红星发展：北京市京师律师事务所关于贵州红星发展股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书2022-05-19
北京市京师律师事务所
关于贵州红星发展股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书
致：贵州红星发展股份有限公司
贵州红星发展股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年年度股
东大会(以下简称“本次股东大会”)于 2022 年 05 月 18 日 14:30 在
山东省青岛市市北区济阳路 8 号青岛红星化工集团有限责任公司三
楼会议室召开。北京市京师律师事务所经公司聘请委派吴静律师、朱
云斌律师(以下简称“本所律师”)出席会议，就本次股东大会的召集、
召开程序，出席会议人员资格，会议议案，以及会议的表决程序、表
决结果等发表如下法律意见。
本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）(以下简称“《股东大会
规则》”)等有关法律、法规和规范性文件以及《贵州红星发展股份
有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)而出具。
为出具本法律意见书，本所审查了公司本次股东大会的有关文件
和材料。本所得到公司如下保证，即其已提供了本所认为出具本法律
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意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口
头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与
原始材料一致。
为出具本法律意见书，本所律师按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会的召集、召开程序，出席
会议人员的资格，会议议案，以及会议的表决程序、表决结果的合法
有效性发表意见如下：
一、本次股东大会的召集
1.1、 2022 年 04 月 20 日，公司召开第八届董事会第四次会议，
会议审议通过了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》的议案，
并于 2022 年 04 月 22 日在上海证券交易所网站及《上海证券报》上
以公告形式刊登了《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》，决定
于 2022 年 05 月 18 日召开本次股东大会。
1.2、经本所律师核查，在上述公告中已经列明了本次股东大会
召开的时间、会议地点、会议议程、会议出席对象、会议登记等事项。
本次股东大会已于会议召开 20 日前以公告方式通知了各股东。
1.3、本所律师认为：本次股东大会的召集程序符合《公司法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
二、本次股东大会的召开
2.1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
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2.2、本次股东大会的现场会议于 2022 年 05 月 18 日 14:30 在山
东省青岛市市北区济阳路 8 号青岛红星化工集团有限责任公司三楼
会议室举行。
2.3、本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，
网络投票起止时间为 2022 年 05 月 18 日-2022 年 05 月 18 日，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
2.4、经本所律师审查，本所律师认为：本次股东大会的召开符
合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》、本次股东大会通知的规定。
三、出席本次股东大会会议人员的资格
3.1、经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的公司股东
及股东代理人共计 3 人，代表股份 105,118,336 股，占公司股份总
数的 35.8476%。
3.2、根据上海证券交易所股东大会网络投票系统在本次股东大
会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果,通过网络投票方
式参加本次股东大会投票的股东共 98 名,代表公司有表决权股份
2,436,307 股,占公司有表决权股份总数的 0.8308%。
3.3、公司现任董事、监事、公司高级管理人员以及公司聘请的
律师等出席了本次股东大会。
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3.4、本所律师认为：出席本次股东大会会议人员的资格符合《公
司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定。
四、本次股东大会的议案
4.1、本次股东大会的议案分别为：《公司董事会 2021 年度工作
报告》《公司监事会 2021 年度工作报告》《公司独立董事 2021 年度
述职报告》《公司 2021 年年度报告全文和摘要》《公司 2021 年度财
务决算报告》《公司 2021 年度利润分配预案》《续聘会计师事务所》
《公司预计 2022 年度日常关联交易及总金额》《矿石价格确认书》
（2022 年度）、《综合服务协议》（2022 年签订）、《确定公司董
事 2021 年度报酬》《确定公司监事 2021 年度报酬》《修订<公司章
程>》（2022 年修订）、《修订<股东大会议事规则>》（2022 年修订）、
《修订<董事会议事规则>》（2022 年修订）、《修订<监事会议事规
则>》（2022 年修订）、《修订<独立董事规则>》（2022 年修订）、
《修订<关联交易管理制度>》（2022 年修订）。
4.2、本次股东大会审议的相关议案已分别经公司第八届董事会
第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过并公告。
4.3、经本所律师核查，本次股东大会未发生修改、变更、取消
和新增其它议案情形。
4.4、经本所律师核查，本所律师认为：本次股东大会审议的议
案内容与提案方式符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
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规定。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
5.1、公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统为股东提
供本次股东大会的网络投票平台。网络投票结束后，上海证券交易所
上市公司股东大会网络投票系统向公司提供了本次股东大会网络投
票的表决权总数和统计数据。
5.2、本次股东大会议案均采取非累积投票制方式投票，投票表
决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场
公布了表决结果。参加本次股东大会表决的公司股东及股东代理人共
计 101 人，代表股份 107,554,643 股。其中，参加现场投票的股东和
股东代理人共 3 人，代表股份 105,118,336 股，占公司股份总数的
35.8476%；参加网络投票的股东共 98 人，代表股份 2,436,307 股，
占公司股份总数的 0.8308%。
5.3、本次股东大会逐项审议并通过了全部议案，其中，《公司
预计 2022 年度日常关联交易及总金额》《矿石价格确认书》（2022
年度）、《综合服务协议》（2022 年签订）为关联交易议案，关联
股东青岛红星化工集团有限责任公司为公司控股股东，持有表决权股
份数为 105,067,336 股，关联股东镇宁县红蝶实业有限责任公司与
公司同受青岛红星化工集团有限责任公司控制，持有表决权股份数为
50,000 股，关联股东回避表决；《修订<公司章程>（2022 年修订）》、
《修订<股东大会议事规则>（2022 年修订）》、《修订<董事会议事
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规则>（2022 年修订）》、《修订<董事会议事规则>（2022 年修订）》
为特别决议议案，经出席本次股东大会有表决权股份总数的三分之二
以上同意通过；其它议案为普通决议议案，经出席本次股东大会有表
决权股份总数的二分之一以上同意通过。
5.4、 本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章
程》的规定，表决结果合法、有效。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员的资格、股东大会的提案，以及本次股东大会的表决程序
符合《证券法》《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定；本次股东大会通过的各项决议合法、有
效。
本法律意见书于 2022 年 05 月 18 日签署，正本四份。
(以下无正文)
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