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公司公告

山东高速:对外信息报送管理制度(2019年修订)2019-04-27  

						                          对外信息报送管理制度


             [经2019年4月26日公司第五届董事会第三十二次会议审议通过]


                                    第一章       总 则

     第一条    为加强公司内幕信息管理,规范公司各类运营管理信息对外报送工作,依据

《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、公司《信息保密制

度》和《信息披露事务管理制度》等有关法律、法规,制定本制度。

    第二条    本制度所称“信息”包括但不限于定期报告、临时公告、经济运行分析报告、

统计数据和正在策划的重大事项等可能对公司股票价格产生重大影响的信息。

    第三条    本制度所称“外部单位”是指除证券监管部门以外的,依据法律法规要求,应

当报送有关信息的单位。

    第四条    公司董事会是对外信息报送的最高管理机构,董事长是公司对外信息报送管理

工作第一责任人,董事会秘书负责对外信息报送管理工作的组织与协调,董事会秘书处是公

司对外信息报送的综合管理部门。

    第五条    本制度适用于公司总部各部室及各子公司、运管中心、项目办、运营事业部等

下属单位。

                              第二章 对外信息报送管理

    第六条    公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、临时公告

编制、公司重大事项筹划期间,负有保密义务。定期报告、临时公告公布前,不得以任何形

式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时公告的内容,包括但不限于业绩说明会、

分析师会议、路演、接受投资者调研座谈、接受媒体采访等方式。

     第七条    依据法律法规要求应当报送有关信息的,报送人应如实填写《山东高速股份

有限公司对外信息报送审批表》(附件 1),将对外报送信息资料报经部门负责人、分管领导

审批,并由董事会秘书批准后方可对外报送。

     对外报送信息时,报送人应向接收人员提供加盖公司公章的《山东高速股份有限公司

保密告知函》(附件 2),同时要求接收方签署《山东高速股份有限公司保密承诺函》(附件 3),



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并与已报送资料在 2 个工作日内报董事会秘书处备案。

    第八条   对于无法定依据的外部单位要求报送相关信息的要求,公司应拒绝报送。

                              第三章 责任追究及处罚

    第九条   如外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露,公司应在获得信息后第

一时间向上海证券交易所报告并公告。

    第十条   公司内部各单位或人员违反本制度规定对外报送信息,将视情节轻重予以处

罚;如相关单位或人员违反本制度及相关规定使用本公司的报送信息,致使公司遭受经济损

失的,公司将要求其承担赔偿责任;

    如相关单位或人员利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的,

公司将依法收回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。

                                   第四章       附 则

    第十一条 本制度未尽事宜,适用《公司章程》和《信息披露事务管理制度》有关规定

执行。如本制度与新颁布的法律法规和相关规定产生差异,参照新的法律法规、相关规定执

行,并适时修订本制度。

    第十二条 本制度自董事会审议批准之日起生效,由公司董事会负责解释和修订。




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  附件1:




                    山东高速股份有限公司

                         对外信息报送审批表

   报送单位及部门


接收单位、部门及接收人


   报送依据及用途


       报送时间




       报送内容




      经办人签字                              年   月   日


   部门负责人意见                             年   月   日


    分管领导意见                              年   月   日


   董事会秘书意见                             年   月   日




                                 3
附件 2:


                        山东高速股份有限公司

                                   保密提示函
                              :

    我国《证券法》、《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市

规则》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和证券监管部门、上海证券交易所发布的

相关监管规则将上市公司未公开披露的信息界定为内幕信息,上市公司应当对内幕信息的报

送与使用进行严格的管理。

    本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息,现根据证券监

管部门的要求,本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下:

    1、贵单位/阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

    2、贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信息知情人,

负有保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前,所有内幕信息知情人不得泄露相关材

料涉及的信息,也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议

他人买卖本公司证券及其衍生品种。

    3、贵单位/阁下及知悉本公司未公开信息的人员,在对外提交的或公开披露的文件中不

得使用本公司的未公开信息,除非本公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

    4、贵单位/阁下及知悉本公司未公开信息的人员,如因保密不当致使本公司的未公开信

息被泄露的,应当立即通知本公司。

    5、贵单位/阁下及知悉本公司未公开信息的人员,如违规使用本公司报送的未公开信息,

致使本公司遭受损失的,本公司将依法要求其承担赔偿责任;如利用其所知悉的本公司未公

开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种的,本公司将

向证券监管部门报告并追究其法律责任,涉嫌构成犯罪的,本公司将移交司法机关处理。

    6、按照证券监管部门的要求,本公司需将贵单位/阁下以及知悉本公司相关信息的人员

登记备案,以备调查之用。

    敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼!

    特此函告。

                                                                山东高速股份有限公司

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附件 3:


                         山东高速股份有限公司

                          内幕信息保密承诺函

山东高速股份有限公司:

     现收到你公司报送的下列材料及保密提示函:

     1、                          ;

     

     本单位(或本人)谨此确认:接收或使用你公司报送材料的相关人员情况如下:

姓     身份证件名称及证件    与本单位或本人的      任职单位或部    职务/岗   证券账

名            号码                 关系                  门            位      户




     本单位(或本人)郑重声明并承诺如下:

     1、本单位(或本人)保证严格控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

     2、本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵守保密义

务。在你公司依法定程序公告相关信息前,本单位(或本人)以及接收、使用你公司报送的

材料的相关人员不泄露相关未公开信息,也不利用所知悉的未公开信息买卖你公司证券及其

衍生品种或建议他人买卖你公司证券及其衍生品种。

     3、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提

     交的或公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息,除非你公司同时公开披露或

已经公开披露该信息。

     4、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员,如因保密不当致使你公司

的未公开信息被泄露的,本单位(或本人)将立即通知你公司。

     5、本单位(或本人)及知悉你公司相关未公开信息的人员,如发生泄露内幕信息、内

幕交易或其他违法违规行为的,将依法承担相应的法律责任。

     特此确认!

                                              签收人:(签字、公章)


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