附件 1：


             天津市房地产发展（集团）股份有限公司

                        内部控制自我评价报告

天津市房地产发展（集团）股份有限公司全体股东：
    根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》
（下称“基本规范”）、《企业内部控制应用指引》（下称“应用指引”）、《企业内
部控制评价指引》（下称“评价指引”）的要求，结合天津市房地产发展（集团）
股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督
和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。

    一 、董事会声明

    公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与
实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
    公司内部控制的目标是：
    1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、
执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活动正
常有序地运行，提高经营效率和效果；
    2、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，
保护公司资产的安全、完整；
    3、合理保证企业财务报告及相关信息真实、完整；
    4、促进企业实现发展战略；
    5、确保国家有关法律、法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
    内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内
部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部
控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施。

    二、内部控制评价工作的总体情况

    公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳

                                     1
入评价范围的高风险领域和单位进行评价。董事会是公司内部控制评价的最高决
策机构和最终责任者，总经理办公会是公司内部控制评价的领导机构和直接责任
者，内部控制评价检查小组是公司内部控制评价的主要工作机构，公司相关职能
部门和各权属单位是内部控制评价的参与单位；公司监察审计部是内部控制评价
具体办事部门，负责公司内部控制评价日常管理和监督工作，并负责该项工作的
开展和协调工作。公司已聘请中喜会计师事务所对公司内部控制有效性进行独立
审计。

    三、内部控制评价的范围

    内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项，主要有房
地产开发及商品房销售、建筑设计、物业管理、物资供销、工程项目管理及咨询
服务等。纳入评价范围的单位和部门包括机关各部室、分公司以及全资和纳入合
并会计报表的控股子公司。按照五部委颁布的基本规范和应用指引的要求，公司
内部控制重点活动包括以下十九项内容：
    （一）组织架构
    公司决策层、执行层、职能层、经营层构建了本公司的组织架构。
    公司决策层包括公司股东大会和董事会。股东大会是公司的最高权力机构，
董事会是公司的决策机构，监事会是公司的监督机构。股东大会是公司的权力机
关，决定公司的经营方针和投资计划。董事会向股东大会负责，执行股东大会的
决议。董事会下设董事会办公室（证券部）负责处理董事会日常事务，董事会内
部按照功能分别设立了战略及投资评审、薪酬与考核、预算与审计、提名四个专
业委员会。监事会对股东大会负责，为专门的监督机关。通过权力的制衡，使公
司三会各司其职、相互制约，保证了公司顺利运行。
    执行层主要由总经理、副总经理、总会计师、总工程师、总经济师、董事会
秘书等高级管理人员组成，总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督
各部门、子公司、分公司、项目部等职能部门行使经营管理权力，保证公司的正
常经营运转。
    职能层主要由总部各部室职能部门构成，包括拓展投资部、研发部、产品研
究部、成本管理部、工程技术部、综合管理部、经营管理部、人力资源部、证券
部、总经理办公室、财务部、监察审计部、客户服务部、产品质量部、党群工作
部、总工程师办公室共计十六个部门，组成完整、有效的经营管理框架，负责规
划、投资、新项目的开发、设计研发、财务管理、成本的控制以及工程项目建设

                                  2
与销售方案的制定及过程控制。
    经营层包括第一分公司、第二分公司、瑞江分公司、裕成分公司等分公司；
南门西项目部、昆俞路项目部等项目部；凯泰建材、华亨、华兆、天房海滨等全
资子公司；吉利大厦、海景实业、华升物业、华驰租赁、天蓟公司等纳入合并会
计报表范围的子公司构成。分公司项目部负责工程项目建设。公司对外投资设立
的子公司按照公司有关规定进行控制。
    公司内部审计工作，主要实行集中管理方式，公司本部设置内部审计机构，
子公司不专门设置内部审计机构，根据公司规模配有兼职内控专员。审计工作主
要由公司监察审计部的审计人员来完成，以保证审计部门的权威性和独立性。
    内部审计工作是在确保公司规范运营、提升管理水平、有效防范经营风险、
保障投资者利益的基础上开展的；在实际工作过程中，就提高经营效率和盈利水
平、增强财务信息可靠性、防范和化解各类风险、保证国家法律法规切实得到遵
守等方面进行了细致的工作；并围绕公司整体战略目标结合各项业务单位的实际
情况，制定年度审计工作计划，并根据年初的审计工作计划和审计工作程序开展
工作。
    （二）发展战略
         企业愿景：公司将秉承“和谐天房、责任地产”的理念，成为中国最
具影响力的房地产开发企业！最具影响力体现在企业有强势的品牌号召力、盈利
能力、产品设计能力和创新能力，塑造中国房地产品质标杆。
         企业使命：以人为本，以高度社会责任感铸造高品质生活空间。本着
“以人为本”的经营理念，实现投资者、客户和员工“三体满意”，做极具社会
责任感的房地产“企业公民”，向社会提供高品质的房地产相关产品和服务。
         战略目标：加强两大运营，夯实四大能力，实施六大战略，成为环渤
海地区成长性最好、可持续发展、最具影响力的房地产开发龙头企业。
         经营目标：树知名品牌、创规模效益、建一流企业。
    （三）人力资源
    天房发展将“以人为本”作为人力资源管理的核心，秉承“为了人，尊重人，
依靠人，发展人”的人本主义管理思想，把与员工的相互促进、共同发展作为企
业的宗旨，不断地满足员工职业发展需求，为员工发挥自身潜能和聪明才智提供
平等发展的空间，实现公司与员工的共同发展。本公司已建立和实施了较科学的
人事管理制度。2012 年公司创新培训管理及培训形式，修订了《员工教育培训


                                     3
管理规定》，出台培训积分管理规定、培训效果评估，大大提高员工的培训积极
性及员工对于培训的参与程度；完成了首批管理培训生轮岗，作为人才发展战略
储备，引导其做好职业生涯发展规划，实现人力资源培养的过程化管理，为公司
培养一专多能的复合型人才。
    （四）社会责任
    公司始终坚持“和谐天房、责任地产”的核心理念，将保障房建设作为“一
号工程”、“生命工程”来抓，报告期内，各类保障性住房项目顺利推进，切实
将“爱民之心”转化为“惠民之举”。公司昆俞路项目部荣膺全国“工人先锋号”
和“全国保障性安居工程建设劳动竞赛先进单位”荣誉称号，昆俞家园项目荣获
全国保障性安居工程建设劳动竞赛优秀工程项目；十一月，昆俞家园项目荣获
2011-2012 年度广厦奖。
    年内，公司“诚实守信、强化责任”为主要特点的良好企业形象获得社会各
界认可，荣登中房研究会、中房协、中房测评中心评选的“2012 中国房地产上
市公司评测成果 TOP100”排行榜，我公司位列第 58 位；在第二届“中国责任
地产 TOP100”颁奖活动中荣获“中国责任地产 TOP30”称号。
     （五）企业文化
    “人生追求的最高境界是精神追求，企业经营的最高层次是经营文化”，天
房发展把企业文化看作是企业发展的保证。
       经营理念：以科学技术为经、规范管理为纬。
       管理理念：激励、集权、严格、实效。
       生产理念：规划设计要达一流、工程施工要建一流、管理水平要创一流、
开发产品要保一流。
       服务理念：业主第一、客户至上、以诚取信、服务为荣。
       人才理念：品格第一、忠诚为要、能力为先、贡献为重。
       品牌理念：品质卓越、质量第一、追求完美。
    （六）资金活动
    公司面对房地产行业调控持续不放松的宏观情况，和许多同行一样，面临着
严峻的资金形势。在如此严峻背景下，公司积极拓宽融资渠道，抓住政策机遇，
公司全资子公司天津市凯泰建材经营有限公司成功发行中小企业私募债 2.5 亿
元，成为天津市首家通过子公司发行私募债方式在资本市场融资的上市公司。
    此外，公司在加大融资工作力度同时，注重资金的日常管理与调度。严格执


                                   4
行内控等相关制度，加强资金使用的审批和计划性，合理调度资金，防范资金支
付风险。加大对购房客户房贷资金的督促回收，努力缩短资金在途时间，减轻融
资压力，加强资金的动态平衡。在融资工作中反复比较不同融资方案，加强与银
行等金融机构的沟通协调，在确保可行性前提下，努力降低融资成本，确保资金
安全。本年度，银行贷款无逾期和欠息，确保了公司信誉。
    （七）采购业务
    为保证公司各大施工在建项目所用材料质优价廉，在确保材料质量前提下控
制工程结算成本，我们采取了甲供材的方式，钢筋等建筑材料，全部由我公司全
资子公司凯泰建材公司供应。本年度，公司按采购计划圆满完成了美域豪庭限价
商品房等六个项目集中采购工作。
    招标方面，组织完成了天欣锦园配套公建施工、弱电及景观施工，美域豪庭
消防、电梯及弱电，新科园示范区精装修项目及消防，新景园施工，大寺公租房
住宅部分施工等项目招标工作，实现了对工程施工项目全部实行公开招标。
    办公用品采购方面，优化办公用品管理工作，既确保台账清楚明确、供给按
时按需，又尽最大努力做到“零库存、不积压”，在保障供给和减省开支上寻求
到了平衡点。
    （八）资产管理
    年内，公司细化资产管理工作，对符合购置手续的资产办理了建卡手续。完
善固定资产报废验收表单，对符合调拨或报废手续的资产办理了相关的工作。公
司经营性资产方面，牢牢抓住本年度“资产招商经营”和“资产盘活”两条主线
展开各项工作，超额完成了全年各项经济指标。
    （九）销售业务
    2012 年是极具挑战的一年，在“限购、限价、限贷”政策的持续影响下，
上半年房地产市场冷淡，年末稍有回暖。面对这样的市场形势，公司迅速应对市
场波动，及时调整营销策略，集思广益，想招法、拓渠道，在严峻的市场形势面
前掌握了主动，较好地完成了全年经营工作。具体措施包括：1、早筹划，早上
手，为全年经营工作制定纲领、思路和计划，使经营工作有的放矢、目标明确。
2、高度重视、精心维护公共关系，为重点项目运作开辟绿色通道，解决多个难
点问题，为销售工作扫清障碍。3、深入研究市场发展趋势，精心策划，深入研
讨，积极创新，拓展营销渠道，围绕“突重点、调结构、促销售、抓回款”四个
方面，认真做好各个项目销售工作。


                                   5
    （十）研究与开发
    公司自上市以来，在新材料、新工艺、新做法和新技术应用方面取得了重大
成效，建设了一批品牌项目和优质工程。如天房美域、城南家园、吉利花园、翠
海佳园、海景雅苑等，其优良的产品性能和过硬的天房品牌得到了市场的广泛认
可。取得了经济效益和社会效益的双赢。
    同时，公司高度重视规划设计工作。今年公司在建项目中增加了创新型低密
度住宅产品。在加强图纸设计质量的同时，组织现场相关单位参加的专业协调会，
及时发现和解决各种问题，协调解决了这些项目中涉及经济合理性、满足工程进
度需要和保证使用功能的矛盾。在设计任务书及设计合同中进行了量化考核条款
的约定，加强了对施工图的审核、会审工作及设计现场服务工作。
    （十一）工程项目
    公司编制了《天房发展 2012 年安全生产工作要点》和《工程安全考核办法》，
对分公司、项目部、天房海滨公司工程安全目标完成情况按月进行考核，时刻将
安全生产工作放到首位，将安全生产工作常态化。全年每季度组织一次安全大检
查，并开展了复工安全检查等相关专项检查及不定期抽查，全年无安全事故。年
初对原有的《建设工程奖罚暂行管理办法》进行了修订，有针对性的增补了一些
在日常安全管理工作中经常出现的问题。公司年内开展了“打非治违”专项行动、
安全生产攻坚战专项行动，整个安全专项行动活动期间累计有 60 余人参加了相
关的安全教育培训，为公司生产经营的稳定发展提供了良好的现场环境。
   针对保障房建设质量控制，2012 年，公司在以往工作的基础上，继续加大现
场服务和技术支持力度，相关人员确保每周到大寺公租房项目和美域豪庭限价房
项目检查指导一次。推行样板引路，逐个标段指导制作样板。制定周联合检查评
比制度，激发各标段争上游的积极性。天房美域 19~20 组团有 7 个栋号取得“海
河杯”、昆俞欣园有 2 个栋号取得“海河杯”，成为天房发展历年取得“海河杯”
数量最多的一年。2012 年 11 月，昆俞家园获得了“广厦”奖。继天房美域项目
2010 年度获得“广厦”奖之后天房项目又一次获得了该奖项，在天津的房地产
行业只此一家。
    年内，公司加强成本管控力度，降低项目成本，发挥成本管理效益。项目工
程量清单及标底编制方面，相继完成了天欣锦园配套公建、景观及弱电，天欣颐
园总包，新科园示范区项目精装修工程及消防，新景园项目总包等项目的工程量
清单编制、内部比价和标底编制工作。成本结算方面，大力推行动态结算，各项


                                   6
目的签证、变更结算情况按月上报，及时反映了工程在实施过程中的增减变化情
况。本年完成公司在施 5 个项目和已建成 10 个项目的预、结算审核工作共计 134
项。目标成本管理方面，完成了新景园目标成本的确定工作。
    （十二）担保业务
    本公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。本公司已在《公司章程》中明确股东大会、董事会关于对外担保事项
的审批权限，以及违反审批权限和审议程序的责任追究机制。公司制定了《关联
交易及公司对外担保管理办法》，其中对担保对象、担保的审查与审批、担保的
权限、担保合同的订立及风险管理、担保的信息披露等作了详细的规定。本年度
内，公司没有发生向会计报表合并范围以外的主体提供的担保事项，公司向子公
司担保发生 12 项，均严格遵循了相关的规定并及时披露。
    （十三）业务外包
    公司修订了《业务外包管理办法》，对专业小组划分更为明确，适用于公司
在对销售、营销、造价咨询、IT 服务等业务外包活动的管理。外包业务由经营
管理部牵头，成本管理部、总经办、综合管理部执行，从业务外包需求申请报告、
外包需求调查讨论意见、外包业务需求及实施方案审批单以及评委打分等，均严
格按照外包流程执行，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间企业资
产安全，维护企业利益，实现业务外包的战略目标。
    （十四）财务报告
    1、年内，按照内控流程的要求，高标准、高质量完成了四期定期财务报告
编制披露和审核工作。财务部根据真实的交易、事项以及登记完整、核对无误的
会计账簿记录和其他有关资料，按照国家统一的会计制度规定的编制基础、编制
依据、编制原则和方法进行财务报告的编制，做到内容完整、数字真实、计算准
确，不得漏报或者任意取舍。公司还设置保密程序，根据岗位分工进行权限设置，
在公司财务报告未正式对外披露前，要求接受公司财务报告的组织或者个人对其
内容保密。
    2、为应对宏观调控带来的诸多不确定因素，加强了经济数据的预测、预报
和分析，强化了税收管理与税款缴纳工作。财务部根据内控制度的要求，运用正
确的财务分析方法，编制财务分析报告，为领导层决策提供财务依据。
    3、2012 年是公司全面执行内控体系第一年，财务部是执行内控体系的重点
部门。财务部根据公司《内部控制手册》的要求，严格执行相关业务内控流程，


                                    7
并完成内控自查、问题整改和手册新建修订等工作。在自查的基础上接受监察审
计部对本部门控制目标完成情况考核，并与分公司、项目部沟通协调，完善了内
控流程的审批手续，达到控制风险，严格执行制度目的。
    （十五）全面预算
    对前期、工程、销售、财务等各专项计划进行分析，综合平衡，1 月 18 日
完成汇总编制公司 2012 年度生产经营年度预算。根据公司生产经营情况的实际
需要，公司 4 月初和 7 月初组织召开了一季度和上半年公司经济运行分析会。并
且从下半年开始每月组织召开经济运行分析会，通过分析及时准确地反应了生产
经营中出现的问题，探讨解决问题的方法和下一步工作的重点，有的放矢，强调
了重点工作的重要性，收到较好的效果。公司对季度、年度绩效考评资料汇总、
确认、统计、反馈和分析工作，编写了考评分析报告，并重新修订了《绩效考核
办法》，使绩效考核工作更有针对性、程序性和标准化。实际工作中，将绩效考
评与各单位工作总结结合，全面总结和评估各单位工作，以便公司掌握实际情况，
指导下一步工作。
    （十六）合同管理
    本年度共备案合同 383 份，及时准确，无一差错。严格履行合同管理程序，
避免合同管理风险。对合同签订盖章后留存合同原件、审批单，认真、及时按月、
季、年完成合同整理、合同登记、台账保管、统计装订、编制目录及合同归档工
作。
    （十七）内部信息传递
    公司所有收发文件均已按规定及时完成登记处理、意见反馈工作，做到急件
急办；接待用章用印及证照借阅上万人次，全部履行规定的审批手续；在档案整
理工作上，全年共整理、归档工程档案 864 卷，文书档案 1037 件、会计档案 164
卷、实物档案 9 件、原始证件 109 件，并做到实物文件与办公系统同步归档；对
公司各部室、各分公司及有关单位、人员提供各类档案利用 260 余人次、620 余
卷次；对公司各部室、各分公司及有关单位、人员提供各类档案利用 260 余人次、
620 余卷次。
    公司半年及全年的工作报告、大事记、各类简报、工作简报、工作动态、总
经理办公会会议记录和纪要和公司层面重要会议记录和纪要等文字材料分门别
类根据权限在 OA 办公系统上传，做到信息传递及时准确方便快捷。
    （十八）信息系统


                                    8
    年内，根据监管机构要求，公司新建了《年报信息披露重大差错责任追究制
度》，年报信息披露相关人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、
规范性文件以及公司规章制度，不履行或者不正确履行职责、义务，导致年报信
息披露发生重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响，应当按照
本制度的规定追究其责任。2012 年，未出现违规进行信息披露的情形。
    公司内部信息系统相继完成了检查考核、问题通报、系统日常维护、组织补
充完善数据信息、系统应用升级及培训、确保办公系统的正常应用等工作。1、
上半年制订了《OA 协同办公系统优化方案》，对系统单位空间栏目设置和数据
知识库栏目进行了优化调整。完成了两次系统升级，编制下发了《审批程序及表
单使用说明》。2、制定了《信息化工作考核办法》，在 6 月和 10 月组织了对各
单位信息化工作进行阶段性演示考核。各单位负责自查其负责的信息化业务完成
情况，并在规定时间内完成业务数据补充录入工作。3、对于项目管理系统，专
门召开了项目管理系统工作会议，各业务单位均按期前完成本单位主管的各项目
系统业务数据录入工作。
    （十九）内部监督
    公司在董事会下设立了预算与审计委员会，设立了独立的监察审计部，监察
审计部制定了岗位工作职责和内部审计制度，明确了审计部在内部监督中的职责
权限、内部监督的程序、方法和要求。
    在日常监督中，公司指定专职人员具体负责对公司经营活动、内部控制制度
设计、执行情况和内部控制的有效性进行监督和检查，同时在公司发展战略、组
织结构、经营活动、业务流程、关键岗位员工等发生较大调整或变化的情况下，
对内部控制的某一或者某些方面进行有针对性的专项监督检查。对监督检查中发
现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序进行报告，并提出相应的改进建
议和处理意见，对在监督检查中发现的内部控制重大缺陷，可直接向董事会及其
预算与审计委员会报告，确保了内部控制的严格贯彻实施和经营活动的正常进
行。
    上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗
漏。

    四、内部控制评价的程序和方法

    内部控制评价工作严格遵循基本规范、评价指引及公司内部控制评价办法规
定的程序执行，内部控制评价一般包括内控评价准备阶段、实施阶段和报告阶段，

                                     9
其主要工作程序为：
    1、制定内部控制评价工作计划和方案，报送总经理办公会和董事会审议批
准；
    2、组织成立内部控制评价检查小组实施独立自我评价工作；
    3、各职能部门（中心）及各权属公司按照内部控制自我评价检查小组的安
排开展本部门和本单位内部控制自我评估，并在规定时间内提交内部控制自我评
估表和报告；
    4、监察审计部汇总和统计各部门自评报告；
    5、内部控制检查小组根据各部门内控自评报告确定内部控制独立性测评的
重点范围和工作计划，并具体实施分析和评价。
    6、内部控制检查小组汇总和分析内部控制缺陷，指导各个部门进行整改和
完善内部控制相关制度和工作程序，并持续根据内外部环境变化修订和更新内部
控制手册。
    7、监察审计部编制并修订内部控制自我评价报告。
    8、内部控制自我评价报告经过规定的决策程序和审批程序后，由证券部负
责进行信息披露。
    评价过程中，通过采用了个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地
查验、抽样等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如
实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，全年共收集 98 份自查报告，
留存 388 件内控评价工作底稿。

    五、内部控制缺陷及其认定

    公司董事会根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认
定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，紧紧围绕对
内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督等要素评价的具体内容，
研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准具体内容为：
    1、对于财务报告内部控制缺陷的认定
    （1）如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能
及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报，则将该缺陷认定为重大缺陷。
    （2）如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能
及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平、但仍应引起董
事会和管理层重视的错报，则将该缺陷认定为重要缺陷。

                                  10