四川成发航空科技股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。陈锦董事因出差未出席董事会会议，委托景济南董事长行使表决权。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 第一章 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：四川成发航空科技股份有限公司 公司法定英文名称：SICHUAN CHENGFA AERO－SCIENCE ＆ TECHNOLOGY CO.,LTD. 二、法定代表人： 景济南 三、董事会秘书： 杨 光 证券事务代表：李志伟 联系地址：四川成都双桥子 联系电话：028－4509005 传 真：028－4506406 四、公司注册地址：成都高新区高朋大道11号科技工业园区 公司办公地址：成都市双桥子 邮政编码：610067 五、公司选定的信息披露报刊：《上海证券报》《证券时报》 登载年度报告的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点：公司投资管理部 六、股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：成发科技 股票代码：600391 第二章 财务数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标 （单位：元） 利润总额 35,124,542.66 净利润 35,124,542.66 扣除非经常性损益后的净利润 35,913,338.26 主营业务利润 71,977,114.95 其他业务利润 691,356.09 营业利润 35,913,338.26 投资收益 － 补贴收入 － 营业外收支净额 －788,795.60 经营活动产生的现金流量净额 28,664,523.85 现金及现金等价物净增减额 257,245,206.96 报告期本公司发生的非经常性损益主要是处置固定资产及提取固定资产减值准备，其中提取固定资产减值准备503,607.07元。 二、公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标 单位 2001年度 2000年度 1999年度 主营业务收入 元 204,419,390.08 179,674,380.82 138,842,989.20 净利润 元 35,124,542.66 30,176,032.48 13,556,832.62 总资产 元 663,312,716.83 376,744,837.87 292,904,452.90 股东权益(不含少 数股东权益) 元 449,947,258.88 141,412,465.06 130,371,285.48 全面摊薄每股收益 元/股 0.25 0.34 0.15 加权平均每股收益 元/股 0.39 0.34 0.15 扣除非经常性损益 的每股收益 元/股 0.26 0.34 0.15 每股净资产 元/股 3.21 1.57 1.45 调整后的每股净资产 元/股 3.21 1.57 1.45 每股经营活动产生 的现金流量净额 元/股 0.20 0.32 全面摊薄净资产收益率 ％ 7.81 33.53 15.06 加权平均净资产收益率 ％ 22.09 33.53 15.06 扣除非经常性损益的加 权平均净资产收益率 ％ 22.53 33.53 15.06 三、报告期利润表附表 项 目 净资产收益率（％） 每股收益（元） 2001年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 16.00 40.57 0.51 0.80 营业利润 7.98 20.24 0.26 0.40 净利润 7.81 22.09 0.25 0.39 扣除非经营性损 益后的净利润 7.98 20.24 0.26 0.40 注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算的。 四、报告期内股东权益变动情况 单位：元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 90,000,000 50,000,000 140,000,000 发行流通股 资本公积 40,371,285.48 223,410,251.16 263,781,536.64 发行股票溢价和利息收入 盈余公积 3,017,603.25 3,512,454.27 － 6,530,057.52 计提 法定公益金 1,508,801.62 1,756,227.13 － 3,265,028.75 计提 未分配利润 6,514,774.71 29,855,861.26 36,370,635.97 本年利润增加 股东权益合计 141,412,465.06 308,534,793.82 449,947,258.88 因股票发行和本 年利润增加第三章 股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况 （一）公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发行股份 配 送 公积金转股 增 其 小计 股 股 发 他 一、未上市流通股份 1、发起人股份 90,000,000.00 90,000,000.00 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 90,000,000.00 90,000,000.00 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 5、向战略投资者配售股份 未上市流通股份合计 90,000,000.00 90,000,000.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 三、股份总数 90,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 140,000,000.00 报告期内公司无送股、转增股本或内部职工股上市的情形。 （二）股票发行与上市情况 1、经中国证监会证监发行字【2001】53号文核准，公司于2001年11月29日公开发行5,000万股每股面值 1.00 元的人民币普通股，全部采用网上累计投标询价发行的方式发行，按5倍的超额认购倍数确定最终的发行价格。询价区间为4.71 元/股～5.17元/股，发行价格5.17元/股，股票发行对象是在上海证券交易所开立股票帐户的境内自然人和法人（法律、法规禁止购买者除外）。 2、经上海证券交易所上证上字【2001】197号文批准,公司股票于 2001年12 月 12 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“成发科技”，股票代码“600391"。公司总股本 14,000 万股，可流通股 5,000万股。 3、公司总股本 14,000万股，可流通股本 5,000 万股。截止 2001 年 12月 31 日，现已上市流通5,000 万股，全部是采用网上累计投标询价发行的人民币普通社会公众股。 二、股东情况 （一）本公司报告期末股东总数为30,158户。 （二）主要股东持股情况 1、持股5％以上（含5％） 股东的股份变动情况 名 称 期初数（股） 报告期内增减（＋－） 期末数（股） 成发集团公司 81,800,000 81,800,000 黎明集团公司 7,150,000 7,150,000 注：（1）成都发动机（集团）有限公司为本公司主发起人，持股份81,800,000股为未上市流通的国有法人股，占公司总股份的58.43％，沈阳黎明航空发动机集团公司为本公司发起人，持股份7,150,000股为未上市流通的国有法人股，占公司总股份的5.11％。 （2）报告期内，持股5％（含5％）以上的法人股东所持股份未发生质押、冻结情况。 2、公司前十名股东持股情况（截止2001 年12月31日） 注：（1）成都发动机（集团）有限公司为本公司控股股东,所持股份为国有法人股，沈阳黎明航空发动机集团公司、北京航空航天大学、中国燃气涡轮研究院、成都航空职业技术学院为本公司发起股东，所持股份为股东所持股份均为国有法人股，其他股东持有的是向社会公开发行的可流通股。 （2）前五大股东中沈阳黎明航空发动机集团公司、中国燃气涡轮研究院受中国航空工业第一集团公司控制，其他股东之间无关联关系。 3、公司控股股东情况介绍 本公司的控股股东，是隶属于中国航空工业第二集团公司的国有独资公司，其实际控制人为中国航空工业第二集团公司，法定代表人：景济南。 报告期内本公司控股股东没有发生变化。 4、公司控股股东的控股股东情况介绍 中国航空工业第二集团公司是成都发动机（集团）有限公司的控股股东，法定代表人：张彦仲，单位性质是企业法人，主要业务为经营集团公司及其全资企业、控股企业、参股企业由国家投资形成的全部国有资产。 5、其他持股10％（含10％）以上的法人股东情况 报告期内本公司没有其他持股10％（含10％）以上的法人股东。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 持股数(股) 姓 名 性别 职 务 出生年月 任期起止日期 期初数 期末数 景济南 董事长 1948.9 1999.12～2002.12 — — 杨 光 董事、总经理 1959.3 1999.12～2002.12 — — 龚一纯 董事 1942.11 1999.12～2002.12 — — 黄麟綦 董事、常务副总经理 1943.12 1999.12～2002.12 — — 龚朝东 董事 1948.2 1999.12～2002.12 — — 陈 锦 董事 1956.5 1999.12～2002.12 — — 唐智明 董事 1943.3 1999.12～2002.12 — — 王海平 董事 1954.8 1999.12～2002.12 — — 褚晓文 董事 1959.11 1999.12～2002.12 — — 徐镇勇 董事 1949.7 1999.12～2002.12 — — 冯振达 董事 1943.12 1999.12～2002.12 — — 陈育培 监事会主席 1957.4 1999.12～2002.12 — — 袁 哲 监事 1966.12 1999.12～2002.12 — — 张竹筠 监事 1964.9 1999.12～2002.1 — — 吕光军 监事 1948.1 1999.12～2002.12 — — 李巧生 女 监事 1952.1 1999.12～2002.12 — — 方忠庆 监事 1945.10 1999.12～2002.12 — — 李志伟 监事 1971.10 1999.12～2002.1 — — 吴 华 女 财务负责人 1968.1 1999.12～2002.12 — — 杨正君 女 副总经理 1951.11 1999.12～2002.12 — — 冯富喜 副总经理 1948.9 1999.12～2002.12 — — 尹苏钢 董事会秘书 1954.1 1999.12～2002.1 — — 说明：（一）董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份； （二）报告期内董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： 1、董事长景济南先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任董事长、总经理。 2、董事、总经理杨 光先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任董事。 3、董事龚一纯先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任副董事长、常务副总经理； 4、董事、常务副总经理黄麟綦先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任董事。 5、董事龚朝东先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任董事。 6、董事陈 锦先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任董事、副总经理。 7、董事褚晓文先生在本公司股东单位沈阳黎明航空发动机集团有限公司任董事、副总经理。 8、董事徐镇勇先生在本公司股东单位中国燃气涡轮研究院任办公室主任。 9、监事会主席陈育培先生在本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司任董事。 10、监事张竹筠先生在本公司股东单位北京航空航天大学任校长助理。 11、监事吕光军先生在本公司股东单位成都航空职业技术学院任院长。 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2001年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依据公司效益水平、成都市同规模股份制企业高管人员平均薪酬水平、政府有关工资的政策指定并按月发放。公司高管人员报酬由董事会批准，董、监事报酬由股东大会批准。 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下： 姓 名 性别 职 务 年度报酬总额 备 注 （万元 含税） 景济南 男 董事长 在股东单位领取薪酬 杨 光 男 董事、总经理 17.80 龚一纯 男 董事 在股东单位领取薪酬 黄麟綦 男 董事、常务副总经理 17.35 龚朝东 男 董事 在股东单位领取薪酬 陈 锦 男 董事 在股东单位领取薪酬 唐智明 男 董事 在中航第二集团公司领取薪酬 王海平 男 董事 在中航第二集团公司领取薪酬 褚晓文 男 董事 在股东单位领取薪酬 徐镇勇 男 董事 在股东单位领取薪酬 冯振达 男 董事 4.45 陈育培 男 监事会主席 在股东单位领取薪酬 袁 哲 男 监事 在中航第二集团公司领取薪酬 张竹筠 男 监事 在股东单位领取薪酬 吕光军 男 监事 在股东单位领取薪酬 李巧生 男 监事 2.50 方忠庆 男 监事 4.13 李志伟 男 监事 2.15 吴 华 女 财务负责人 13.48 杨正君 女 副总经理 13.48 冯富喜 男 副总经理 13.48 尹苏钢 男 董事会秘书 13.48 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为102.3万元，金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬,报酬总额为48.63万元。金额最高的前三名董事在公司领取报酬39.6万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员共22人，在公司领取报酬的10人，其中年度报酬数额在2万元以下的0人，年度报酬数额在2.0～3.0万元之间的2人，年度报酬数额在4.0～5.0万元之间的2人，年度报酬数额在10.0～15.0万元之间的4人，年度报酬数额在15.0～18.0万元之间的2人。 三、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 报告期内没有董事、监事、高级管理人员离任的情况。 2002年1月，公司董事冯振达先生、董事会秘书尹苏钢先生向因健康原因分别向公司董事会递交了辞去公司董事、董事会秘书的报告，经审议，公司首届董事会第五次会议改选杨光先生为公司董事会秘书，任期到2002年底，同时提出更换董事的议案，建议改选为一名独立董事；公司职工代表监事李志伟因工作变动向职工代表大会提出辞去监事职务，公司监事张竹筠先生因连续两次未能亲自出席监事会会议，监事会已向股东大会提出改选监事的议案。 四、报告期内聘任或解聘公司总经理、董事会秘书的情况 报告期内没有解聘公司总经理、董事会秘书的情况。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会有关规章、规定的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》和《总经理工作细则》。 在有关部门发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》后，本公司即着手对公司的有关文件进行修订，并按照《公司章程》的要求履行修订程序，公司已按照《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》制订了《公司章程（修改草案）》《董事会议事规则（修改草案）》《监事会议事规则（修改草案）》《股东大会议事规则（修改草案）》，待2001年度股东大会审议后予以实施。 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，已经起草了相关规则，并在首届董事会第五次会议确定了三个独立董事人选提交2001年度股东大会审议。 公司独立运作情况： 1、业务方面 本公司具有外贸进出口经营权，有计划财务部、市场营销部、采购部、质保部、技术中心等机构，制造一厂、二厂、三厂、四厂等制造厂，具有独立完整的产、供、销体系。 2、人员方面 本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司高级管理人员全部在 公司领取薪酬，本公司与关联单位均有独立的财务部门，财务人员均未在关联单位兼职。 3、资产方面 公司工业产权、注册商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有。本公司拥有独立完整的生产系统，控股股东向本公司提供的水、电、气等动能和提供绿化、保安等服务均按照市场原则签署的《水、电、气等动能供应合同》和《综合服务协议》执行。 4、机构方面 本公司建有7个职能部门，1个技术中心，4个制造厂，1个审计室，均独立运作。 5、财务方面 公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，拥有独立的银行帐号和税务登记号，独立经营并依法纳税。第六章 股东大会情况简介 2001年公司共召开一次股东大会，即年度股东大会。 一、公司于2001年1月13日将公司2000年度股东大会的股东大会会议通知（包括召开时间、地点）、审议事项及其他事项等相关议案送达公司各股东。 二、公司2000年度股东大会于2001年2月25日在四川省成都市龙府饭店召开。大会由景济南董事长主持，参加大会股东及股东代表5人，代表股份9,000万股，占公司总股份的100％，符合《公司法》和《公司章程》的规定。大会由董事长景济南先生主持。 会议以记名投票表决方式审议通过了以下决议： 1、会议审议通过了2000年度公司董事会工作报告； 2、会议审议通过了2000年度公司监事会工作报告； 3、会议审议通过了公司2000年财务决算方案； 4、会议审议通过了审议批准公司2001年财务预算方案； 5、会议审议通过了修改滚存利润分配原则的议案； 6、会议审议通过了公司2000年度利润分配方案； 7、会议审议通过了聘请中兴宇会计师事务所有限责任公司为本公司2001年度审计机构的议案。 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务范围及其经营状况 本公司主要从事研究、制造、加工、维修、销售航空发动机及零部件、燃气轮机及零部件、机械设备、非标准设备、环保设备、金属结构件、燃烧器、燃油燃气器具、锅炉(国家有专项规定的除外)、纺织、医疗、化工机械；金属、非金属表面处理；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。 本公司属于航空航天器制造业。2001年公司主营业务是为美国通用电气公司、普惠公司、英国罗罗公司等制造航空发动机及燃气轮机机匣、叶片、环形件、钣金件。2001年公司尽管遇到了国际经济衰退需求不振的情况，但在公司全体员工努力下，通过强化内部管理、加强技术研发，进一步降低了成本，实现了质量和效益的双增长，提高了主营业务的竞争力，使主营业务收入和利润均保持了稳定增长。 （二）报告期内主营业务情况 1、主营业务收入构成情况 （单位：元） 项 目 2001年度 2000年度 内贸航空 64,494,954.71 59,865,011.84 外贸航空 100,780,550.08 84,798,933.36 其他产品 39,143,885.29 35,010,435.62 合 计 204,419,390.08 179,674,380.82 2、主要产品业务利润构成情况 项 目 收入 成本 毛利率（％） 内贸航空 64,494,954.71 28,714,534.50 55.50 外贸航空（箱装体）33,571,482.91 22,959,058.33 31.61 其他产品（V牵引）19,772,509.88 10,724,448.46 45.80 （三）主要供应商和客户情况 1、客户情况 外贸航空技术产品主要客户是通用电气公司、普惠公司、罗罗公司。 2、主要供应商 本公司的产品所需的原材料主要是各种不锈钢、合金钢、钛合金、镍基合金、铝合金锻件、棒材和板材。生产用原材料主要来自于国内企业，主要原料供应商有长城特殊钢(集团)有限责任公司、上海五钢特种冶金公司、抚顺特殊钢（集团）有限责任公司、重庆特殊钢股份有限公司、西宁特殊钢集团有限公司、东北轻合金有限责任公司、西南铝加工厂、西北铝加工厂、中国第二重型机械集团公司、红原航空锻铸工业公司、安大锻造厂、北满特殊钢股份有限公司等各大厂家。各供应商供应材料比例因其质量及供应品种而随时变化。 少量原材料如特种钛基、镍基、铝合金的锻件、棒材、板材等，目前，国内企业还不能够生产，这些原材料由获得国际上主要航空发动机、燃气轮机主机厂认证的国外供应商提供。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 1、国际经济衰退及“9.11”事件的影响 2001年美国、日本和欧洲世界三大经济主体都出现了严格的经济衰退，尤其是“9.11”恐怖袭击事件后使国际航空制造业受到了巨大的冲击，本公司的外贸航空发动机零部件业务也受到了一定影响。 2、解决方案 本公司认识到尽管国际航空制造业受到了打击，但是航空制造业向中国等有竞争优势的地区转移的国际趋势并没有改变。本公司通过努力，在提高产品的质量的同时有效地控制成本，产品竞争能力进一步增强，稳定了主要的订货，有些产品订货还有所增长，基本保证了2001年度生产经营目标的实现。 二、公司投资情况 （一）对外投资情况 截止报告期末，本公司无对外投资。 （二）募集资金使用情况 由于公司股票发行申报时间较长，公司为了保证生产经营活动的顺利进行，扩大生产能力，巩固国内外市场，公司在公开发行股票之前，已经使用自有资金启动了本公司披露的募集资金投资项目，截止2001年12月31日，投入情况如下： 承诺投资项目 实际投资项目 项目累计 项目计划投资 项目 投资额（万元） 额（万元） 进度 叶片技改项目 承诺项目 891.63 17,952.00 4.97％ 机匣环形件技改项目 承诺项目 609.44 2,984.00 20.42％ 钣金件技改项目 承诺项目 282.21 2,952.00 9.56％ 罗罗航空零部件生 产线技改项目 承诺项目 329.84 2,997.00 11.01％ 技术开发中心 承诺项目 0 2,600.00 0.00％ 投入项目收益情况： 以上项目投资全部用于采购扩大生产能力所急需的设备、安装设备所必要的建安工程以及调整生产设施。已投入运行的设备对缓解瓶颈、提高生产能力起到了良好作用，所获得的收益已经体现在公司整体业绩之中。 三、公司财务状况分析 本报告期，公司的财务状况较上一年度有了进一步的提高，北京中兴宇会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： （一）2001年12月31日,公司总资产66,331万元,较上年度总资产37,674万元增加了76.1％，除去募集资金的影响之后，增长了3.6％。 （二）2001年12月31日,公司长期负债为零,较上年度长期负债4,265万元减少100.00％，主要系归还到期借款所致。 （三）2001年12月31日，公司股东权益44,995万元，较上年度股东权益14,141万元，增加了218.2％，主要原因是募集资金到帐增加资本金和资本公积金所致。 （四）本年度公司主营业务利润7,197.7万元,比上年度主营业务利润5,318.4万元增长了35.3％，主要系本公司主营业务收入增加所致。 （五）本年度净利润盈利预测数为3,621.03万元 ，实际实现净利润3,512.5万元,比上年度净利润3,017.6万元增长了16.4％。 四、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 “9.11”事件对公司的经营影响将延续到2002年，尤其是对本公司的航空发动机零部件业务。但是，也应看到“9.11”事件作为偶发性事件影响时间的有限性，其影响将逐渐减弱，国际航空工业复苏的能量逐渐聚集；此外，还应看到国际分工的大趋势不会因为“9.11”事件的影响而改变，质量、价格、交付期仍然是国际竞争的焦点，这方面本公司占有一定优势，本公司将努力提高管理和技术水平，进一步提高公司的市场竞争力。 在我国加入WTO之前，本公司在未获得任何的政策性保护的情况下，就已先后成为了普惠公司、通用电气公司、罗罗公司等国际公司的供应商；加入WTO后，政策环境更加有利于加强国际商务往来，本公司将有更多的空间参与国际竞争，扩大市场规模。 五、新年度的经营计划 2002年是公司为全面提升生产经营能力，打好基础，实现成为优秀的国际航空发动机和燃气轮机零部件重要供应商的整体经营目标的关键一年。公司既面对机遇，也存在挑战。一方面，募集资金今年开始发挥效力，生产能力瓶颈逐渐消除；但另一方面，也存在2001年国际航空运输市场萎靡影响还在延续，公司所得税开始按照15％征收，经营面对较大的压力。 （一）经营管理工作需解决的主要矛盾 1、持续不间断地生产以保证按时向客户交付合格的产品，与生产线调整和技术改造以全面改善生产能力的矛盾； 2、订单总量、特别是外贸航空技术产品订单总量较为充裕，与产品品种规格分布和生产能力分布不够均衡的矛盾； 3、外贸航空技术产品批量生产使经营规模跨越式发展，与长期形成的经营模式和水平不相适应的矛盾。 （二）经营管理贯彻“六个推行” 1、在采购的各个环节切实推行“比价采购”，以降低采购成本，杜绝采购各个环节可能存在的“跑、冒、滴、漏”； 2、在生产经营全过程切实推行“预算管理”，作到事前有预算，事中有控制，事后有考核，考核要兑现； 3、在产品制造各个环节切实推行“工人自检”，把产品质量由事后质检反馈转变为制造环节事中控制； 4、在公司经营管理全过程切实推行“持续改进”，学习、吸纳通用电气公司、普惠公司、罗罗的先进管理方法提高管理效能； 5、在生产组织系统切实推行“实物管理”，作到帐实相符、物值一致，杜绝潜亏的滋生； 6、在公司经营管理各方面切实推行“内部控制”，有效防范和化解经营风险，保证公司资产的安全与完整。 （三）生产经营管理的主要任务 1、保证持续稳定的批量生产，按时向客户提供符合要求的产品，确保有效产出； 2、完成生产线调整和技术改造，改善生产组织管理及物流状况，提高生产效率； 3、加速开辟新的物料供应商，加强采购供应链的管理和控制，降低采购风险； 4、加强新技术的开发应用，降低制造成本，提高和稳定产品品质，增强竞争实力； 5、加强市场和产品的开发，按照“扩而不散、精而求长”的原则加大开发力度，降低经营风险； 6、加速制度建设以法治企，探索公众公司规范运作的有效途径，确保规范运作； 7、加速薪酬改革的步伐，探索公司薪酬水平与劳动力市场价格接轨的途径，健全激励机制； 8、加强人力资源的开发利用，通过多种方式和途径发现、培养、使用人才，确保长治久安。 六、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经北京中兴宇会计师事务所有限责任公司审计，公司2001年度实现净利润35,124,542.66元。按公司章程有关规定，提取10％的法定公积金3,512,454.27元和5％的法定公益金1,756,227.13元，加上2000年度未分配利润6,514,774.71元，本年度可供全体股东分配的利润为36,370,635.97元。董事会决定本次利润分配预案为： 拟以2001年年末总股本14,000 万股为基数，向全体股东每10股派发2.1元现金红利（含税），派发现金红利总额为29,400,000元，剩余6,970,635.97元作为未分配利润结转以后年度分配。资本公积金本次不转增股本。以上利润分配预案须提交年度股东大会审议。2001年度实际实施的利润分配政策与2000年度报告预计的分配政策相符。 七、预计2002年度的利润分配政策 公司拟在2002年度分配利润一次，公司2002年度实现净利润用于股利分配的比例不少于40％，本年度未分配利润用于2002年度股利分配的比例不少于40％，分配采用派现方式。具体分配方案将根据公司的实际情况而定。 八、预计2002年度的资本公积金转增股本的次数和比例 2002年度，公司资本公积金转增股本视公司的实际情况而定，如果转增，则2002年度转增的次数不多于一次，转增的比例不超过10转增2。第八章 监事会报告 一、报告期内监事会会议情况 2001年，监事会共召开2次监事会会议，会议具体情况如下： （一）2001年2月24日于成都召开了首届监事会第三次会议，会议议题及决议是： 1、审议并通过了2000年度监事会工作报告； 2、通过了将“2000年度监事会工作报告”提交2001年第一次股东大会审议的决议。 3、列席首届董事会第三次会议，对董事会会议形成的决议监事会发表了独立意见。 （二）2001年12月23日于成都召开首届监事会第四次会议，会议议题及决议是： 1、审议并通过设立监事会办公室完善监事会机构方案的决议； 2、列席首届董事会第四次会议。对董事会会议形成的决议监事会逐个发表了独立意见并形成了决议。 首届监事会第四次会议决议公告刊登于2001年12月26日的《上海证券报》和《证券时报》上。 二、公司依法运作情况 2001年度，公司没有发生违反法律、法规和公司章程或损害公司和广大投资者利益的行为。 三、检查公司财务情况 监事会认真地检查和审核了公司的财务状况，认为公司2001年度财务状况良好。北京中兴宇会计师事务所有限责任公司对本公司出具的2001年度标准无保留意见的审计报告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。 四、关联交易 公司关联交易公平，未损害上市公司和广大投资者利益，无内幕交易行为。 五、股东大会决议执行情况 公司监事会成员列席了公司历次董事会和股东大会会议。对董事会提交股东大会审议的各项议案、提案程序和提案内容，公司监事会无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会各项决议。第九章 重要事项 一、2001年度公司无诉讼、仲裁事项。 二、 报告期内，公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。 四、重大关联交易事项 （一）本公司向成发集团公司承租4宗、面积为136，800.23平方米的工业用地使用权，租赁期限为50年（自2000年8月18日起至2050年6月18日止），前三年的土地使用权年租金按8元/平方米计算，年租金合计为109万元人民币；以后租金每三年调整一次。本公司已经与成发集团公司签订了《土地使用权租赁合同》，并已在土地管理部门履行完毕登记手续,2001年度本公司已按照《土地使用权租赁合同》执行。 （二）根据政府批准的6号航空发动机整机及零部件销售价格，在成发集团公司与本公司签订的《加工订货合同》中，按照“成本加成法”及各自承担的生产工序、生产难易程度、工时费用水平和平均利润水平，按照市场公允价格确定委托加工的价格，单台加工费结算价格（不含增值税及附加）为30（叁拾）万元人民币。2001年合同总标的6,900万元，实际结算总额为6,282万元人民币（因有部分整机配套的零件由另一厂家向成发集团公司提供，故该部分单台结算价格低于30万元）。本公司已按照该合同执行。 （三）成发集团公司按国家物价管理部门规定的价格或行业指导价或其他合理价格向本公司提供下列服务:a.水、电、气等供应；b.电讯服务；c.运输及仓储服务；d.通用设备大修服务；e.工具制造、模具服务；f.双方临时商定的其他项目。为此，本公司与成发集团公司签订了《生产辅助及公用工程供应原则协议》。本公司与成发集团公司的全资子公司就上述业务存在关联交易，其中2001年度交易总额超过300万元的主要有： 1、成都航发动力工程公司（成发集团公司的全资子公司）按国家有关规定及合理价格向本公司提供水、电、气等动能供应。为此，1999年12月31日本公司与成都航发动力工程公司签订了《水、电、气等动能供应合同》，合同有效期为三年，双方约定公司按每月实际发生的费用与其结算。2001年本公司按《水、电、气等动能供应合同》从成发集团公司购买了水、电、气等动能，全年结算总额14,476,056.00元。 2、本公司与成发集团公司及其全资子公司成都航发锻压厂就公司的叶片毛料供应签订了《毛料加工定作、购销合同》。公司就该产品向成都航发锻压厂采购毛料，双方按单件叶片毛料价格和采购数量结算。根据原材料厂家采购的钢材价格和材料消耗定额、锻造行业的平均工时费用和平均利润水平，按照市场公允价格确定毛料采购价格。2001年，双方累计签订毛料采购合同9,046,029.37元，成都航发锻压厂全年共提供毛料13,475,223.05元（含以前年度结转的合同）。 2001年度发生的关联交易独立财务顾问报告将在下次股东大会召开五个工作日前另行公告。 2001年度发生的关联交易独立财务顾问报告将在下次股东大会召开五个工作日前另行公告。 五、重大合同及其履行情况 公司2001年度签订的重大经济合同（500万元以上）共有4笔。这四笔合同的签订及执行情况如下： （一）2001年11月8日，公司与上海五钢特种冶金公司签订的GE叶片钢材采购合同，合同金额为5,269,425.26元，合同号为2001.06W0001－55。2001年，此笔合同支付1,934,796.44元货款，共到货1,934,796.44元，本合同正在执行过程中。 （二）2001年6月5日，公司与美国易普生公司签订的真空炉采购合同，合同金额709,998美元,合同号为2001.08W0006，数量一台，单价709,998美元。 2001年8月16日，公司用电汇方式支付合同金额的10％ 即70,999.80美元作为预付款，2002年1月8日，公司开出合同金额的90％ 即638,998.20美元的不可撤消的跟单信用证。公司已于2002年1月中旬派出验收人员赴美验收设备。合同执行情况良好。 （三）2001年2月12日,公司与美国普惠公司签订的箱装体订单，合同金额4,350,208.07美元。公司交付金额合计为4,055,882.45美元，累计收汇金额2,142,765.92美元。合同执行情况良好。 （四）2001年8月31日，公司与美国通用电气公司签订的2002年、2003年的长期供货协议，合同金额分别为13,691,322.88美元、19,135,850.86美元，本合同正在执行过程中。 报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 （一）报告期内本公司没有重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （二）报告期内本公司未发生担保事项。 （三）报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项，未来也没有委托理财计划。 六、报告期或持续到报告期内，公司或持股5％以上股东在指定报刊及网站上刊登任何承诺事项。 董事长承诺在公司上市后半年内辞去公司董事长职务； 控股股东承诺不与公司同业竞争。 七、报告期内公司聘请北京中兴宇会计师事务所有限责任公司担任本公司审计工作。2001年支付给会计师所股票发行上市相关的审计费用95万元，公司承担审计人员差旅费46,238.00元，2001年报审计费用为25万元 ，其它费用5万元（其他费用是公司承担因审计发生的差旅费）。 公司年末无应付未付会计师事务所费用。 八、报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员在报告期内没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 九、报告期内本公司享受0％的所得税率。公司2002年度所得税率为15％。第十章 财务报告 一、审计报告 北京中兴宇会计师事务所有限责任公司以中兴宇审字（2002）1002号为本公司出具了2001年度标准无保留意见的审计报告。 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注 （一）改变会计政策及追溯调整情况 本公司2000年执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17号文《关于印发贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件规定，公司于2001年1月1日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及补充规定，改变以下会计政策： 开办费原按五年期限摊销，现采取从公司开始生产经营当月起一次性计入开始生产经营当月损益的核算方法； 期末固定资产按可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备； 期末在建工程按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备； 期末无形资产按可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 2001年度因一次性摊销开办费调减当期净利润1,232,203.64元。 2001年度因计提固定资产减值准备调减当期净利润503,607.07元。 （二）税项 1、所得税 根据成高地税函[2000]048号文《关于免征四川成发航空科技股份有限公司企业所得税的批复》，本公司自2000年1月起按15％计缴所得税，并免征2000年1月至2001年12月的企业所得税。 2、增值税 外贸航空产品根据财政部、国家税务总局财税字[1997]50号《关于有进出口经营权的生产企业自营（委托）出口货物实行“免 抵 退”税收管理办法的通知》实行免抵退政策； 为国防配套的航空零部件：根据国税函[1999]633号《国家税务总局关于军品科研生产免税凭印问题的通知》之规定，并经中华人民共和国国防科学技术工业委员会确认，免征增值税； 其他产品按应税收入的17％计算销项税额，应缴增值税额为公司销项税额抵扣进项税额后的余额。 四川成发航空科技股份有限公司董事会 二○○二年二月六日
