关于公司及控股子公司关联交易的
                独立董事意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证

券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《独立董事工作细则》等规

章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董

事，对公司第五届董事会第二十次会议中公司及控股子公司关联交易

的议案，发表如下独立意见：

    1、华电财务根据签订的《金融服务协议》为公司及子公司提供

包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务的业务，该关联

交易事项可进一步拓宽公司融资渠道，公司及附属公司可通过华电财

务公司获得更加便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发

展，符合公司和全体股东的利益。

    2、公司控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音

华金山”）通过阜矿（集团）彰武煤炭销售有限公司购买海州露天煤

矿进行发电生产，可以借助燃料公司集中大宗采购的优势，进一步稳

定供应渠道和优化采购结构，保证生产用煤的供应，控制煤价，从而

有效控制生产成本，符合公司和全体股东的利益。

    3、公司参股子公司内蒙古海州露天煤矿有限公司通过疏水管网

及附属设施向子公司白音华金山提供生产用水，系因为公司生产经营

所需，为子公司正常的业务往来，协议定价依据锡林郭勒盟物价局批

准的价格，协议价格客观、公允，符合公司和全体股东的利益。
    4、辽宁华电检修工程有限公司将继续为公司控股子公司白音华


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金山和全资子公司丹东金山热电有限公司提供机组日常维护检修、大

小修等服务（此项业务于 2010 年度通过公开招标方式确定，交易价

格参照市场价格，按不高于市场价格确定），有利于公司扩大检修市

场占有率，满足公司日常经营和管理的实际需要，属于必要的日常交

易行为，为正常的生产经营活动提供保证，符合公司和全体股东的利

益。

       5、金山热电有限公司（以下简称“沈阳金山”）与其全面接管的

沈阳市苏家屯区污水处理有限公司（以下简称“污水处理公司”）因

经济业务需要签订了供电、供水协议，发生供电、供水经济业务，属

于沈阳金山与污水处理公司在日常生产经营活动中持续发生的交易，

并按照市场公允价格为对方提供供电、供水业务，符合公司和中小股

东的利益。

       6、公司煤业分公司向委托管理的辽宁华电铁岭发电有限公司提

供部分煤炭供应，是为了控制煤炭采购风险，降低采购成本，提高企

业经济效益，遵循了公平交易、市场价格的原则。

       7、为认真贯彻落实国家环保政策要求，保证项目质量，保证项

目顺利实施，金山热电分公司对机组进行脱硝改造工程有利于促进技

改项目安全、高效的完成。上述交易是公司与关联方为保证公司生产

正常运营、在建项目顺利实施而进行的。交易公平、合理，保护了交

易各方和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈

利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性。

       8、丹东金山热电有限公司与黑龙江龙电电力设备有限公司签订


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了热网工程管材设备合同 2775 万元、华电电力科学研究院为沈阳金

山能源股份有限公司金山热电分公司、阜新金山煤矸石热电有限公

司、白音华金山发电有限公司及丹东金山热电有限公司提供了机组整

体优化试验及技术服务、精密诊断及远程诊断管理服务及白音华金山

发电有限公司与郑州科源耐磨防腐工程有限公司签订了烟囱防腐层

更换工程合同等关联交易系公司全资及控股子公司为有效控制工程

造价，保证项目质量，提高投资效益，保证工程顺利实施，是必要的。

关联交易通过招投标方式进行的，交易公平、合理，严格按照国家的

相关法律、法规及有关政策执行，平等地保护了各方的利益，不存在

损害公司中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。

    9、上述关联交易是公司根据生产运营及实施在建项目的实际需

要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，

交易有利于公司项目尽快建成，有利于公司的长远发展，有利于提高

公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性，

保护了公司中小股东的利益。

    10、上述关联交易事项符合公司的实际情况，是合规合理的。关

联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交

易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。因此，

同意上述关联交易。

    独立董事： 李国运、李永建、张文品



                                     二〇一五年三月三十一日


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