中世律所联盟重庆索通律师事务所
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重庆索通律师事务所
关于西南证券股份有限公司
2015 年第三次临时股东大会的
法律意见书
索通所（律）字第 15wxjiang/qhji072301 号
致：西南证券股份有限公司
重庆索通律师事务所（以下简称“本所”）接受西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）
委托，指派律师出席公司 2015 年第三次临时股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《西南证券股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）等相关规定，本所律师对公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员
的资格、表决程序等事项进行见证，并出具本法律意见书。
一、重要声明
1. 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师
事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在
的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2. 本所律师仅依据我们对前述有关事实的了解和对有关法律的理解发表意见。
3. 本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
二、法律意见
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对公司本次临时股
东大会的召集召开等涉及的相关法律问题，提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出
具法律意见如下：
（一）本所律师发表的法律意见系基于对下述事项或文件的审查：
1. 《公司章程》；
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2. 公司于 2015 年 7 月 7 日召开的第七届董事会第三十九次会议决议；
3. 公司于 2015 年 7 月 8 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的召开本次临时股东大会通知；
4. 公司本次临时股东大会到会登记记录及凭证资料；
5. 公司本次临时股东大会会议文件。
（二）为出具本法律意见书，本所律师就相关事项开展了必要的查验
就公司召开 2015 年第三次临时股东大会的相关事宜，本所指派律师向公司办公室进行了
必要的了解，对涉及公司本次临时股东大会的全部会议文件及到会凭证等进行了核查。同时，
本所律师在上海证券交易所网站进行了相关查询确认。
（三）本次临时股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2015 年 7 月 8 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《西南证券股份有限公司关于召开 2015 年
第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”），将本次会议的召开时间、
会议地点、会议审议事项、出席会议对象、会议登记办法等事项在法定期间予以公告。
本次临时股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式。现场会议于 2015 年
7 月 23 日下午 14:30 在西南证券大厦 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号）举行，由
公司董事长崔坚先生主持。网络投票时间为 2015 年 7 月 23 日，采用上海证券交易所网络投
票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25、9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。会议召开
的时间、地点和方式符合《召开股东大会通知》的内容。
据此，本所律师认为，本次临时股东大会的召集召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》和《公司章程》的有关规定。
（四）出席本次临时股东大会会议人员资格
出席本次会议的人员包括公司股东（或股东授权代表）、公司董事、监事、高级管理人员
以及本所律师。根据本所律师对出席本次现场会议的公司股东的账户登记证明、身份证明、
授权委托书、授权代表身份证明等进行核查验证，出席现场会议的股东和股东授权代表共 6
名，代表股份 1,314,671,806 股，占公司总股本的 46.58%。同时，网络投票股东的股东资格
在其进行网络投票时由上海证券交易所交易系统进行验证。
根据上述核查验证情况，参加本次临时股东大会的股东和股东授权代表共 42 名，代表股
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份 1,479,288,859 股，占公司总股本的 52.41%。
经核查，本所律师认为，公司上述参会人员资格符合法律、法规和《公司章程》的规定。
（五）本次临时股东大会的表决程序
本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对《关于提高公司自营权益
类证券及证券衍生品与净资本比例的议案》进行了投票表决，按照《公司章程》规定的程序
进行监票、计票，并公布了表决结果。
（六）本次临时股东大会的表决结果
《关于提高公司自营权益类证券及证券衍生品与净资本比例的议案》的表决结果。该议
案为普通决议事项，其中以 1,479,241,659 股同意，占出席会议所有股东所持表决权 99.9968%
审议通过；反对 43,500 股，占出席会议所有股东所持表决权 0.0029%；弃权 3,700 股，占出
席会议所有股东所持表决权 0.0003%。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议的人员资
格、表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关
决议合法有效。
本所律师同意将本法律意见书按有关规定予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承
担责任。
本法律意见书一式三份，经本所经办律师签字并加盖本所印章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《重庆索通律师事务所关于西南证券股份有限公司 2015 年第三次临时股东
大会的法律意见书》签字页）
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负责人：. .
韩德云律师 .
经办律师：. .
王秀江律师 .
. .
秦宏基律师 .
二〇一五年七月二十三日
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