贵州道援律师事务所
关于贵州盘江精煤股份有限公司召开 2019 年年度
股东大会法律意见书
致：贵州盘江精煤股份有限公司
贵州道援律师事务所（简称“本所”）接受贵州盘江精煤股份有
限公司（简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（简称“《股东大会规则》”）、《上海
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（简称“《网络投
票实施细则》”）等法律、法规及规范性文件及《贵州盘江精煤股份
有限公司章程》（简称“《公司章程》”）、《盘江股份股东大会议
事规则》（简称“《议事规则》”）的有关规定，就召开 2019 年年
度股东大会的合法性进行见证并依法出具法律意见书。
公司保证：已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具
的事实和文件，所提供的所有文件、资料均真实、合法、有效、完整。
根据前述法律、法规、规范性文件有关要求，并按照律师行业公认业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、召集、召开程序
本次股东大会的召集、召开已经公司董事会五届四次临时会议审
议通过，并由公司董事会召集召开的。关于召开本次年度股东大会的
通知及相关议案，公司董事会已于 2020 年 4 月 14 日、2020 年 5 月
13 日、2020 年 6 月 3 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露。在前述召开会议的通知中，列明了召开会议的基本情况、会议
审议事项、股东大会投票注意事项、出席会议对象、会议登记方法等
重大会议事项。本次股东大会审议议案已依法充分披露。
本次股东大会按照公告要求，现场会议如期于 2020 年 6 月 29 下
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午 13 点 30 分在贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号盘江集团总
部会议中心二楼会议室召开。会议由公司董事长易国晶先生主持。同
时，公司为股东提供了网络投票安排。网络投票通过上海证券交易所
网络投票系统于 2020 年 6 月 29 日进行。具体为：通过交易系统投票
平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次大会实际召开时间、
地点与通知一致。
本所律师认为：本次股东大会的召集召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文
件的规定，符合《公司章程》规定。
二、出席会议人员及召集人资格
出席本次股东大会各股东均为截止股权登记日 2020 年 6 月 22 日
收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股
东。
经公司董事会秘书处及律师查验，出席本次现场大会并投票的股
东及股东代理人共 5 名，代表股份数为 979,399,145 股，占公司表决
权股份总数 1,655,051,861 股的 59.1763％，均持有有效证明文件。
通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行有效
表决的股东共计 23 名，代表公司股份 210,319,143 股，占公司有表
决权股份总数的 12.7077%。上证所信息网络有限公司已按照上海证
券交易所有关规定对网络投票的股东进行了身份认证。
参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东及股东代理人合
计 28 名，代表公司股份 1,189,718,288 股，占公司有表决权股份总
数 71.8840 %。
本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事、监事及董事会
秘书出席了本次会议；高级管理人员列席了股东大会。
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本所律师认为：本次股东大会的出席人员资格及召集人资格符合
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、审议事项
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议的议案为：
1、2019 年度董事会工作报告；
2、2019 年度监事会工作报告；
3、2019 年度独立董事述职报告；
4、2019 年度财务决算报告；
5、2019 年年度报告及摘要；
6、关于“三供一业”供电改造资产移交的议案；
7、关于公司董事 2019 年度薪酬的议案；
8、2019 年度利润分配预案；
9、2020 年度财务预算报告；
10、关于日常关联交易的议案；
11、关于聘请 2020 年度财务审计机构和内控审计机构的议案；
12、关于受让贵州盘南煤炭开发有限责任公司 54.90%股权暨关
联交易的议案；
13、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案；
14、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次受让股权相
关事宜的议案；
15、关于修改公司《董事会议事规则》的议案；
16、关于修改公司《监事会议事规则》的议案；
17、关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案；
18、关于选举公司第六届董事会独立董事的议案；
19、关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案。
本次股东大会实际审议的事项与股东大会的通知事项完全一致，
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没有股东提出新的议案。
四、表决程序及表决结果
本次股东大会对通知所列议案进行了审议，并以现场投票和网络
投票相结合的方式，对审议事项进行了逐项表决。股东大会由推举的
股东代表、监事代表对现场投票进行计票清点，并经本所律师对投票
表决结果进行查验。上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网
络投票结果。
本次股东大会网络投票结束后，根据公司委托，上证所信息网络
有限公司合并统计了审议事项的现场投票和网络投票结果。根据最终
统计结果，提交本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.2019 年度董事会工作报告；同意1,189,033,388 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9424%；反对 684,900 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0576 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
2.2019 年度监事会工作报告；同意 1,189,033,688股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9424 %；反对 684,600 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0.0576 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股
份总数的 0%。
3.2019 年度独立董事述职报告；同意 1,189,033,388 股，占出
席会议有表决权股份总数的 99.9424 %；反对 684,900 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0.0576 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
4.2019 年度财务决算报告；同意 1,188,986,788 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9385 %；反对 731,500 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0615 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
5.2019 年年度报告及摘要；同意 1,188,987,088 股，占出席会
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议有表决权股份总数的 99.9385 %；反对 731,200 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0615%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
6. 关 于 “ 三 供 一 业 ” 供 电 改 造 资 产 移 交 的 议 案 ； 同 意
1,189,031,788 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9422 %；反
对 686,500 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0578 %；弃权 0
股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
7.关于公司董事 2019 年度薪酬的议案；同意 1,189,031,488 股，
占出席会议有表决权股份总数的 99.9422 %；反对 686,800股，占出
席会议有表决权股份总数的 0.0578 %；弃权 0 股，占出席会议有表
决权股份总数的 0%。
8. 2019 年度利润分配预案；同意 1,189,039,188 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9429%；反对 679,100 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0571 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
9. 2020 年度财务预算报告；同意 1,189,038,888 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.9428 %；反对 679,400 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.0572%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总
数的 0%。
10.关于日常关联交易的议案；同意 227,988,288 股，占出席会
议有表决权股份总数的 99.7028 %；反对 679,400 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0.2972 %；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
11.关于聘请 2020 年度财务审计机构和内控审计机构的议案；
同意 1,189,038,888 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9428 %；
反对 679,400 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0572 %；弃权
0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
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12. 关于受让贵州盘南煤炭开发有限责任公司 54.90%股权暨关
联交易的议案；同意 227,983,088 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.7006 %；反对 684,600 股，占出席会议有表决权股份总数的
0.2994%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
13. 关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案；同意 227,988,288
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.7028 %；反对 679,400 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0.2972%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
14、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次受让股权相
关事宜的议案；同意 227,983,088 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.7006 %；反对 684,600 股，占出席会议有表决权股份总数的
0.2994%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
15、关于修改公司《董事会议事规则》的议案；同意 1,189,031,788
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9422 %；反对 686,500 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0.0578%；弃权 0 股，占出席会议有
表决权股份总数的 0%。
16、关于修改公司《监事会议事规则》的议案；同意 1,189,031,788
股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9422 %；反对 686,500 股，
占出席会议有表决权股份总数的 0.0578 %；弃权 0 股，占出席会议
有表决权股份总数的 0%。
17、关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案；非独立董事
候选人易国晶先生，得票数为 1,188,773,753 票，得票数占出席会议
有效表决权的比例为 99.9206%。非独立董事候选人朱家道先生，刘
碧雁先生，简永红先生，杨世梁先生，徐建国先生，得票数均为
1,188,767,753 票 ， 得 票 数 占 出 席 会 议 有 效 表 决 权 的 比 例 均 为
99.9201%。
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18、关于选举公司第六届董事会独立董事的议案；独立董事候选
人刘宗义先生及赵敏女士，得票数均为 1,188,832,696 票，得票数占
出席会议有效表决权的比例均为 99.9255%。独立董事候选人李学刚
先生，得票数为 1,188,820,096 票，得票数占出席会议有效表决权的
比例为 99.9245%。
19、关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案。非职工监事
候选人赖远忠先生及付洪先生，得票数均为 1,188,732,250 票，得票
数占出席会议有效表决权的比例均为 99.9171%。非职工监事候选人
刘志来先生，得票数为 1,188,832,496 票，得票数占出席会议有效表
决权的比例为 99.9255%。
所审议议案中，第 15、16 项议案超过法定出席会议有表决权股
份总数的三分之二同意表决通过，其余议案均超过法定出席会议有表
决权股份总数的二分之一同意表决通过。其中对第 17—19 项议案采
用累积投票进行。控股股东贵州盘江投资控股（集团）有限公司回避
表决第 10、12—14 项议案。本次股东大会审议的第 6—8、10—13、
15—19 议案对持股 5%以下的中小投资者进行了单独计票。
本所律师认为：本次股东大会的现场会议及网络投票的表决过程、
表决权的行使、计票的程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大
会规则》、《网络投票实施细则》以及《公司章程》、《议事规则》
的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵州盘江精煤股份有限公司 2019 年
年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股
东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件规
定及《公司章程》的规定；出席会议及会议召集人资格合法有效；股
东大会表决程序、表决结果合法有效。
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本页无正文，为《贵州道援律师事务所关于贵州盘江精煤股份
有限公司 2019 年年度股东大会法律意见书》的签署页。
贵州道援律师事务所
律师：李 健
王 健
2020 年 6 月 29 日
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