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公司公告

盘江股份:盘江股份2021年第一次临时股东大会法律意见书2021-10-16  

                          贵州知予律师事务所

                        贵州知予律师事务所
       关于贵州盘江精煤股份有限公司召开 2021 年
                  第一次临时股东大会法律意见书
                                                    【2021】知法意字 0008 号


致:贵州盘江精煤股份有限公司
      贵州知予律师事务所(简称“本所”)接受贵州盘江精煤股份有
限公司(简称“公司”)的委托,根据《中华人民共和国公司法》(简
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(简称“《证券法》”)、《上
市公司股东大会规则》(简称“《股东大会规则》”)、《上海证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》 简称“《网络投票实施细则》”)
等法律、法规及规范性文件及《贵州盘江精煤股份有限公司章程》(简
称“《公司章程》”)、《盘江股份股东大会议事规则》(简称“《议事规
则》”)的有关规定,就召开 2021 年第一次临时股东大会的合法性进
行见证并依法出具法律意见书。
      公司保证:已向本所律师披露了一切足以影响本法律意见书出具
的事实和文件,所提供的所有文件、资料均真实、合法、有效、完整。
根据前述法律、法规、规范性文件有关要求,并按照律师行业公认业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:
      一、召集、召开程序
      本次股东大会的召集、召开已经公司第六届董事会 2021 年第五
次临时会议审议通过,并由公司董事会召集召开。关于召开本次股东
大会的相关议案,公司董事会、监事会已经审议通过,并于 2021 年
6 月 26 日、2021 年 9 月 30 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露。在前述召开会议的通知中,列明了召开会议的基本情况、会议
审议事项、股东大会投票注意事项、出席会议对象、会议登记方法等
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重大会议事项。本次股东大会审议议案已依法充分披露。
      本次股东大会按照公告要求,现场会议如期于 2021 年 10 月 15
下午 14 点在贵州省贵阳市观山湖区林城西路 95 号盘江集团总部会
议中心二楼会议室召开。会议由公司董事长朱家道先生主持。公司股
东于 2021 年 10 月 15 日可通过上海证券交易所交易系统,互联网投
票系统参与网络投票。具体为:通过交易系统投票平台的投票时间为
股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 , 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ,
13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。本次大会实际召开时间、地点与通知一致。
      本所律师认为:本次股东大会的召集召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规和规范性文件
的规定,符合《公司章程》规定。
      二、出席会议人员及召集人资格
      出席本次股东大会各股东均为截止股权登记日 2021 年 10 月 11
日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
股东。
      经公司董事会秘书处及律师查验,出席本次现场大会并投票的股
东及股东代理人共 2 名,代表股份数为 961,162,100 股,占公司表决
权股份总数 1,655,051,861 股的 58.0744%,均持有有效证明文件。
      通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统进行有效
表决的股东共计 20 名,代表公司股份 265,043,500 股,占公司有表
决权股份总数的 16.0142%。上证所信息网络有限公司已按照上海证
券交易所有关规定对网络投票的股东进行了身份认证。
      参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东及股东代理人合
计 22 名,代表公司股份 1,226,205,600 股,占公司有表决权股份总
数 74.0886%。
      本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事、监事及董事会


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秘书出席了本次会议;高级管理人员列席了股东大会。
      本所律师认为:本次股东大会的出席人员资格及召集人资格符合
法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
      三、审议事项
      本次股东大会审议的议案为:
      1、关于公司与贵州盘江投资控股(集团)有限公司资产置换暨
关联交易的议案;
      2、关于增补公司第六届董事会董事的议案;
      2.01、王爽先生
      本次股东大会实际审议的事项与股东大会的通知事项完全一致,
没有股东提出新的议案。
      四、表决程序及表决结果
      本次股东大会对通知所列议案进行了审议,并以现场投票和网络
投票相结合的方式,对审议事项进行了逐项表决。股东大会由推举的
股东代表、监事代表对现场投票进行计票清点,并经本所律师对投票
表决结果进行查验。上证所信息网络有限公司提供了本次股东大会网
络投票结果。
      本次股东大会网络投票结束后,根据公司委托,上证所信息网络
有限公司合并统计了审议事项的现场投票和网络投票结果。根据最终
统计结果,提交本次股东大会审议的议案表决结果如下:
      1.关于公司与贵州盘江投资控股(集团)有限公司资产置换暨关
联交易的议案;同意 264,280,205 股,占出席会议有表决权股份总数
的 99.6700 %;反对 868,695 股,占出席会议有表决权股份总数的
0.3276%;弃权 6,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0024%。
      2、关于增补公司第六届董事会董事的议案;董事候选人王爽先
生,得票数为 1,223,267,140 票,得票数占出席会议有效表决权的比
例为 99.7603%。


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      所审议议案均超过法定出席会议有表决权股份总数的二分之一
同意表决通过。其中控股股东贵州盘江投资控股(集团)有限公司回
避表决第 1 项议案。对第 2 项议案采用累积投票制进行投票。本次股
东大会审议的第 1、2 项议案对持股 5%以下的中小投资者进行了单独
计票。
      本所律师认为:本次股东大会的现场会议及网络投票的表决过
程、表决权的行使、计票的程序及表决结果均符合《公司法》、《股东
大会规则》、《网络投票实施细则》以及《公司章程》、《议事规则》的
规定。
      五、结论意见
      综上所述,本所律师认为:贵州盘江精煤股份有限公司 2021 年
第一次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件
规定及《公司章程》的规定;出席会议及会议召集人资格合法有效;
股东大会表决程序、表决结果合法有效。




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      本页无正文,为《贵州知予律师事务所关于贵州盘江精煤股份有
限公司 2021 年第一次临时股东大会法律意见书》的签署页。


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                                                    律师:李           健




                                                             王 成        杰




                                                         2021 年 10 月 15 日




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