2017 年第三季度报告
公司代码：600390 公司简称：五矿资本
五矿资本股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人任珠峰、主管会计工作负责人樊玉雯及会计机构负责人（会计主管人员）刘雁保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减(%)
总资产 121,621,293,507.87 33,993,312,408.82 33,993,312,408.82 257.78
归属于上市公司
31,027,380,461.55 14,160,344,179.00 14,160,344,179.00 119.11
股东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末
（1-9 月） 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的
-8,013,423,569.88 -387,169,906.38 -66,167,962.48 不适用
现金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 7,156,108,027.33 7,824,113,657.18 1,280,557,290.62 -8.54
归属于上市公司
2,111,276,197.69 1,344,675,295.99 97,250,421.94 57.01
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
2,079,363,732.71 84,785,913.42 84,785,913.42 2,352.49
常性损益的净利
润
加权平均净资产
7.41 9.05 7.98 减少 1.64 个百分点
收益率（%）
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基本每股收益（元
0.62 2.98 0.22 -79.19
/股）
稀释每股收益（元
0.62 2.98 0.22 -79.19
/股）
注：上年初至上年报告期末调整后基本每股收益计算时总股本为公司重大资产重组前的总股本。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 117,337.75 -2,310,091.12
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 19,429,880.38 34,263,570.95
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 3,023,935.55
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,716,550.57 9,131,799.13
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -1,268,683.56 -1,169,445.90
所得税影响额 -10,156,748.48 -11,027,303.63
合计 15,838,336.66 31,912,464.98
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 43,851
前十名股东持股情况
股东名称 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 股份数量 股份状态 数量
中国五矿股份有限公司 1,764,220,035 47.07 1,757,017,625 无 0 国有法人
深圳市平安置业投资有限公 147,783,251 3.94 147,783,251 0 境内非国
无
司 有法人
招商财富资产－招商银行－ 147,783,251 3.94 147,783,251 0 境内非国
无
招商银行股份有限公司 有法人
颐和银丰（天津）投资管理有 147,783,251 3.94 147,783,251 147,780,000 境内非国
质押
限公司 有法人
中远海运发展股份有限公司 147,783,251 3.94 147,783,251 无 0 国有法人
华宝证券－平安银行－华宝 147,783,251 3.94 147,783,251 0 境内非国
证券华增五号集合资产管理 无 有法人
计划
前海开源基金－农业银行－ 147,783,251 3.94 147,783,251 147,783,251 境内非国
上海茁蓄投资管理合伙企业 质押 有法人
（有限合伙）
中建资本控股有限公司 147,783,251 3.94 147,783,251 无 0 国有法人
长沙矿冶研究院有限责任公 125,626,629 3.35 0 0 国有法人
无
司
招商证券资管－兴业银行－ 98,522,167 2.63 98,522,167 0 境内非国
招商智远智增宝一号集合资 无 有法人
产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
长沙矿冶研究院有限责任公司 125,626,629 人民币普通股 125,626,629
全国社保基金一零三组合 7,999,937 人民币普通股 7,999,937
中国五矿股份有限公司 7,202,410 人民币普通股 7,202,410
李永光 6,635,300 人民币普通股 6,635,300
全国社保基金四一二组合 6,311,900 人民币普通股 6,311,900
王震宇 4,225,287 人民币普通股 4,225,287
凯信投资管理有限公司 4,183,105 人民币普通股 4,183,105
中国工商银行股份有限公司－ 3,885,100 3,885,100
南方大数据 100 指数证券投资 人民币普通股
基金
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宝盈基金－浦发银行－平安信 3,102,298 3,102,298
托－平安财富*创赢六号集合资 人民币普通股
金信托计划
KB 资产运用－KB 中国大陆基金 2,809,502 人民币普通股 2,809,502
上述股东关联关系或一致行动 上述前十名股东中第一大股东和第三大股东同为公司实际控制人中国五
的说明 矿控制下的企业；除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一
致行动。
表决权恢复的优先股股东及持 无
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1截至报告期末，公司资产负债表项目大幅变动的原因分析：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项 目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 变动原因
（%）
主要系暂未使用的募集资金及本
货币资金 13,460,838,358.95 9,179,126,897.06 46.65
期增加的借款。
以公允价值计量且 主要系本期金融资产投资增加所
其变动计入当期损 1,451,459,569.70 543,156,674.69 167.23
益的金融资产 致。
主要系本期销售回款银票增加所
应收票据 201,971,233.69 134,504,031.98 50.16
致。
主要系本期支付的货款增加所
预付款项 307,172,205.22 146,604,814.07 109.52
致。
主要系本期投资的债券等金融产
应收利息 262,315,878.18 35,013,875.53 649.18
品计提的票面利息所致。
主要系本期买入返售债券规模增
买入返售金融资产 7,954,442,410.93 2,485,402,357.40 220.05
加所致。
存货 1,065,670,857.45 514,569,460.85 107.10 主要系本期现货库存增加所致。
一年内到期的非 主要系本期受外贸租赁并表影响
20,106,408,038.09 不适用
流动资产 所致。
主要系本期金融资产投资增加所
可供出售金融资产 24,828,566,671.26 7,669,520,803.49 223.73
致。
长期应收款 39,915,926,372.32 不适用 主要系本期受外贸租赁并表影响
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所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
长期股权投资 1,107,316,194.15 3,840,917,383.91 -71.17
所致。
在建工程 326,390,342.00 157,471,895.46 107.27 主要系本期在建工程增加所致。
主要系本期收购外贸租赁股权所
商誉 1,411,965,090.33 510,506,384.39 176.58
致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
递延所得税资产 656,639,451.28 349,363,555.02 87.95
所致。
主要系本期预付工程款增加及外
其他非流动资产 161,085,768.65 104,735,576.12 53.80
贸租赁并表影响所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
短期借款 48,803,749,999.99 3,200,000,000.00 1,425.12
所致。
主要系本期拆入资金规模增加所
拆入资金 80,000,000.00 50,000,000.00 60.00
致。
应付票据 75,560,000.00 133,348,344.90 -43.34 主要系本期支付到期票据所致。
主要系原材料及商品采购款本期
应付账款 291,650,047.34 159,795,167.35 82.51
增加所致。
主要系本期经营过程中预收货款
预收款项 253,116,938.98 44,277,578.97 471.66
增加所致。
卖出回购金融资 主要系本期固定收益业务债券规
12,793,186,984.24 2,491,031,106.33 413.57
产款 模增加所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
应付利息 462,299,425.73 4,316,953.48 10,608.93
所致。
主要系本期支付过渡期损益及外
应付股利 305,664,700.15 1,576,389,407.55 -80.61
贸租赁并表影响所致。
主要系开展业务往来款增加所
其他应付款 1,691,570,679.88 873,349,114.20 93.69
致。
一年内到期的非 主要系本期受外贸租赁并表影响
2,296,663,068.49 1,000,000.00 229,566.31
流动负债 所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
长期借款 2,405,183,006.64 不适用
所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
应付债券 2,097,494,758.93 不适用
所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
长期应付款 4,991,118,786.46 795,839.99 627,051.04
所致。
主要系本期收到的专项款增加所
专项应付款 3,400,000.00 1,600,000.00 112.50
致。
主要系本期与资产相关的政府补
递延收益 82,513,235.28 55,531,987.31 48.59
助增加所致。
主要系本期持有的金融资产公允
递延所得税负债 14,160,910.36 9,602,678.61 47.47
价值变动所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
其他非流动负债 2,108,062,130.49 57,000,000.00 3,598.35
所致。
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主要系本期发行股份购买资产并
实收资本（股本） 3,748,387,882.00 451,256,401.00 730.66
募集配套资金增加股本所致。
主要系本期发行股份购买资产并
资本公积 22,160,178,824.02 10,723,862,598.13 106.64 募集配套资金除计入股本外部分
计入资本公积。
主要系本期可供出售金融资产公
其他综合收益 21,608,102.02 727,060.66 2,871.98 允价值与账面价值的差额计入本
科目所致。
主要系本期新增提取专项储备所
专项储备 5,524,906.64 4,093,570.03 34.97
致。
主要系本期受外贸租赁并表影响
一般风险准备 1,323,741,322.89 426,693,644.44 210.23
所致。
未分配利润 2,997,190,687.24 1,782,962,168.00 68.10 主要系本期净利润增加所致。
3.1.2报告期内，公司利润表项目大幅变动的原因分析：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动原因
（%）
主要系本期受外贸租赁并表影响所
利息支出 711,857,017.91 126,171,589.99 464.20
致。
手续费及佣金支 主要系本期受外贸租赁并表影响所
180,721,097.65 134,023,256.22 34.84
出 致。
主要系下属子公司受“营改增”影响
税金及附加 44,875,779.55 91,248,805.42 -50.82
所致。
销售费用 36,316,604.90 21,163,415.09 71.60 主要系开展业务费用增加所致。
主要系本期受外贸租赁并表影响所
资产减值损失 116,254,606.55 74,768,465.68 55.49
致。
主要系本期持有的交易性金融资产
公允价值变动收益 -1,539,817.01 8,671,060.87 -117.76
公允价值变动所致。
主要系本期金融产品投资及长期股
投资收益 1,575,912,148.34 876,534,538.44 79.79
权投资收益增加所致。
对联营企业和合营 主要系本期权益法核算的长期股权
366,844,485.91 226,992,449.14 61.61
企业的投资收益 投资收益增加所致。
主要系本期计入当期损益的政府补
营业外收入 19,241,502.77 209,358,298.96 -90.81
助减少所致。
所得税费用 482,511,958.78 331,570,489.60 45.52 主要系本期应纳税所得额增加所致。
净利润 2,367,582,497.93 1,673,402,132.76 41.48 主要系本期利润总额增加所致。
其他综合收益的税 主要系本期持有的可供出售金融资
20,979,337.11 -160,525,743.50 不适用
后净额 产公允价值变动所致。
主要系本期发行股份购买资产并募
基本每股收益 0.62 2.98 -79.19
集配套资金后股本大幅增加所致。
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3.1.3报告期内，公司现金流量表项目大幅变动的原因分析：
单位：元 币种：人民币
变动幅度
项 目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动原因
（%）
经营活动产生的现 主要系本期金融资产投资
-8,013,423,569.88 -387,169,906.38 不适用
金流量净额 增加所致。
主要系本期购买外贸租赁
投资活动产生的现
-7,268,522,719.78 -1,838,233,683.95 不适用 40%股权及增加金融资产投
金流量净额
资所致。
筹资活动产生的现 主要系本期收到配套募集
20,209,566,201.70 -721,320,299.05 不适用
金流量净额 资金及借款增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目暨重大资产购买事项
公司分别于2017年1月25日和2017年2月16日召开第六届董事会第三十四次会议和公司2017年
第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司拟参与中国外贸金融租赁有限公司股权转让项目的议
案》，公司决定通过全资子公司五矿资本控股有限公司参与中国东方资产管理股份有限公司转让
外贸租赁40%股权项目的摘牌、竞价，由五矿资本控股以现金购买外贸租赁40%股权。具体内容详
见公司于2017年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《重大资产购买报告书》
及相关文件。
截至本季度报告公告日，五矿资本控股已与中国东方资产管理股份有限公司签署相关股权转
让协议并全额缴纳股权转让款，2017年7月14日，外贸租赁收到中国银行业监督管理委员会核发的
《中国银监会关于中国外贸金融租赁有限公司变更股权的批复》（银监复[2017]198号）, 同意五
矿资本控股承接东方资产原持有的外贸租赁40%的股权,当月公司实现外贸租赁合并财务报表，
2017年10月完成上述股权变更事项的工商变更登记手续。
3.2.2公司出售资产暨关联交易事项
公司分别于2017年9月29日和2017年10月25日召开第七届董事会第七次会议和公司2017年第
五次临时股东大会,审议通过了《关于公司出售资产暨关联交易方案的议案》，公司决定向中国五
矿股份有限公司、长沙矿冶研究院有限责任公司、五矿创新投资有限公司的全资子公司宁波创元
建合投资管理有限公司转让持有的湖南长远锂科有限公司100%股权、金驰能源材料有限公司100%
股权，各方受让比例分别为40%、40%、20%；同时，公司还将向长沙矿冶院转让贵州松桃金瑞锰业
有限责任公司100%股权、贵州铜仁金瑞锰业有限责任公司100%股权、贵州金贵矿业有限公司60%
股权、湖南金拓置业有限公司100%股权以及新材料事业部本部相关资产及负债。具体内容详见公
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司于2017年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《五矿资本股份有限公司关
于出售资产暨关联交易的公告》。
截至本季度报告公告日，公司已与相关交易各方签署相关股权转让协议，公司将及时公告本
次资产出售事项进展。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 五矿资本股份有限公司
法定代表人 任珠峰
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 13,460,838,358.95 9,179,126,897.06
结算备付金 401,689,637.90 523,981,516.36
拆出资金
以公允价值计量且其变 1,451,459,569.70 543,156,674.69
动计入当期损益的金融资
产
衍生金融资产 54,400.00
应收票据 201,971,233.69 134,504,031.98
应收账款 649,685,118.30 501,584,764.04
预付款项 307,172,205.22 146,604,814.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 262,315,878.18 35,013,875.53
应收股利
其他应收款 388,275,018.67 340,503,260.11
买入返售金融资产 7,954,442,410.93 2,485,402,357.40
存货 1,065,670,857.45 514,569,460.85
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资 20,106,408,038.09
产
其他流动资产 5,487,372,350.58 5,425,980,835.70
流动资产合计 51,737,355,077.66 19,830,428,487.79
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 24,828,566,671.26 7,669,520,803.49
持有至到期投资
长期应收款 39,915,926,372.32
长期股权投资 1,107,316,194.15 3,840,917,383.91
投资性房地产 7,611,084.30 7,980,653.57
固定资产 876,247,420.97 897,714,275.00
11 / 24
2017 年第三季度报告
在建工程 326,390,342.00 157,471,895.46
工程物资 22,607.33
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 543,164,778.55 583,756,787.75
开发支出
商誉 1,411,965,090.33 510,506,384.39
长期待摊费用 49,002,649.07 40,916,606.32
递延所得税资产 656,639,451.28 349,363,555.02
其他非流动资产 161,085,768.65 104,735,576.12
非流动资产合计 69,883,938,430.21 14,162,883,921.03
资产总计 121,621,293,507.87 33,993,312,408.82
流动负债：
短期借款 48,803,749,999.99 3,200,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金 80,000,000.00 50,000,000.00
以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融负
债
衍生金融负债
应付票据 75,560,000.00 133,348,344.90
应付账款 291,650,047.34 159,795,167.35
预收款项 253,116,938.98 44,277,578.97
卖出回购金融资产款 12,793,186,984.24 2,491,031,106.33
应付手续费及佣金 97,721.75
应付职工薪酬 432,597,051.36 398,700,920.80
应交税费 243,533,768.88 345,199,092.61
应付利息 462,299,425.73 4,316,953.48
应付股利 305,664,700.15 1,576,389,407.55
其他应付款 1,691,570,679.88 873,349,114.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款 1,427,578,758.72 1,473,696,870.65
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负 2,296,663,068.49 1,000,000.00
债
其他流动负债 6,560,798,688.53 6,867,906,928.88
流动负债合计 75,718,067,834.04 17,619,011,485.72
非流动负债：
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2017 年第三季度报告
长期借款 2,405,183,006.64
应付债券 2,097,494,758.93
其中：优先股
永续债
长期应付款 4,991,118,786.46 795,839.99
长期应付职工薪酬 43,718,001.77 43,718,001.77
专项应付款 3,400,000.00 1,600,000.00
预计负债 71,373,870.69 70,773,870.69
递延收益 82,513,235.28 55,531,987.31
递延所得税负债 14,160,910.36 9,602,678.61
其他非流动负债 2,108,062,130.49 57,000,000.00
非流动负债合计 11,817,024,700.62 239,022,378.37
负债合计 87,535,092,534.66 17,858,033,864.09
所有者权益
股本 3,748,387,882.00 451,256,401.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 22,160,178,824.02 10,723,862,598.13
减：库存股
其他综合收益 21,608,102.02 727,060.66
专项储备 5,524,906.64 4,093,570.03
盈余公积 770,748,736.74 770,748,736.74
一般风险准备 1,323,741,322.89 426,693,644.44
未分配利润 2,997,190,687.24 1,782,962,168.00
归属于母公司所有者权 31,027,380,461.55 14,160,344,179.00
益合计
少数股东权益 3,058,820,511.66 1,974,934,365.73
所有者权益合计 34,086,200,973.21 16,135,278,544.73
负债和所有者权益 121,621,293,507.87 33,993,312,408.82
总计
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:五矿资本股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 216,381,321.16 810,992,921.56
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 72,674,886.58 86,033,647.08
应收账款 230,598,401.32 267,822,676.08
预付款项 26,850,744.38 3,382,760.16
应收利息
应收股利
其他应收款 934,514,628.72 816,559,740.33
存货 35,062,901.39 59,958,619.23
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,774,361.99 9,518,058.19
流动资产合计 1,519,857,245.54 2,054,268,422.63
非流动资产：
可供出售金融资产 2,330,000.00 2,330,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 28,961,214,066.57 13,891,277,666.57
投资性房地产
固定资产 197,043,319.73 206,224,379.68
在建工程 114,861,315.23 18,493,113.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,904,423.64 46,914,047.30
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 38,218,537.50 35,718,900.00
非流动资产合计 29,359,571,662.67 14,200,958,107.05
资产总计 30,879,428,908.21 16,255,226,529.68
流动负债：
短期借款 695,000,000.00 380,000,000.00
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2017 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 60,000,000.00
应付账款 84,244,242.77 161,482,172.64
预收款项 4,848,918.32 1,091,560.69
应付职工薪酬 17,234,637.22 12,149,941.31
应交税费 364,189.23 16,255,123.85
应付利息 731,041.67 485,750.00
应付股利
其他应付款 206,794,624.12 979,820,688.74
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,000,000.00 1,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,010,217,653.33 1,612,285,237.23
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 43,718,001.77 43,718,001.77
专项应付款 3,400,000.00 1,600,000.00
预计负债 8,203,396.88 8,203,396.88
递延收益 5,400,000.00 5,400,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 56,000,000.00 57,000,000.00
非流动负债合计 116,721,398.65 115,921,398.65
负债合计 1,126,939,051.98 1,728,206,635.88
所有者权益：
股本 3,748,387,882.00 451,256,401.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 26,041,994,296.07 14,159,189,412.12
减：库存股
其他综合收益
专项储备 11,600.64 11,600.64
盈余公积 23,462,614.30 23,462,614.30
未分配利润 -61,366,536.78 -106,900,134.26
所有者权益合计 29,752,489,856.23 14,527,019,893.80
负债和所有者权益总计 30,879,428,908.21 16,255,226,529.68
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2017 年第三季度报告
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 3,229,664,247.32 3,098,644,727.37 9,477,451,591.57 9,785,819,207.63
其中：营业收入 2,285,362,657.13 2,611,366,479.21 7,156,108,027.33 7,824,113,657.18
利息收入 167,253,742.68 109,280,424.78 427,795,302.03 362,150,073.88
已赚保费
手续费及 777,047,847.51 377,997,823.38 1,893,548,262.21 1,599,555,476.57
佣金收入
二、营业总成本 2,790,814,968.63 2,912,103,725.14 8,242,488,811.35 8,870,436,702.40
其中：营业成本 1,548,390,268.38 2,536,056,063.96 6,175,585,518.02 7,569,400,615.08
利息支出 608,517,228.13 45,572,710.67 711,857,017.91 126,171,589.99
手续费及 84,265,122.06 87,668,190.68 180,721,097.65 134,023,256.22
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 7,741,014.93 6,436,698.61 44,875,779.55 91,248,805.42
加
销售费用 13,666,831.70 7,485,127.21 36,316,604.90 21,163,415.09
管理费用 382,337,165.42 230,535,104.56 878,041,269.82 725,907,400.73
财务费用 40,703,560.23 38,556,187.85 98,836,916.95 127,753,154.19
资产减值 105,193,777.78 -40,206,358.40 116,254,606.55 74,768,465.68
损失
加：公允价值变 9,502,416.87 6,028,932.46 -1,539,817.01 8,671,060.87
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 930,310,643.58 166,041,895.57 1,575,912,148.34 876,534,538.44
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 124,052,656.26 26,636,437.77 366,844,485.91 226,992,449.14
营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益 146,176.26 -150,578.35
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2017 年第三季度报告
（损失以“－”号
填列）
其他收益 16,300,000.00 25,750,700.00
三、营业利润（亏 1,395,108,515.40 358,461,251.91 2,835,085,811.55 1,800,588,104.54
损以“－”号填列）
加：营业外收入 10,888,790.53 163,429,434.23 19,241,502.77 209,358,298.96
其中：非流 - 162,443.40 543,885.94 437,835.01
动资产处置利得
减：营业外支出 250,955.63 602,059.25 4,232,857.61 4,973,781.14
其中：非流 1,390.00 593,769.27 2,853,977.06 2,483,281.12
动资产处置损失
四、利润总额（亏 1,405,746,350.30 521,288,626.89 2,850,094,456.71 2,004,972,622.36
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用 213,192,765.51 29,683,084.47 482,511,958.78 331,570,489.60
五、净利润（净亏 1,192,553,584.79 491,605,542.42 2,367,582,497.93 1,673,402,132.76
损以“－”号填
列）
归属于母公司 1,113,169,988.90 380,415,162.37 2,111,276,197.69 1,344,675,295.99
所有者的净利润
少数股东损益 79,383,595.89 111,190,380.05 256,306,300.24 328,726,836.77
六、其他综合收益 77,797,776.43 37,578,643.06 20,979,337.11 -160,525,743.50
的税后净额
归属母公司所 77,561,457.03 36,404,844.77 20,881,041.36 -160,710,307.47
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将 77,561,457.03 36,404,844.77 20,881,041.36 -160,710,307.47
重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法 -705.57 125,677.01
下在被投资单位
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2017 年第三季度报告
以后将重分类进
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出 77,573,792.84 36,279,167.76 20,892,671.60 -160,710,307.47
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
4.现金流
量套期损益的有
效部分
5.外币财 -11,630.24 -11,630.24
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股 236,319.40 1,173,798.29 98,295.75 184,563.97
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 1,270,351,361.22 529,184,185.48 2,388,561,835.04 1,512,876,389.26
归属于母公司 1,190,731,445.93 416,820,007.14 2,132,157,239.05 1,183,964,988.52
所有者的综合收
益总额
归属于少数股 79,619,915.29 112,364,178.34 256,404,595.99 328,911,400.74
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.31 0.84 0.62 2.98
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.31 0.84 0.62 2.98
收益(元/股)
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2017 年第三季度报告
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 217,446,360.93 195,051,149.91 729,740,560.03 495,106,169.05
减：营业成本 190,567,375.99 182,440,012.58 641,556,308.90 452,053,736.12
税金及附加 657,760.82 279,199.44 10,440,776.58 1,319,285.54
销售费用 4,992,234.92 3,885,300.46 15,705,262.41 9,701,953.04
管理费用 17,048,162.89 5,378,017.25 33,513,335.97 19,459,080.43
财务费用 1,805,632.88 -1,871,337.93 -2,810,566.65 -4,479,759.27
资产减值损 30,090,820.16 233,863.57 31,006,581.41 -1,742,654.59
失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 40,790,741.54
（损失以“－”号
填列）
其中：对联
营企业和合营企业
的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏 -27,715,626.73 4,706,094.54 41,119,602.95 18,794,527.78
损以“－”号填列）
加：营业外收入 1,663,322.01 1,038.46 4,595,468.73 1,038.46
其中：非流 -5,217.38 169,703.21
动资产处置利得
减：营业外支出 3,239.18 181,474.20 1,825,247.34
其中：非流 -53,360.51 14,214.20 8,760.89
动资产处置损失
三、利润总额（亏 -26,055,543.90 4,707,133.00 45,533,597.48 16,970,318.90
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费
用
四、净利润（净亏 -26,055,543.90 4,707,133.00 45,533,597.48 16,970,318.90
损以“－”号填列）
五、其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能
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2017 年第三季度报告
重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重
分类进损益的其他
综合收益中享有的
份额
（二）以后将重
分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在
被投资单位以后将
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期
投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -26,055,543.90 4,707,133.00 45,533,597.48 16,970,318.90
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2017 年第三季度报告
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金 上年年初至报告期期
额 末金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,654,210,322.47 8,367,427,486.48
客户存款和同业存放款项净增加 -1,232,190,399.81 -320,032,825.05
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计 -453,188,553.35 -179,393,855.69
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,680,350,678.32 2,057,029,880.62
拆入资金净增加额 30,000,000.00 92,000,000.00
回购业务资金净增加额 4,326,784,971.37 -112,172,577.24
收到的税费返还 4,068,770.71 1,536,802.01
收到其他与经营活动有关的现金 2,862,659,622.01 4,230,436,722.30
经营活动现金流入小计 18,872,695,411.72 14,136,831,633.43
购买商品、接受劳务支付的现金 13,706,264,845.16 8,727,401,350.19
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加 9,091,635,419.22 72,355,240.00
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 827,762,260.95 324,547,451.01
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现 658,560,737.14 622,601,323.28
金
支付的各项税费 882,133,561.99 606,276,364.66
支付其他与经营活动有关的现金 1,719,762,157.14 4,170,819,810.67
经营活动现金流出小计 26,886,118,981.60 14,524,001,539.81
经营活动产生的现金流量净 -8,013,423,569.88 -387,169,906.38
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,875,845,707.79 34,910,191,780.95
取得投资收益收到的现金 291,053,786.18 561,246,723.13
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2017 年第三季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长 250,507.00 2,525,342.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 73,576,794.94
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 459,163,611.25 113,134,669.30
投资活动现金流入小计 51,626,313,612.22 35,660,675,310.32
购建固定资产、无形资产和其他长 188,264,067.09 120,149,393.35
期资产支付的现金
投资支付的现金 58,676,296,516.91 37,321,795,176.92
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 30,275,748.00 56,964,424.00
投资活动现金流出小计 58,894,836,332.00 37,498,908,994.27
投资活动产生的现金流量净 -7,268,522,719.78 -1,838,233,683.95
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 15,029,580,374.74
其中：子公司吸收少数股东投资收 29,580,408.39
到的现金
取得借款收到的现金 26,873,000,000.00 2,921,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 28,000,000.00 3,800,000.00
筹资活动现金流入小计 41,930,580,374.74 2,924,800,000.00
偿还债务支付的现金 18,558,250,073.40 3,506,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 3,162,755,037.14 136,320,299.05
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 355,862,989.47
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 9,062.50 3,800,000.00
筹资活动现金流出小计 21,721,014,173.04 3,646,120,299.05
筹资活动产生的现金流量净 20,209,566,201.70 -721,320,299.05
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -15,030.34 9,676.78
影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,927,604,881.70 -2,946,714,212.60
加：期初现金及现金等价物余额 8,901,250,866.35 9,207,355,089.91
六、期末现金及现金等价物余额 13,828,855,748.05 6,260,640,877.31
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
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2017 年第三季度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 466,658,487.44 149,402,407.68
收到的税费返还 1,870,263.33
收到其他与经营活动有关的现金 47,991,142.65 27,949,166.15
经营活动现金流入小计 516,519,893.42 177,351,573.83
购买商品、接受劳务支付的现金 485,170,508.36 249,772,694.69
支付给职工以及为职工支付的现金 27,120,847.33 24,132,949.81
支付的各项税费 29,161,824.53 13,842,935.79
支付其他与经营活动有关的现金 50,830,192.63 14,897,032.02
经营活动现金流出小计 592,283,372.85 302,645,612.31
经营活动产生的现金流量净额 -75,763,479.43 -125,294,038.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 40,790,741.54 2,338,563.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资 208,597.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 51,371,170.26 1,000,000.00
投资活动现金流入小计 92,370,508.80 3,338,563.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资 70,275,127.20 38,741,574.46
产支付的现金
投资支付的现金 14,920,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 146,539,402.52
投资活动现金流出小计 15,136,814,529.72 38,741,574.46
投资活动产生的现金流量净额 -15,044,444,020.92 -35,403,011.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 14,999,999,966.35
取得借款收到的现金 665,000,000.00 518,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 237,175,064.44
筹资活动现金流入小计 15,664,999,966.35 755,175,064.44
偿还债务支付的现金 351,000,000.00 317,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,487,212.51 3,313,187.03
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2017 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 202,061,550.00
筹资活动现金流出小计 369,487,212.51 522,374,737.03
筹资活动产生的现金流量净额 15,295,512,753.84 232,800,327.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 175,305,253.49 72,103,277.90
加：期初现金及现金等价物余额 41,076,067.67 4,184,951.39
六、期末现金及现金等价物余额 216,381,321.16 76,288,229.29
法定代表人：任珠峰 主管会计工作负责人：樊玉雯 会计机构负责人：刘雁
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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