宏达股份：股东大会议事规则（2019年修订）2019-04-27
四川宏达股份有限公司 股东大会议事规则
四川宏达股份有限公司
股东大会议事规则
（2019 年修订）
第一章 总 则
第一条 为规范四川宏达股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会的运
作，提高股东大会议事效率，保证股东大会程序及决议的合法性，保障股东的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》（简称《治理
准则》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《四川宏达股份有限公
司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，特制定本规则。
第二条 公司股东大会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。股东
大会依照《公司法》、《公司章程》和本规则的规定行使职权。
第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关
规定召开股东大会，保证股东能够依法行使股东权利。
第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织召开股东大会。公
司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本规
则的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东的权利义务
第六条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
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（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
股份；
（五）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他权利。
第七条 股东应依照法律、法规和公司章程的规定行使股东权利，不得直接
干预公司董事会及公司的日常工作。
第八条 公司股东应承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和公司章程；
（二）遵守股东大会决议；
（三）依其所认购股份和入股方式缴纳股金；
（四）除法律、法规另有规定之外，不得中途退股或抽回股本；
（五）维护公司的利益；
（六）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
（七）法律、法规及公司章程规定应承担的其他义务。
第九条 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法
承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
第十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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公司控股股东及实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使股东权利，履行股东义务，控股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，
不得利用其对上市公司控制地位损害公司及其他股东的合法权益，不得利用对上
市公司的控股地位谋取非法利益。
控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用
公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广
告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。
公司的股东、控股股东或实际控制人不得侵占公司资产或占用公司资金。如
果存在股东占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的红利以偿还其占
用的资金。控股股东发生侵占公司资产行为时，公司应立即申请司法冻结控股股
东持有公司的股份。控股股东若不能以现金清偿侵占公司资产的，公司应通过变
现司法冻结的股份清偿。公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金安全
的法定义务，不得侵占公司资产或协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资
产。
公司董事、监事、高级管理人员违反上述规定，给公司造成损失的，应当承
担赔偿责任。公司有权视其情节轻重对直接责任人给予处分，对负有严重责任的
董事、监事可提请股东大会予以罢免。
第十一条 控股股东提名上市公司董事、监事候选人的，应当遵循法律法规
和公司章程规定的条件和程序。控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会
人事聘任决议设置批准程序。
第十二条 上市公司的重大决策应当由股东大会和董事会依法作出。控股股
东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预上市公司的正常决
策程序，损害上市公司及其他股东的合法权益。
第十三条 控股股东、实际控制人及上市公司有关各方作出的承诺应当明确、
具体、可执行，不得承诺根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺方应当
在承诺中作出履行承诺声明、明确违反承诺的责任，并切实履行承诺。
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第十四条 上市公司控制权发生变更的，有关各方应当釆取有效措施保持上
市公司在过渡期间内稳定经营。出现重大问题的，上市公司应当向中国证监会及
其派出机构、证券交易所报告。
本条中“控股股东”和“实际控制人”的含义从《公司章程》。
第三章 股东大会的职权
第十五条 股东大会依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改公司章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准应当由股东大会批准的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
股东大会的上述职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第十六条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
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（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50％以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计总资产 30％的担保。
（五）按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审
计净资产的 50％，且绝对金额超过 5000 万元以上的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）上交所或者公司章程规定的其他担保。 股东大会审议前款第（四）
项担保事项时，应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
股东大会审议前款第（六）项担保事项时，该股东或受该实际控制人支配的
股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半
数以上通过。
第四章 股东大会的召集
第十七条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
第十八条 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个
月内举行。
第十九条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股
东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上（不含投票代理权，下 同）股份的
股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
上述第（三）项持股数按股东提出书面要求日计算。
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第二十条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求
召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董
事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大
会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第二十一条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提
案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
第二十二条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会
决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相
关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第二十三条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
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在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
第二十四条 董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名
册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获
取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第二十五条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公
司承担。
第五章 股东大会的提案
第二十六条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的
具体议案。议案的内容应当属于股东大会的职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。股东大会的议案应当在召
开股东大会的通知中公告。
第二十七条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会
召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内
发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合《公司章程》第五十二条规定的提案，股东
大会不得进行表决并作出决议。
第二十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
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除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第六章 股东大会的通知
第二十九条 年度股东大会应于会议召开 20 日前，临时股东大会应于会议
召开 15 日前，以《公司章程》规定的方式公告通知各股东。在计算前述 20 日或
15 日的起始期限时，不包括会议召开当日。
第三十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第三十一条 股东大会通知应包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。 股权登记日与会议日期之间的间
隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。 股东大会采用网
络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及
表决程序。
第三十二条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全
部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解
释。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将
同时披露独立董事的意见及理由。
第三十三条 股东大会通知中规定的网络或其他方式投票的开始时间，不得
早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上
午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
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第七章 股东身份的确认
第三十四条 股权登记日结束时在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司登记在册的股东或其代理人均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规《公
司章程》及本规则的规定行使表决权。
第三十五条 股东既可以亲自参加股东大会，也可以委托代理人代为出席和
表决。
股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的
代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委托的代理人签
署。
第三十六条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。
第三十七条 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席
会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资
格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单
位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第三十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
受托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第三十九条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
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第四十条 公司为股东大会提供网络投票时，以召开股东大会的通知中列明
的方式确认股东身份。
股东通过网络或其他方式参加股东大会的，具体方式和要求按照相关法律、
行政法规、部门规章、公司章程的规定及召开该次股东大会的通知的要求执行。
第四十一条 出席会议人员的签到簿由公司负责制作。签到簿应载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的
股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第四十二条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第八章 股东大会的召开
第四十三条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和
途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会
提供便利。
第四十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共
同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第四十五条 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继
续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一
人担任会议主持人，继续开会。
第四十六条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
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第四十七条 公司应当在《公司章程》规定的地点召开股东大会。股东大会
应当设置会场，以现场会议形式召开。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十八条 股东大会应当给每条提案合理的讨论时间。
第四十九条 股东可以本人投票或者依法委托他人投票，两者具有同等法律
效力。
第九章 股东大会的表决和决议
第五十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第五十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议
作出解释和说明。 对股东就股东大会议案内容提出的质询或建议，主持人应当
亲自或指定与会董事、监事或其他有关人员做出答复或说明。
第五十二条 有下列情形之一时，主持人可以拒绝回答质询，但应向质询者
说明理由：
（一）质询事项与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开；
（四）回答质询将显著损害股东的共同利益；
（五）其他应当拒绝回答的情形。
第五十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第五十四条 股东（包括股东代理人，下同）以其所代表的有表决权的股份
数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
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第五十五条 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比
例限制。
第五十六条 征集投票权应符合以下条件：
（一）有合适的理由和依据，并向被征集投票权的股东充分披露有关信息；
（二）按照其征集投票权时对被征集投票权的股东所作的承诺和条件行使该
表决权。
第五十七条 股东大会采取记名方式投票表决。同一表决权只能选择现场、
网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为
准。
第五十八条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第五十九条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）决定聘用或解聘为公司审计的会计师事务所；
（七）审议批准《公司章程》第四十一条规定的除第（四）项以外的担保事
项；
（八）审议批准变更募集资金用途事项；
（九）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
第六十条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
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（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）公司章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）公司回购本公司股票；
（七）公司增发新股、发行可转换公司债券、向原股东配售股份；
（八）公司将重要的下属子公司分拆上市；
（九）审议批准公司章程第四十一条第（四）项规定的担保事项；
（十）《公司章程》规定的利润分配政策调整或变更；
（十一）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定
会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第六十一条 股东在股东大会上发言应先举手示意，经会议主持人许可后，
即席或到指定发言席发言。有多名股东举手要求发言时，由会议主持人指定发言
者。
主持人认为有必要，可以要求拟发言的股东（或股东代理人）出示能证明其
身份的文件。
第六十二条 股东发言应符合下列要求：
（一）首先介绍自己的股东（或股东代理人）身份、持股数量等情况，然后
发表自己的观点；
（二）股东发言应围绕本次股东大会提案进行，并且不超出法律、法规和《公
司章程》规定的股东大会职权范围；
（三）简明扼要，不重复发言；
（四）符合本规则对股东发言的其他要求。
第六十三条 股东经主持人许可的发言不得被中途打断。
股东的发言不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。
第六十四条 股东大会在进行表决时，股东不得发言。
第六十五条 股东违反本规则规定的发言，会议主持人有权拒绝或制止。
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四川宏达股份有限公司 股东大会议事规则
第六十六条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》及
本规则的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。
第六十七条 累积投票制的操作细则如下：
（一）股东大会选举董事或监事时，股东持有的每一股份均有与应选董事或
监事人数相同的表决权，即股东在选举董事或监事时所拥有的全部表决票数，等
于其所持有的股份数乘以应选董事或监事人数之积。
（二）股东大会对董事候选人和监事候选人进行表决前，大会主持人应明确告
知与会股东对董事候选人、监事候选人议案实行累积投票方式，董事会必须制备
适合实行累积投票方式的选票，董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法作
出说明和解释。
（三）股东大会在选举董事、监事时，股东可以将其拥有的表决票集中选举一
人，也可以分散选举数人，但股东累计投出的票数不得超过其所享有的总表决票
数。
（四）表决完毕，由股东大会监票人清点票数，并公布每个候选人的得票情况。
依照董事、监事候选人得票数多少决定董事、监事人选，当选董事、监事得票数
必须超过出席该次股东大会股东（代理人）所持（代表）股份总数的二分之一。
（五）在差额选举中，两名董事、监事候选人所得票数完全相同，且只能其中
一人当选时，股东大会应对两名候选人再次投票，所得票数多者当选。
（六）累积投票制的具体实施办法按照相关法律法规及规范性文件的有关规定
办理。
第六十八条 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一
事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予
表决。
第六十九条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权总数；股东大会决议的公告应当充
分披露非关联股东的表决情况。
第七十条 股东大会审议关联交易事项的表决程序如下：
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（一）关联股东应当在股东大会召开前主动向股东大会召集人说明其关联关
系。股东大会召集人如认为拟提交股东大会审议的事项构成关联交易但该关联股
东未主动说明，应以书面形式事先通知该关联股东。
（二）股东大会召开时，关联股东应主动提出回避申请，其他股东也有权向
召集人要求该股东回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属关联股东，并
有权决定该股东是否回避。
（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关证券主管部门反映。也
可就是否构成关联关系，是否享有表决权事宜提起诉讼。
（四）关联股东可以参加股东大会对关联交易的审议，并可就该关联交易是
否合法、公平及进行该关联交易的原因等向股东大会进行解释和说明，但关联股
东无权参与股东大会对该关联交易的表决。
（五）关联股东回避表决后，由出席股东大会的非关联股东按照公司章程的
规定对该关联交易事项进行表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等
法律效力。
（六）股东大会决议公告应当充分披露非关联股东的表决情况，股东大会会
议记录及决议应注明关联股东回避表决的情况。
（七）如因关联股东回避表决使该项议案无法形成决议，则该关联交易应视
为无效。
（八）关联股东未就关联事项按上述程序进行关联信息披露或回避表决，股
东大会有权撤销有关关联事项的相关决议。
第七十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则有关变更应
当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第七十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第七十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
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四川宏达股份有限公司 股东大会议事规则
第七十四条 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代
表共同负责计票、监票，由公司合并统计现场投票表决结果和网络投票及其他方
式表决结果，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
第七十五条 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相
应的投票系统查验自己的投票结果。
第七十六条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
第七十七条 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式
中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表
决情况均负有保密义务。
第七十八条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，召集人应当立即向上交所及公司所在
地中国证监会派出机构报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律
意见书。
第七十九条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第八十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
第十章 股东大会的会议记录
第八十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
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四川宏达股份有限公司 股东大会议事规则
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第八十二条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。
第十一章 股东大会的会场纪律
第八十三条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
第八十四条 参会者应当遵守本规则的要求，并均应在签名册上签字。
第八十五条 会议主持人可以要求下列人员退场：
（一）无资格出席会议者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）携带危险物品者；
（四）其他必须要求退场的情况。
第十二章 附 则
第八十六条 本规则所称“以上”、“内”都含本数，“超过”、“过”、
“低于”不含本数。
第八十七条 本规则与《公司法》、《证券法》、《治理准则》、《股东大
会规则》、《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》相冲突时，
应执行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
第八十八条 本规则由公司董事会负责解释。
第八十九条 本规则作为附件列入《公司章程》。本规则自公司股东大会审
议通过之日起生效。
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四川宏达股份有限公司 股东大会议事规则
四川宏达股份有限公司
2019 年 4 月 27 日
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