中农发种业集团股份有限公司
                   独立董事 2021 年度述职报告

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为中农发种业集团股份有限
公司的独立董事，现将2021年度履职情况报告如下：

    一、独立董事基本情况
    王一鸣：1988 年参加工作，曾在中国工商银行系统工作。现任北京大学经
济学院教授、博士生导师。2017 年 1 月任公司独立董事。对照《上海证券交易
所股票上市规则》等相关规定，王一鸣独立董事不存在影响独立性的情况。
    周建如：曾任北京永信永税务师事务所部门经理、北京京强房地产开发有限
公司财务经理，现任北京东方税佳税务师事务所有限责任公司副总经理。2017
年 11 月任公司独立董事。对照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，
周建如独立董事不存在影响独立性的情况。
    何安妮：西南政法大学经济法专业研究生毕业，法学硕士。2006 年参加工
作，历任中豪律师集团律师、北京市两高律师事务所律师，现任北京市两高律师
事务所高级合伙人、北京市朝阳区青联委员。2020 年 4 月任公司独立董事。对
照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，何安妮独立董事不存在影响独
立性的情况。
    二、2021 年度履职情况
    独立董事 2021 年度参加公司会议情况：
         本年应参加董                                 出席股东大会
 姓名                   亲自出席（次） 委托出席（次）
         事会次数（次）                               的次数（次）
王一鸣         7              5              2             3

周建如         7              7              0             4
何安妮         7              7              0             4

    作为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会的召
集人或主要成员，我们根据任职积极参加董事会各专业委员会相关会议。2021
年度各专业委会共召开8次会议，我们对公司的关联交易、补选董事、选举总经


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理、对外投资、定期报告等议案认真进行审核，发表意见。我们积极了解公司的
各项运作情况，保持与公司经营层的良好沟通，同时利用自身的专业知识和实践
经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出自己的意
见和建议。

    三、2021年度履职重点关注事项的情况
    1.关联交易情况
    根据公司经营发展需要，公司控股子公司--河南农化与北京颖泰开展化工原
料等购销业务，构成关联交易。我们认为：公司关联交易事项的审议程序合法、
有效，交易定价公平、合理，符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的
规定，未发现损害公司和全体股东利益的情形。
    2.对外担保情况
    2021 年度，公司及河南农化的子公司--山东颖泰为河南农化流动资金借款
和融资租赁提供了担保。截至 2021 年 12 月 31 日，为河南农化提供的担保余额
为 5,597.87 万元。我们认为：公司披露的担保事项的发生及执行情况符合实际
情况，符合监管机构关于上市公司对外提供担保的相关规定，未发现公司存在违
规担保行为及损害公司、中小股东权益的行为。
    3.高级管理人员薪酬情况
    薪酬与考核委员会根据《薪酬与考核委员会实施细则》，结合公司实际情况，
对董事、监事及高级管理人员 2021 年度薪酬发放情况进行核查后，认为：公司
董事、监事、高级管理人员薪酬的发放，符合公司薪酬制度以及相关规定，是客
观、公正的。
    4. 聘任会计师事务所情况
   公司聘请了中审亚太会计师事务所为公司年度审计机构。我们认为：公司聘
请会计师事务所的审议程序合法、有效，符合《公司法》、《公司章程》和相关
法律法规的规定。
    5.现金分红情况
   因公司2020年度报表累计未分配利润为负数，不符合公司章程等规定进行现
金分红的条件，2021年经公司第七届8次董事会及2020年度股东大会审议通过，
公司2020年度不进行利润分配。我们认为：公司董事会做出的利润分配预案符合


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《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公
司股东特别是中小股东利益的情形。
    6.公司相关承诺履行情况
    2021年度公司收购了甘肃兴达种业有限公司52%股权，股权转让方承诺甘肃
兴达种业有限公司 2021-2023 年度每一相应年度的净利润额均不低于人民币
400 万元，且该三年累计经审计净利润之和不低于人民币 1800 万元。经审计，
甘肃兴达种业有限公司 2021年度完成承诺业绩。
    7.信息披露的执行情况
    公司信息披露遵守“公开、公平、公正”的原则，相关信息披露人员严格按
照《上海证券交易所股票上市规则》以及相关法律法规的要求做好信息披露工作，
及时履行信息披露义务。我们认为：公司及时、完整、充分、准确地进行了相关
信息披露，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    8.内部控制的执行情况
   2021年度，公司运营遵守现行的相关制度规定，并进一步加强内部控制和风
险防范机制的建设。公司审计与法律风险管理部负责实施内控自我评价工作，根
据内部控制规范，审计部门在各级公司中开展内部控制评价工作，未发现公司
2021年度内部控制存在重大缺陷。我们认为：公司目前相关的内部控制执行程序
有效，公司的内部控制实际运作情况符合有关上市公司治理规范的要求。
   9.董事会以及下属专门委员会的运作情况
   2021年度，董事会及下属专门委员会严格按照已制定的议事规则召开会议并
对公司相关事项进行了审核审批。我们认为：公司董事会及下属专门委员会运作
程序合法、合规、有效。


   四、总体评价


    2021 年度，我们能够勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地
行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会
议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为董事会
的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。2021 年，公司对独立
董事的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。我们将继续


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尽职尽责，履行诚信和勤勉义务，认真行使职权，维护公司整体利益及全体股东
特别是中小股东的合法权益。




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中农发种业集团股份有限公司独立董事 2021 年度述职报告（签字页）




   独立董事：




     王一鸣           周建如            何安妮




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