北京市金杜律师事务所
关于通化葡萄酒股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：通化葡萄酒股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受通化葡萄酒股份有限公司
（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称《股东大会
规则》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、
规范性文件和现行有效的《通化葡萄酒股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2021 年 6 月 8 日召开的 2021 年第
二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会的相关事项
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限
于：
1. 经公司 2018 年年度股东大会审议通过的《公司章程》；
2. 公司 2021 年 5 月 22 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》及上海
证券交易所网站的《通化葡萄酒股份有限公司第七届董事会第三十五
次会议决议公告》；
3. 公司 2021 年 5 月 22 刊登于《中国证券报》《上海证券报》及上海证
券交易所网站的《通化葡萄酒股份有限公司第七届监事会第二十五次
会议决议公告》；
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4. 公司 2021 年 5 月 22 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》及上海
证券交易所网站的《通化葡萄酒股份有限公司关于召开 2021 年第二次
临时股东大会的通知》；
5. 公司本次股东大会股权登记日（2021 年 6 月 1 日）的股东名册；
6. 公司 2021 年 6 月 1 日刊登于《中国证券报》《上海证券报》及上海证
券交易所网站的《通化葡萄酒股份有限公司 2021 年第二次临时股东大
会会议资料》；
7. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
8. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结
果；
9. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
10. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副
本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次
股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东
大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发
表意见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境
外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律
意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文
件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为
任何其他人用于任何其他目的。
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本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2021 年 5 月 21 日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过《关于召
开 2021 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2021 年 6 月 8 日召开 2021
年第二次临时股东大会。
2021 年 5 月 22 日，公司以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》及
上海证券交易所网站刊登了《通化葡萄酒股份有限公司关于召开 2021 年第二
次临时股东大会的通知》。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2021 年 6 月 8 日上午 10 时 0 分在通化葡
萄酒股份有限公司一楼会议室召开，该现场会议由公司过半数以上董
事共同推举的董事何为民先生主持。
3. 通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票的时间
为 2021 年 6 月 8 日。其中，通过上海证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为：2021 年 6 月 8 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和
下午 13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统进行网络投
票的具体时间为：2021 年 6 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任
意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
的议案与《通化葡萄酒股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的
通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的会议人员资格
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根据本次股东大会通知，截至 2021 年 6 月 1 日下午收市时在中国结算上
海分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东，或
在网络投票时间内参加网络投票。
本次股东大会的出席情况如下：
1. 现场会议的出席及表决情况
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法
人股东的持股证明、法定代表人证明书或授权委托书、以及出席本次股东大会
的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份
证明等相关资料进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代
理人共 5 名，代表股份共计 99,981,908 股，占公司有表决权股份总数的
24.9955%。
其中，出席本次股东大会现场会议的除公司董事、监事、高级管理人员以
及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）
及中小投资者代理人共 2 名，代表有表决权股份共计 14,180,000 股，占公司有
表决权股份总数的 3.5450%。
2. 网络投票的参与及表决情况
根据上证所信息网络有限公司提供的股东通过网络投票情况的相关数据，
本次会议通过网络投票出席本次股东大会并进行有效表决的股东及股东代理人
共 13 名 ， 代 表 股 份 共 计 1,098,300 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
0.2746%。
其中，通过网络投票出席本次股东大会并进行有效表决的中小投资者及中
小投资者代理人共 13 名，代表股份共计 1,098,300 股，占公司有表决权股份总
数的 0.2746%。
综上，参加本次股东大会的股东及股东代理人共 18 名，代表股份共计
101,080,208 股，占公司有表决权股份总数的 25.2701%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还
包括公司董事、监事和高级管理人员以及本所律师。前述参与本次股东大会网
络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股
东的资格进行核查。在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法
律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出
席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定。
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（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司第七届董事会，召集人资格符合相关法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《通化葡萄酒股份有限公司关于召开 2021
年第二次临时股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情
形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交易
系统或互联网投票系统（http://vote.sseinfo.com）行使了表决权，网络投票结
束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于为全资子公司提供担保的议案》之表决结果如下：
同意 81,032,408 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.9641%；反对 29,100 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0359%；弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 15,249,200 股，占出席会议中小投资
者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.8095%；反对 29,100 股，
占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
0.1905%；弃权 0 股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决
权股份总数的 0.0000%。
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就本议案的审议，安吉众虹管理咨询合伙企业（有限合伙）作为关联股东
回避表决。
2. 《关于公司董事会换届选举董事（非独立董事）的议案》之表决结果如
下：
2.01 选举王军先生为公司第八届董事会董事（非独立董事）
表决结果：同意 100,204,961 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.1341%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,403,053
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.2713%。
根据表决结果，王军先生当选为公司第八届董事会董事（非独立董事）。
2.02 选举常斌先生为公司第八届董事会董事（非独立董事）
表决结果：同意 100,290,796 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.2190%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,488,888
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代 理人代表有表决权股份总数的
94.8331%。
根据表决结果，常斌先生当选为公司第八届董事会董事（非独立董事）。
2.03 选举何为民先生为公司第八届董事会董事（非独立董事）
表决结果：同意 100,220,796 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.1498%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,418,888
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.3750%。
根据表决结果，何为民先生当选为公司第八届董事会董事 （非独立董
事）。
2.04 选举唐心宏先生为公司第八届董事会董事（非独立董事）
表决结果：同意 100,201,911 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.1311%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,400,003
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.2513%。
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根据表决结果，唐心宏先生当选为公司第八届董事会董事 （非独立董
事）。
3. 《关于公司董事会换届选举董事（独立董事）的议案》之表决结果如
下：
3.01 选举杨强先生为公司第八届董事会董事（独立董事）
表决结果：同意 100,229,354 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.1582%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,427,446
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.4310%。
根据表决结果，杨强先生当选为公司第八届董事会董事（独立董事）。
3.02 选举程岩女士为公司第八届董事会董事（独立董事）
表决结果：同意 100,296,299 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.2245%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,494,391
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人 代表有表决权股份总数的
94.8691%。
根据表决结果，程岩女士当选为公司第八届董事会董事。
3.03 选举魏良淑女士为公司第八届董事会董事（独立董事）
表决结果：同意 100,207,409 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.1365%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,405,501
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.2873%。
根据表决结果，魏良淑女士当选为公司第八届董事会董事（独立董事）。
4. 《关于公司监事会换届选举的议案》之表决结果如下：
4.01 选举罗克先生为公司第八届监事会监事
表决结果：同意 100,226,496 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.1554%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,424,588
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.4123%。
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根据表决结果，罗克先生当选为公司第八届监事会监事。
4.02 选举高成龙先生为公司第八届监事会监事
表决结果：同意 100,296,297 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表
决权股份总数的 99.2245%。其中，中小投资者表决情况为，同意 14,494,389
股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的
94.8691%。
根据表决结果，高成龙先生当选为公司第八届监事会监事。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
在本法律意见书中相关数据合计数与各分项数值之和不相等系由四舍五入
造成。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法、有效；本次股东大会的
表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签章页）
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