2019 年第三季度报告
公司代码：600320 900947 公司简称：振华重工 振华 B 股
上海振华重工(集团)股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人朱连宇、主管会计工作负责人黄庆丰及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓怀
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 74,775,544,410 70,598,364,627 5.92
归属于上市公司股东的净资 15,114,546,290 15,185,861,952 -0.47
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净 91,275,890 123,972,718 -26.37
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 15,538,382,483 14,789,007,604 5.07
归属于上市公司股东的净利 243,231,715 194,929,918 24.78
润
归属于上市公司股东的扣除 184,297,536 123,234,797 49.55
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.61 1.29 增加 0.32 个百分
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点
基本每股收益（元/股） 0.046 0.037 24.32
稀释每股收益（元/股） 0.046 0.037 24.32
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 23,391,176 44,302,193
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 6,612,541 31,899,551
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 -173,543,222 5,912,542
务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,582,882 10,288,725
少数股东权益影响额（税后） -8,200,110 -19,608,380
所得税影响额 20,218,108 -13,860,452
合计 -124,938,625 58,934,179
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 238,089
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 限售条
比例(%) 股份状 股东性质
（全称） 量 件股份 数量
态
数量
中交集团（香港）控股有限公司 916,755,840 17.401 0 无 0 境外法人
中国交通建设股份有限公司 855,542,044 16.239 0 无 0 国有法人
中国交通建设集团有限公司 663,223,375 12.589 0 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 89,378,640 1.70 未知 未知
中国证券金融股份有限公司 82,269,868 1.56 未知 未知
招商银行股份有限公司－博时中证 21,011,489 0.40 未知
央企结构调整交易型开放式指数证 未知
券投资基金
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博时基金－农业银行－博时中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中 19,855,920 0.38 未知
未知
证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金 19,855,920 0.38 未知
未知
融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞 19,855,920 0.38 未知
未知
信中证金融资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
中交集团（香港）控股有限公司 916,755,840 境内上市外资股
中国交通建设股份有限公司 855,542,044 人民币普通股
中国交通建设集团有限公司 663,223,375 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 89,378,640 人民币普通股
中国证券金融股份有限公司 82,269,868 人民币普通股
招商银行股份有限公司－博时中证央企结构调整 21,011,489
人民币普通股
交易型开放式指数证券投资基金
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管 19,855,920
人民币普通股
理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
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华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计 19,855,920
人民币普通股
划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资 19,855,920
人民币普通股
产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十大股东中，中交集团（香港）控股有限公
司、中国交通建设集团有限公司及中国交通建设股
份有限公司属关联方企业。公司未知其余股东之间
是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动
人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
资产负债表项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 变动幅度 注释
合并 合并 %
交易性金融资产 1,651,531,547 - 不适用 （1）
以公允价值计量且其变动 52,920,084 -100.00 （2）
计入当期损益的金融资产
应收票据 - 189,371,105 -100.00 （3）
应收账款 6,619,958,996 5,032,548,741 31.54 （4）
应收款项融资 526,940,150 - 不适用 （5）
其他流动资产 606,207,290 1,152,476,439 -47.40 （6）
可供出售金融资产 - 1,214,533,554 -100.00 （7）
其他权益工具投资 65,007,807 - 不适用 （8）
在建工程 4,864,106,454 3,050,468,292 59.45 （9）
短期借款 23,793,050,247 16,554,687,487 43.72 （10）
应付票据 3,592,898,603 2,732,404,222 31.49 （11）
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应付职工薪酬 68,943,785 310,112,327 -77.77 （12）
应交税费 45,304,932 164,964,681 -72.54 （13）
一年内到期的非流动负债 7,383,368,576 4,209,532,510 75.40 （14）
长期借款 9,531,843,179 15,097,725,259 -36.87 （15）
其他非流动负债 171,627,801 288,474,696 -40.51 （16）
分析：
（1） 交易性金融资产 交易性金融资产的增加主要系本公司执行新金融工
具准则，对金融资产进行重新分类所致。
（2） 以公允价值计量且其变动计 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
入当期损益的金融资产 的减少主要系本公司购买远期外汇合约到期所致。
（3） 应收票据 应收票据的减少主要系本公司执行新金融工具准则，
对金融资产进行重新分类所致。
（4） 应收账款 应收账款的增加主要系本公司营业收入增长，以及部
分项目收款期延长所致。
（5） 应收款项融资 应收款项融资的增加主要系本公司执行新金融工具
准则，对金融资产进行重新分类所致。
（6） 其他流动资产 其他流动资产的减少主要系本公司可抵扣增值税进
项税减少所致。
（7） 可供出售金融资产 可供出售金融资产的减少主要系本公司执行新金融
工具准则，对金融资产进行重新分类所致。
（8） 其他权益工具投资 其他权益工具投资的增加主要系本公司执行新金融
工具准则，对金融资产进行重新分类所致。
（9） 在建工程 在建工程的增加主要系本公司在建大型机械及工程
设备增加所致。
（10） 短期借款 短期借款的增加主要系本公司为满足资金的需求向
银行短期借款增加。
（11） 应付票据 应付票据的增加主要系本公司银行承兑汇票支付材
料采购款增加所致。
（12） 应付职工薪酬 应付职工薪酬的减少主要系本公司支付职工年终奖
所致。
（13） 应交税费 应交税费的减少主要系本公司支付税金所致。
（14） 一年内到期的非流动负债 一年内到期的非流动负债的增加主要系本公司一年
内到期的银行长期借款增加所致。
（15） 长期借款 长期借款的减少主要系本公司于一年内到期的长期
借款增加所致。
（16） 其他非流动负债 其他非流动负债的减少主要系本公司待转销项税减
少所致。
利润表项目
利润表项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动幅度 注释
合并 合并
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信用减值损失（损失以“-”号 -232,858,413 - 不适用 （17）
填列）
资产减值损失（损失以“-”号 211,396,519 -82,208,501 不适用 （18）
填列）
分析：
（17） 信用减值损失（损失以 信用减值损失的变动主要系本公司执行新金融工具准则，对
“-”号填列） 金融资产计提减值进行重新分类所致。
（18） 资产减值损失（损失以 资产减值损失的变动主要系本公司执行新金融工具准则，对
“-”号填列） 资产计提减值进行重新分类所致。
现金流量表项目
现金流量表 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 变动幅度 注释
合并 合并
投资活动产生的现金流量净额 -2,849,278,297 -2,114,035,196 不适用 （19）
筹资活动产生的现金流量净额 2,389,522,594 -90,187,934 不适用 （20）
分析：
（19） 投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额的变动主要系本公
司购建固定资产支付的现金增加所致。
（20） 筹资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额的变动主要系本公
司银行借款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海振华重工(集团)股份
公司名称
有限公司
法定代表人 朱连宇
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,833,506,234 3,697,338,708
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,651,531,547
以公允价值计量且其变动计入当期损 52,920,084
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 189,371,105
应收账款 6,619,958,996 5,032,548,741
应收款项融资 526,940,150
预付款项 1,777,723,494 1,681,187,715
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,105,930,183 1,149,035,349
其中：应收利息
应收股利 64,826,365
买入返售金融资产
存货 9,172,843,215 8,803,035,942
已完工尚未结算款 12,046,659,418 12,054,580,392
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,089,440,622 894,638,424
其他流动资产 606,207,290 1,152,476,439
流动资产合计 37,430,741,149 34,707,132,899
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 1,214,533,554
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其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 5,476,968,227 5,188,341,089
长期股权投资 2,850,316,633 2,775,801,760
其他权益工具投资 65,007,807
其他非流动金融资产
投资性房地产 423,004,364 436,760,631
固定资产 19,195,868,049 18,654,732,030
在建工程 4,864,106,454 3,050,468,292
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,529,332,604 3,588,412,732
开发支出
商誉 266,591,462 266,591,462
长期待摊费用 2,224,028 5,112,664
递延所得税资产 477,804,228 539,684,925
其他非流动资产 193,579,405 170,792,589
非流动资产合计 37,344,803,261 35,891,231,728
资产总计 74,775,544,410 70,598,364,627
流动负债：
短期借款 23,793,050,247 16,554,687,487
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债 1,172,099
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,592,898,603 2,732,404,222
应付账款 6,951,843,986 7,036,869,701
预收款项 410,504,949 494,744,374
已结算尚未完工款 1,767,047,976 1,989,560,887
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 68,943,785 310,112,327
应交税费 45,304,932 164,964,681
其他应付款 985,602,177 1,098,580,447
其中：应付利息 38,365,250 114,397,903
应付股利 31,704,041 31,701,965
应付手续费及佣金
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应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 7,383,368,576 4,209,532,510
其他流动负债
流动负债合计 44,999,737,330 34,591,456,636
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 9,531,843,179 15,097,725,259
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,517,656,520 1,967,461,119
长期应付职工薪酬
预计负债 500,817,008 439,052,683
递延收益 460,545,112 469,296,220
递延所得税负债 107,832,311 132,401,282
其他非流动负债 171,627,801 288,474,696
非流动负债合计 12,290,321,931 18,394,411,259
负债合计 57,290,059,261 52,985,867,895
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,648,919,658 4,648,919,658
减：库存股
其他综合收益 33,508,397 223,853,860
专项储备 6,948,334 3,019,173
盈余公积 1,696,762,554 1,696,762,554
一般风险准备
未分配利润 3,460,053,846 3,344,953,206
归属于母公司所有者权益（或股东权 15,114,546,290 15,185,861,952
益）合计
少数股东权益 2,370,938,859 2,426,634,780
所有者权益（或股东权益）合计 17,485,485,149 17,612,496,732
负债和所有者权益（或股东权益） 74,775,544,410 70,598,364,627
总计
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
母公司资产负债表
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2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海振华重工(集团)股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,437,725,252 2,459,295,919
交易性金融资产 657,316,394
以公允价值计量且其变动计入当期 44,481,806
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 75,801,953
应收账款 9,057,712,635 7,136,766,887
应收款项融资 466,351,870
预付款项 2,983,562,243 2,268,577,972
其他应收款 12,236,480,167 13,955,146,640
其中：应收利息
应收股利
存货 7,767,436,272 7,658,200,294
已完工尚未结算款 7,892,889,574 7,476,738,206
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 16,068,800 16,068,800
其他流动资产 264,739,250 683,547,950
流动资产合计 42,780,282,457 41,774,626,427
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 145,157,462
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 360,645,976 368,585,118
长期股权投资 8,720,624,080 8,636,018,724
其他权益工具投资 65,007,807
其他非流动金融资产
投资性房地产 423,004,364 436,760,631
固定资产 4,550,286,369 4,819,571,556
在建工程 349,963,323 308,737,034
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,548,378,864 1,571,347,557
开发支出
商誉
长期待摊费用
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2019 年第三季度报告
递延所得税资产 447,133,324 510,532,925
其他非流动资产
非流动资产合计 16,465,044,107 16,796,711,007
资产总计 59,245,326,564 58,571,337,434
流动负债：
短期借款 16,052,589,995 12,958,295,349
交易性金融负债 1,172,099
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,864,830,166 2,533,542,476
应付账款 4,157,121,340 6,326,807,559
预收款项 138,320,023 370,660,873
已结算尚未完工款 1,943,429,160 2,390,332,471
应付职工薪酬 59,441,174 294,662,685
应交税费 27,942,744 22,636,402
其他应付款 1,071,235,124 1,508,889,581
其中：应付利息 38,365,250 90,106,459
应付股利 352,598 352,598
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 5,893,598,829 2,820,655,037
其他流动负债
流动负债合计 35,209,680,654 29,226,482,433
非流动负债：
长期借款 7,320,948,799 12,922,319,986
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 13,680,094 182,174,839
长期应付职工薪酬
预计负债 485,144,496 422,869,949
递延收益 331,426,374 336,941,770
递延所得税负债
其他非流动负债 13,259,139 9,783,043
非流动负债合计 8,164,458,902 13,874,089,587
负债合计 43,374,139,556 43,100,572,020
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2019 年第三季度报告
资本公积 4,914,468,683 4,914,468,683
减：库存股
其他综合收益 11,690,458 71,258,509
专项储备
盈余公积 1,696,254,281 1,696,254,281
未分配利润 3,980,420,085 3,520,430,440
所有者权益（或股东权益）合计 15,871,187,008 15,470,765,414
负债和所有者权益（或股东权 59,245,326,564 58,571,337,434
益）总计
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 5,351,591,749 4,717,407,673 15,538,382,483 14,789,007,604
其中：营业收入 5,351,591,749 4,717,407,673 15,538,382,483 14,789,007,604
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 5,144,705,609 4,714,909,752 15,434,008,192 14,633,212,036
其中：营业成本 4,292,208,031 3,872,502,709 12,914,462,488 12,092,843,533
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 19,410,424 15,230,701 73,806,389 73,794,880
销售费用 27,314,382 21,635,557 83,233,274 74,903,321
管理费用 248,583,292 282,268,143 755,883,745 857,652,790
研发费用 145,999,285 110,285,063 422,053,557 401,014,638
财务费用 411,190,195 412,987,579 1,184,568,739 1,133,002,874
其中：利息费用 447,476,794 406,124,368 1,304,060,305 1,171,581,745
利息收入 87,154,151 71,585,890 214,761,221 227,077,415
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2019 年第三季度报告
加：其他收益 8,032,659 12,467,236 31,899,551 33,442,394
投资收益（损失 30,489,436 46,903,783 120,345,473 91,840,820
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收 -173,717,262 5,912,542
益（损失以“－”号填
列）
信用减值损失 -125,760,608 -232,858,413
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 93,602,460 -30,858,716 211,396,519 -82,208,501
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 23,391,176 16,044,833 44,302,193 43,893,364
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 62,924,001 47,055,057 285,372,156 242,763,645
“－”号填列）
加：营业外收入 6,000,371 13,013,342 11,826,343 17,544,172
减：营业外支出 837,607 5,039,160 1,537,618 8,510,431
四、利润总额（亏损总 68,086,765 55,029,239 295,660,881 251,797,386
额以“－”号填列）
减：所得税费用 61,751,581 24,692,363 113,369,964 88,663,595
五、净利润（净亏损以 6,335,184 30,336,876 182,290,917 163,133,791
“－”号填列）
（一）按经营持续性
分类
1.持续经营净利 6,335,184 30,336,876 182,290,917 163,133,791
润（净亏损以“－”号
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属
分类
1.归属于母公司 20,809,039 32,811,152 243,231,715 194,929,918
股东的净利润（净亏损
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2019 年第三季度报告
以“-”号填列）
2.少数股东损益 -14,473,855 -2,474,276 -60,940,798 -31,796,127
（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税 27,055,618 23,545,322 36,744,246 -4,638,817
后净额
归属母公司所有者的 16,531,429 8,841,845 25,784,758 -24,233,948
其他综合收益的税后净
额
（一）不能重分类 8,229,086
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收益
3.其他权益工具 8,229,086
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进 16,531,429 8,841,845 17,555,672 -24,233,948
损益的其他综合收益
1.权益法下可转 -557,666 -1,493,299 -8,428,687
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融 -17,256,465 -47,552,155
资产公允价值变动损益
4.金融资产重分
类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资
信用减值准备
7. 现金流量套
期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表 17,089,095 26,098,310 19,048,971 31,746,894
折算差额
9.其他
归属于少数股东的其 10,524,189 14,703,477 10,959,488 19,595,131
他综合收益的税后净额
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2019 年第三季度报告
七、综合收益总额 33,390,802 53,882,198 219,035,163 158,494,974
归属于母公司所有者 37,340,468 41,652,997 269,016,473 170,695,970
的综合收益总额
归属于少数股东的综 -3,949,666 12,229,201 -49,981,310 -12,200,996
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.004 0.006 0.046 0.037
(元/股)
（二）稀释每股收益 0.004 0.006 0.046 0.037
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 4,688,671,695 4,106,707,273 15,951,937,381 12,873,144,459
减：营业成本 3,860,432,553 3,519,458,280 13,792,195,887 10,690,818,985
税金及附加 6,637,866 2,363,003 28,274,320 24,310,958
销售费用 19,294,867 16,343,031 64,543,936 55,420,938
管理费用 103,736,971 130,647,972 294,476,810 411,449,096
研发费用 105,571,483 104,838,174 309,341,760 329,960,870
财务费用 179,908,596 230,609,612 839,250,602 939,281,415
其中：利息费用 314,195,394 322,900,730 985,014,558 967,823,028
利息收入 3,154,084 2,658,807 9,311,931 14,476,471
加：其他收益 1,725,754 5,533,555 14,580,656 9,080,064
投资收益（损失以 30,886,149 48,632,662 57,039,415 97,311,398
“－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收 -29,325,444 89,499,188
益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损 -122,876,649 -212,211,786
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2019 年第三季度报告
失以“－”号填列）
资产减值损失（损 113,319,142 -31,151,968 225,611,011 -67,107,194
失以“－”号填列）
资产处置收益（损 -20,253,223 -84,655 -1,763,030 1,766,167
失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－” 386,565,088 125,376,795 796,609,520 462,952,632
号填列）
加：营业外收入 2,497,988 1,352,474 4,435,941 2,912,022
减：营业外支出 475,968 4,534,307 620,121 6,085,842
三、利润总额（亏损总额 388,587,108 122,194,962 800,425,340 459,778,812
以“－”号填列）
减：所得税费用 45,168,805 8,112,297 90,704,527 47,654,397
四、净利润（净亏损以“－” 343,418,303 114,082,665 709,720,813 412,124,415
号填列）
（一）持续经营净利润 343,418,303 114,082,665 709,720,813 412,124,415
（净亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后 31,665 -18,793,064 7,377,375 -63,811,914
净额
（一）不能重分类进损 8,229,086
益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转损
益的其他综合收益
3.其他权益工具投资 8,229,086
公允价值变动
4.企业自身信用风险
公允价值变动
（二）将重分类进损益 31,665 -18,793,064 -851,711 -63,811,914
的其他综合收益
1.权益法下可转损 -557,666 -1,493,299 -8,428,687
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资 -19,732,283 -56,435,395
产公允价值变动损益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益的金
额
5.持有至到期投资
重分类为可供出售金融
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2019 年第三季度报告
资产损益
6.其他债权投资信
用减值准备
7. 现金流量套期储
备（现金流量套期损益的
有效部分）
8.外币财务报表折 589,331 939,219 641,588 1,052,168
算差额
9.其他
六、综合收益总额 343,449,968 95,289,601 717,098,188 348,312,501
七、每股收益：
（一）基本每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用
(元/股)
（二）稀释每股收益 不适用 不适用 不适用 不适用
(元/股)
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 15,069,186,999 15,341,738,403
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 1,191,567,942 398,376,122
收到其他与经营活动有关的现金 204,232,347 226,729,888
经营活动现金流入小计 16,464,987,288 15,966,844,413
购买商品、接受劳务支付的现金 14,106,656,224 13,361,438,881
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
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2019 年第三季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 1,689,974,163 1,685,392,516
支付的各项税费 296,913,584 448,406,968
支付其他与经营活动有关的现金 280,167,427 347,633,330
经营活动现金流出小计 16,373,711,398 15,842,871,695
经营活动产生的现金流量净额 91,275,890 123,972,718
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 45,014,587
处置固定资产、无形资产和其他长期资 157,253,325 44,898,372
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 17,905,330 48,268,322
投资活动现金流入小计 175,158,655 138,181,281
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,595,436,952 2,228,216,477
产支付的现金
投资支付的现金 429,000,000 24,000,000
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 3,024,436,952 2,252,216,477
投资活动产生的现金流量净额 -2,849,278,297 -2,114,035,196
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,790,000
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 32,651,222,409 33,703,002,709
收到其他与筹资活动有关的现金 461,598,525 152,495,310
筹资活动现金流入小计 33,115,610,934 33,855,498,019
偿还债务支付的现金 28,735,818,084 32,033,005,261
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,625,520,738 1,333,357,532
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 364,749,518 579,323,160
筹资活动现金流出小计 30,726,088,340 33,945,685,953
筹资活动产生的现金流量净额 2,389,522,594 -90,187,934
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -368,479,813 -2,080,250,412
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2019 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 3,148,987,372 5,673,847,001
六、期末现金及现金等价物余额 2,780,507,559 3,593,596,589
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海振华重工(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,597,534,648 12,434,064,748
收到的税费返还 1,175,862,119 291,303,699
收到其他与经营活动有关的现金 90,357,900 198,318,587
经营活动现金流入小计 12,863,754,667 12,923,687,034
购买商品、接受劳务支付的现金 11,105,288,219 11,527,259,956
支付给职工及为职工支付的现金 802,780,560 819,025,714
支付的各项税费 56,203,305 155,685,974
支付其他与经营活动有关的现金 188,980,828 300,660,623
经营活动现金流出小计 12,153,252,912 12,802,632,267
经营活动产生的现金流量净额 710,501,755 121,054,767
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 45,000,000
处置固定资产、无形资产和其他长期资 32,872,668 2,452,357
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 32,872,668 47,452,357
购建固定资产、无形资产和其他长期资 106,036,752 33,676,357
产支付的现金
投资支付的现金 444,832,300 143,986,475
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 550,869,052 177,662,832
投资活动产生的现金流量净额 -517,996,384 -130,210,475
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 24,630,648,105 29,676,921,907
收到其他与筹资活动有关的现金
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2019 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 24,630,648,105 29,676,921,907
偿还债务支付的现金 24,064,976,062 29,521,925,342
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,289,278,607 1,166,696,534
支付其他与筹资活动有关的现金 215,427,515
筹资活动现金流出小计 25,354,254,669 30,904,049,391
筹资活动产生的现金流量净额 -723,606,564 -1,227,127,484
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -531,101,193 -1,236,283,192
加：期初现金及现金等价物余额 1,930,451,140 3,301,302,585
六、期末现金及现金等价物余额 1,399,349,947 2,065,019,393
法定代表人：朱连宇 主管会计工作负责人：黄庆丰 会计机构负责人：朱晓怀
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,697,338,708 3,697,338,708
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,224,459,478 1,224,459,478
以公允价值计量且其变动计入 52,920,084 -52,920,084
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 189,371,105 27,223,000 -162,148,105
应收账款 5,032,548,741 4,920,421,501 -112,127,240
应收款项融资 162,148,105 162,148,105
预付款项 1,681,187,715 1,681,187,715
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,149,035,349 1,147,538,153 -1,497,196
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 8,803,035,942 8,803,035,942
已完工尚未结算款 12,054,580,392 12,054,580,392
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 894,638,424 894,638,424
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2019 年第三季度报告
其他流动资产 1,152,476,439 1,152,476,439
流动资产合计 34,707,132,899 35,765,047,857 1,057,914,958
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 1,214,533,554 -1,214,533,554
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 5,188,341,089 5,188,341,089
长期股权投资 2,775,801,760 2,775,801,760
其他权益工具投资 55,326,529 55,326,529
其他非流动金融资产
投资性房地产 436,760,631 436,760,631
固定资产 18,654,732,030 18,654,732,030
在建工程 3,050,468,292 3,050,468,292
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 3,588,412,732 3,588,412,732
开发支出
商誉 266,591,462 266,591,462
长期待摊费用 5,112,664 5,112,664
递延所得税资产 539,684,925 550,995,951 11,311,026
其他非流动资产 170,792,589 170,792,589
非流动资产合计 35,891,231,728 34,743,335,729 -1,147,895,999
资产总计 70,598,364,627 70,508,383,586 -89,981,041
流动负债：
短期借款 16,554,687,487 16,554,687,487
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,732,404,222 2,732,404,222
应付账款 7,036,869,701 7,036,869,701
预收款项 494,744,374 494,744,374
已结算尚未完工款 1,989,560,887 1,989,560,887
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 310,112,327 310,112,327
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2019 年第三季度报告
应交税费 164,964,681 164,964,681
其他应付款 1,098,580,447 1,098,580,447
其中：应付利息 114,397,903 114,397,903
应付股利 31,701,965 31,701,965
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,209,532,510 4,209,532,510
其他流动负债
流动负债合计 34,591,456,636 34,591,456,636
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 15,097,725,259 15,097,725,259
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,967,461,119 1,967,461,119
长期应付职工薪酬
预计负债 439,052,683 439,052,683
递延收益 469,296,220 469,296,220
递延所得税负债 132,401,282 132,401,282
其他非流动负债 288,474,696 288,474,696
非流动负债合计 18,394,411,259 18,394,411,259
负债合计 52,985,867,895 52,985,867,895
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,648,919,658 4,648,919,658
减：库存股
其他综合收益 223,853,860 7,723,639 -216,130,221
专项储备 3,019,173 3,019,173
盈余公积 1,696,762,554 1,696,762,554
一般风险准备
未分配利润 3,344,953,206 3,480,239,806 135,286,600
归属于母公司所有者权益（或 15,185,861,952 15,105,018,331 -80,843,621
股东权益）合计
少数股东权益 2,426,634,780 2,417,497,360 -9,137,420
所有者权益（或股东权益） 17,612,496,732 17,522,515,691 -89,981,041
合计
负债和所有者权益（或股 70,598,364,627 70,508,383,586 -89,981,041
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2019 年第三季度报告
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 2,459,295,919 2,459,295,919
交易性金融资产 146,645,109 146,645,109
以公允价值计量且其变动 44,481,806 -44,481,806
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 75,801,953 -75,801,953
应收账款 7,136,766,887 7,061,999,860 -74,767,027
应收款项融资 75,801,953 75,801,953
预付款项 2,268,577,972 2,268,577,972
其他应收款 13,955,146,640 13,954,923,746 -222,894
其中：应收利息
应收股利
存货 7,658,200,294 7,658,200,294
已完工尚未结算款项 7,476,738,206 7,476,738,206
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 16,068,800 16,068,800
其他流动资产 683,547,950 683,547,950
流动资产合计 41,774,626,427 41,801,799,809 27,173,382
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 145,157,462 -145,157,462
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 368,585,118 368,585,118
长期股权投资 8,636,018,724 8,636,018,724
其他权益工具投资 55,326,529 55,326,529
其他非流动金融资产
投资性房地产 436,760,631 436,760,631
固定资产 4,819,571,556 4,819,571,556
在建工程 308,737,034 308,737,034
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,571,347,557 1,571,347,557
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2019 年第三季度报告
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 510,532,925 519,931,557 9,398,632
其他非流动资产
非流动资产合计 16,796,711,007 16,716,278,706 -80,432,301
资产总计 58,571,337,434 58,518,078,515 -53,258,919
流动负债：
短期借款 12,958,295,349 12,958,295,349
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,533,542,476 2,533,542,476
应付账款 6,326,807,559 6,326,807,559
预收款项 370,660,873 370,660,873
已结算尚未完工款 2,390,332,471 2,390,332,471
应付职工薪酬 294,662,685 294,662,685
应交税费 22,636,402 22,636,402
其他应付款 1,508,889,581 1,508,889,581
其中：应付利息 90,106,459 90,106,459
应付股利 352,598 352,598
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,820,655,037 2,820,655,037
其他流动负债
流动负债合计 29,226,482,433 29,226,482,433
非流动负债：
长期借款 12,922,319,986 12,922,319,986
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 182,174,839 182,174,839
长期应付职工薪酬
预计负债 422,869,949 422,869,949
递延收益 336,941,770 336,941,770
递延所得税负债
其他非流动负债 9,783,043 9,783,043
非流动负债合计 13,874,089,587 13,874,089,587
负债合计 43,100,572,020 43,100,572,020
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,268,353,501 5,268,353,501
其他权益工具
26 / 27
2019 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 4,914,468,683 4,914,468,683
减：库存股
其他综合收益 71,258,509 4,313,083 -66,945,426
专项储备
盈余公积 1,696,254,281 1,696,254,281
未分配利润 3,520,430,440 3,534,116,947 13,686,507
所有者权益（或股东权 15,470,765,414 15,417,506,495 -53,258,919
益）合计
负债和所有者权益（或 58,571,337,434 58,518,078,515 -53,258,919
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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