证券代码：600369          证券简称：西南证券      编号：临2014－088


                        西南证券股份有限公司
           第七届董事会第三十二次会议决议公告

       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       重要内容提示：
    ● 余维佳董事因在外参加重要会议未能亲自出席本次会议，委托王珠林董
事出席会议并代为行使表决权并签署相关文件；江峡董事因临时工作未能亲自出
席本次会议，翁振杰董事因在外出差未能亲自出席本次会议，均委托崔坚董事长
出席会议并代为行使表决权并签署相关文件；张力上独立董事因出差在外未能亲
自出席本次会议，委托吴军独立董事出席会议并代为行使表决权并签署相关文
件。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十二次会议，于
2014 年 10 月 23 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议
通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 5 人，余维佳董事因在外参
加重要会议未能亲自出席本次会议，委托王珠林董事出席会议并代为行使表决权
并签署相关文件；江峡董事因临时工作未能亲自出席本次会议，翁振杰董事因在
外出差未能亲自出席本次会议，均委托崔坚董事长出席会议并代为行使表决权并
签署相关文件；张力上独立董事因出差在外未能亲自出席本次会议，委托吴军独
立董事出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。公司部分监事及高级管理人
员列席了本次会议。本次会议由崔坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华
人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
    一、审议通过《公司 2014 年第三季度报告》
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司 2014
年第三季度报告正文》以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露的《西南证券股份有限公司 2014 年第三季度报告》。


    二、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
    （一）同意公司执行国家财政部2014年年初发布的《企业会计准则第39号—
公允价值计量》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则，
并相应修订公司会计政策，对相关会计科目进行追溯调整。
    （二）同意公司在2014年年度报告中根据《企业会计准则第9号-职工薪酬》
补充披露该会计政策变更对公司的相关影响。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于
公司会计政策变更的公告》。


    三、审议通过《关于公司场外市场部更名及新设场外业务部的议案》
    （一）同意公司新设场外业务部。
    （二）同意将公司“场外市场部”更名为“新三板业务部”。
    （三）同意授权公司经理层负责上述部门的更名及设立相关事宜。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    特此公告




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇一四年十月二十五日