证券代码：600369         证券简称：西南证券         编号：临2015－045



                    西南证券股份有限公司
         第七届董事会第三十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十九次会议，于
2015 年 7 月 7 日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材
料。本次会议应表决董事 8 人，实际参加表决董事 8 人，本次会议的召集、召开
符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：


    一、《关于提高公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本比例的议案》
    同意将“公司自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的 90%
（其中证券投资部的自营权益类方向性投资规模不超过公司净资本的 50%）”修
改为:“公司自营权益类证券及衍生品的投资规模不超过公司净资本的 100%（其
中证券投资部的自营权益类方向性投资规模不超过公司净资本的 50%）”。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交股东大会审议。


    二、《关于新设重庆第二分公司的议案》
    （一）同意新设重庆第二分公司；
    （二）该分公司的设立、经营范围等事宜最终以监管机构核准为准；
    （三）授权公司经理层办理该分公司的申报、筹建等相关事宜。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    三、《关于召开公司 2015 年第三次临时股东大会的议案》

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    根据《公司章程》的规定，本次董事会会议审议的《关于提高公司自营权益
类证券及证券衍生品与净资本比例的议案》尚需提交股东大会审议。因此，公司
董事会定于 2015 年 7 月 23 日（周四）下午 2:30 在重庆召开公司 2015 年第三次
临时股东大会。
    表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    特此公告




                                              西南证券股份有限公司董事会
                                                   二〇一五年七月八日




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