证券代码：600403          证券简称：ST 大有         编号：临 2021-059 号




       河南大有能源股份有限公司
 关于股票被实施其他风险警示相关事项的
               进展公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示:

     河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）因 2020 年度
内部控制被出具否定意见审计报告，根据《上海证券交易所股票上市
规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.9.1 条规定，公司股票
于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示。

     根据《股票上市规则》第 13.9.5 条：“上市公司股票因第 13.9.1
条第（二）项至第（五）项规定情形被实施其他风险警示的，在被实
施其他风险警示期间，公司应当至少每月发布一次提示性公告，分阶

段披露涉及事项的解决进展情况。”
     一、 实施其他风险警示的基本情况及进展
     希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度内部控

制出具了否定意见审计报告，认为公司违反中国证券监督管理委员会
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》（2017 修订）有关规定，与关联方交易相关的财务报告内

部控制存在重大缺陷。根据《股票上市规则》第 13.9.1 条规定，公
司股票于 2021 年 4 月 28 日起被实施其他风险警示，详见公司于 2021
年 4 月 27 日披露的《河南大有能源股份有限公司关于股票交易实施
其 他 风 险 警 示 暨 公 司 股 票 停 牌 的 提 示 性 公 告 》（ 公 告 编 号 ： 临

2021-028）。
     公司已于 2021 年 4 月 20 日前解决了资金占用问题，收回了全部
占用资金本息。公司董事会已积极采取有效措施，全面加强内部控制

管理，保证内部控制的有效性，杜绝类似情况再次发生。
     二、公司股票被实施其他风险警示的情况说明
     因公司 2020 年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股

票上市规则》第 13.9.1 条第（三）项的规定，公司股票将被继续实
施其他风险警示。
     公司指定信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券
日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司所
有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相
关公告，谨慎决策，注意投资风险。
     特此公告。




                                       河南大有能源股份有限公司董事会
                                               二〇二一年十二月四日