600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2010-023
沈阳金山能源股份有限公司
股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内
容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：57,608,533 股
● 本次限售流通股上市日期为：2010 年11 月1 日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0 股
一、介绍股改方案的相关情况
(一) 公司股改于2005 年10 月21 日经相关股东会议通过，以2005 年10 月27
日作为股权登记日实施，于2005 年10 月31 日实施后首次复牌。
(二) 公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
1、原非流通股股东丹东东方新能源有限公司、丹东东辰经贸有限公司和
深圳市联信投资有限公司分别同意并将履行沈阳金山热电股份有限公司董事
会提请相关股东会议审议批准后的沈阳金山热电股份有限公司的股权分置改
革方案，根据该方案的规定向沈阳金山热电股份有限公司的流通股股东支付
对价，以使非流通股股东持有的沈阳金山热电股份有限公司的股份获得上市
流通权。
2、原非流通股股东丹东东方新能源有限公司承诺自其所持非流通股（包
括由其实际持有的，现仍登记在沈阳金天实业有限公司名下的，目前正在办600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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理过户手续的170 万股非流通股）获得上市流通权之日起，12 个月内不上市
交易或转让。在前述承诺期期满后，48 个月内不通过上海证券交易所挂牌上
市交易出售股份。丹东东辰经贸有限公司和深圳市联信投资有限公司分别承
诺：自其各自所持非流通股获得上市流通权之日起，至少在 12 个月内不上市
交易或转让；在前项承诺期期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售其各
自所持股份，占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5%，在 24 个月内
不超过 10%。
3、为保持金山股份股权分置改革实施后股价的稳定，丹东东辰经贸有限
公司承诺在其所持有的非流通股获得流通权及相应限售期满后 48 个月之内，
在保荐机构的监督下，如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其
出售价格不低于每股 5.8 元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新
股及派现时，按复权价计算）；深圳市联信投资有限公司承诺在其所持有的
非流通股获得流通权及相应限售期满后 48 个月之内，在保荐机构的监督下，
如果按照有关规定通过证券交易所出售所持股份，其出售价格不低于每股 4.8
元（因公司送股、公积金转增股本、配股、增发新股及派现时，按复权价计
算）。
4、非流通股股东丹东东辰经贸有限公司承诺，将承担包括财务顾问费、
保荐费、律师费、沟通推介费、媒体宣传费等与本次股权分置改革相关的费
用。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
(一) 股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况
2007 年9 月14 日转增股本后的股本结构变化情况
2007 年9 月，金山股份实施每10 股转增3 股，总股本增至340,600,000
股。此次转增股本后股本结构如下：600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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股份类别 股份数量（股） 股权比例（％）
有限售条件流通股 174,629,000 51.27
无限售条件流通股 165,971,000 48.73
合计 340,600,000 100
(二) 股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
1、2006 年9 月向特定投资者非公开发行发Ａ股后的股本结构变化
2006 年9 月，金山股份向特定投资者非公开发行Ａ股41,000,000 股，锁
定期一年，发行完成后总股本增至262,000,000 股。此次发行完成后股本结构
如下：
股份类别 股份数量（股） 股权比例（％）
有限售条件流通股 156,430,000 59.71
无限售条件流通股 105,570,000 48.73
合计 262,000,000 100
2、2006 年10 月部分有限售条件流通股可上市交易后的股本结构变化
股份类别 股份数量（股） 股权比例（％）
有限售条件流通股 134,330,000 51.27
无限售条件流通股 127,670,000 48.73
合计 262,000,000 100
3、2007 年9 月21 日，非公开发行41,000,000 股可上市流通，本次上市
流通后，公司总股本不变，股本结构如下：
股份类别 股份数量（股） 股权比例（％）
有限售条件流通股 121,329,000 35.62
无限售条件流通股 219,271,000 64.38
合计 340,600,000 100
4、2007 年10 月部分有限售条件流通股可上市交易后，股东持有有限售
条件流通股情况：
股份类别 股份数量（股） 股权比例（％）
有限售条件流通股 92,599,000 27.19600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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无限售条件流通股 248,001,000 72.81
合计 340,600,000 100
5、2008 年10 月部分有限售条件流通股可上市交易后，股东持有有限售
条件流通股情况:
股份类别 股份数量（股） 股权比例（％）
有限售条件流通股 57,608,533 16.91
无限售条件流通股 282,991,467 83.09
合计 340,600,000 100
(三) 股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
股权分置改革实施时 历次变动情况 截至有限售流通股上市
流通日
股东名称
持有有限售流
通股数量
占总股本比
例（%） 变动时间 变动原因 变动数量 剩余有限售
流通股数量
占总股本
比例（%）
丹东东方
新能源有
限公司
44,314,256 20.05 2007 年
9 月14 日 转增股本 13,294,277 57,608,533 16.91
2006 年
10 月31 日
有限售流通
股上市 -11,050,000
2007 年
9 月14 日 转增股本 9,872,538
2007 年
10 月31 日
有限售流通
股上市 -14,365,000
丹东东辰
经贸有限
公司
43,958,460 19.89
2008 年
10 月31 日
有限售流通
股上市
-28,415,998
0 0
2006 年
10 月31 日
有限售流通
股上市 -11,050,000
2007 年
9 月14 日 转增股本 4,832,185
2007 年
10 月31 日
有限售流通
股上市 -14,365,000
深圳市联
信投资有
限公司
27,157,284 12.29
2008 年
10 月31 日
有限售流通
股上市
-6,574,469
0 0
1、2006 年9 月向特定投资者非公开发行发Ａ股后，股东持有有限售条
件流通股情况如下：
股东名称 股份数量（股） 股权比例（％）
丹东东方新能源有限公司 44,314,256 16.91
丹东东辰经贸有限公司 43,958,460 16.78600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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深圳市联信投资有限公司 27,157,284 10.37
博时基金管理有限公司 12,000,000 4.58
东方证券股份有限公司 6,000,000 2.29
国泰君安证券股份有限公司 6,000,000 2.29
洋浦远望投资发展有限公司 4,000,000 1.53
德润国际投资有限公司 4,000,000 1.53
清华大学教育基金会 3,000,000 1.15
金元证券有限责任公司 3,000,000 1.15
沈阳八达通信科技开发公司 3,000,000 1.15
合计 156,430,000 59.71
2、2006 年10 月部分有限售条件流通股可上市交易后，股东持有有限售
条件流通股情况
股东名称 股份数量（股） 股权比例（％）
丹东东方新能源有限公司 44,314,256 16.91
丹东东辰经贸有限公司 32,908,460 12.56
深圳市联信投资有限公司 16,107,284 6.15
博时基金管理有限公司 12,000,000 4.58
东方证券股份有限公司 6,000,000 2.29
国泰君安证券股份有限公司 6,000,000 2.29
洋浦远望投资发展有限公司 4,000,000 1.53
德润国际投资有限公司 4,000,000 1.53
清华大学教育基金会 3,000,000 1.15
金元证券有限责任公司 3,000,000 1.15
沈阳八达通信科技开发公司 3,000,000 1.15
合计 134,330,000 51.27
3、2007 年9 月14 日转增股本后的股本结构变化情况
2007 年9 月，金山股份实施每10 股转增3 股，总股本增至340,600,000
股。此次转增股本后股东持有有限售条件流通股情况如下：
股东名称 股份数量（股） 股权比例（％）
丹东东方新能源有限公司 57,608,533 16.91
丹东东辰经贸有限公司 42,780,998 12.56
深圳市联信投资有限公司 20,939,469 6.15
博时基金管理有限公司 15,600,000 4.58
东方证券股份有限公司 7,800,000 2.29
国泰君安证券股份有限公司 7,800,000 2.29
洋浦远望投资发展有限公司 5,200,000 1.53
德润国际投资有限公司 5,200,000 1.53
清华大学教育基金会 3,900,000 1.15
金元证券有限责任公司 3,900,000 1.15
沈阳八达通信科技开发公司 3,900,000 1.15
合计 174,629,000 51.27600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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4、2007 年9 月21 日，非公开发行的41,000,000 股可上市流通，本次上
市流通后，公司总股本不变，此次股票上市后股东持有有限售条件流通股情
况如下：
股东名称 股份数量（股） 股权比例（％）
丹东东方新能源有限公司 57,608,533 16.91
丹东东辰经贸有限公司 42,780,998 12.56
深圳市联信投资有限公司 20,939,469 6.15
合计 121,329,000 35.62
5、2007 年10 月部分有限售条件流通股可上市交易后，股东持有有限售
条件流通股情况:
股东名称 股份数量（股） 股权比例（％）
丹东东方新能源有限公司 57,608,533 16.91
丹东东辰经贸有限公司 28,415,998 8.34
深圳市联信投资有限公司 6,574,469 1.93
合计 92,599,000 27.19
6、2008 年10 月部分有限售条件流通股可上市交易后，股东持有有限售
条件流通股情况:
股东名称 股份数量（股） 股权比例（％）
丹东东方新能源有限公司 57,608,533 16.91
合计 57,608,533 16.91
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：中信建投证券股份有限责任公司,保荐机
构核查意见为：
1、相关股东严格按照承诺的约定切实履行其承诺；
2、相关股东按照其承诺事项通过上市交易或转让而出售其持有的原非流
通股股份；600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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3、金山股份董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合《公司
法》、《证券法》和《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规的
规定。
中信建投证券同意金山股份本次有限售条件的流通股上市流通。
保荐机构变更情况：本公司股权分置改革保荐机构华夏证券股份有限公
司，因进行重大重组，其向本公司提供股权分置改革服务的主要业务并入中
信建投证券有限责任公司。此前华夏证券股份有限公司作为本公司保荐机构
尚未履行完毕的权利义务由中信建投证券有限责任公司承继。
六、本次限售流通股上市情况
(一) 本次限售流通股上市数量为：57,608,533 股；
(二) 本次限售流通股上市日期为：2010 年11 月1 日；
(三) 限售流通股上市明细清单
单位：股
序
号
股东名称
持有限售
流通股数量
持有限售流通股
占公司总股本比
例（%）
本次上市
数量
剩余限售
股数量
1
丹东东方新
能源有限公
司
57,608,533 16.91 57,608,533 0
合
计
- 57,608,533 16.91 57,608,533 0
(四) 本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
七、此前限售流通股上市情况
1、金山股份相关股东有限售条件流通股22,100,000 股于2006 年11 月6
日上市交易。有限售条件的流通股上市明细如下表：600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
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序号 股东名称
持有有限售条件的
流通股股份数量
上市数量
剩余有限售条件的
流通股股份数量
1
丹东东辰经贸有限公
司
43,958,460 11,050,000 32,908,460
2
深圳市联信
投资有限公司
27,157,284 11,050,000 16,107,284
合计 71,115,744 22,100,000 49,015,744
2、金山股份相关股东有限售条件流通股28,730,000 股于2007 年11 月6
日上市交易。有限售条件的流通股上市明细如下表：
序号 股东名称
持有有限售条件的
流通股股份数量
上市数量
剩余有限售条件的
流通股股份数量
1
丹东东辰经贸有限公
司
42,780,998 14,365,000 28,415,998
2
深圳市联信
投资有限公司
20,939,469 14,365,000 6,574,469
合计 63,720,467 28,730,000 34,990,467
3、金山股份相关股东有限售条件流通股 股于2008 年10 月31 日上市交
易。有限售条件的流通股上市明细如下表：
序号 股东名称
持有有限售条件的
流通股股份数量
上市数量
剩余有限售条件的
流通股股份数量
1
丹东东辰经贸有限公
司
28,415,998 28,415,998 0
2
深圳市联信
投资有限公司
6,574,469 6,574,469 0
合计 34,990,467 34,990,467 0
八、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件
的流通股份
1、国有法人持有股份 57,608,533 -57,608,533 0
有限售条件的流通股份合计 57,608,533 -57,608,533 0
无限售条件
的流通股份
A 股 282,991,467 57,608,533 340,600,000
无限售条件的流通股份合计 282,991,467 57,608,533 340,600,000
股份总额 340,600,000 0 340,600,000
九、备查文件
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、保荐机构核查意见书600396 沈阳金山能源股改限售流通股上市公告
9
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O 一O 年十月二十七日
