天通控股股份有限公司
           董事会审计委员会2020年度履职情况报告


    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》、《关联
交易决策程序》等有关规定，作为天通控股股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。现就2020年度审
计委员会履职情况报告如下：
    一、审计委员会组成情况
    公司第七届董事会审计委员会由独立董事姚志高先生、独立董事廖益新先生
和董事张桂宝女士3名成员组成。2020年5月8日，公司完成了董事会的换届选举
工作。公司第八届董事会审计委员会由独立董事钱凯先生、独立董事潘峰先生、
董事郑晓彬先生3名成员组成，其中钱凯先生担任审计委员会主席。公司董事会
审计委员会成员均具有胜任公司审计委员会工作职责的专业知识和经验，主席由
具有专业会计资格的独立董事担任。


    二、审计委员会会议召开情况
    2020年度，董事会审计委员会先后召开了六次会议，具体审议情况如下：
     召开时间               届次                         议题
                                          《关于募集资金投资项目终止或结
 2020 年 3 月 11 日   2020 年第一次会议   项并将节余募集资金用于永久补充
                                          流动资金的议案》
                                          1、《2019 年年度报告及报告摘要》；
                                          2、《2019 年度财务决算报告》；
                                          3、《内部控制报告》；
 2020 年 4 月 15 日   2020 年第二次会议   4、《审计委员会 2019 年度履职情况
                                          报告》；
                                          5、《聘请 2020 年度审计机构》；
                                          6、《2019 年度日常关联交易执行情
                                          况及 2020 年度日常关联交易预计事
                                          项》；
                                          7、《关于计提资产减值准备》；
                                          8、《关于募集资金存放与使用情况
                                          专项报告》。

 2020 年 4 月 27 日   2020 年第三次会议   《2020 年第一季度报告》

                                          1、《2020 年半年度报告》；
                                          2、《关于募集资金存放与使用情况
 2020 年 8 月 27 日   2020 年第四次会议
                                          的专项报告》；
                                          3、《关于会计政策变更议案》。
                                          《关于减持其他上市公司股份暨关
 2020 年 9 月 8 日    2020 年第五次会议
                                          联交易的议案》

2020 年 10 月 19 日 2020 年第六次会议     《2020 年第三季度报告》


    三、审计委员会2020年度主要工作情况
    （一）评估外部审计机构的独立性和专业性
    1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下简称：天健事务所）一直担任
公司上市以来的审计机构，在为公司提供的审计服务工作中，认真负责、恪尽职
守，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，
出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的实际情况。
    2、鉴于天健事务所的资信状况和执业经验，以及多年来为公司提供年度财
务审计服务，对公司经营情况及财务状况较为了解，因此，提议继续聘请天健事
务所为公司2020年度的审计机构。
    （二）审阅公司财务报告
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，通过核查，认为公司财
务报告真实、准确、完整，未发现有重大错报、漏报情况，不存在相关欺诈、舞
弊行为及重大会计差错调整、重大会计估计政策及变更、涉及重要会计判断的事
项，以及导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （三）评价内部控制的有效性
    报告期内，公司严格执行各项法律、法规及规范性文件规定，审计委员会认
真审阅了公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告，认为
公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制，公司内部控制执行有效，公司2019年度内部控制评价报告真
实、有效。
    （四）协调管理层与审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》和
《审计委员会年度审计工作规程》的相关规定，在年审注册会计师进场前审阅公
司编制的年度财务报表及其他相关材料，并与年审注册会计师沟通，协商确定财
务报告审计工作的具体时间安排。审计期间，审计委员会与年审注册会计师、独
立董事、公司管理层充分沟通，对审计工作中发现的问题进行了认真讨论与分析，
并督促审计机构在约定时限内提交审计报告。
    （五）审议关联交易并发表意见
    根据《上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》及《公司关联交易决策程
序》等规定要求，履行公司关联交易控制和日常管理职责。报告期内，审计委员
会对公司2019年度日常关联交易的执行情况及2020年度日常关联交易的预计、关
于减持其他上市公司股份暨关联交易事项进行了认真审议并发表意见，确保了本
公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。


    四、审计委员会对会计师事务所从事2020年度公司审计工作的情况总结
    根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年
度报告的内容与格式》、上海证券交易所《关于做好上市公司2020年年度报告披
露工作的通知》及《天通控股股份有限公司董事会审计委员会年度审计工作规程》
等相关要求，审计委员会为公司2020年度审计开展了一系列工作，并对天健事务
所为公司2020年度的审计工作情况总结如下：
    天健事务所为公司2020年度的审计机构，其工作主要是对公司年度经营情况
报告进行审计评价。在天健事务所正式进场前，审计委员会与天健事务所协商，
沟通本年度审计工作的时间安排、审计人员构成及审计关注重点等。在年报审计
期间，公司审计委员会进行了跟踪配合，在天健事务所出具了公司初步审计意见
后，公司安排了一次独立董事、公司管理层与年审注册会计师的见面会，对审计
过程中发现的有关问题进行了沟通与讨论。
    通过审计委员会的督促，以及与天健事务所的有效沟通，公司2020年度审计
工作按照计划顺利完成。


    五、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会按照上海证券交易所《上市公司董事会审
计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》、《董事会审计委员
会年度审计工作规程》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的
职责。


    特此报告。


                                               天通控股股份有限公司
                                                 董事会审计委员会
                                               二Ｏ二一年四月二十日