2016 年第二次临时股东大会
     会 议 材 料




        二〇一六年三月
                                              2016 年第二次临时股东大会会议材料




                        会     议       须   知

    为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大

会顺利进行，根据中国证券监督管理委员会公告［2014］20 号《上市公司股东

大会规则（2014 年修订）》等文件的有关要求，特制订本须知。

    一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公

司章程》等的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。

    二、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，

认真履行《公司章程》中规定的职责。

    三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权

利。

    四、本次大会表决事项为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东

代理人）所持有效表决权的 1/2 以上通过。

    五、股东及股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯

其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。




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                         会     议       议   程
现场会议时间：2016 年 3 月 2 日（星期三）上午 9:30

网络投票时间：2016年3月2日（星期三）。采用上海证券交易所网络投票系统，
通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。

现场会议地点：公司 1 楼 106 会议室（重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦）

召 集 人：西南证券股份有限公司董事会

主 持 人：余维佳 代董事长、总裁

一、宣布现场会议开始

二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数

三、介绍现场会议参会人员、列席人员及来宾

四、通过现场会议表决办法并推选计票、监票人员

五、现场会议审议议案
                                                             特别决议事项
                         议   案
                                                               （是/否）

 关于增补公司第七届董事会董事的议案                                 否


六、公司董事、监事、高级管理人员现场回答股东提问

七、现场投票表决

八、休会

九、宣布现场及网络表决结果

十、律师宣布法律意见书

十一、宣布会议结束



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         关于增补公司第七届董事会董事的议案

各位股东：

    根据公司第一大股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司的来函，推荐廖庆
轩先生为公司董事会董事候选人，现提出如下议案：
    同意增补廖庆轩先生为公司第七届董事会董事，自中国证监会核准其证券公
司董事任职资格之日起正式任职。

    请予审议




                                                   西南证券股份有限公司
                                                    二〇一六年三月二日




    廖庆轩先生简历：
    硕士研究生，中共党员，高级经济师，现任公司党委书记，第十二届全国人
大代表。廖庆轩先生曾在中国人民银行重庆分行、中国工商银行重庆分行、华夏
证券重庆公司、重庆市证券管理办公室筹备组等单位工作，先后任重庆市商业银
行行长，重庆市国资委副主任（正厅局长级），重庆市人民政府副秘书长（正厅
局长级），重庆渝富资产经营管理集团有限公司董事长、党委书记，重庆市国资
委主任、党委副书记等职务。




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