证券代码：600397             股票简称：安源煤业             编号：2020-047

公司债券代码：122381         公司债券简称：14 安源债




                   安源煤业集团股份有限公司
          关于调整与生命保险资产管理有限公司
           开展债权融资业务融资年利率的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    为优化债务结构，拓宽融资渠道和满足经营发展需求，公司以所属江西煤炭
储备中心有限公司的基础设施项目，与生命保险资产管理有限公司（以下简称“生
命保险资管公司”）开展债权融资业务，并于 2020 年 10 月 14 日与生命保险资管
公司签署了《生命资产-江西投资煤炭储备中心基础设施债权投资计划投资合同》
（以下简称“原投资合同”）。因受融资成本上升影响，如按原投资合同约定的融
资年利率，难于实现交易，经与生命保险资管公司友好协商，拟签订补充合同调
整融资年利率。具体情况如下：
    一、交易概述
    2020 年 9 月 22 日，公司第七届董事会第十三次会议审议并通过了《关于与
生命保险资产管理有限公司开展债权融资业务的议案》，同意公司拟以所属江西
煤炭储备中心有限公司的基础设施项目，与生命保险资产管理有限公司开展债权
融资业务。具体内容详见公司 2020 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站披露的《安
源煤业关于与生命保险资产管理有限公司开展债权融资业务的公告》（2020-035）。
    2020 年 10 月 9 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，
具体内容详见公司 2020 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站披露的《安源煤业
2020 年第二次临时股东大会决议公告》（2020-038）。
    本次融资金额不超过人民币 8 亿元，融资期限 3+2 年。

    生命保险资管公司与公司不存在任何关联关系，本次交易不构成关联交易。
       二、交易对方基本情况
    1、公司名称：生命保险资产管理有限公司
    2、公司类型：有限责任公司
    3、注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区生命人寿大厦二十三层二十
四层
    4、法定代表人：韩向荣
    5、注册资本：50,000 万元人民币
    6、成立时间：2011 年 7 月 15 日
    7、经营范围：受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人
民币、外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的其他业务；国
务院其他部门批准的业务。（凭许可证在有效期内经营）
       三、交易标的的基本情况
    1、融资标的物：江西煤炭储备中心有限公司项目
    2、类别：基础设施项目
    3、所在地：江西省九江市
    四、拟签订补充合同的主要内容

    1、关于投资利率

    原《投资合同》第七条 7.2：“投资计划存续期间内投资资金采用固定利率
形式计息，投资资金年利率为 4.9%。”

    现变更为：“投资计划存续期间内投资资金采用固定利率形式计息，投资资
金年利率为 5.5%左右，实际年利率参照资金市场利率情况以公司实际交易利率
为准。”

    2、其他

    本补充合同未做定义的术语、简称与《投资合同》及其他投资计划法律文
件规定的含义相同。本补充合同是对原《投资合同》的补充，是原《投资合同》
不可分割的一部分，与原《投资合同》具有同等效力。本补充合同自各方的法
定代表人或其授权代表签署（含加盖签名章或人名印章）并加盖公司公章之日
起成立并生效。本补充合同如与原《投资合同》等投资计划法律文件不一致之
处，以本补充合同为准。本补充合同未涉及的内容，仍执行原《投资合同》约
定。

       五、本次交易审批程序及授权事宜
    本次交易已经公司第七届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司股东
大会审议批准。
    拟提请公司股东大会授权公司董事会在上述交易内办理相关业务。公司在上
述交易内具体办理有关的必要事宜时，授权董事长签署所有有关法律文件，不再
逐项提请股东大会或董事会审批。
    特此公告。




                                        安源煤业集团股份有限公司董事会
                                               2020 年 11 月 18 日