唐山三友化工股份有限公司
                          董事会秘书工作制度
                                （2021 年修订）


                                   第一章 总则
    第一条     为提高唐山三友化工股份有限公司（以下简称“公司”）治理水平，规范公司
董事会秘书的选任、履职、培训等工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、中华人民共和国证券法》、上海证券交易所股票上市规则》以下简称“《上市规则》”）
及《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（2015 年修订）》 以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和其他规范性文件，制订本制度。
    第二条     公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉
地履行职责。
    第三条     公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司董事会秘
书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职
责范围内的事务。
    第四条     公司设立证券部，为公司信息披露事务日常管理部门。证券部为公司董事会
秘书分管的工作部门。

                                  第二章 选 任
    第五条     公司董事会应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
    第六条     担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
    （一）具有良好的职业道德和个人品质；
    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
    （三）具备履行职责所必需的工作经验；
    （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书培训合格证书。
    第七条     具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
    （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
    （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
    （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；
    （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
    （五）本公司现任监事；
    （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第八条     公司设董事会秘书一名，由公司董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司董
事或其他高级管理人员可以兼任。
    第九条     公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应在董事会会议召开 5 个交易日
之前向上海证券交易所备案，并报送以下材料：
    （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《管理办法》规定的董事会秘书任
职资格的说明、现任职务和工作履历；
    （二）候选人的个人简历和学历证明，上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书
等。
    上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的,公司可以召开董事会会
议，聘任董事会秘书。提出异议的,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。
    第十条     公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。
    第十一条     公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实发生之日起一个月
内将其解聘：
    （一）本制度第七条规定的任何一种情形；
    （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；
    （三）连续三个月以上不能履行职责；
    （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
    （五）违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、《上市规则》、上海证券交易
所其他规定和《唐山三友化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等，给投资者
造成重大损失。
    董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述
报告。
    第十二条     公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离
任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。
    董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和公告义务，或者未完成离任审查、档案
移交等手续前，仍应承担董事会秘书职责。
    第十三条     公司董事会秘书空缺期间，公司董事会及时指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。
    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由
公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。

                                 第三章 履 职
    第十四条     公司董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：
    （一）负责公司信息对外发布；
    （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；
    （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员
履行信息披露义务；
    （四）负责公司未公开重大信息的保密工作；
    （五）负责公司内幕知情人登记报备工作；
    （六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或
澄清。
    第十五条     公司董事会秘书协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括：
    （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会
议；
    （二）建立健全公司内部控制制度；
    （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；
    （四）积极推动公司建立健全激励约束机制；
    （五）积极推动公司承担社会责任。
    第十六条     公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、
接待和服务工作机制。
    第十七条     董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：
    （一）保管公司股东持股资料；
    （二）办理公司限售股相关事项；
    （三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定；
    （四）其他公司股权管理事项。
    第十八条     公司董事会秘书协助公司董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或
者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
    第十九条     公司董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级
管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
    第二十条     公司董事会秘书提示公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、 勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或《公司章程》，做出或可能做出相关
决策时，予以警示，并立即向上海证券交易所报告。
    第二十一条     公司董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上海证券交易所要求履
行的其他职责。
    第二十二条     公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、高级管理
人员和相关工作人员配合董事会秘书的履职行为。任何机构和个人不得干预董事会秘书的正
常履职行为。
    第二十三条     公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其
职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
    第二十四条     公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知
董事会秘书列席，并提供会议资料。
    第二十五条     公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可
以直接向上海证券交易所报告。
    第二十六条     公司董事会秘书与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续
履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当
履行保密的范围。
    第二十七条     公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。
    董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。
    证券事务代表应当取得上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。

                                 第四章 培 训
    第二十八条    公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认
可的资格培训，培训时间原则上不少于 36 个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。
    第二十九条    公司董事会秘书原则上每两年至少参加一次由上海证券交易所举办的董
事会秘书后续培训。
    被上海证券交易所通报批评及考核不合格的董事会秘书，应参加上海证券交易所举办的
最近一期董事会秘书后续培训。
    董事会秘书培训的内容包括公司信息披露、公司治理、投资者关系管理、股权管理、董
事会秘书权利和义务等。
    第三十条     董事会秘书的考核与薪酬按照公司高级管理人员薪酬与考核的相关管理制
度执行。

                                 第五章 附 则
    第三十一条    本制度未尽事宜，按照相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的
规定执行，本制度如与颁布的法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相
抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件以及修订后的《公司章程》的规定执行。
    第三十二条    本制度由公司董事会负责解释。
    第三十三条    本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




                                                           唐山三友化工股份有限公司
                                                                       2021 年 04 月