（香港）有限公司 33,982,563 境内上市外资股 33,982,563
SKY ORIGIN LIMITED 11,745,839 境内上市外资股 11,745,839
BEST MOULD LIMITED 10,806,443 境内上市外资股 10,806,443
WISE STATE LIMITED 9,218,159 境内上市外资股 9,218,159
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD 6,099,550 6,099,550
境内上市外资股
EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL 5,255,900 5,255,900
境内上市外资股
STOCK INDEX FUND
NORGES BANK 3,852,104 境内上市外资股 3,852,104
上述股东关联关系或一致行动的说明 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司系内蒙古鄂尔多斯羊绒集
团有限公司控股子公司
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析：
（1）资产负债表项目重大变动情况及原因的说明：
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动幅度% 注释
货币资金 5,932,268,547.22 4,213,222,312.02 1,719,046,235.20 40.80 注1
应收票据 4,389,507,341.54 2,005,986,136.26 2,383,521,205.28 118.82 注2
预付款项 1,605,121,441.29 798,932,191.07 806,189,250.22 100.91 注3
应付票据 1,943,117,023.36 730,253,399.85 1,212,863,623.51 166.09 注4
预收款项 801,661,089.10 532,519,119.80 269,141,969.30 50.54 注5
应付股利 107,156,776.50 2,304,370.09 104,852,406.41 4,550.15 注6
其他应付款 1,372,072,330.29 711,452,123.25 660,620,207.04 92.86 注7
一年内到期的非流动负债 1,460,231,267.15 5,915,792,858.05 -4,455,561,590.90 -75.32 注8
长期借款 4,327,087,298.80 3,189,750,808.83 1,137,336,489.97 35.66 注9
应付债券 1,306,647,434.51 - 1,306,647,434.51 不适用 注 10
其他综合收益 3,239,600.14 4,752,269.66 -1,512,669.52 -31.83 注 11
注 1：货币资金期末余额为 5,932,268,547.22 元，比年初余额增幅 40.80%，其主要原因是本期存款余额增加。
注 2：应收票据期末余额为 4,389,507,341.54 元，比年初余额增幅 118.82%，其主要原因是本期以承兑汇票回笼的销售货款增加。
注 3：预付款项期末余额为 1,605,121,441.29 元，比年初余额增幅 100.91%，其主要原因是本期预付原料及设备采购款增加。
注 4：应付票据期末余额为 1,943,117,023.36 元，比年初余额增幅 166.09%，其主要原因是票据结算款项增加。
注 5：预收账款期末余额为 801,661,089.10 元，比年初余额增幅 50.54%，其主要原因是本期预收货款增加。
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注 6：应付股利期末余额为 107,156,776.50 元，比年初余额增幅 4,550.15%，其主要原因是本公司之子公司电力冶金公司应付股利增加。
注 7：其他应付款期末余额为 1,372,072,330.29 元，比年初余额增幅 92.86%，其主要原因是本期与母公司鄂尔多斯集团往来借款增加。
注 8：一年内到期的非流动负债期末余额为 1,460,231,267.15 元，比年初余额减幅 75.32%，其主要原因是本期包含应付债券在内的一年内到期的非流动负债
到期偿付。
注 9：长期借款期末余额为 4,327,087,298.80 元，比年初余额增幅 35.66%，其主要原因是本期金融机构长期借款增加。
注 10：应付债券期末余额为 1,306,647,434.51 元，年初余额 0 元，其主要原因是公司本期发行公司债。
注 11：其他综合收益期末余额为 3,239,600.14 元，比年初余额减幅 31.83%，其主要原因是本期外币财务报表折算差额减少。
（2）利润表项目重大变动情况及原因的说明：
报表项目 本期(2017 年 1-9 月) 上年同期(2016 年 1-9 月) 变动金额 变动幅度% 注释
营业收入 15,364,560,275.81 11,281,653,162.33 4,082,907,113.48 36.19 注1
营业成本 11,230,820,707.08 7,874,153,225.49 3,356,667,481.59 42.63 注2
税金及附加 324,700,496.53 179,589,242.04 145,111,254.49 80.80 注3
资产减值损失 34,564,952.76 -1,870,724.12 36,435,676.88 1,947.68 注4
公允价值变动收益 919,880.00 - 919,880.00 不适用 注5
投资收益 186,933,791.08 -4,808,631.76 191,742,422.84 3,987.46 注6
其他收益 28,635,952.80 - 28,635,952.80 不适用 注7
营业外收入 31,372,740.28 185,665,016.62 -154,292,276.34 -83.10 注8
所得税费用 293,239,948.84 196,352,393.82 96,887,555.02 49.34 注9
注 1：营业收入本期发生额为 15,364,560,275.81 元，比上期发生额增幅 36.19%，其主要原因是本期本公司之子公司电力冶金公司销售较同期增加。
注 2：营业成本本期发生额为 11,230,820,707.08 元，比上期发生额增幅 42.63%，其主要原因是本期收入增加相应成本增加。
注 3：税金及附加本期发生 324,700,496.53 元，比上期发生额增幅 80.80%，其主要原因是公司本期执行《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号)中相关营改
增政策所致。
注 4：资产减值损失本期发生额为 34,564,952.76 元，比上期发生额增幅 1,947.68%，其主要原因是本期本公司之子公司电力冶金公司本期计提固定资产及在建
工程减值增加。
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注 5：公允价值变动收益本期发生额为 919,880.00 元，上期发生额 0，其主要原因是本期本公司之子公司电力冶金公司持有的期货合约浮盈增加。
注 6：投资收益本期发生额为 186,933,791.08 元，比上期发生额增幅 3,987.46%，其主要原因是本期本公司之子公司电力冶金公司处置长期股权投资收益增加。
注 7：其他收益本期发生额为 28,635,952.80 元，上期发生额 0，其主要原因是公司本期执行《企业会计准则第 16 号—政府补助》(财会[2017]15 号)中相关政
策所致。
注 8：营业外收入本期发生额为 31,372,740.28 元，比上期发生额减幅 83.10%，其主要原因是本期本公司收到政府补助减少。
注 9：所得税费用本期发生额 293,239,948.84 元，比上期发生额增幅 49.34%，其主要原因是本期营业利润增加相应所得税增加。
（3）现金流量表项目重大变动情况及原因的说明：
报表项目 本期(2017 年 1-9 月) 上年同期(2016 年 1-9 月) 变动幅度% 注释
经营活动产生的现金流量净额 2,446,720,052.83 4,179,164,752.64 -41.45 注1
投资活动产生的现金流量净额 -388,418,665.42 -1,205,184,485.29 67.77 注2
筹资活动产生的现金流量净额 -1,649,539,219.84 -1,181,628,988.90 -39.60 注3
汇率变动对现金的影响 42,253,271.78 -40,754,797.27 203.68 注4
注 1：经营活动产生的现金流量净额 2,446,720,052.83 元，比上年同期减幅 41.45%，主要是由于本期公司销售商品收到的银行承兑汇票增加且未贴现，同时购
买商品支出较同期增加。
注 2：投资活动产生的现金流量净额-388,418,665.42 元，比上年同期增幅 67.77%，主要是由于本期股权投资支出减少。
注 3：筹资活动产生的现金流量净额-1,649,539,219.84 元，比上年同期减幅 39.60%，主要是本期公司融资需求较上年减少。
注 4：汇率变动对现金的影响本期发生额 42,253,271.78 元，比上年同期增幅 203.68%，主要是由于外币汇率变动折算所致。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年公开发行公司债券（第一期）发行情况：公司本期债券的票面利率为6.77%，发行规模
为人民币13亿元。债券于2017年8月29日起在上海证券交易所上市，起息日为2017年8月16日，到
期日为2022年8月16日。
2、2012年发行的40亿元公司债事项：本期债券于2017年8月30日完成本息兑付，并已经摘牌。
3、关于非公开发行A股股票事项：公司董事会于2017年9月27日召开了本年第十二次会议，审议通
过了《关于终止公司非公开发行股票事项的议案》。根据该议案，公司决定终止非公开发行A股股
票事项，并向中国证券监督委员会（以下简称“证监会”）申请撤回相关申请文件。2017年10月
13日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2017]780号）。根
据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十条的有关规定，证监会决定终止对
该行政许可申请的审查。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份
公司名称
有限公司
法定代表人 王臻
日期 2017 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,932,268,547.22 4,213,222,312.02
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结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 3,515,006.50 3,790,800.70
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,389,507,341.54 2,005,986,136.26
应收账款 1,653,421,690.43 1,781,750,008.95
预付款项 1,605,121,441.29 798,932,191.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 3,553,593.98 4,837,377.85
应收股利
其他应收款 896,573,659.37 834,863,624.15
买入返售金融资产
存货 3,615,531,315.01 3,491,443,722.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 304,077,106.79 351,531,654.71
流动资产合计 18,403,569,702.13 13,486,357,828.11
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 255,376,442.00 255,376,442.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,992,892,818.34 5,914,588,194.80
投资性房地产 306,105,801.13 310,127,657.14
固定资产 21,701,566,921.93 22,994,146,831.56
在建工程 1,128,823,273.01 1,018,007,941.05
工程物资 23,327,025.01 25,668,164.98
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,050,587,742.15 1,039,249,575.84
开发支出
商誉 15,989,981.25 15,989,981.25
长期待摊费用 130,181,381.60 106,599,356.50
递延所得税资产 98,910,404.01 98,331,248.88
其他非流动资产
非流动资产合计 30,703,761,790.43 31,778,085,394.00
资产总计 49,107,331,492.56 45,264,443,222.11
流动负债：
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短期借款 17,702,494,500.00 15,217,581,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,943,117,023.36 730,253,399.85
应付账款 4,607,812,586.94 4,123,970,580.13
预收款项 801,661,089.10 532,519,119.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 94,134,926.40 108,011,828.30
应交税费 387,780,575.76 304,313,037.15
应付利息 203,278,728.84 193,795,120.61
应付股利 107,156,776.50 2,304,370.09
其他应付款 1,372,072,330.29 711,452,123.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,460,231,267.15 5,915,792,858.05
其他流动负债
流动负债合计 28,679,739,804.34 27,839,993,437.23
非流动负债：
长期借款 4,327,087,298.80 3,189,750,808.83
应付债券 1,306,647,434.51
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 171,948,321.90 138,308,935.68
递延所得税负债 40,186,840.07 40,529,166.76
其他非流动负债 37,015,230.60 39,071,733.67
非流动负债合计 5,882,885,125.88 3,407,660,644.94
负债合计 34,562,624,930.22 31,247,654,082.17
所有者权益
股本 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
其他权益工具
12 / 23
2017 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 1,306,468,726.75 1,306,468,726.75
减：库存股
其他综合收益 3,239,600.14 4,752,269.66
专项储备 43,792,993.05 40,907,900.93
盈余公积 491,914,532.83 491,914,532.83
一般风险准备
未分配利润 4,706,095,815.06 4,395,255,139.27
归属于母公司所有者权益合计 7,583,511,667.83 7,271,298,569.44
少数股东权益 6,961,194,894.51 6,745,490,570.50
所有者权益合计 14,544,706,562.34 14,016,789,139.94
负债和所有者权益总计 49,107,331,492.56 45,264,443,222.11
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 972,429,779.76 1,235,048,728.80
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 273,665,421.25 4,577,223.20
应收账款 638,144,788.78 475,838,574.43
预付款项 200,931,322.19 167,249,593.61
应收利息
应收股利
其他应收款 1,842,957,570.33 1,869,770,664.06
存货 915,265,295.12 915,684,833.59
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 26,778,636.08 40,190,958.32
流动资产合计 4,870,172,813.51 4,708,360,576.01
非流动资产：
可供出售金融资产 67,456,442.00 67,456,442.00
持有至到期投资
长期应收款
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2017 年第三季度报告
长期股权投资 8,444,163,369.90 8,352,476,525.96
投资性房地产 416,214,729.26 423,608,975.33
固定资产 1,629,986,648.28 1,681,312,645.19
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 266,605,882.58 270,234,480.93
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,824,427,072.02 10,795,089,069.41
资产总计 15,694,599,885.53 15,503,449,645.42
流动负债：
短期借款 5,204,985,000.00 5,875,481,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 181,842,720.69 93,436,825.21
应付账款 612,684,280.23 456,644,871.31
预收款项 22,379,951.86 67,966,698.45
应付职工薪酬 41,769,974.25 43,162,817.45
应交税费 45,263,016.39 18,419,511.97
应付利息 53,267,097.17 48,567,268.53
应付股利
其他应付款 2,954,852,795.29 33,430,677.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 473,000,000.00 4,226,891,701.45
其他流动负债
流动负债合计 9,590,044,835.88 10,864,001,372.03
非流动负债：
长期借款 1,124,090,000.00 1,045,590,000.00
应付债券 1,306,647,434.51
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
14 / 23
2017 年第三季度报告
递延收益 18,537,058.56 5,441,446.08
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,449,274,493.07 1,051,031,446.08
负债合计 12,039,319,328.95 11,915,032,818.11
所有者权益：
股本 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,224,851,529.63 1,224,851,529.63
减：库存股
其他综合收益 4,170,364.19 3,946,797.66
专项储备
盈余公积 489,414,532.83 489,414,532.83
未分配利润 904,844,129.93 838,203,967.19
所有者权益合计 3,655,280,556.58 3,588,416,827.31
负债和所有者权益总计 15,694,599,885.53 15,503,449,645.42
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期 期 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额 （1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业总收入 5,631,669,680.72 4,015,368,307.12 15,364,560,275.81 11,281,653,162.33
其中：营业收入 5,631,669,680.72 4,015,368,307.12 15,364,560,275.81 11,281,653,162.33
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 5,325,385,035.07 3,793,195,629.47 14,553,967,411.84 10,775,065,935.30
其中：营业成本 4,065,641,473.51 2,816,469,059.92 11,230,820,707.08 7,874,153,225.49
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
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2017 年第三季度报告
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 118,744,751.56 31,656,730.17 324,700,496.53 179,589,242.04
加
销售费用 403,651,789.93 283,230,123.90 1,118,662,874.94 861,186,302.98
管理费用 235,445,334.38 298,333,480.86 725,521,364.86 777,989,857.78
财务费用 434,109,196.34 367,014,660.12 1,119,697,015.67 1,084,018,031.13
资产减值 67,792,489.35 -3,508,425.50 34,564,952.76 -1,870,724.12
损失
加：公允价值变 -650,665.00 919,880.00
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 154,892,403.37 18,342,369.61 186,933,791.08 -4,808,631.76
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 24,370,758.05 18,342,369.61 78,081,057.01 -3,655,144.47
营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
其他收益 16,536,952.80 28,635,952.80
三、营业利润（亏 477,063,336.82 240,515,047.26 1,027,082,487.85 501,778,595.27
损以“－”号填列）
加：营业外收入 13,542,115.29 19,119,710.13 31,372,740.28 185,665,016.62
其中：非流 1,611,591.48 1,374,104.61 6,200,731.24 5,039,359.76
动资产处置利得
减：营业外支出 20,260,422.68 11,985,691.38 26,440,809.80 21,465,819.47
其中：非流 832,345.00 4,532,202.41 2,240,317.09 7,717,624.24
动资产处置损失
四、利润总额（亏 470,345,029.43 247,649,066.01 1,032,014,418.33 665,977,792.42
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 88,928,637.08 75,149,931.81 293,239,948.84 196,352,393.82
五、净利润（净亏 381,416,392.35 172,499,134.20 738,774,469.49 469,625,398.60
损以“－”号填
列）
归属于母公司 193,667,094.95 75,242,683.87 362,440,675.79 187,201,183.21
所有者的净利润
16 / 23
2017 年第三季度报告
少数股东损益 187,749,297.40 97,256,450.33 376,333,793.70 282,424,215.39
六、其他综合收益 144,362.26 164,942.06 -1,395,875.46 675,797.53
的税后净额
归属母公司所 -49,632.00 160,759.84 -1,512,669.52 661,259.68
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将 -49,632.00 160,759.84 -1,512,669.52 661,259.68
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法 -5,270.20 331,229.00 223,566.53 689,362.21
下在被投资单位
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
4.现金流
量套期损益的有
效部分
5.外币财 -44,361.80 -170,469.16 -1,736,236.05 -28,102.53
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股 193,994.26 4,182.22 116,794.06 14,537.85
东的其他综合收
益的税后净额
17 / 23
2017 年第三季度报告
七、综合收益总额 381,560,754.61 172,664,076.26 737,378,594.03 470,301,196.13
归属于母公司 193,617,462.95 75,403,443.71 360,928,006.27 187,862,442.89
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 187,943,291.66 97,260,632.55 376,450,587.76 282,438,753.24
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.19 0.07 0.35 0.18
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.19 0.07 0.35 0.18
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 658,047,584.66 703,688,504.93 1,130,639,657.89 1,086,829,650.71
减：营业成本 456,224,193.33 487,583,273.96 758,983,093.13 752,380,065.77
税金及附加 20,293,400.64 1,911,898.91 42,387,155.33 6,663,770.79
销售费用 1,914,189.34 2,733,026.84 2,920,701.72 3,498,664.95
管理费用 46,393,242.00 75,860,226.84 137,528,844.68 162,299,739.05
财务费用 144,132,971.31 185,973,431.58 418,882,291.16 517,160,946.77
资产减值损失 -15,000.00 -166,121.58
加：公允价值变动
收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损 -20,111,363.20 14,389,815.22 343,731,891.43 286,596,319.07
失以“－”号填列）
其中：对联营 9,056,882.86 14,389,815.22 42,143,033.41 -9,091,064.09
企业和合营企业的投
资收益
其他收益
二、营业利润（亏损 -31,021,775.16 -35,968,537.98 113,669,463.30 -68,411,095.97
以“－”号填列）
18 / 23
2017 年第三季度报告
加：营业外收入 110,000.00 148,041.55 5,032,678.29 81,947,707.81
其中：非流动 14,473.64 188,290.77 1,413,212.94
资产处置利得
减：营业外支出 461,764.91 461,978.85 1,005,460.00
其中：非流动 213.94 5,460.00
资产处置损失
三、利润总额（亏损 -31,373,540.07 -35,820,496.43 118,240,162.74 12,531,151.84
总额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损 -31,373,540.07 -35,820,496.43 118,240,162.74 12,531,151.84
以“－”号填列）
五、其他综合收益的 -5,270.20 331,229.00 223,566.53 689,362.21
税后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定
受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被
投资单位不能重分类
进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分 -5,270.20 331,229.00 223,566.53 689,362.21
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被 -5,270.20 331,229.00 223,566.53 689,362.21
投资单位以后将重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期
损益的有效部分
5.外币财务报表
折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -31,378,810.27 -35,489,267.43 118,463,729.27 13,220,514.05
七、每股收益：
19 / 23
2017 年第三季度报告
（一）基本每股 -0.03 -0.04 0.11 0.01
收益(元/股)
（二）稀释每股 -0.03 -0.04 0.11 0.01
收益(元/股)
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,990,204,629.81 15,242,430,765.79
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 29,746,723.50 6,200,078.72
收到其他与经营活动有关的现金 154,289,598.08 195,842,489.58
经营活动现金流入小计 16,174,240,951.39 15,444,473,334.09
购买商品、接受劳务支付的现金 10,753,395,350.25 8,243,743,598.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,297,334,871.65 1,273,694,048.99
支付的各项税费 1,275,310,203.60 1,389,092,742.55
支付其他与经营活动有关的现金 401,480,473.06 358,778,191.15
经营活动现金流出小计 13,727,520,898.56 11,265,308,581.45
经营活动产生的现金流量净额 2,446,720,052.83 4,179,164,752.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,000,000.00
20 / 23
2017 年第三季度报告
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,262,490.43 3,064,022.12
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现 142,414,090.85
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 26,601,845.85 92,846,026.00
投资活动现金流入小计 171,278,427.13 98,910,048.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资 559,697,092.55 669,104,533.41
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 634,990,000.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 559,697,092.55 1,304,094,533.41
投资活动产生的现金流量净额 -388,418,665.42 -1,205,184,485.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 55,445,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 55,445,000.00
现金
取得借款收到的现金 24,592,519,743.94 13,898,006,600.00
发行债券收到的现金 1,295,646,184.51
收到其他与筹资活动有关的现金 1,835,059,836.26 2,702,470,270.02
筹资活动现金流入小计 27,778,670,764.71 16,600,476,870.02
偿还债务支付的现金 25,601,789,295.08 14,995,049,544.09
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,091,742,848.69 1,083,688,728.75
其中：子公司支付给少数股东的股利、 141,977,803.23 185,477,248.87
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,734,677,840.78 1,703,367,586.08
筹资活动现金流出小计 29,428,209,984.55 17,782,105,858.92
筹资活动产生的现金流量净额 -1,649,539,219.84 -1,181,628,988.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 42,253,271.78 -40,754,797.27
五、现金及现金等价物净增加额 451,015,439.35 1,751,596,481.18
加：期初现金及现金等价物余额 2,976,915,929.18 1,367,816,931.06
六、期末现金及现金等价物余额 3,427,931,368.53 3,119,413,412.24
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2017 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,439,583,362.12 1,434,426,003.98
收到的税费返还 27,381,906.91 2,813,088.31
收到其他与经营活动有关的现金 47,298,536.34 49,212,696.70
经营活动现金流入小计 1,514,263,805.37 1,486,451,788.99
购买商品、接受劳务支付的现金 563,916,735.72 753,955,118.18
支付给职工以及为职工支付的现金 228,513,983.71 207,325,766.82
支付的各项税费 104,447,470.27 81,005,190.67
支付其他与经营活动有关的现金 114,469,977.16 18,989,116.97
经营活动现金流出小计 1,011,348,166.86 1,061,275,192.64
经营活动产生的现金流量净额 502,915,638.51 425,176,596.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 330,757,104.08 158,248,531.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资 11,430,916.92 3,015,494.88
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 227,170,706.93 100,000,000.00
投资活动现金流入小计 569,358,727.93 261,264,026.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资 61,486,824.91 81,636,662.51
产支付的现金
投资支付的现金 2,671,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 64,320,244.00
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 294,712,016.14 114,593,155.60
投资活动现金流出小计 420,519,085.05 198,900,818.11
投资活动产生的现金流量净额 148,839,642.88 62,363,207.97
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,622,235,800.00 4,052,086,600.00
发行债券收到的现金 1,295,646,184.51
收到其他与筹资活动有关的现金 3,289,212,096.32 3,092,953,525.20
筹资活动现金流入小计 9,207,094,080.83 7,145,040,125.20
偿还债务支付的现金 9,355,103,501.45 4,575,799,760.88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 406,482,108.03 493,063,511.20
支付其他与筹资活动有关的现金 800,484,179.71 1,330,357,153.39
筹资活动现金流出小计 10,562,069,789.19 6,399,220,425.47
筹资活动产生的现金流量净额 -1,354,975,708.36 745,819,699.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 44,381,477.93 -38,958,922.99
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2017 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -658,838,949.04 1,194,400,581.06
加：期初现金及现金等价物余额 936,948,728.80 324,711,529.45
六、期末现金及现金等价物余额 278,109,779.76 1,519,112,110.51
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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