证券代码：600369        证券简称：西南证券         编号：临2015－006



                     西南证券股份有限公司
         第七届董事会第三十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十五次会议，于
2015 年 1 月 26 日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材
料。本次会议应表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，张力上独立董事因出国
在外，委托吴军独立董事代为行使表决权并签署相关文件。本次会议的召集、召
开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议通过《关于开展股票期权业务的议案》：
    一、同意公司开展股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。
    二、授权公司经营管理层全权办理相关事宜，包括但不限于业务资格申请、
制定公司股票期权业务制度、签署相关业务合同、选择可从事股票期权业务的分
支机构，在监管标准内确定股票期权业务相关费用收取标准，以及在公司自营权
益类证券及衍生品的投资规模内，根据业务发展需要及公司风险承受能力，决定
参与股票期权自营业务、做市业务的自有资金规模等。
    三、如上述事项根据监管要求涉及变更公司经营范围及《公司章程》等事宜，
按照相关审批程序办理。
    表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    特此公告




                                               西南证券股份有限公司董事会
                                                 二〇一五年一月二十七日

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