证券代码：600369        证券简称：西南证券        编号：临2014－109


                     西南证券股份有限公司
         第七届董事会第三十四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
    ● 翁振杰董事因参加外地董事会未能亲自出席本次会议，委托崔坚董事长
出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十四次会议，于
2014 年 12 月 23 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议
通知及会议材料。本次会议应到董事 9 人，实到董事 8 人，翁振杰董事因参加外
地董事会未能亲自出席本次会议，委托崔坚董事长出席会议并代为行使表决权并
签署相关文件。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由崔坚
董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》
的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：


    一、审议通过《关于公司发行短期公司债券的议案》
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    公司本次拟发行短期公司债券的方案要点详见与本公告同日在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.co
m.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于拟发行短期公司债券的公告》。
    本议案尚需提交股东大会审议。


    二、审议通过《关于公司 2015 年至 2017 年资本补充规划方案的议案》
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    三、审议通过《关于公司参股中证资本市场发展监测中心有限责任公司的
议案》
    （一）同意公司以现金方式出资 5,000 万元人民币，参与增资中证资本市场
发展监测中心有限责任公司。
    （二）同意授权公司经理层办理相关具体事宜。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    四、审议通过《关于西南证券股份有限公司风险偏好的议案》
    同意本次修订的《西南证券股份有限公司风险偏好》。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    五、审议通过《关于召开公司 2015 年第一次临时股东大会的议案》
    根据《公司章程》的相关规定，本次会议审议通过的《关于公司发行短期公
司债券的议案》尚需提交股东大会审议，因此，公司董事会定于 2015 年 1 月 9
日（星期五）在重庆召开公司 2015 年第一次临时股东大会，审议上述事项。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于
召开 2015 年第一次临时股东大会的通知》。
    特此公告




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                            二〇一四年十二月二十五日