证券代码：600369         证券简称：西南证券       公告编号：临2016－042


                    西南证券股份有限公司
         第七届董事会第四十九次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第四十九次会议，于
2016 年 7 月 18 日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通
知及会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 6 人，江峡董事因工作原因未
能亲自出席本次会议，委托廖庆轩董事长出席会议并代为行使表决权并签署相关
文件。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由廖庆轩董事长主持，
会议的召集、召开符合《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。
    本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：


    一、审议通过《关于余维佳先生辞职的议案》
    同意余维佳先生辞去公司总裁、公司第七届董事会战略委员会委员、风险控
制委员会主任委员及董事职务。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    余维佳先生任职期间恪尽职守、勤勉尽责、开拓创新，带领公司经营班子辛
勤工作、奋力拼搏，积极应对行业竞争趋势，抢抓发展机遇，推动公司向“资本
+中介”的业务模式转型，全力打造综合业务平台，不断强化投资能力，公司资
本实力大幅提升，业绩屡创新高，综合实力显著加强。公司对余维佳先生任职期
间对公司发展做出的突出贡献表示衷心感谢！


    二、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》
    同意聘任吴坚先生为公司总裁，按照《公司章程》规定，公司总裁为法定代
表人，任期自本次董事会审议通过之日（2016 年 7 月 18 日）起，至公司第七届
董事会终止履职之日止。

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    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    吴坚先生简历附后。


    三、审议通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》
    （一）同意增补吴坚先生为公司第七届董事会董事，自股东大会审议通过之
日起正式任职，任期至公司第七届董事会终止履职之日止。
    （二）同意将本议案提交公司股东大会审议。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    四、审议通过《关于调整公司董事会专门委员会成员的议案》
    同意公司调整第七届董事会战略委员会、风险控制委员会成员，调整后的成
员组成如下：
                                                 成 员
  序号         专委会
                                    主任委员                委员
    1    战略委员会          廖庆轩              李剑铭、吴坚、王珠林、江峡
    2    风险控制委员会      吴坚                李剑铭、江峡
    吴坚先生自股东大会同意增补其为公司第七届董事会董事之日起正式任职，任期至公

司第七届董事会终止履职之日止。

    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    五、审议通过《关于调整公司机构设置的议案》
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。


    六、审议通过《关于设立云南等六家分公司的议案》
    （一）同意设立重庆第三分公司、重庆第四分公司、云南分公司、江苏分公
司、华东分公司、华中分公司六家分公司；
    （二）上述新设分公司的设立、经营范围等事宜最终以监管机构核准为准；
    （三）授权公司经理层办理上述新设分公司的申报、筹建等相关事宜。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。



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       七、审议通过《关于公司 2016 年扶贫捐赠的议案》
    （一）同意公司 2016 年扶贫捐赠金额不超过（含）350 万元人民币；
    （二）同意将本议案提交公司股东大会审议，并提请股东大会同意董事会授
权公司经理层全权办理上述捐赠有关事宜。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


       八、审议通过《关于聘请公司 2016 年度审计及内部控制审计中介机构的议
案》
    （一）同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计
中介机构，审计费用为 110 万元（含异地差旅费）；
    （二）同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度内部
控制审计中介机构，审计费用为 40 万元（含异地差旅费）；
    （三）同意将本议案提交股东大会审议。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


       九、审议通过《关于变更“购地自建数据中心项目”土地购置地点的议案》
    （一）同意变更“购地自建数据中心项目”土地购置方案，将购置标的由“位
于重庆市江津区双福新区的重庆金融后援服务中心园区 9 号地块（面积 26 亩）”
调整为“位于重庆市璧山区绿岛新区雪山路旁东岳公园西侧面积为 48 亩的地
块”；
    （二）同意购地及数据中心建设项目资金投入总金额维持不超过 17,000 万
元；
    （三）同意授权公司经理层全权办理上述购地及自建数据中心和其他后援中
心的相关事宜。
    表决结果：[ 6 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    李剑铭董事于本次会议上提出，该议案提及的重庆金融后援服务中心园区归
属于重庆金融后援服务有限公司，而重庆金融后援服务有限公司于 2016 年 6 月


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14 日变更为重庆渝富经营管理集团有限公司下属子企业，其本人又为重庆渝富
经营管理集团有限公司董事长，鉴于此，李剑铭董事认为其应该对该议案回避表
决。


       十、审议通过《关于召开公司 2016 年第三次临时股东大会的议案》
    根据《公司章程》的规定，公司第七届董事会第四十九次会议审议通过的《关
于增补公司第七届董事会董事的议案》、《关于公司 2016 年扶贫捐赠的议案》及
《关于聘请公司 2016 年度审计及内部控制审计中介机构的议案》尚需提交股东
大会审议。因此，公司董事会定于 2016 年 8 月 3 日（星期三）下午 2:00 在重庆
召开公司 2016 年第三次临时股东大会。
    表决结果：[ 7 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。
    详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于
召开 2016 年第三次临时股东大会的通知》。
    特此公告
                                           西南证券股份有限公司董事会
                                              二〇一六年七月十九日


吴坚先生简历：
    中共党员，现任西南证券股份有限公司总裁，重庆股份转让中心有限责任公
司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事，
重庆仲裁委仲裁员。吴坚先生于 1985 年参加工作，曾任重庆市经济体制改革委
员会主任科员，重庆市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝
富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限
公司董事长，重庆机电股份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西
南证券有限责任公司董事，安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资
租赁有限公司董事长，重庆直升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投
资基金管理有限公司副董事长，西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份
有限公司董事，西南证券股份有限公司副总裁。


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               西南证券股份有限公司独立董事
关于提名公司董事候选人、聘任公司总裁的独立意见

    西南证券股份有限公司(以下简称公司)第七届董事会第四十九次会议审议
通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》，
同意提名吴坚先生为公司第七届董事会董事候选人，同意聘任吴坚先生为公司总
裁。本人作为公司独立董事,认真审阅了公司董事会提供的相关资料。
    本人承诺均独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其
主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，经认真审核并发表独
立意见如下：
    1、经审阅吴坚先生履历等材料，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定
的不得担任公司董事、总裁的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁
入尚未解除的情况；
    2、公司第七届董事会第四十九次会议的召开程序、表决程序符合相关法律、
法规及《公司章程》之规定，在审议《关于增补公司第七届董事会董事的议案》、
《关于聘任公司总裁的议案》时履行了法定程序；
    3、本人对《关于增补公司第七届董事会董事的议案》、《关于聘任公司总裁
的议案》发表同意意见。




                                        独立董事：吴军、刘轶茙、张力上
                                               二〇一六年七月十八日




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