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公司公告

*ST金瑞:2017年第一季度报告2017-04-28  

						                         2017 年第一季度报告



公司代码:600390                               公司简称:*ST 金瑞




                   五矿资本股份有限公司
                   2017 年第一季度报告




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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司基本情况 .......................................................... 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录.................................................................. 9




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一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。


1.3 公司负责人杨应亮、主管会计工作负责人 张娥及会计机构负责人(会计主管人员)薛俊保
    证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。



二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                     上年度末                本报告期末
                      本报告期末                                             比上年度末
                                            调整后            调整前
                                                                               增减(%)
总资产          60,235,762,433.32      33,993,312,408.82 33,993,312,408.82         77.20
归属于上市公
司股东的净资     29,732,419,803.97     14,160,344,179.00       14,160,344,179.00          109.97
产
                    年初至报告期末              上年初至上年报告期末                 比上年同期
                                              调整后            调整前                 增减(%)
经营活动产生                                                                               不适用
的现金流量净     -5,838,186,562.01       -470,168,009.03         -62,861,574.94
额
                    年初至报告期末               上年初至上年报告期末                比上年同期
                                              调整后                调整前           增减(%)
营业收入            1,991,805,674.85    1,979,562,004.35         419,985,414.93             0.62
归属于上市公
司股东的净利          435,525,318.16       582,665,574.22         42,587,971.94           -25.25
润
归属于上市公
司股东的扣除
                      428,822,365.36        38,705,896.71         38,705,896.71         1,007.90
非经常性损益
的净利润
加权平均净资                                                                         减少 2.41 个
                              1.78%                    4.19%                 3.57%
产收益率(%)                                                                             百分点
基本每股收益
                               0.16                     1.29             0.0944           -87.60
(元/股)
稀释每股收益
                               0.16                     1.29             0.0944           -87.60
(元/股)


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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                           单位:元 币种:人民币
              项目                       本期金额                说明
非流动资产处置损益                           -153,036.58
越权审批,或无正式批准文件,或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
                                            6,635,467.70
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
                                              944,888.61
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额(税后)                   -106,111.12
所得税影响额                                 -618,255.81
              合计                          6,702,952.80

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

                                                                                   单位:股
股东总数(户)                                                                       32,450
                                 前十名股东持股情况
                                                                        质押或冻
                           期末持股       比例     持有有限售条件         结情况
   股东名称(全称)                                                                股东性质
                             数量         (%)        股份数量           股份 数
                                                                        状态 量
中国五矿股份有限公司     1,764,220,035    47.07         1,757,017,625   无         国有法人
深圳市平安置业投资有限                                                             境内非国
                           147,783,251     3.94           147,783,251   未知
公司                                                                                 有法人
招商财富资产-招商银行                                                             境内非国
                           147,783,251     3.94           147,783,251   未知
-招商银行股份有限公司                                                               有法人
颐和银丰(天津)投资管                                                             境内非国
                           147,783,251     3.94           147,783,251   未知
理有限公司                                                                           有法人
中远海运发展股份有限公                                                             境内非国
                           147,783,251     3.94           147,783,251   未知
司                                                                                   有法人
华宝证券-平安银行-华
                                                                                   境内非国
宝证券华增五号集合资产     147,783,251     3.94           147,783,251   未知
                                                                                     有法人
管理计划
前海开源基金-农业银行
                                                                                   境内非国
-上海茁蓄投资管理合伙     147,783,251     3.94           147,783,251   未知
                                                                                     有法人
企业(有限合伙)
中建资本控股有限公司                                                               境内非国
                           147,783,251     3.94           147,783,251   未知
                                                                                     有法人
长沙矿冶研究院有限责任
                           125,626,629     3.35                    0    无         国有法人
公司
招商证券资管-兴业银行
                                                                                   境内非国
-招商智远智增宝一号集     98,522,167      2.63           98,522,167    未知
                                                                                     有法人
合资产管理计划
                            前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                                持有无限售条件流        股份种类及数量
                                            通股的数量        种类           数量
长沙矿冶研究院有限责任公司                    125,626,629 人民币普通股 125,626,629
凯信投资管理有限公司                            9,188,901 人民币普通股      9,188,901
李永光                                          8,769,000 人民币普通股      8,769,000
中国五矿股份有限公司                            7,202,410 人民币普通股      7,202,410
王震宇                                          6,352,087 人民币普通股      6,352,087
中国农业银行-华夏平稳增长混合型证券
                                                4,010,501 人民币普通股      4,010,501
投资基金
中国银行-嘉实稳健开放式证券投资基金            3,635,300 人民币普通股      3,635,300
宝盈基金-浦发银行-平安信托-平安财
                                                3,102,298 人民币普通股      3,102,298
富*创赢六号集合资金信托计划
中国农业银行股份有限公司-国泰金牛创
                                                3,027,902 人民币普通股      3,027,902
新成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华夏优势增
                                                2,999,901 人民币普通股      2,999,901
长混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明        上述前十名股东中第一大股东和第九大股东为同一
                                        实际控制人控制的企业,且与其他几大股东无关联
                                        关系或一致行动;除上述情况,公司未知其他股东
                                        是否存在关联关系和一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说    无
明


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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用
3.1.1截至报告期末,公司资产负债表项目大幅变动的原因分析:

                                                                           单位:元   币种:人民币
                                                         变动幅度
 项          目   2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日                         变动原因
                                                           (%)
                                                                       主要系本次配套融资暂未使用的
   货币资金        16,468,118,295.66   9,179,126,897.06        79.41
                                                                       募集资金。
以公允价值计量
且其变动计入当                                                         主要系本期交易性金融资产投资
                    3,464,676,590.13    543,156,674.69        537.88
期损益的金融资                                                         增加所致。
      产
                                                                     主要系本期支付的货款增加所
   预付款项           203,178,261.85    146,604,814.07         38.59
                                                                     致。
                                                                     主要系本期持有债券规模增加,
   应收利息           114,831,718.18      35,013,875.53       227.96
                                                                     相应增加了应收利息所致。
                                                                     主要系本期购买外贸租赁 40%股
  其他应收款        2,843,848,856.62    340,503,260.11        735.19权支付的转让价款暂计入本科目
                                                                     所致。
买入返售金融资                                                       主要系本期买入返售债券规模增
                    6,382,608,988.58   2,485,402,357.40       156.80
      产                                                             加所致。
    存货              813,440,197.29    514,569,460.85         58.08主要系本期现货库存增加所致。
可供出售金融资                                                       主要系本期投资的金融产品规模
                   15,402,823,288.27   7,669,520,803.49       100.83
      产                                                             增加所致。
  短期借款          6,227,000,000.00   3,200,000,000.00        94.59主要系本期短期借款增加所致。
                                                                     主要系本期拆入资金规模增加所
   拆入资金           100,000,000.00      50,000,000.00       100.00
                                                                     致。
以公允价值计量
且其变动计入当                                                         主要系本期交易性金融负债增加
                      469,500,452.09                          不适用
期损益的金融负                                                         所致。
      债
                                                                     主要系本期下属子公司上年开具
   应付票据            90,704,600.00    133,348,344.90        -31.98
                                                                     银行承兑汇票到期支付所致。
  预收款项            154,812,474.81      44,277,578.97       249.64主要系本期预收货款增加所致。
卖出回购金融资                                                       主要系本期固定收益业务债券规
                    8,655,251,429.07   2,491,031,106.33       247.46
    产款                                                             模增加所致。
                                                                     主要系本期支付上年度计提职工
 应付职工薪酬         228,741,898.81    398,700,920.80        -42.63
                                                                     薪酬所致。
                                                                     主要系本期卖出回购金融资产款
   应付利息             6,828,719.97       4,316,953.48        58.18
                                                                     增加,相应增加了利息费用所致。
                                                                     主要系本期归还非公开发行股份
  其他应付款          124,856,786.47    873,349,114.20        -85.70
                                                                     认购保证金所致。
                                                                     主要系本期可供出售金融资产公
递延所得税负债         19,501,820.47       9,602,678.61       103.09允价值与账面价值的差额确认递
                                                                     延所得税负债所致。
      股本          3,748,387,882.00    451,256,401.00        730.66主要系本期发行股份购买资产并
                                              6 / 18
                                         2017 年第一季度报告


                                                                    募集配套资金增加股本所致。
                                                                    主要系本期发行股份购买资产并
      资本公积     22,532,623,454.46 10,723,862,598.13        110.12募集配套资金除计入股本外部分
                                                                    计入资本公积。
                                                                    主要系本期可供出售金融资产公
 其他综合收益          30,752,146.55          727,060.66    4,129.65允价值与账面价值的差额计入本
                                                                    科目所致。

 3.1.2报告期内,公司利润表项目大幅变动的原因分析:
                                                                            单位:元   币种:人民币
                                                           变动幅度
 项           目    2017年1-3月          2016年1-3月                              变动原因
                                                             (%)
                                                                       主要系下属子公司受“营改增”
 税金及附加            10,877,449.56       64,186,458.82        -83.05
                                                                       影响所致。
                                                                       主要系本期电解锰产品销量增加
     销售费用           9,886,481.72        5,913,640.60         67.18
                                                                       导致运输费用增加所致。
                                                                       主要系本期计提减值准备较上年
资产减值损失             -118,205.39        9,880,244.17       -101.20
                                                                       减少所致。
公允价值变动                                                           主要系本期持有的交易性金融资
                        -2,594,727.18      19,426,698.59       -113.36
    收益                                                               产公允价值变动所致。
                                                                       主要系本期金融产品投资收益同
     投资收益         223,432,251.26      431,886,986.55        -48.27
                                                                       比减少所致。
对联营企业和                                                           主要系本期联营企业净利润同比
合营企业的投          131,530,808.77       88,120,543.08         49.26增加导致权益法计入的投资收益
  资收益                                                               上升所致。
                                                                       主要系本期计入当期损益的政府
 营业外收入             7,764,571.90        4,557,252.24         70.38
                                                                       补助同比增加所致。
                                                                       主要系本期非流动资产处置损失
 营业外支出               337,252.17          663,445.95        -49.17
                                                                       同比减少所致。
                                                                       主要系本期应纳税所得额减少所
 所得税费用           125,001,188.35      201,173,740.66        -37.86
                                                                       致。
                                                                       主要系本期净利润同比减少及少
少数股东损益           95,490,983.06      141,364,522.38        -32.45
                                                                       数股东持股比例降低所致。
其他综合收益                                                           主要系本期持有的可供出售金融
                       30,046,363.82     -200,095,918.07       不适用
  税后净额                                                             资产公允价值变动所致。
                                                                       主要系本期发行股份购买资产并
基本每股收益                      0.16              1.29        -87.60 募集配套资金后股本大幅增加所
                                                                       致。

 3.1.3报告期内,公司现金流量表项目大幅变动的原因分析:
                                                                            单位:元   币种:人民币
                                                               变动幅度
项       目        2017年1-3月           2016年1-3月                                变动原因
                                                                 (%)
经营活动产
                                                                            主要系本期金融资产投资增
生的现金流         -5,838,186,562.01        -470,168,009.03        不适用
                                                                            加所致。
  量净额
投资活动产                                                               主要系本期购买外贸租赁
生的现金流         -4,134,076,960.95        -505,377,372.50        不适用40%股权及增加金融资产投
  量净额                                                                 资所致。
筹资活动产
                                                                            主要系本期收到配套募集资
生的现金流         18,014,641,789.95          11,614,639.49 155,002.89
                                                                            金所致。
  量净额


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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用
3.2.1发行股份购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项
    2016年12月23日,公司收到中国证监会出具的《关于核准金瑞新材料科技股份有限公司向中
国五矿股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3159号),
公司重大资产重组已经中国证监会核准;
    2016年12月27日,公司完成五矿股份持有的五矿资本控股 100%股权过户至五矿资本(原金瑞
科技)名下,金牛投资和惠州国华持有的五矿证券 3.3966%股权、经易控股、经易金业和久勋咨询
持有的五矿经易期货 10.40%股权过户至五矿资本控股名下的工商登记变更手续;
    2017年1月5日,公司完成西宁城投和青海华鼎持有的五矿信托1.86%的股权过户至五矿资本控
股名下的工商登记变更手续;
    2017年1月10日,公司完成本次重大资产重组配套融资150亿元新增1,477,832,509股股份的发
行工作;
    2017年1月20日,本次重大资产重组新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕登记托管手续,公司总股本由451,256,401股增加至3,748,387,882股。

3.2.2中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目暨重大资产购买事项
    公司分别于2017年1月25日和2017年2月16日召开第六届董事会第三十四次会议和公司2017年
第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司拟参与中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目的议
案》,公司决定通过全资子公司五矿资本控股有限公司参与中国东方资产管理股份有限公司转让
外贸租赁40%股权项目的摘牌、竞价,由五矿资本控股以现金购买外贸租赁40%股权。具体内容详
见公司于2017年1月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《重大资产购买报告书》
及相关文件。
    截至本季度报告公告日,五矿资本控股已与中国东方资产管理股份有限公司签署相关股权转
让协议并全额缴纳股权转让款,本次上述股权转让事项尚需获得中国银行业监督管理委员会的审
批。


3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用


3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明

√适用 □不适用
    报告期内,公司完成了发行股份购买资产并配套募集资金的重大资产重组,主营业务发生重
大变化,与去年同期(重组前)相比,公司预测年初至下一报告期期末的累计净利润将大幅增长。


                                                    公司名称    五矿资本股份有限公司
                                                   法定代表人          杨应亮
                                                         日期     2017 年 4 月 27 日




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四、 附录

4.1 财务报表


                                    合并资产负债表
                                   2017 年 3 月 31 日
编制单位:五矿资本股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                          期末余额               年初余额
流动资产:
    货币资金                               16,468,118,295.66         9,179,126,897.06
    结算备付金                                511,878,505.90           523,981,516.36
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当             3,464,676,590.13         543,156,674.69
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                   152,619,191.48         134,504,031.98
    应收账款                                   578,466,582.13         501,584,764.04
    预付款项                                   203,178,261.85         146,604,814.07
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                   114,831,718.18          35,013,875.53
    应收股利
    其他应收款                               2,843,848,856.62          340,503,260.11
    买入返售金融资产                         6,382,608,988.58        2,485,402,357.40
    存货                                       813,440,197.29          514,569,460.85
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                            6,637,231,039.43         5,425,980,835.70
      流动资产合计                         38,170,898,227.25        19,830,428,487.79
非流动资产:
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                       15,402,823,288.27         7,669,520,803.49
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                             3,972,448,192.68        3,840,917,383.91
    投资性房地产                                 7,857,463.81            7,980,653.57
    固定资产                                   892,148,180.52          897,714,275.00
    在建工程                                   200,963,707.86          157,471,895.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   577,973,876.69         583,756,787.75
    开发支出
    商誉                                      510,506,384.39           510,506,384.39
    长期待摊费用                               38,045,898.54            40,916,606.32
    递延所得税资产                            348,858,778.69           349,363,555.02
    其他非流动资产                            113,238,434.62           104,735,576.12
      非流动资产合计                       22,064,864,206.07        14,162,883,921.03
        资产总计                           60,235,762,433.32        33,993,312,408.82
流动负债:
    短期借款                                 6,227,000,000.00        3,200,000,000.00
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    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金                                   100,000,000.00              50,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当               469,500,452.09
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                    90,704,600.00             133,348,344.90
    应付账款                                   195,383,381.81             159,795,167.35
    预收款项                                   154,812,474.81              44,277,578.97
    卖出回购金融资产款                       8,655,251,429.07           2,491,031,106.33
    应付手续费及佣金                               107,795.68
    应付职工薪酬                               228,741,898.81             398,700,920.80
    应交税费                                   289,472,522.39             345,199,092.61
    应付利息                                     6,828,719.97               4,316,953.48
    应付股利                                 1,576,389,407.55           1,576,389,407.55
    其他应付款                                 124,856,786.47             873,349,114.20
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款                           1,641,788,334.66           1,473,696,870.65
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                      1,000,000.00                1,000,000.00
    其他流动负债                            8,498,137,912.04            6,867,906,928.88
      流动负债合计                         28,259,975,715.35           17,619,011,485.72
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    其中:优先股
          永续债
    长期应付款                                    780,956.51                  795,839.99
    长期应付职工薪酬                           43,718,001.77               43,718,001.77
    专项应付款                                  1,600,000.00                1,600,000.00
    预计负债                                   71,373,870.69               70,773,870.69
    递延收益                                   55,597,224.46               55,531,987.31
    递延所得税负债                             19,501,820.47                9,602,678.61
    其他非流动负债                             57,000,000.00               57,000,000.00
      非流动负债合计                          249,571,873.90              239,022,378.37
        负债合计                           28,509,547,589.25           17,858,033,864.09
所有者权益
    股本                                     3,748,387,882.00             451,256,401.00
    其他权益工具
    其中:优先股
          永续债
    资本公积                               22,532,623,454.46           10,723,862,598.13
    减:库存股
    其他综合收益                               30,752,146.55                  727,060.66
    专项储备                                    4,726,453.62                4,093,570.03
    盈余公积                                  770,748,736.74              770,748,736.74
    一般风险准备                              426,693,644.44              426,693,644.44
    未分配利润                              2,218,487,486.16            1,782,962,168.00
    归属于母公司所有者权益合计             29,732,419,803.97           14,160,344,179.00
    少数股东权益                            1,993,795,040.10            1,974,934,365.73
      所有者权益合计                       31,726,214,844.07           16,135,278,544.73
        负债和所有者权益总计               60,235,762,433.32           33,993,312,408.82

法定代表人:杨应亮     主管会计工作负责人:        张娥 会计机构负责人:薛俊
                                         10 / 18
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                                 母公司资产负债表
                                 2017 年 3 月 31 日
编制单位:五矿资本股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                        期末余额               年初余额
流动资产:
  货币资金                                       128,113,317.92      810,992,921.56
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                        98,898,591.31       86,033,647.08
  应收账款                                       319,025,485.11      267,822,676.08
  预付款项                                         7,928,595.26        3,382,760.16
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                     889,564,251.62      816,559,740.33
  存货                                            53,318,930.36       59,958,619.23
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                  7,178,790.50           9,518,058.19
    流动资产合计                            1,504,027,962.08       2,054,268,422.63
非流动资产:
  可供出售金融资产                                 2,330,000.00        2,330,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                             28,991,214,066.57      13,891,277,666.57
  投资性房地产
  固定资产                                       202,571,738.78      206,224,379.68
  在建工程                                        47,061,258.88       18,493,113.50
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                        46,588,999.20       46,914,047.30
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                               54,495,600.00          35,718,900.00
    非流动资产合计                         29,344,261,663.43      14,200,958,107.05
      资产总计                             30,848,289,625.51      16,255,226,529.68
流动负债:
  短期借款                                       605,000,000.00      380,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期损
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益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       60,000,000.00           60,000,000.00
  应付账款                                      204,503,049.28          161,482,172.64
  预收款项                                          440,592.24            1,091,560.69
  应付职工薪酬                                    4,915,796.49           12,149,941.31
  应交税费                                          432,750.11           16,255,123.85
  应付利息                                          804,145.83              485,750.00
  应付股利
  其他应付款                                    128,882,117.27          979,820,688.74
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                          1,000,000.00               1,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                           1,005,978,451.22           1,612,285,237.23
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  其中:优先股
        永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                               43,718,001.77           43,718,001.77
  专项应付款                                      1,600,000.00            1,600,000.00
  预计负债                                        8,203,396.88            8,203,396.88
  递延收益                                        5,400,000.00            5,400,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债                              57,000,000.00              57,000,000.00
    非流动负债合计                           115,921,398.65             115,921,398.65
      负债合计                             1,121,899,849.87           1,728,206,635.88
所有者权益:
  股本                                     3,748,387,882.00             451,256,401.00
  其他权益工具
  其中:优先股
        永续债
  资本公积                                26,041,654,673.44          14,159,189,412.12
  减:库存股
  其他综合收益
  专项储备                                        11,600.64                  11,600.64
  盈余公积                                    23,462,614.30              23,462,614.30
  未分配利润                                 -87,126,994.74            -106,900,134.26
    所有者权益合计                        29,726,389,775.64          14,527,019,893.80
      负债和所有者权益总计                30,848,289,625.51          16,255,226,529.68

法定代表人:杨应亮     主管会计工作负责人:      张娥 会计机构负责人:薛俊

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                                        合并利润表
                                      2017 年 1—3 月
编制单位:五矿资本股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                      项目                            本期金额             上期金额
一、营业总收入                                       2,643,423,393.37     2,840,612,652.45
其中:营业收入                                       1,991,805,674.85     1,979,562,004.35
       利息收入                                       115,179,410.90       146,889,136.25
       已赚保费
       手续费及佣金收入                               536,438,307.62       714,161,511.85
二、营业总成本                                       2,215,670,747.61     2,370,584,065.97
其中:营业成本                                       1,889,650,155.26     1,883,674,005.19
       利息支出                                         29,423,903.55       38,952,071.85
       手续费及佣金支出                                 17,136,449.69       22,486,663.86
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
       税金及附加                                       10,877,449.56       64,186,458.82
       销售费用                                            9,886,481.72      5,913,640.60
       管理费用                                       224,850,531.69       301,036,227.05
       财务费用                                         33,963,981.53       44,454,754.43
       资产减值损失                                         -118,205.39      9,880,244.17
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填                -2,594,727.18       19,426,698.59
列)
       投资收益(损失以“-”号填列)                 223,432,251.26       431,886,986.55
       其中:对联营企业和合营企业的投资收             131,530,808.77        88,120,543.08
益
       汇兑收益(损失以“-”号填列)                                          -32,240.65
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                    648,590,169.84       921,310,030.97
  加:营业外收入                                           7,764,571.90      4,557,252.24
       其中:非流动资产处置利得                             115,991.13         303,931.33
  减:营业外支出                                            337,252.17         663,445.95


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       其中:非流动资产处置损失                              269,027.71           600,138.04
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                 656,017,489.57         925,203,837.26
  减:所得税费用                                       125,001,188.35         201,173,740.66
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     531,016,301.22         724,030,096.60
  归属于母公司所有者的净利润                           435,525,318.16         582,665,574.22
  少数股东损益                                          95,490,983.06         141,364,522.38
六、其他综合收益的税后净额                              30,046,363.82        -200,095,918.07
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
     (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
       1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
       2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     (二)以后将重分类进损益的其他综合收               30,046,363.82        -200,095,918.07
益
       1.权益法下在被投资单位以后将重分类                                         -60,282.58
进损益的其他综合收益中享有的份额
       2.可供出售金融资产公允价值变动损益               30,046,363.82        -200,035,635.49
       3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
       4.现金流量套期损益的有效部分
       5.外币财务报表折算差额
       6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                       561,062,665.04         523,934,178.53
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     465,550,404.05         382,122,390.58
  归属于少数股东的综合收益总额                          95,512,260.99         141,811,787.95
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                       0.16                     1.29
  (二)稀释每股收益(元/股)                                       0.16                     1.29
法定代表人:杨应亮       主管会计工作负责人:         张娥          会计机构负责人:薛俊



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                                     母公司利润表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位:五矿资本股份有限公司
                                           单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                           本期金额            上期金额
一、营业收入                                     273,583,910.95      146,268,517.29
  减:营业成本                                   246,755,472.47      129,717,226.24
       税金及附加                                  1,309,533.78          835,964.47
       销售费用                                    4,637,549.22        2,273,990.59
       管理费用                                    6,587,843.12        4,431,897.21
       财务费用                                   -5,363,979.18       -1,520,428.40
       资产减值损失                                                      -62,809.06
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
       投资收益(损失以“-”号填列)
       其中:对联营企业和合营企业的投资收
益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                    19,657,491.54        10,592,676.24
  加:营业外收入                                         125,760.99
       其中:非流动资产处置利得                          115,749.50
  减:营业外支出                                          10,113.01               783.85
       其中:非流动资产处置损失                           10,113.01               783.85
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                19,773,139.52        10,591,892.39
    减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                    19,773,139.52        10,591,892.39
五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收
益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:杨应亮       主管会计工作负责人:     张娥       会计机构负责人:薛俊




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                                     合并现金流量表
                                     2017 年 1—3 月
编制单位:五矿资本股份有限公司               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                             本期金额               上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                 1,997,551,510.16        2,073,652,774.05
  客户存款和同业存放款项净增加额               1,067,445,481.58         -331,172,592.50
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当           -2,470,755,719.59        -1,226,055,497.30
期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                     641,386,135.26       858,434,524.51
  拆入资金净增加额                                  50,000,000.00       260,000,000.00
  回购业务资金净增加额                         2,269,539,353.89         656,330,914.89
  收到的税费返还                                     1,655,766.41           576,994.08
  收到其他与经营活动有关的现金                 1,040,281,334.78        2,422,608,393.89
   经营活动现金流入小计                        4,597,103,862.49        4,714,375,511.62
  购买商品、接受劳务支付的现金                 2,954,439,481.78        2,417,321,944.28
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额               6,399,061,944.93
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金                      82,080,828.90        73,893,665.54
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   334,484,890.45       351,836,389.42
  支付的各项税费                                   197,991,611.40       152,199,356.56
  支付其他与经营活动有关的现金                     467,231,667.04      2,189,292,164.85
   经营活动现金流出小计                      10,435,290,424.50         5,184,543,520.65
      经营活动产生的现金流量净额             -5,838,186,562.01          -470,168,009.03
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                         27,373,930,679.02        10,643,780,366.26
  取得投资收益收到的现金                            45,878,432.59       293,900,812.93
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                     177,497.00        1,929,074.00
产收回的现金净额
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  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                      31,897,147.20             150,155,000.98
    投资活动现金流入小计                      27,451,883,755.81            11,089,765,254.17
  购建固定资产、无形资产和其他长期资                57,701,311.31              38,622,119.19
产支付的现金
  投资支付的现金                              31,528,259,405.45            11,544,256,392.11
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                                 12,264,115.37
    投资活动现金流出小计                      31,585,960,716.76            11,595,142,626.67
       投资活动产生的现金流量净额             -4,134,076,960.95              -505,377,372.50
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                          15,029,580,374.74
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                29,580,408.39
现金
  取得借款收到的现金                            5,312,000,000.00            1,606,044,240.67
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                      20,341,580,374.74             1,606,044,240.67
  偿还债务支付的现金                            2,285,000,000.00            1,546,580,337.38
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                41,938,584.79              47,849,263.80
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                        2,326,938,584.79            1,594,429,601.18
       筹资活动产生的现金流量净额             18,014,641,789.95                11,614,639.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                          811.32                  -9,787.69
五、现金及现金等价物净增加额                    8,042,379,078.31             -963,940,529.73
  加:期初现金及现金等价物余额                  8,901,250,866.35           10,704,902,344.89
六、期末现金及现金等价物余额                  16,943,629,944.66             9,740,961,815.16


法定代表人:杨应亮         主管会计工作负责人:           张娥 会计机构负责人:薛俊




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                                  母公司现金流量表
                                    2017 年 1—3 月
编制单位:五矿资本股份有限公司             单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                项目                           本期金额              上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
  销售商品、提供劳务收到的现金                     99,140,063.51            53,260,705.59
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                      6,007,092.57             8,549,078.45
    经营活动现金流入小计                          105,147,156.08            61,809,784.04
  购买商品、接受劳务支付的现金                    134,795,775.97            82,332,880.65
  支付给职工以及为职工支付的现金                   12,911,416.35            10,338,086.38
  支付的各项税费                                   19,120,586.57            10,502,180.38
  支付其他与经营活动有关的现金                     14,726,072.36            11,978,836.26
    经营活动现金流出小计                          181,553,851.25           115,151,983.67
      经营活动产生的现金流量净额                  -76,406,695.17           -53,342,199.63
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长期资                    157,997.00
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                      5,866,213.17            78,584,374.01
    投资活动现金流入小计                            6,024,210.17            78,584,374.01
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               36,358,977.28            10,641,133.53
产支付的现金
  投资支付的现金                            14,920,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                 124,404,232.98               81,617,949.33
    投资活动现金流出小计                    15,080,763,210.26               92,259,082.86
      投资活动产生的现金流量净额           -15,074,739,000.09              -13,674,708.85
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                        14,999,999,966.35
  取得借款收到的现金                           325,000,000.00              111,044,240.67
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                    15,324,999,966.35              111,044,240.67
  偿还债务支付的现金                           100,000,000.00               37,580,337.38
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金             4,817,020.84                2,801,511.95
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                       104,817,020.84               40,381,849.33
      筹资活动产生的现金流量净额            15,220,182,945.51               70,662,391.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                       69,037,250.25             3,645,482.86
  加:期初现金及现金等价物余额                     41,076,067.67             4,184,951.39
六、期末现金及现金等价物余额                      110,113,317.92             7,830,434.25

法定代表人:杨应亮      主管会计工作负责人:      张娥           会计机构负责人:薛俊
4.2 审计报告

□适用 √不适用


                                        18 / 18