审计委员会 2014 年度工作报告

     一、审计委员会 2014 年度工作报告

     根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指

引》、《公司章程》及《审计委员会议事规则》的有关规定，作为沈阳金山

能源股份有限公司现任审计委员会成员，现就 2014 年度工作情况向董事

会作如下报告：

     （一）审计委员会基本情况

    沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会审计委员

会由独立董事张文品、李国运、李永建及董事李丙信 4 名成员组成。
     （二）审计委员履职情况

     2014 年度，审计委员会委员通过召集会议、电话沟通等形式与会计师

事务所经过协商，确定了公司年度审计工作安排，并对公司财务报告审计
工作履行职责发表专业意见。

     审计委员会共召开了 2 次会议，全体委员均亲自出席了会议。其中：

年报审计期间召开了 1 次会议，分别就公司提交的年度财务会计报表及年

度财务会计报表说明、审计会计师出具初步审计意见、审计报告定稿进行

审议，并对相关议题发表了意见，对相关会议决议进行了签字确认。

     1、2013 年年报审计
     2014 年 3 月 7 日在会计师事务所会计师进行了充分的沟通和协商，对

其年度审计工作进行了必要的督促与严格的审阅，审计委员会认为公司编

制的财务会计报表的有关数据真实反映了公司截止 2013 年 12 月 31 日的资

产负债情况和 2013 年度的生产经营成果，未发现有重大错报、漏报情况；

未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异

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常关联交易情况，同意以公司财务部门编制的 2013 年度财务会计报表为基

础开展 2013 年度的财务审计工作。

     2、2014 年年报审计

     与会计师事务所会计师进行了充分的沟通和协商，对其年度审计工作

进行了必要的督促与严格的审阅，审计委员会认为公司编制的财务会计报

表的有关数据真实反映了公司截止2014年12 月31日的资产负债情况和

2014年度的生产经营成果，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股

东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情

况，同意以公司财务部门编制的2014年度财务会计报表为基础开展2014年

度的财务审计工作。

     （三）审计委员会对公司内部控制建设情况的意见和建议

     审计委员会通过对公司内部控制建设的了解，对制度执行落实进行了

监督，对公司内控制度提出以下的意见和建议：

     公司已按照《企业内部控制基本规范》要求，结合自身实际情况，完

成了一系列较为完善的，行之有效的公司内部控制制度，并适时对运行中

发现的缺陷进行修改和完善。报告期内，公司强化了对内控制度的执行力

度和监督力度，落实了多项内控责任，采取各种方式对重要的生产经营管

理事项实施监督，流程管理进一步明晰，内控责任进一步细化。根据瑞华

会计师事务所瑞华专审字[2015]01390103号《内部控制审计报告》认为，

沈阳金山能源股份有限公司于2014年12月31日按照《企业内部控制基本规

范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

     公司应持续关注内部控制制度的执行情况，收集相关信息的反馈，对

内控制度进行修订完善，继续加强内控制度的执行力，不断强化对制度执

金山股份审计委员会 2014 年度履职报告                         2
行的监督，

     （四）审计委员会 2015年工作计划
     为了切实将审计工作落到实处，进一步发挥审计委员会的作用，2015

年我们将做好以下两个方面工作：

     1、继续加强对外财务信息审核及披露，谨防对外财务信息披露重大错

漏和误导性陈述；

     2、深入开展内部控制审计工作，对公司内部控制制度建立的合理性、

完整性及实施有效性进行全面的评估。

     2015 年，审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司的内部审计工作,

以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计工

作，充分发挥审计委员会的监督职能，为维护公司于全体股东的共同利益
而不懈努力。



                                          沈阳金山能源股份有限公司
                                              董事会审计委员会

                                           二 O 一五年三月三十一日




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