证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2015-030
西南证券股份有限公司
2014 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2015 年 5 月 20 日
(二)股东大会召开的地点：西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑
8 号）
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 66
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,593,466,355
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
56.45
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方
式进行。崔坚董事长因公务原因未能亲自主持本次会议，经公司全体董事一致推
举，本次会议由余维佳董事主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章
程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 2 人；
2、公司在任监事 3 人，出席 1 人；
3、公司董事会秘书出席会议。
1
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司 2014 年度财务决算报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,052,155 99.9740 407,500 0.0256 6,700 0.0004
2、议案名称：关于公司 2014 年度利润分配预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,592,972,855 99.9690 493,500 0.0310 0 0
3、议案名称：公司 2014 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,052,155 99.9740 407,500 0.0256 6,700 0.0004
4、议案名称：关于公司 2014 年年度报告及摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,052,155 99.9740 407,500 0.0256 6,700 0.0004
5、议案名称：关于公司 2014 年度日常关联交易执行情况及预计 2015 年度日常
关联交易的议案（分项表决）
5.01 议案名称：与重庆国际信托有限公司、益民基金管理有限公司、重庆三峡
银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司及其附属公司的交易
2
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,059,555 99.9745 400,100 0.0251 6,700 0.0004
5.02 议案名称：与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关
联方以及该等主体之附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 717,562,010 99.9433 400,100 0.0557 6,700 0.0009
重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避了该事项的表决。
5.03 议案名称：与中国建银投资有限责任公司、中建投信托有限责任公司及其
附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,428,846,049 99.9715 400,100 0.0280 6,700 0.0005
中国建银投资有限责任公司回避了该事项的表决。
5.04 议案名称：与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司及其附属公司的
交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,392,809,555 99.9708 400,100 0.0287 6,700 0.0005
重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避了该事项的表决。
5.05 议案名称：与重庆市城市建设投资(集团)有限公司及其附属公司的交易
3
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,440,359,555 99.9718 400,100 0.0278 6,700 0.0005
重庆市城市建设投资(集团)有限公司回避了该事项的表决。
5.06 议案名称：与重庆高速公路集团有限公司及其附属公司的交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,443,059,555 99.9718 400,100 0.0277 6,700 0.0005
重庆高速公路集团有限公司回避了该事项的表决。
5.07 议案名称：包含于本议案中的，除去前述 5.1-5.6 项预计关联交易事项之
外的其余关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,059,555 99.9745 400,100 0.0251 6,700 0.0004
6、议案名称：关于续聘公司 2015 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,059,555 99.9745 400,100 0.0251 6,700 0.0004
7、议案名称：关于续聘公司 2015 年度内部控制审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4
A股 1,593,059,555 99.9745 400,100 0.0251 6,700 0.0004
8、议案名称：公司 2014 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,593,059,555 99.9745 400,100 0.0251 6,700 0.0004
9、听取《公司独立董事 2014 年度工作报告》。
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
议案名称
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
关于公司 2014
2 年度利润分配 50,311,804 99.0286 493,500 0.9714 0 0
预案的议案
与重庆国际信
托有限公司、益
民基金管理有
限公司、重庆三
5.01 峡银行股份有 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
限公司、重庆渝
涪高速公路有
限公司及其附
属公司的交易
与重庆渝富资
产经营管理集
团有限公司及
因其参控股引
5.02 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
致的关联方以
及该等主体之
附属公司的交
易
与中国建银投
资有限责任公
司、中建投信托
5.03 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
有限责任公司
及其附属公司
的交易
与重庆市江北
5.04 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
嘴中央商务区
5
投资集团有限
公司及其附属
公司的交易
与重庆市城市
建设投资(集
5.05 团)有限公司及 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
其附属公司的
交易
与重庆高速公
路集团有限公
5.06 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
司及其附属公
司的交易
包含于本议案
中的，除去前述
5.1-5.6 项预计
5.07 50,398,504 99.1993 400,100 0.7875 6,700 0.0132
关联交易事项
之外的其余关
联交易事项
(三)关于议案表决的有关情况说明
重庆渝富资产经营管理集团有限公司系公司控股股东，持有公司
875,497,545 股；重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商
务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、中国建银投资有限责任公
司均系持有公司 5%以上股份的股东，分别持有公司 152,700,000 股、200,250,000
股、150,000,000 股、164,213,506 股；重庆国际信托有限公司系公司董事任职
其董事长的企业，持有公司 44,369,434 股。上述关联股东中，除重庆国际信托
有限公司未参与本次股东大会的表决外，其余关联股东均回避各自《关于公司
2014 年度日常关联交易执行情况及预计 2015 年度日常关联交易的议案》中对应
关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：周小茜、魏杉杉
2、律师鉴证结论意见：
公司本次年度股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、提案及表
决程序符合法律、法规、相关规范性文件和《公司章程》的规定，本次会议通过
6
的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2015 年 5 月 21 日
7
