西南证券股份有限公司 2014 年度社会责任报告 新常态、新机遇、新发展。2014 年,西南证券股份有限公司(以下简称西 南证券或公司)牢牢把握持续发展、转型发展、跨越发展的大趋势,秉承“为投 资者、为客户、为实体经济创造价值”的经营宗旨,积极打造“西证兴盛,员工 有幸;西证兴盛,员工有责”的企业文化,持续致力于支持、促进社会经济及环 保事业的可持续发展,公司各主要经营指标、上缴税收及每股社会贡献值均实现 大幅增长,达到了经济效益和社会效益的“双丰收”,用实际行动履行了国企的 经济和社会责任,进一步丰富了公司履行社会责任的形式和内容。 一、努力练好内功,强化自身建设 (一)加强内控体系建设,建立完善制度条规。公司严格遵循《公司法》、 《证券法》及中国证监会相关法规,不断完善公司治理结构,建立完善了《公司 章程》、《公司股东大会议事规则》等重要制度及规则。同时,根据最新监管规定、 要求以及公司实际,建立了制度体系修改及动态维护管理机制,确保了公司制度 体系的时效性与合规性。报告期内,公司修订了包括《公司章程》、《公司内幕信 息知情人及对外信息报送登记管理制度》等制度共计 115 个、新建制度共计 93 个。 (二)加强信息披露,防范内幕交易。公司秉承公平、公正、公开的原则, 按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求,真实、准确、完 整、及时地披露公司信息,努力提高公司透明度,确保投资者能及时、准确、全 面地获取公司信息。报告期内,公司按时在指定的媒体上披露定期报告 4 次,发 布临时公告 125 次,无补充或更正情况发生。公司首次获评上交所上市公司信息 披露 A 类的最高评价,成为信息披露优秀类公司,并再次获得上交所董事会秘书 年度考核优秀评级。此外,公司还得到市场媒体的普遍认可,荣获上海证券报 “2014 年金治理持续回报公司优秀董秘奖”等多个奖项。 (三)加大风控力度,保证规范运行。公司构建了董事会、经理层及合规总 监、合规管理部门和合规经理四级合规组织体系。日常运营中,体系内各环节各 司其职,紧密衔接,沟通协调事前、事中和事后管理,公司内部制度得到了公司 1 各层面的有效执行,内控体系运行合规有效,支持创新转型发展作用显著。2014 年,公司历史性地获得了证监会 A 类 AA 级券商评级,较 2013 年 A 类 A 级评级再 上一个新台阶。 (四)完善舆情监控,改进投资者关系。公司通过定期报告、临时公告、股 东大会、公司网站、现场调研、互动交流等方式,保护投资者合法权益。报告期 内,公司共计接受投资者电话咨询 1000 余次,增进了与投资者的情感交流。参 与了重庆证监局举办的“重庆辖区上市公司 2014 年度投资者网上集体接待日主 题活动”,积极回答了投资者关心话题,增进投资者与公司交流的深度和广度, 得到了投资者的广泛认可。 (五)加强投资者教育,维护投资者权益。2014 年,公司通过互联网平台和 电话服务热线为客户提供服务,公司客户电话服务总量 25 万余人次,呼入电话 客户满意度 95.6%,发送短信、彩信数量合计 8175 万人次。积极开展了投资者 风险教育、合规教育、风险识别能力教育、金融产品教育以及“港股通”、“IB 业务”、“防范非法证券活动”等相关主题和创新业务专题教育活动。公司全年 投资者教育活动经费支出逾 1300 万元,包括用于举办大中型投资者报告会、开 办股民学校、网络媒体宣传及制作《港股通知识问答 ABC》等投资者教育手册及 宣传折页等。 (六)认真倾听客户声音,营造良好投资环境。公司高度重视客户投诉处理 工作,采取一切有效措施切实提高客户服务水平。一是公司制定了《西南证券股 份有限公司经纪业务客户投诉管理办法》,各营业部结合实际也制定了具体实施 细则;二是加强对投诉、举报工作的服务和指导,通过网站、营业部现场、交易 系统、宣传资料等渠道公示了投诉受理电话;三是公司所有投诉的受理、处理情 况均统一归档管理并进行满意度调查。2014 年,公司投诉建议处理客户满意度 为 100%。 (七)增强反洗钱工作力度,保障客户金融资产安全。一是进一步完善了反 洗钱机构设置。成立了总裁任组长、合规总监任副组长的公司反洗钱工作领导小 组并明确履行的职责;二是进一步加强反洗钱制度建设。充分结合证券行业特点 及公司实际情况,制定并发布了《涉及恐怖活动资产冻结实施细则》;三是进一 步优化了反洗钱系统建设。启动了新版反洗钱系统的开发应用,使反洗钱数据定 2 性分析与定量分析相结合,提高了客户洗钱风险评估、可疑交易筛选的客观性、 准确性与标准统一性,提升了公司反洗钱工作的质量和效率;四是进一步履行反 洗钱法定义务。严格按照反洗钱法律法规的规定履行客户身份识别、客户资料和 交易记录保存、大额和可疑交易报告义务;五是进一步加强反洗钱宣传。公司始 终坚持常规培训与专项培训、持续宣传与专题活动相结合的原则,使反洗钱宣传 与培训持续化,营造了良好的反洗钱工作氛围。 (八)推动公司业绩增长,持续回报股东。2014 年,公司积极抢抓市场机遇, 通过“巩固优化传统业务、深化拓展创新业务”双轮驱动,不断深化改革创新, 全面提升内部管理,实现了经营业绩的大幅增长,收入结构得到了持续优化。营 业净收入、净利润、总资产、净资产、净资本等经营指标均达到历史最佳水平。 2012—2014 年公司经营业绩及股东回报情况 单位:人民币万元 经营业绩 2014 年度 2013 年度 2012 年度 营业收入 367,482.92 196,412.65 126,797.08 营业利润 164,596.45 76,622.73 38,368.95 利润总额 166,428.66 70,913.14 38,517.95 归属于上市公司股东的净利润 133,904.89 63,032.88 34,240.75 总资产 5,820,255.52 2,999,786.63 1,725,671.32 所有者权益总额 1,721,999.64 1,092,364.51 1,040,477.09 基本每股收益(元/股) 0.49 0.27 0.15 加权平均净资产收益率(%) 8.83 5.88 3.37 股东回报 2014 年度 2013 年度 2012 年度 现金分红数额(含税) 50,805.98 33,870.65 23,225.55 注:以上数据为母公司数据。其中,2014年公司实现营业收入人民币36.75 亿元,同比增长87.10%;归属于上市公司股东的净利润13.39亿元,同比增长 112.44%;归属于上市公司股东的净资产167.50 亿元,同比增长54.82%。 公司在不断创造经济效益的同时,积极为客户创造价值并持续回报股东。 3 2014年,公司实施了2013年度利润分配方案:以公司2013年度非公开发行股票完 成后的总股本2,822,554,562股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.20元 (含税),分配现金利润总额为33,870.65万元,占2013年年末母公司累计可供 股东分配利润的83.46%,不进行资本公积金转增股本;公司2014年度利润分配预 案为:以公司截至2014年末总股本2,822,554,562股为基数,向全体股东每10股 派发现金红利1.80元(含税),实际分配现金利润为508,059,821.16元,占2014 年年末累计可供股东分配利润的50.34%,本次分配后剩余可进行现金分红的未分 配利润501,140,743.62元结转至下一年度。本预案尚需提交股东大会审议。 二、加强创新转型,推动升级发展 (一)业务创新全面提速,“全牌照”综合经营格局形成。报告期内,公司新 获批开展了互联网证券、做市商、柜台市场、股票期权等逾 10 项创新业务,成 功新设小额贷款公司和电子商务公司,并加大对融资租赁、期货风险管理等新业 务链条的探索,进一步丰富了“全牌照”综合经营格局,为投资者价值创造提供 了更广阔的载体。 (二)产品创新日趋丰富,自有产品占比不断增加。2014 年,公司金融产品 已经涵盖了公募基金、银行理财、信托/基金专户产品、公司自有产品、另类销 售等多种类型,销售产品数量达 389 只,较 2013 年增长 9 倍;自有产品数量 21 只,较 2013 年增长 7 倍,为客户提供了流动性较好、收益较稳定的各类金融产 品。 (三)另类销售异军突起,锁定高净值客户理财市场。公司财富管理中心与 投行、量化投资等部门紧密合作,通过开展投行项目以及定制类产品的销售推介 等活动,为客户提供了参与投行项目的机会与量身定制产品的途径,深受高净值 客户青睐,有效维护了高净值客户群体。 (四)金点子财富管理特色凸显,增值服务水平不断提升。公司专业财富管 理团队精心搭配,通过引进高端资讯中证咨询,并根据不同客户群体,不同客户 需求,提供不同的财富管理套餐,进一步完善了公司金点子财富管理。2014 年, 公司建立针对高净值客户的月度投资策略会、大型行业主题交流会、个股深度报 告交流会、月度精选组合等常态化的策略咨询服务体系和制度,为客户提供了更 多的增值服务。 4 (五)研发实力显著增强,多头并进赢取口碑。一是研发卖方服务的有效性 显著提高。在精选研究领域、精选服务对象、精选服务内容等方面深下功夫,发 挥公司在重庆的地缘优势,结合“国企改革”、“一带一路”等热点,集中开展“重 庆上市公司一对一交流”,获得了相关机构的高度认可。全年,研发中心累计调 研上市公司 313 家次,完成机构路演 426 家次。二是研发市场影响力显著提升, 逐步形成了一支“资本市场的特色力量”。其中,机械、医药和化工团队分别喜 获 2014 年“卖方分析师水晶球奖”两个第一名和一个第五名,获奖人数和获奖 名次均为历史最高;同时,在“第十二届新财富最佳分析师”评选活动中,部门 获评“最具潜力研究机构”奖,这是公司首次获得新财富有关奖项。上述两大奖 项均为国内券商研究所争相角逐的高端奖项,成功获奖代表了主流投资机构对西 南证券研究能力的认可,研发中心整体实力的提高已经引起了市场的广泛关注。 三是研发区域经济影响力显著增强。公司研发立足“区域经济的研发高地”,结 合自身研究业务优势,以重庆作为大本营,围绕推进“五大功能区”战略和深化 国企改革的契机,积极拓展区域经济的咨询业务。 (六)积极推进国际化战略,国际业务即将全面铺开。近年来,公司加快推 进国际化战略。通过 2014 年的战略布局,2015 年初公司完成了对香港本土上市 券商--敦沛金融控股有限公司的战略收购,至此,公司海外平台已经搭建成功, 国际业务即将全面铺开,“立足香港、布局全球”的国际化战略取得了实质突破, 同时使重庆有了唯一一家在境外的上市证券公司。公司还 2014 年先后邀请迪拜 经济理事会秘书长和卡塔尔中央银行行长高级金融代表团一行来重庆考察访问, 并参与承办了中国重庆市与卡塔尔国投资合作洽谈会,帮助重庆国企与海外战略 投资者展开广泛而深入的互动交流,在更广阔的领域树立公司积极正面的形象。 三、落实以人为本,彰显公司文化 (一)多项措施并举,保障员工合法权益。公司人力资源相关制度涵盖薪酬、 福利、绩效、培训、基础人事、劳动合同、从业资格、人员管理等各个方面,基 本覆盖了人才引进、培养、使用、退出等各个环节,并根据相关情况变化及时修 订,使员工的合法权益得到了有效保障。公司建立了全面的福利保障体系,严格 执行《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规,及时足额为员工办理养老保险、失 业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险和住房公积金,并依法享有各类带薪假 5 期,同时为符合条件的员工购买了补充医疗保险。2014 年未发生任何劳动纠纷 问题。 (二)市场化薪酬制度,吸纳优秀人才。一是加强薪酬制度的管理实施。公 司薪酬政策遵循市场化、公平化、差异化、透明化、分序列管理及动态管理原则, 以证券行业市场薪酬水平以及公司业绩为基础,不同职能的薪酬待遇根据市场化 原则设计;公司员工根据职位职责和价值贡献程度确定职级,按职级确定基本薪 酬水平,保证薪酬对内的公平性;同时针对各业务的自身特点,采用不同的考核 激励机制,从而最大程度地激发各部门及员工的积极性,实现公司利益与个人利 益的相互统一。二是重视吸纳优秀人才。公司重视人才队伍建设,积极吸纳高素 质人才加入公司队伍。2014 年,公司净流入员工 317 人,同比增长 16%;吸纳 16 名博士研究生加入公司团队;研究生学历的员工占比达到 27.73%,比例位于 上市券商前列;本科学历员工占比 54.76%,较 2013 年提高 6 个百分点;大专及 以下学历员工占比 16.9%,较 2013 年低 7 个百分点。 (三)重视员工培训,提升员工素养。一是搭建了内部讲师平台,培养了一 批优秀的内部讲师人才,为内部培训工作高效开展提供了保障;二是搭建了 E-Learning 在线学习平台,使线上线下的培训有机结合;三是丰富了“引进来” 和“走出去”等培训方式,通过引进境外知名培训机构、积极探索异地区域性培 训、外部培训机构与内训师授课有效结合等,提升了培训质量。四是开展了“中 层干部综合素质系列提升培训班”、“西证大讲堂”以及“风险控制系列”、“财 富管理系列”等富有特色的培训,提升了员工综合素质。2014 年公司累计培训 次数达 229 次,参训人数达 6700 人次,培训规模与培训次数均创公司历史新高。 (四)充分发挥党群组织作用,丰富员工文化生活。2014 年,公司群团组 织立足服务基层、服务员工,通过组织形式多样、内容丰富的文体活动,增强员 工的主人翁意识和团队凝聚力,推动公司和谐发展。一是用心关爱员工。公司工 会积极组织开展登山、游泳、瑜伽、羽毛球、健身徒步、篮球、足球等活动,丰 富了员工业余文化生活;积极组织参与市总工会产业工会、证券业协会和友邻单 位组织的围棋、足球、羽毛球、摄影、劳动技能大赛等活动,增进了友谊;在全 公司范围内开展了“春季趣味运动会”、 夏季职工游泳比赛”、 秋季羽毛球比赛”、 “冬季徒步活动”等大型活动,丰富了企业文化内容。同时,每年度开展的慰问 6 困难员工、公司离退休老员工等活动,让团结友爱、爱老敬老成为一种风气传承, 凝聚力、向心力得到进一步彰显;二是贴心服务员工。公司工会通过元旦、春节、 劳动节、中秋节等节日发送短信慰问员工,表达公司对员工及其家属为公司成长 付出的辛勤劳动的谢意。“三八”妇女节,公司工会专门向公司全体女职工送去 慰问,并组织参加了重庆市妇女联合会开展的“重庆妇女共筑中国梦”庆祝活动; “六一”儿童节,公司工会组织开展了儿童书画征集活动;重阳节,公司工会组 织公司离岗休养和退休员工登山垂钓,让他们感受到来自公司及公司领导的温暖 和关怀;三是热心关怀员工。公司群团组织一直以来非常关心公司青年员工的个 人婚恋问题。2014 年,先后组织公司 20 余名青年员工参加重庆团市委、市国资 委组织的“向幸福出发”联谊活动,为青年员工提供了广阔的交友平台;组织公 司员工参与团市委发起的“团团购”活动,积极为公司广大员工争取购车、购房 以及购买医疗器械的优惠政策。 四、积极履行国企责任,促进地方经济发展 (一)依法纳税、缴纳投资者保护基金回馈社会。公司 2014 年上缴各项税 费 3.43 亿元,较 2013 年度增长了 110%,为服务社会经济发展贡献了力量。报 告期内,公司及时足额向中国证券投资者保护基金公司缴纳证券投资者保护基 金,缴纳 1254.88 万元,为促进证券市场稳定发展做出了贡献。 (二)公司社会价值指标进一步提升。2014 年,公司主要经营指标及税收 持续大幅增长,带动了每股社会贡献值的大幅增加,实现每股社会贡献值 1.4 元,较 2013 年的 0.86 元增长了 0.54 元,增长幅度达 62.79%。【每股增值额=(年 内上缴税收+支付员工工资+向债权人给付的借款利息+公司对外捐赠额+证券投 资者保护基金-因环境污染等造成的其他社会成本)÷股份;此外,每股收益为扣 除非经常性损益后的基本和稀释每股收益;应缴税收包括按照权责发生制统计的 所得税、营业税及附加、车船使用税、印花税和房产税等;员工成本包括工资、 奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本,参见年度业绩报告员工成本;向债 权人给付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发行债券等利 息支出,参见年度业绩报告利息支出;因公司 2014 年未发生重大环境污染事 件,“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零】。 (三)服务实体经济和区域经济能力持续增强 7 1、紧扣重庆五大功能区定位,牢固确立服务实体经济战略目标。作为一家 扎根重庆、布局全国、走向海外的国有大型综合券商,公司紧扣服务实体经济和 五大功能区建设,矢志打造一条有特色、可持续、高效率的发展道路,公司近几 年的收入利润和纳税额均保持 80%以上的高速增长,为重庆经济和重庆企业提供 了卓有成效的投融资服务。 2、服务本土经济,支持重庆区域经济发展。一是运营网点成倍增长。公司 网点数量由 2013 年的 86 家增至 2014 年的 109 家,实现了对重庆五大功能区和 所有区县的全覆盖,在重庆地区始终保持网点最多、服务最广、交易量最大的龙 头领先地位。二是构建区域战略合作关系。公司与重庆多个区县建立了战略合作 关系,通过加强与区县的投融资合作,先后成立了总额为 43 亿元的两支城市建 设基金,并为大渡口区、两江新区等融入资金 25 亿元,支持重庆城市建设,确 保市重点项目的顺利落地。此外,公司还为重庆市涪陵、长寿、万盛等区县政府 提供了国企改革建议、产业发展规划等咨询服务,取得了较好的社会效应。 3、服务重庆企业发展和国企改革,助推重庆产业转型升级。公司凭借自身 的专业优势,以多层次、多种类的专业服务满足重庆企业多元化的融资需求。公 司投行近两年来在重庆地区运行 IPO、再融资、并购、企业债、OTC 等项目逾 50 个,并完成 13 个重庆项目,为重庆实体经济融资近 400 亿元。尤其是京东方 157 亿元非公开发行项目,切实服务了产业升级,促进了企业结构调整。资管业务近 两年为重庆企业发行资管计划 17 支,累计为重庆地方企业融资近 300 亿元,有 效确保了重庆企业资产的保值增值。 公司投行在第八届新财富最佳投行评选中获得了“本土最佳投行、最具成长 性投行、并购业务最佳投行、TMT 行业最佳投行”四项殊荣,进一步提升了西南 证券的公司品牌、市场形象和社会影响力,引起了较大的社会反响,为未来的项 目开发、市场推进打下了良好的基础。 4、多管齐下服务重庆中小微企业,帮助中小微企业做大做强。一是作为国 内首家控股区域股权交易中心的券商,公司通过重庆 OTC 帮助中小企业拓展融资 渠道。目前,重庆 OTC 托管企业已超 700 家,挂牌企业近 250 家。二是公司直投 子公司先后发行了总规模为 5.8 亿元的两只股权投资及并购基金,并为重庆三峰 环境、渝万通等重庆企业共计投入逾 1.1 亿元,帮助处在成长期的重庆中小企业 8 发展壮大。三是公司所辖的西证小贷公司先后为 12 家重庆企业提供 1.5 亿元的 贷款服务,满足了中小微企业融资需求。四是公司投资银行事业部、经纪业务事 业部以及重庆 OTC 等推进中小企业私募债创新业务,实施项目 26 个,融资近 13 亿元,并帮助多家重庆中小企业登陆创业板。 (四)多方式开展公益慈善事业。公司始终把回报国家、回报社会作为企业 发展的使命,一如既往、持之以恒地积极投身各类公益及慈善事业,通过定向扶 贫和参与环保事业,为公益事业的开展赋予了新思想、新内涵。 2014 年,公司向重庆市巫溪县定向扶贫捐赠资金 25 万元;向公司筹资设立 逾十年的“西南证券希望小学”— 巫溪县峰灵镇潭泗村希望小学损款 5 万元, 用于该校师生改善教学环境;向遭遇洪涝灾害的巫溪县柏杨街道办事处捐赠 10 万元;向由重庆市关心下一代工作委员会、重庆市公益事业发展研究会、重庆市 扶贫开发协会联合举办的“公益重庆.爱心之旅—关爱贫困留守儿童”活动捐赠 了 10 万元,并参与了对巴南区部分贫困留守儿童的爱心物资赠送活动;向《青 少年与法》杂志捐赠 5 万元,用于支持重庆预防青少年犯罪事业发展。公司荣获 中国扶贫基金会“2014 年度扶贫爱心奖”。 (五)绿色环保经营理念贯穿发展始终。作为金融服务性行业,公司将绿色 环保经营理念贯穿发展始终,始终坚持厉行节约、反对铺张浪费,对各项费用标 准严格控制,尽量降低各种物料及能源消耗,如:办公室和营业场所的装修选用 环保材料,不过度装饰;积极引导客户进行非现场交易,降低营业部现场交易面 积等。同时,通过完善公司 OA 系统,倡导“无纸化”办公等措施践行绿色环保 的理念;通过投入视频会议系统,减少了出差和现场会议的次数,对于降低公司 产出能耗做出了进一步贡献。此外,在公司内部倡导“节约从身边小事做起”的 理念,形成了节约每一滴粮食、人走关灯等良好习惯,用实际行动支持了环保事 业。 展望未来,西南证券将继续采取积极的行动,将社会责任意识融入组织,并 在实践中予以体现,持续履行现代金融企业应尽的义务。 9