创新新材料科技股份有限公司

                             监事会议事规则
                               第一章       总则
       第一条    为进一步完善创新新材料科技股份有限公司（以下简称公司）法
人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事方
式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、
法规、规范性文件及《创新新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，制订本规则。
       第二条    监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公
司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司
及股东的合法权益。
       第三条    监事有权了解公司经营情况。公司应当采取有效措施保障监事的
知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履
行职责所需的有关费用由公司承担。
                               第二章       监事
       第四条    公司监事会由 3 名监事组成。监事会应当包括股东代表和适当比
例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
    股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过
职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
       第五条    监事会设主席 1 人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体
监事过半数选举产生。
       第六条    《公司章程》中关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
    董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
       第七条    监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。
       第八条    监事任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
       第九条    监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向监事会提交
书面辞职报告。

                                        1
    监事任期届满未及时改选，或监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人
数或者职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的 1/3 时，在改
选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，
履行监事职务。
    除前款所列情形外，监事辞职自书面辞职报告送达监事会时生效。
       第十条     监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
       第十一条     监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或
者建议。
       第十二条     监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失
的，应当承担赔偿责任。
       第十三条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公
司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
                            第三章   监事会的职权
       第十四条     监事会依法独立行使监督职能，保障股东权益、公司利益和
职工的合法权益不受侵犯。
       第十五条     监事会对股东大会负责，行使下列职权：
    （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二） 检查公司财务；
    （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
    （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
    （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六） 向股东大会提出提案；
    （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
    （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师


                                      2
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
    （九） 《公司章程》或股东大会授予的其他职权。
    监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员
出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。
    第十六条       监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程
的，应当履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中
国证监会及其派出机构、上海证券交易所或者其他部门报告。
                        第四章    监事会的议事程序
    第十七条       监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每 6 个月至少
召开一次定期会议，会议通知应当在会议召开 10 日前书面送达全体监事。
    监事可以提议召开临时监事会会议，会议通知应当在会议召开 3 日前书面送
达全体监事。
    出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：
    （一） 任何监事提议召开时；
    （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
    （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五） 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上
海证券交易所公开谴责时；
    （六） 证券监管部门要求召开时；
    （七） 《公司章程》规定的其他情形。
    经全体监事同意，前述会议通知期限的规定可以免于执行。
    第十八条       监事会会议通知，通过专人、邮件、传真、电话、电子邮件
或其他方式进行。
    监事会临时会议以现场召开为原则。在保障监事充分表达意见的前提下，可
以用电话、视频、传真等方式进行表决并作出决议，并由参会监事签字。
    第十九条       监事会会议通知包括以下内容：


                                     3
    （一） 举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二） 事由及议题；
    （三） 发出通知的日期。
    第二十条     监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会议；监事会副主席不
能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监
事会会议。
    第二十一条    监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以事先
提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会。
    委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席
监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
    第二十二条    监事会会议应当由过半数监事出席方可举行，每名监事享有
一票表决权。监事会决议应当经过半数以上监事通过方为有效。
    监事会决议表决方式为：记名投票表决或举手表决。
    第二十三条    监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监
事和记录人员应当在会议记录上签名。
    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案至少保存 10 年。
    第二十四条    监事会会议记录包括以下内容：
    （一） 会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二） 出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
    （三） 会议议程；
    （四） 监事发言要点；
    （五） 每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对及弃
权的票数）。
                        第五章   监事会决议的实施
    第二十五条    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。


                                     4
                                 第六章       附则
     第二十六条     本规则所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”不含本数。
     第二十七条     本规则未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规、部门规章、
上海证券交易所有关业务规则和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后
颁布的法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所有关业务规则和《公司章程》
的规定相抵触的，应按照前述规定执行。
     第二十八条     本规则由公司股东大会审议通过之日起生效并实施，原《北
京华联综合超市股份有限公司监事会议事规则》同时废止。
     第二十九条     根据公司的发展情况及相关法律法规的规定，监事会有权适
时对本规则进行修订并报公司股东大会批准。
     第三十条 本规则由公司股东大会授权监事会负责解释。


                                                     创新新材料科技股份有限公司
                                                                    2022 年 12 月




                                          5