国泰君安证券股份有限公司
关于江西联创光电科技股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规的要求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）作为
江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“联创光电”或“公司”）2012 年度非公
开发行股票的持续督导机构，对联创光电该次非公开发行募集资金 2018 年度的存
放与使用情况进行了核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1027号文核准，公司于2012年11月
16日非公开发行人民币普通股（A 股）72,670,000 股，发行价格为 6.29元/股，本
次 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 457,094,300.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
31,914,089.86元，本次发行募集资金净额为人民币425,180,210.14元。以上募集资
金已于2012年11月28日全部到位，并已经中审国际会计师事务所出具中审国际验
字[2012]01020254号《验资报告》审验。
（二）累计使用金额及当前余额
本年度使用金额（元）
以前年度已投入 永久补充流动资 累计利息收 2018 年 12 月 31
直接投入募集 暂时补充
金额(元) 金金额（元） 入净额（元） 日余额（元）
资金项目 流动资金
116,886,039.94 257,125,100.00 17,628,431.29 - 13,455,776.83 46,996,415.74
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，公司制定了《江西联创光电科技股份有限
公司募集资金管理办法》，并于 2008 年 8 月 23 日和 2012 年 12 月 27 日分别召开
了公司三届二十一次董事会和五届二十次董事会对其进行了修订。
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为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理规定》、《联创光电募集资金管理办法》等相关法
律法规的有关规定，2012 年 12 月，公司与本次发行保荐机构国盛证券有限责任公
司（以下简称“国盛证券”）分别与中国农业银行股份有限公司南昌青云谱支行、九
江银行股份有限公司南昌分行、南昌农村商业银行股份有限公司红谷支行、广发
银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
“协议”），对募集资金进行专户存储，专款专用。
公司于 2013 年 12 月 27 日召开第五届董事会第三十四次会议，会议审议通过
了《关于变更公司部分募集资金专户的议案》。2014 年 1 月 14 日，公司与广发银
行股份有限公司上海分行、国盛证券签订了《募集资金三方监管终止协议》，原存
放于广发银行股份有限公司上海分行募集资金专户的募集资金余额已分别转入南
昌农村商业银行股份有限公司红谷支行、九江银行股份有限公司南昌分行，在广
发银行股份有限公司上海分行开立的募集资金专户转为一般账户使用。
2014 年 7 月 11 日，公司、保荐机构国盛证券有限责任公司及江西联融新光源
协同创新有限公司与交通银行股份有限公司江西省分行签署了《募集资金专户存
储四方监管协议》，对募集资金进行专户存储，专款专用。
鉴于公司拟非公开发行 A 股股票并聘请了国泰君安证券股份有限公司（以下
简称“国泰君安”）担任本次非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据中国证券监督
管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司于 2015 年 6 月
15 日与国盛证券有限责任公司签订了《保荐协议终止协议书》。根据前述协议，公
司与国盛证券关于公司 2012 年非公开发行 A 股股票的保荐协议终止，国盛证券对
公司 2012 年非公开发行 A 股股票持续督导期结束后未完结的保荐工作将由国泰君
安完成。因此公司于 2015 年 6 月 26 日同保荐机构国泰君安分别与中国农业银行
股份有限公司南昌青云谱支行、九江银行股份有限公司高新支行、南昌农村商业
银行股份有限公司红谷支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、与交通银
行股份有限公司江西省分行、江西联融新光源协同创新有限公司签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》；于 2015 年 7 月 17 日与保荐机构国泰君安、高亮度超
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薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）实施主体－江西联创致光科技有限公
司、中国光大银行股份有限公司江西省分行签订了《募集资金专户存储四方监管
协议》。
公司于 2016 年 10 月 10 日召开第六届董事会第二十八次会议，会议审议通过
了《关于变更公司部分募集资金专户的议案》。2016 年 11 月 20 日公司与国泰君安、
中国农业银行股份有限公司南昌青云谱支行签订了《募集资金三方监管终止协议》，
2016 年 11 月 20 日公司与国泰君安、江西银行股份有限公司南昌高新支行签订了
《募集资金三方监管协议》，在江西银行股份有限公司南昌高新支行开设募集资金
专项账户，原存放于中国农业银行股份有限公司南昌青云谱支行募集资金专户的
募集资金余额已转入江西银行股份有限公司南昌高新支行，在中国农业银行股份
有限公司南昌青云谱支行开立的募集资金专户进行销户处理。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
2018 年度利息收 截至 2018 年 12 月
开户银行 账号
入 31 日余额
江西银行股份有限公
791911093200087 2,630.59 176,696.24
司解放东路支行
九江银行股份有限公
787010100100266388 300,777.54 24,314,844.15
司南昌分行
南昌农村商业银行股
106629000000051825 35.76 5,240.26
份有限公司红谷支行
交通银行股份有限公
361606100018010042929 29,594.53 9,178,244.08
司江西省分行
中国光大银行股份有
50080188000014260 56,238.29 13,321,391.01
限公司江西省分行
合 计 389,276.71 46,996,415.74
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
公司 2018 年度募集资金使用情况详见“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
四、变更募投项目的资金使用情况
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（一）高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目
1、变更的决策程序和信息披露情况
2013 年 9 月 25 日召开的公司第五届董事会第三十次会议和 2013 年 12 月 27
日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项
目的议案》，同意将“半导体照明光源产业化项目”中的 4,180 万元，变更用于实施“高
亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目”。本次变更后，实施地点为深圳、南昌。
待本项目建设完工并验收后，公司计划以经评估后的本项目资产对江西联创致光
科技有限公司（以下简称“联创致光”）进行增资。
该变更公告公司于 2013 年 9 月 26 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》和
上海证券交易所网站。
2017 年 8 月 18 日召开的公司第六届董事会第三十五次会议、第六届监事会第
二十一次会议及 2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性补充流
动资金的议案》，同意终止“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（一期）”，
终止后项目节余募集资金永久性补充流动资金。
该变更公告公司于 2017 年 8 月 19 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站。
2、变更原因
半导体照明用光源与半导体背光用光源是半导体光源应用的两个方面，在
LED 技术方面并不存在显著差异。近年来，随着智能手机、汽车车载显示、平板
电脑等移动终端产品的快速普及，LED 背光源市场呈现爆发性增长。为此，公司
将 LED 背光源纳入“半导体照明光源产业化项目”建设范围，并将“半导体照明光源
产业化项目”的部分募集资金用于实施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项
目”。该项目变更本质上为“半导体照明光源产业化项目”的进一步深化和拓展。通
过实施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目”，有望加快募集资金投资进
度，丰富公司的半导体照明光源产品结构和种类，提升公司整体竞争能力，实现
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募集资金效益最大化。
（二）设立协同创新公司实施半导体照明产业化项目
1、变更的决策程序和信息披露情况
2013 年 12 月 20 日召开的公司第五届董事会第三十三次会议和 2014 年 1 月 6
日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项
目的议案》，同意将“半导体照明光源产业化项目”募集资金投资总额由 9,774.90 万
元调减为 6,550 万元；同时将“半导体照明光源产业化项目”剩余募集资金（6,550
万元）变更为出资新设江西联融新光源协同创新有限公司，由新公司继续实施半
导体照明光源产业化项目。
该变更公告公司于 2014 年 1 月 7 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》和上
海证券交易所网站。
2、变更原因
（1）“半导体照明光源产业化项目”可行性报告投资预算于 2010 年开始编制，
距今历时较长，募投项目中部分设备原来可选择的种类以及厂家较少，近两年因
市场变化和新产品的不断推出，部分设备价格出现了一定幅度的下降。
（2）随着 LED 行业工艺技术、工艺装备等持续不断的技术改进和创新，募
投项目的部分生产线建设需要的投资低于投资概算。
（3）根据江西省战略性新兴产业发展的需求，公司通过与合作方共同出资设
立江西联融新光源协同创新有限公司，来实施公司“半导体照明光源产业化项目”，
能够充分争取政府资金扶持，获得国内外相关院校与企业的技术合作支持，通过
利益机制和协同创新，整合利用产业链资源,提高企业自主创新能力，形成具有明
显技术优势的自主知识产权技术，加快公司半导体照明产业的发展和技术提升，
促进 LED 产业发展，实现 LED 产业的规模效益，从而提高公司募集资金使用效率，
加快募投项目建设进度，使募集资金投资项目尽快产生良好的经济效益。
（三）半导体照明光源产业化项目
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1、变更的决策程序和信息披露情况
2015 年 3 月 4 日召开的公司第六届董事会第五次会议和 2015 年 4 月 15 日召
开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的
议案》，同意将（1）“半导体照明光源产业化项目”募集资金 6,550 万元中的 6,200
万元，变更为向全资子公司江西联创致光科技有限公司增资，用于实施“高亮度超
薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）”。（2）原计划由联融公司实施的“半
导体照明光源产业化项目”终止实施，联融公司转为实施“半导体照明光源用 LED
器件产业化项目”。
该变更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》和
上海证券交易所网站。
2、变更原因
公司发展战略明确未来三年内实现 LED 背光源的规模化经营，通过实施“高亮
度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目”，截至 2014 年第三季度公司 LED 背光源
业务板块营业收入实现大幅增长，规模化效应初步显现，发展态势良好。而公司
照明业务板块由于受市场激烈竞争、销售渠道拓展缓慢等因素影响，发展速度相
对较慢，目前占公司营业收入的比重依然较小。为此，公司拟集中资源优先发展
背光源业务，现拟将“半导体照明光源产业化项目”下的 6,200.00 万元募集资金变更
为向全资子公司联创致光增资，用于实施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板
项目（二期）”，“半导体照明光源产业化项目”终止实施。
通过实施“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）”，有望进一
步实现背光源产业链向上游拓展，掌握上游核心技术和利润点，扩大背光源产能，
提升市场反应速度，强化背光业务整体竞争能力，实现募集资金效益最大化。
3、高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）结项的决策程序、信
息披露情况
本项目已经投资完成，达到预计产能。2018 年 12 月 28 日召开的公司第六届
董事会第四十五次会议和 2019 年 1 月 31 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审
议通过了《关于公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资
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金的议案》，同意将“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）”结项，
结项后节余募集资金（含利息）永久性补充流动资金。
该结项公告公司于 2018 年 12 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站
（四）半导体照明光源用 LED 器件产业化项目
1、变更的决策程序和信息披露情况
2015 年 3 月 4 日召开的公司第六届董事会第五次会议和 2015 年 4 月 15 日召
开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的
议案》，同意将（1）将“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”投资金额由
19,570.24 万元调减至 6,550.00 万元，其中的 1,650.03 万元用于置换已使用“半导体
照明光源产业化项目”募集资金对联融公司的首期出资 1,650.03 万元，其余用于对
联融公司后续出资。（2）“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”实施单位由联
创光电变更为联融公司。 3）已使用本项目募集资金 645.86 万元购买的器件设备，
由联融公司向联创光电购买并使用。
该变更公告公司于 2015 年 4 月 16 日刊登在《上海证券报》、《证券日报》和
上海证券交易所网站。
2、变更原因
（1）“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”可行性报告系 2010 年开始编
制，投资预算系基于当时行业状况测算。随着 LED 行业工艺技术、设备等持续不
断的技术改进和创新，募投项目中部分设备因市场变化和新产品的推出价格出现
了较大幅度的下降，募投项目所需投资额低于立项时的投资预算。
（2）联融公司为江西省首批批准设立的协同创新平台之一，设立目的是为充
分利用产业政策和资金支持，构建技术创新和利益共享机制，整合并利用产业链
资源，提高企业自主创新能力，形成自主知识产权和优势。设立后，在政府、公
司及相关单位的支持下，联融公司在实施“半导体照明光源项目”过程中积累了一定
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的经验，但也深切体会到在 LED 器件封装方面实现技术创新突破是构建 LED 照
明光源产品核心竞争力的重要基础。为此，结合公司 LED 各产业板块的发展现状
及战略规划，在现有器件封装产业基础上，充分利用联融公司协同创新平台功能
实现公司器件封装技术新的突破，公司拟将“半导体照明光源用 LED 器件产业化项
目”的实施主体变更为联融公司。
3、半导体照明光源用 LED 器件产业化项目结项的决策程序、信息披露情况
2018 年 12 月 28 日召开的公司第六届董事会第四十五次会议和 2019 年 1 月
31 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将“半导体照明光源用
LED 器件产业化项目”结项，结项后节余募集资金（含利息）永久性补充流动资金。
该结项公告公司于 2018 年 12 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站。
（五）企业技术研发中心建设项目
1、变更的决策程序和信息披露情况
2017 年 8 月 18 日召开的公司第六届董事会第三十五次会议、第六届监事会第
二十一次会议及 2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性补充流
动资金的议案》，同意终止实施“企业技术研发中心建设项目”，项目终止后剩余募
集资金（含利息）永久性补充流动资金。
该变更公告公司于 2017 年 8 月 19 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站。
2、变更原因
企业技术研发中心建设项目原主要研发方向为：红外大功率 LED 外延、芯
片技术提升研究； GaN 功率型 LED 芯片散热技术研究；半导体照明 LED 封装
技术提升研究；半导体照明光源系列化产品技术提升研究；新型智能生态光源系
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统研究。
上述研发项目，主要是为其他募投项目配套提供技术研发服务，而由于技术
方向和市场需求出现的新近变化，目前公司根据新的产业发展规划，变更和调减
了部分募投项目，因此相应减少了对应的研发项目，技术研发中心建设项目一直
未达到计划进度。公司技术中心目前能够通过充分利用博士后科研工作站的产学
研平台，与国内外有实力的科研机构、大专院校进行技术合作，并引进博士后高
层次的技术人才及科研团队，以公司的生产经营实体作为项目实际载体和设施基
础开展高端、前沿的关键技术、共性技术的研究，并培养相应的技术团队，服务
于公司生产经营。因此，结合技术研发中心建设项目进度及公司现状，终止实施“企
业技术研发中心建设项目”。
（六）功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目
1、变更的决策程序和信息披露情况
2017 年 8 月 18 日召开的公司第六届董事会第三十五次会议第六届监事会第二
十一次会议及 2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性补充流动
资金的议案》，同意终止实施“功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件
产业化项目”，项目终止后剩余募集资金（含利息）永久性补充流动资金。
该变更公告公司于 2017 年 8 月 19 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站。
2、变更原因
结合红外热成像技术发展趋势、公司自身技术储备情况及公司现有产业发展
规划，公司先后于 2015 年 6 月 12 日、 2016 年 5 月 20 日召开董事会审议
通过了拟终止实施“功率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项
目”，并将本项目下的募集资金变更用于收购相关股权，上述收购及变更事项最终
未提交公司股东大会审议。鉴于本项目已基本停止投入， 为提高资金使用效率，
使募集资金的使用更加契合公司现阶段实际状况， 公司终止实施“功率型红外监
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控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”。
上述变更募投项目资金具体使用情况详见附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
联创光电已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整
地披露了 2018 年度募集资金的存放与实际使用情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论
性意见
经核查，本保荐机构认为：联创光电 2018 年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法规文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 45,709.43 本年度投入募集资金总额（注 1） 1,762.84
变更用途的募集资金总额 42,425.60
已累计投入募集资金总额 39,163.95
变更用途的募集资金总额比例 92.82%
已变更 截至期末累
截至期末承 截至期 项目可
项目， 截至期末累 计投入金额 项目达到 是否
诺投入金额 末投入 行性是
含部分 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 与承诺投入 预定可使 本年度实 达到
承诺投资项目 （注 2） 进度 否发生
变更 诺投资总额 总额 入金额 金额的差额 用状态日 现的效益 预计
重大变
（如 (4)＝ 期 效益
(1) (2) (3)＝(2)-(1) 化
有） (2)/(1)
半导体照明光源产业
是 13,954.90 — — — — — — 已终止
化项目
半导体照明光源用 3387.02
是 19,570.24 6,550.00 6,550.00 95.49 -3,162.98 51.71% 已结项
LED 器件产业化项目 （注 3）
功率型红外监控系统
用 LED 外延材料、芯 是 21,919.64 650.11 650.11 - 650.11 - - 已终止
片及器件产业化项目
企业技术研发中心建
是 5,243.66 682.73 682.73 - 682.73 - 已终止
设项目 -
高亮度超薄 LED 背光
2015 年
源及配套用导光板项 是 4,180.00 4,180.00 - 3841.03 - 91.89%
已完工
目（一期）
高亮度超薄 LED 背光
源及配套用导光板项 是 6,200.00 6,200.00 1,667.35 4,890.55 -1,309.45 78.88% 已结项
目（二期）
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永久补充流动资金 是 25,712.51 25,712.51 25,712.51 - 100% 已完成
合计 —— 60,688.44 43,975.35 43,975.35 1,762.84 39,163.95 -4,472.43 - —— —— ——
未达到计划进度原因
-
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
募集资金投资项目
无
先期投入及置换情况
经公司 2013 年 3 月 4 日召开的第五届董事会第二十二次会议审议通过，同意公司使用 2.1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
限自补充流动资金实际划拨之日起不超过 12 个月。公司保荐机构出具了专项核查意见，公司独立董事、监事会均发表了同意意见。公司使用
募集资金补充流动资金的实际金额为 2 亿元，已于 2014 年 3 月 4 日将上述募集资金全部归还至募集资金专用帐户。
经公司 2014 年 3 月 4 日召开的第五届董事会第三十五次会议审议通过，同意公司使用 2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限
自补充流动资金实际划拨之日起不超过 12 个月。公司保荐机构出具了专项核查意见，公司独立董事、监事会均发表了同意意见。公司使用募
集资金补充流动资金的实际金额为 2 亿元，已于 2015 年 3 月 3 日将上述募集资金全部归还至募集资金专用帐户。
经公司 2015 年 3 月 4 日召开的第六届董事会第五次会议审议通过，同意公司使用 2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自补
用闲置募集资金暂时 充流动资金实际划拨之日起不超过 12 个月。公司保荐机构出具了专项核查意见，公司独立董事、监事会均发表了同意意见。公司使用募集资
补充流动资金情况 金补充流动资金的实际金额为 2 亿元，已于 2016 年 3 月 3 日将上述募集资金全部归还至募集资金专用帐户。
经公司 2016 年 3 月 4 日召开的第六届董事会第五次会议审议通过，同意公司使用 2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自补
充流动资金实际划拨之日起不超过 12 个月。公司保荐机构出具了专项核查意见，公司独立董事、监事会均发表了同意意见。公司使用募集资
金补充流动资金的实际金额为 2 亿元，已于 2017 年 3 月 1 日将上述募集资金全部归还至募集资金专用帐户。
公司于 2017 年 3 月 2 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为
提高募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，公司拟用 2 亿元闲置募集资金暂
时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自补充流动资金实际划出募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为 2 亿元，经公司第六届董事会第三十五次会议及 2017 年度
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第一次临时股东大会审议通过，同意该部分暂时补充流动资金的募集资金 2 亿元到期后不再归还至募集资金专户，直接用于永久补充流动资金。
1、经审计，高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（一期）2015 年完工结转，使用募集资金累计投入 3,841.03 万元，项目计划投
入募集资金 4,180.00 万元，结余募集资金 338.97 万元。募集资金节余的主要原因：
（1）在项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用流程，强化内部管控，严格执行多方比价采购及项目招投标制度，有效控制了工程
建设和设备采购的成本，节省了不必要的支出，提高了募集资金的使用效率。
（2）项目所采购的部分设备为国外进口设备，由于近年来人民币的升值，进口设备的购买低于原拟定价格。
募集资金结余的金额 2、“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”及“高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）”已完工结项。截至 2018 年 12
及形成原因 月 31 日，二个项目使用募集资金累计投入 8,277.57 万元，项目计划投入募集资金 12,750.00 万元，合计节余募集资金 4,698.40 万元（含资金利
息和尚未支付的尾款及质保金）。募集资金节余的主要原因：
（1）公司在实施相关项目过程中，坚持谨慎节约的原则，在保证项目质量的前提下，注重项目管理，严格控制各项支出，并且，在募投
项目变更内部审批程序完成之前，项目实施单位以其自有资金支出了部分项目投资款。
（2）近年来，随着国内 LED 设备制造水平的不断提升，部分进口生产设备可由国内设备替代，且采购的部分设备单台产能较可研报告编
制时有所提高，部分设备的购置数量有所减少，导致设备投资金额大幅下降。
公司先后于 2017 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第三十五次会议、2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过《关
于终止部分募集资金投资项目并将相关剩余及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意终止实施“企业技术研发中心建设项目”及“功
率型红外监控系统用 LED 外延材料、芯片及器件产业化项目”，并将剩余和高亮度超薄 LED 背光源及配套用导光板项目（一期）节余募集资
募集资金其他使用情 金合计 25,712.51 万元永久补充流动资金。该资金已于 2017 年 12 月 31 日前全部转入自有资金账户。
况 2018 年 12 月 28 日召开的公司第六届董事会第四十五次会议和 2019 年 1 月 31 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公
司募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将“半导体照明光源用 LED 器件产业化项目”及“高亮度超
薄 LED 背光源及配套用导光板项目（二期）”结项。公司拟将募集资金账户的节余资金 4,698.40 万元（含资金利息和尚未支付的尾款及质保
金）永久补充流动资金。截止公告披露日，尚未全部转入自有资金账户。
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：此处投入金额包含转换的原使用“半导体照明光源产业化项目”募集资金对联融公司的首期出资 1,650 万元。
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附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项
截至期末实 项目达到 变更后的项
目拟投入 截至期末计 截至期末 是否达
际累计投入 预定可使 本年度实现 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 募集资金 划累计投入 投资进度 到预计
金额 用状态日 的效益 否发生重大
总额 金额 效益
期 变化
(1) (2) (3)=(2)/(1)
高亮度超薄 LED 背光源及 半导体照明光源产业 前期
4,180.00 4,180.00 3,841.03 91.89% —— —— 否
配套用导光板项目（一期） 化项目 已完工
半导体照明光源用 LED 器 半导体照明光源用
6,550.00 6,550.00 3,387.02 51.71% 已结项 —— —— 否
件产业化项目 LED 器件产业化项目
功率型红外监控系统用 功率型红外监控系统
LED 外延材料、芯片及器件 用 LED 外延材料、芯 650.11 650.11 650.11 100.00% 已终止 —— —— 否
产业化项目 片及器件产业化项目
企业技术研发中心建设项 企业技术研发中心建
682.73 682.73 682.73 100.00% 已终止 —— —— 否
目 设项目
高亮度超薄 LED 背光源及 半导体照明光源产业
6,200.00 6,200.00 4,890.55 78.88% 已结项 —— —— 否
配套用导光板项目（二期） 化项目
企业技术研发中心建
设项目、功率型红外
监控系统用 LED 外延
永久补充流动资金 材料、芯片及器件产 25,712.51 25,712.51 25,712.51 100% 已完成 —— —— 否
业化项目、高亮度超
薄 LED 背光源及配套
用导光板项目（一期）
合计 ———— 43,975.35 43,975.35 39,163.95 ———— ———— ———— ———— ————
变更原因、决策程序及信息
披露情况说明（分具体募投 变更原因、决策程序及信息披露情况见本报告之“四、变更募投项目的资金使用情况”
项目）
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