股票简称：西藏天路       股票代码：600326       公告编号：临 2019-70 号


                      西藏天路股份有限公司
           关于签署募集资金三方监管协议的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于核准西藏天路股份有限公司公开

发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1574 号）核准，西藏天

路股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行了 10,869,880 张可

转换公司债券，募集资金总额为 108,698.80 万元，扣除承销保荐费（含税）

后汇入公司指定募集资金专项存储账户的资金净额为 105,631.59 万元。扣

除本次发行费用（含税）合计金额 3,327.98 万元后，募集资金净额为

105,370.82 万元。

    经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验证报告》（中天

运[2019]普字第 90064 号）验证，本次公开发行可转换公司债券募集资金

已于 2019 年 11 月 1 日全部到位。

    二、募集资金专户开立及监管协议签署情况

    为规范公司募集资金管理及使用，保护中小投资者权益，根据中国证

监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法

律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，2019 年 11 月 22 日，公司

(以下简称“甲方”)分别与中国民生银行股份有限公司拉萨分行、中国工

                                    1
     商银行股份有限公司拉萨色拉路支行、中信银行股份有限公司拉萨分行、

     中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行、中国建设银行股份有限公司拉

     萨城西支行（前述银行以下简称“乙方”）和保荐机构华融证券股份有限

     公司（下称“丙方”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集

     资金专户存储三方监管协议》的内容与上海证券交易所制订的《募集资金

     专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

          公司募集资金专项账户的开立及截至 2019 年 11 月 1 日的余额情况如

     下：

                                                                      单位：万元
序号            开户银行                   账号           专户资金用途       账户余额
                                                      昌都新建 2,000t/d 熟
        中国民生银行股份有限公
 1                             621532916              料新型干法水泥生产      37,857.00
        司拉萨分行
                                                      线（二期）项目
        中国工商银行股份有限公                        林芝年产 90 万吨环
 2                             0158000329100040143                            15,205.01
        司拉萨色拉路支行                              保型水泥粉磨站项目
                                                      日喀则年产 60 万立
        中信银行股份有限公司拉
 3                             8116201012900009438    方米商品混凝土扩建       3,657.79
        萨分行
                                                      环保改造项目
        中国农业银行股份有限公                        重交再生股份收购及
 4                             25940001040006059                              21,879.01
        司拉萨城北支行                                增资项目
        中国建设银行股份有限公
 5                             54050102363600001871   补充流动资金            27,032.78
        司拉萨城西支行
                                  合计                                       105,631.59
     注：上述专户募集资金中含部分已发生的发行费用

          三、募集资金三方监管协议主要内容

          为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上

     海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，甲、

     乙、丙三方经协商，达成如下协议：

          1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于募集资金投

     资项目募集资金的存储和使用，或《上海证券交易所上市公司募集资金管

     理办法（2013 年修订）》规定的其他用途和方式使用。
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    2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办

法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或

其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所

上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及甲方制订的《募集资金

管理制度》对甲方募集资金管理事项履行其督导职责，进行持续督导工作。

    丙方有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方

应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年度对甲方现场调查时应同时

检查募集资金的存放与使用情况。

    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人梁燕华、张见可以随时到乙方查

询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有

关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份

证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本

人的合法身份证明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月 15 日之前）向甲方出具专户银行对账单，并抄送

丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    6、甲方一次或 12 个月内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达

到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，甲方应及时以传真

方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代

表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议规定的方式向甲

方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响

                                 3
本协议的效力。

   8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单以及存在未配合丙方调查

专户情形的，甲方有权主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销专

户。

   9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事

实后及时向上海证券交易所书面报告。

   10、甲方保证甲方及其实际控制人或实际受益人均知悉相关法律法规

及反洗钱的相关规定，并承诺严格遵守上述规定，不会实施任何违反前述

规定的非法行为。

   11、甲方承诺资金的来源、用途符合法律法规规定。

   12、在丙方因接受监管机构或国家有权机关进行反洗钱检查和调查

时，丙方需要甲方补充提供相关材料或作出相关说明的，甲方应积极予以

提供或协助。

   13、本协议自甲乙丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单

位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

    四、备查文件

   1、《西藏天路股份有限公司与中国民生银行股份有限公司拉萨分行与

华融证券股份有限公司之募集资金专户存储三方监管协议》

   2、《西藏天路股份有限公司与中国工商银行股份有限公司拉萨色拉路

支行与华融证券股份有限公司之募集资金专户存储三方监管协议》

   3、《西藏天路股份有限公司与中信银行股份有限公司拉萨分行与华融

证券股份有限公司之募集资金专户存储三方监管协议》

   4、《西藏天路股份有限公司与中国农业银行股份有限公司拉萨城北支

行与华融证券股份有限公司之募集资金专户存储三方监管协议》

                               4
   5、《西藏天路股份有限公司与中国建设银行股份有限公司拉萨城西支

行与华融证券股份有限公司之募集资金专户存储三方监管协议》


   特此公告。



                                     西藏天路股份有限公司董事会

                                               2019 年 11 月 23 日




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