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公司公告

江西铜业:江西铜业股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告2021-03-30  

                        股票代码:600362        股票简称:江西铜业           编号:临 2021-011
债券代码:143304        债券简称:17 江铜 01



           江西铜业股份有限公司
     关于续聘 2021 年度审计机构的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的

 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

   重要内容提示:
     拟聘任的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特
殊普通合伙)(以下简称安永华明)
     续聘会计师事务所的简要原因:鉴于安永华明的行业地位
以及在为公司提供财务审计工作中恪尽职守,遵循独立、客观、
公正的原则,顺利完成了公司 2020 年度财务报告及内部控制审
计工作。根据中国证监会和《江西铜业股份有限公司章程》中关
于聘任会计师事务所的有关规定及公司董事会独立审核委员会
(审计委员会)关于聘任会计师事务所的建议,公司董事会决议
继续聘任安永华明为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审
计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审
议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1.基本信息
   安永华明于 1992 年 9 月成立,2012 年 8 月完成本土化转制,
从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事
务所。安永华明总部设在北京,注册地址为北京市东城区东长安


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街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2020 年末拥有合
伙人 189 人,首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重
人才培养,截至 2020 年末拥有执业注册会计师 1582 人,其中拥
有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1000 人,注册会
计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 372 人。安永
华明 2019 年度业务总收入人民币 43.75 亿元,其中,审计业务
收入人民币 42.06 亿元(含证券业务收入人民币 17.53 亿元)。
2019 年度 A 股上市公司年报审计客户共计 94 家,收费总额人民
币 4.82 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批
发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。
本公司同行业上市公司审计客户 4 家。
    2.投资者保护能力
    安永华明具有良好的投资者保护能力,已按照相关法律法规
要求购买职业保险,保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职
业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2
亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼
而需承担民事责任的情况。
    3.诚信记录
    安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事
处罚、行政处罚,以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律
监管措施和纪律处分。安永华明曾两次收到证券监督管理机构出
具警示函措施的决定,涉及从业人员十三人。前述出具警示函的
决定属监督管理措施,并非行政处罚。根据相关法律法规的规定,
该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务


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和其他业务。
    (二)项目信息
    1.基本信息
    项目合伙人为杨磊先生, 于 2001 年成为注册会计师,1998
年开始从事上市公司审计,2007 年开始在本所执业,2018 年开
始为本公司提供审计服务;近三年签署/复核 2 家上市公司年报/
内控审计,涉及的行业为制造业。
    签字注册会计师为陆苗女士,于 2012 年成为注册会计师,
2006 年开始从事上市公司审计,2006 年开始在本所执业,2018
年开始为本公司提供审计服务;近三年签署/复核 1 家上市公司
年报/内控审计,涉及的行业为制造业。
    质量控制复核人为侯捷先生,于 2005 年成为注册会计师,
2000 年开始从事上市公司审计,2007 年开始在本所执业,2018
年开始为本公司提供复核服务;近三年签署/复核 4 家上市公司
年报/内控审计,涉及的行业包括制造业、租赁和商务服务业。
    2.诚信记录
    项目合伙人杨磊先生、签字注册会计师陆苗女士和质量控制
复核人侯捷先生近三年均未因执业行为受到刑事处罚、证监会及
其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,或受
到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
    3.独立性
    安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控
制复核人等不存在因违反《中国注册会计师职业道德守则》对独
立性要求的情形。


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    4.审计收费
    本公司 2020 年境内外审计费用合计人民币 1,398 万元(含
内部控制审计费用人民币 128 万元),2021 年公司将综合考虑业
务规模、审计工作量等因素与安永华明厘定相应费用,最终审计
费用须经公司股东大会审议。
    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    (一)公司独立审核委员会(审计委员会)一致认为,安永
华明在为公司提供财务审计工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、
公正的原则,顺利完成了公司 2020 年度财务报告及内部控制审
计工作,切实履行了审计机构应尽的职责。安永华明已计提的职
业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计
失败导致的民事赔偿责任,具备投资者保护能力。同意向董事会
提议续聘安永华明为公司 2021 年度境内审计机构(含内控审
计),同意继续聘任安永会计师事务所为公司 2021 年度境外审计
机构。
    (二)上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认
可意见:根据中国证监会和《江西铜业股份有限公司章程》中关
于聘任会计师事务所的有关规定,我们综合考量了安永华明的行
业地位及其审计工作质量,认为安永华明在过去一年为公司提供
财务审计工作中恪尽职守,遵循独立、客观、公正的职业准则,
审计人员配备合理,执行能力胜任,完成了公司委托的各项审计
工作,出具的审计报告能够充分反映公司的财务状况及经营成
果,出具的审计结论符合公司实际情况。我们认为可以继续聘任
安永华明为公司 2021 年度境内审计机构(含内控审计),同意继


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续聘任安永会计师事务所为公司 2021 年度境外审计机构,本次
聘任会计师事务所事项可以提交董事会进行表决。
    (三)上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的独立意
见:作为公司独立审核委员会(审计委员会)委员及独立董事,
我们同意独立审核委员会(审计委员会)意见,同意继续聘任安
永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度境内审
计机构(含内控审计),同意继续聘任安永会计师事务所为公司
2021 年度境外审计机构,并将此议案提交董事会审议通过后提
交公司股东大会审议。
    (四)公司于 2021 年 3 月 29 日召开的第八届董事会第二十
八次会议审议通过了《江西铜业股份有限公司关于聘用安永华明
会计师事务所(特殊普通合伙)和安永会计师事务所分别为公司
2021 年度境内(含内控审计)及境外审计机构的议案》,议案得
到所有董事一致表决通过。
    (五)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审
议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    三、报备文件
    (一)江西铜业股份有限公司第八届董事会第二十八次会议
决议。
    (二)江西铜业股份有限公司董事会审计委员会关于会计师
事务所履职情况的说明文件。
    (三)江西铜业股份有限公司独立董事的事前认可意见。
    (四)江西铜业股份有限公司独立董事的独立意见。
    特此公告。


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江西铜业股份有限公司
    董事会
2021 年 3 月 30 日




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