证券代码：600369        证券简称：西南证券        公告编号：临2016－009


                    西南证券股份有限公司
         第七届董事会第四十六次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十六次会议，于
2016 年 2 月 15 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通
知及会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事及高级管理人
员列席了本次会议。本次会议由余维佳董事、总裁主持，会议的召集、召开符合
《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：


    一、审议通过《关于崔坚先生辞职的议案》
    同意崔坚先生辞去公司第七届董事会董事长、董事会战略委员会主任委员、
董事职务。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    崔坚先生任职期间，带领和团结公司全体同仁，锐意改革，拼搏进取，公司
综合实力显著增强，经营业绩屡创新高，公司对崔坚先生的辛勤工作和突出贡献
表示衷心的感谢！


    二、审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》
    （一）同意增补廖庆轩先生为公司第七届董事会董事，自中国证监会核准其
证券公司董事任职资格之日起正式任职（廖庆轩先生简历附后）。
    （二）同意将本议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。



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    三、审议通过《关于推选代行公司董事长职务人选的议案》
    同意在公司新任董事长正式任职之前，由公司董事、总裁余维佳先生代为履
行公司董事长职务。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    四、审议通过《关于申请调整公司自有资金参与公司设立集合资产管理计
划额度的议案》
    同意授权公司经理层决定连续 12 个月内以自有资金参与公司设立集合资产
管理计划的资金余额不超过公司上年末经审计净资本的 50%。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    五、审议通过《关于召开公司 2016 年第二次临时股东大会的议案》
    根据《公司章程》的规定，本次董事会会议审议的《关于增补公司第七届董
事会董事的议案》，尚需提交股东大会审议。因此，公司董事会定于 2016 年 3
月 2 日（星期三）上午 9:30 在重庆召开公司 2016 年第二次临时股东大会。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于
召开 2016 年第二次临时股东大会的通知》。
    特此公告




                                           西南证券股份有限公司董事会
                                              二〇一六年二月十六日




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    廖庆轩先生简历：
    硕士研究生，中共党员，高级经济师，现任公司党委书记，第十二届全国人
大代表。廖庆轩先生曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏
证券重庆公司、重庆市证券管理办公室筹备组等单位工作，先后任重庆市商业银
行行长，重庆市国资委副主任（正厅局长级），重庆市人民政府副秘书长（正厅
局长级），重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记，重庆市国资
委主任、党委副书记等职务。




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