证券代码：600369        证券简称：西南证券       编号：临2014－110



                        西南证券股份有限公司
        关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


      重要内容提示：
      ●会议召开时间：2015 年 1 月 9 日（星期五）
      ●股权登记日：2014 年 12 月 31 日（星期三）
      ●现场会议召开地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑
8 号）
      ●会议方式：现场投票表决与网络投票表决相结合的方式
      ●本次会议提供网络投票


      西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第
三十四次会议决议，定于2015年1月9日召开公司2015年第一次临时股东大会，现
将会议有关事项通知如下：


      一、召开会议基本情况
      （一）会议召集人：公司董事会
      （二）会议召开时间：
      1、现场会议召开时间：2015年1月9日（星期五）下午2:30
      2、网络投票时间：2015年1月9日（星期五）上午9：30-11：30，下午1：00-3：
00
      （三）会议召开方式及表决方式：
      采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。本公司将通过上海证券交
易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内
通过上海证券交易所交易系统行使表决权。
    （四）现场会议召开地点：西南证券大厦1楼106会议室（重庆市江北区桥北
苑8号）
    （五）会议出席对象
    1、凡2014年12月31日（星期三）下午交易结束后在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股
东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东（授权委托书附后）。
    2、公司董事、监事、高级管理人员。
    3、公司聘请的律师。
    （六）表决注意事项
    公司股东只能选择现场投票（含委托投票）和网络投票中的一种表决方式，
同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。


    二、会议审议事项
    《关于公司发行短期公司债券的议案》


    三、关联股东回避表决情况
    本次股东大会所议事项，不存在需股东回避的情况。


    四、参加现场会议的登记方法
    （一）登记方式：
    1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托
书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
    2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证
明原件办理登记；
    3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人
身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
    4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权
委托书等原件；如以信函或传真方式登记，请在其上注明“2015年第一次临时股
东大会”字样并留有效联系方式。
    （二）登记时间：2015年1月8日（9:00-11：30，13：00-17:00）
    （三）登记地点及联系方式：
    地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室
    邮政编码：400023
    联系电话：（023）63786433
    传真号码：（023）63786477
    联系人：韦先生


    五、参加网络投票的具体操作流程详见本通知附件


    六、其他
    （一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
    （二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食
宿费用自理。
    特此公告


    附件：
    1、授权委托书
    2、投资者参加网络投票的操作流程




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                            二〇一四年十二月二十五日
                                       授权委托书
                                                               日期：        年   月    日


                          1、代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会；
委托事项：
                          2、代理本公司（本人）按照本授权委托书所列的表决意见行使表决权。



委托人：                                             委托人证件名称：



委托人证件号码：



委托表决股份数：                                     委托人股东代码：



被委托人：                                           被委托人证件名称：



被委托人证件号码：



委托书有效期限：                                年     月    日至            年    月    日



委托人签名（法人股东需
加盖公章）：


                        表决事项                                             表决意见




《关于公司发行短期公司债券的议案》                                  同意□    反对□    弃权□
                       投资者参加网络投票的操作流程


     投票日期：2015 年 1 月 9 日（星期五）

     表决事项：1 个



            一、投票流程

            （一）投票代码

            投票代码             投票简称        表决事项数量         投票股东
             738369              西南投票             1               A股股东


            （二）表决方法

            在“买卖方向”项填写“买入”，在“委托价格”项填写本次临时股东大会
     的提案序号，以99.00元代表本次股东大会所有提案，以1.00元代表第1个需要表
     决的提案事项。

            需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

            1、一次性表决
     表决序号                   内容                  申报代码          申报价格
        1        本次股东大会全部议案                     738369        99.00元

            2、逐项表决
表决                                                                  申报         申报
                                        内容
序号                                                                  代码         价格
 1      《关于公司发行短期公司债券的议案》                            738369      1.00元


            （三）在“申报股数”项填写表决意见

                           表决意见种类              对应的申报股数

                               同意                          1股

                               反对                          2股

                               弃权                          3股
    二、投票举例
    （一）若股东拟对全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报
股数填写“1股”，应申报如下：
         投票代码       买卖方向        买卖价格         买卖股数
         738369           买入           99.00元           1股

    （二）若股东拟对第1项提案投同意票，应申报如下：
         投票代码       买卖方向        买卖价格         买卖股数
         738369           买入           1.00元            1股

    （三）若股东拟对第1项提案投反对票，应申报如下：
         投票代码       买卖方向        买卖价格         买卖股数
         738369           买入           1.00元            2股

    （四）若投资者拟对第1项提案投弃权票，应申报如下：
         投票代码       买卖方向        买卖价格         买卖股数
         738369           买入           1.00元            3股



    三、投票注意事项
    （一）若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格99.00
元进行投票。股东可以根据自身意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得
撤单。
    （二）同一股东对同一事项出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络
投票），以第一次投票结果为准。
    （三）股东对本次议案进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持
表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东投票不符合
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃权计算。