2018 年半年度报告
公司代码：600410 公司简称：华胜天成
北京华胜天成科技股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王维航、主管会计工作负责人张秉霞 及会计机构负责人（会计主管
人员）朱凡声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本公司2018年半年度报告涉及的未来计划等陈述，该计划不构成公司对投资者的
实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中的“可能面对的风险”部分，
详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义....................................................................................................................4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...............................................................................6
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................9
第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................. 11
第五节 重要事项 .........................................................................................................19
第六节 普通股股份变动及股东情况 .........................................................................32
第七节 优先股相关情况 .............................................................................................39
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................40
第九节 公司债券相关情况 .........................................................................................42
第十节 财务报告 .........................................................................................................46
第十一节 备查文件目录 ...............................................................................................193
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、 指 北京华胜天成科技股份有限公司
本集团、华胜天
成
会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
华胜软件 指 北京华胜天成软件技术有限公司，公司控股子公司
香港公司 指 华胜天成科技（香港）有限公司，公司控股子公司
ASL 指 Automated System Holdings Limited，公司间接控股子公
司
GD 公司 指 Grid Dynamics International,Inc.公司间接控股子公司
新云东方 指 北京新云东方系统科技有限责任公司，公司控股子公司
信泰科技 指 华胜信泰科技有限公司，公司控股子公司
信息产业 指 北京华胜天成信息产业发展有限公司，公司控股子公司
深圳公司 指 深圳华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司
南京公司 指 南京华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司
广州石竹 指 广州石竹计算机软件有限公司，公司控股子公司
长天科技 指 长天科技有限公司，公司间接控股子公司
正明科技 指 石家庄华胜正明科技有限公司，公司间接控股子公司
沃趣科技 指 杭州沃趣科技股份有限公司，公司参股公司
摩卡软件 指 摩卡软件（天津）有限公司，公司参股公司
兰德网络 指 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司，公司参股公司
和润恺安 指 北京和润恺安科技发展股份有限公司，公司参股公司
华胜锐盈 指 北京华胜锐盈科技有限公司，公司参股公司
悦享互联 指 北京悦享互联技术有限公司，公司参股公司
华胜信息 指 北京华胜天成信息技术发展有限公司，公司参股公司
天津软件 指 天津华胜天成软件技术有限公司，公司参股公司
国研天成 指 北京国研天成投资管理有限公司，公司参股公司
现代前锋 指 现代前锋软件有限公司，公司参股公司
低碳创投 指 北京华胜天成低碳产业创业投资中心（有限合伙），公司参
股合伙企业
泰凌微电子 指 泰凌微电子（上海）有限公司，物联网并购基金收购公司
物联网并购基 指 新余中域高鹏祥云投资合伙企业（有限合伙），公司为其有
金 限合伙人
大数据产业基 指 深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业（有限合伙），
金 公司为其有限合伙人
并购母基金 指 北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙），公司为其有
限合伙人
嘉兴珐码基金 指 嘉兴珐码创业投资合伙企业（有限合伙），公司为其有限合
伙人
中域昭拓 指 北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙），公司参股合伙企
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业
阿米巴模式 指 经营模式的一种，该模式以各个“阿米巴”为核心，自行制
订计划，独立核算，持续自主成长，“人人成为经营者”
云计算 指 狭义的云计算是指以计算、存储为核心的 IT 硬件、软件乃
至 IT 基础设施资源以“服务”形式进行交付和使用的模式，
指用户可以通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的 IT
资源；广义的云计算泛指“服务”的交付和使用模式，指用
户通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的“服务”，这
种服务既可以是 IT 硬件、软件、互联网技术相关的，也可
以是任意其他的服务。一般说来，云计算技术具有超大规模、
虚拟化、可靠安全等特征
大数据 指 无法在可承受的时间范围内用常规软件工具进行捕捉、管理
和处理的数据集合
服务器 指 网络环境中的处理能力强、可靠性高、服务响应能力好的一
类计算机，它接收网络上的其他计算机（客户机）提交的服
务请求，并提供相应的服务
互联网+ 指 “互联网+各个传统行业”，并不是简单的两者相加，而是
利用信息通信技术以及互联网平台，让互联网与传统行业进
行深度融合，创造新的发展生态
物联网 指 物联网是通信网和互联网的拓展应用和网络延伸，它利用感
知技术与智能装臵对物理世界进行感知识别，通过网络传输
互联，进行计算、处理和知识挖掘，实现人与物、物与物信
息交互和无缝链接，达到对物理世界实时控制、精确管理和
科学决策目的。它具有普通对象设备化、自治终端互联化和
普适服务智能化三个重要特征。
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 北京华胜天成科技股份有限公司
公司的中文简称 华胜天成
公司的外文名称 BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 TEAMSUN
公司的法定代表人 王维航
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张月英 汤文昊
联系地址 北京市海淀区西北旺东路10号 北京市海淀区西北旺东路10号院东区
院东区23号楼北京华胜天成科 23号楼北京华胜天成科研大楼
研大楼
电话 010-80986118 010-80986118
传真 010-80986020 010-80986020
电子信箱 securities@teamsun.com.cn securities@teamsun.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座11层
公司注册地址的邮政编码 100193
公司办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区23号楼北京华胜
天成科研大楼
公司办公地址的邮政编码 100194
公司网址 http://www.teamsun.com.cn
电子信箱 securities@teamsun.com.cn
报告期内变更情况查询索引
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》和《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定 www.sse.com.cn
网站的网址
公司半年度报告备置地点 北京华胜天成科技股份有限公司证券部
报告期内变更情况查询索引
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 华胜天成 600410 -
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六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
上年同期 本报告期
本报告期 调整后 调整前 比上年同
主要会计数据
（1－6月） 期增减
(%)
营业收入 2,233,110,247.24 2,546,777,961.81 2,546,777,961.81 -12.32
归属于上市公司股 11,530,967.95 152,708,191.32 152,708,191.32 -92.45
东的净利润
归属于上市公司股 2,118,219.69 44,021,991.67 44,021,991.67 -95.19
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现 17,702,338.66 -384,632,247.94 -384,632,247.94 104.60
金流量净额
上年度末 本报告期
末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减
(%)
归属于上市公司股 4,849,383,900.07 4,874,110,614.44 4,874,110,614.44 -0.51
东的净资产
总资产 11,445,156,886.11 12,046,439,633.52 12,046,439,633.52 -4.99
(二) 主要财务指标
上年同期 本报告期比
本报告期
主要财务指标 上年同期增
（1－6月） 调整后 调整前 减(%)
基本每股收益（元／股） 0.01 0.14 0.14 -92.86
稀释每股收益（元／股） 0.01 0.14 0.14 -92.86
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.002 0.04 0.04 -95.00
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.24 3.15 3.15 减少2.91个
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 0.04 0.92 0.92 减少0.88个
产收益率（%） 百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
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九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,057,356.73
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策 9,773,801.95
规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或
1,918,324.21
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益， -1,620,349.20
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外 222,586.19
收入和支出
少数股东权益影响额 -534,440.83
所得税影响额 -1,404,530.79
合计 9,412,748.26
十、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
数字经济已成为经济发展的重要驱动力，传统企业借助新一代信息技术实现转型
升级的需求强劲，数字化为行业发展赋能已成为必然趋势。作为新一代信息技术重要
代表的云计算，是信息技术发展和服务模式创新的集中体现，为大数据、物联网、人
工智能等新兴领域的发展提供基础支撑，国际、国内市场规模仍处于高增长阶段。
Gartner 报告显示，2017 年全球云服务市场规模达 2602 亿美元，预计到 2020 年全球
云计算市场规模将达到 4114 亿美元。工信部《云计算发展三年行动计划（2017-2019）》
提出，“十二五”末期，我国云计算产业规模已达 1500 亿元，到 2019 年我国云计算
产业规模达到 4300 亿元。
公司认真研判产业发展趋势和市场需求，积极谋求战略转型，在 2017 年度已完
成经营战略和业务模块的梳理和聚焦，形成了两大主营业务板块，即以云计算相关产
品和解决方案为主的“云计算产品及服务”板块，和以信息系统和解决方案服务为主
的“企业 IT 系统解决方案”板块，致力于打造“一站式”行业云龙头，成为实体
经济数字化转型的赋能者。
云计算产品及服务板块是公司重点发展的战略新兴产业板块，主要可提供云计算
相关的全线云产品、云方案和云服务。公司提出“一个核心+四朵云”的业务发展战
略，围绕“连接+平台+智能”大力布局全链核心技术和产品，继续推动智慧安监、智
慧物流、智慧旅游、智慧零售四朵行业云应用落地，为传统行业实现数字化转型提供
“一站式”行业云解决方案。2018 上半年，公司认真践行“天成云，只有用心不同”
的发展理念，云计算业务规模增长迅速。
“一个核心+四朵云”的业务发展战略图示：
企业 IT 系统解决方案板块为公司主导产业板块，主要可提供信息系统和解决方
案服务，涵盖系统规划、系统设计、软硬件集成、IT 运维服务、增值分销等，是公司
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目前的主要收入来源，报告期内公司进一步进行业务结构调整，业务毛利水平得到提
升。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、品牌优势
二十年深耕细作，公司建立了成熟的市场营销体系，打造了坚实的客户基础和良
好的客户口碑，是运营商、政府、金融、能源、消费、工业物流、安监、旅游、互联
网等多个行业客户信任的合作伙伴，拥有较高市场地位。公司是国家高新技术企业，
拥有 ISO 系列认证、涉密信息系统集成资质（甲级）等多项资质证书。
公司注重品牌建设，积极参加多项行业博览会及高峰论坛，分享公司的发展理念
和技术产品，不断增强业界对公司的了解度和认可度，持续提升公司品牌影响力。
2、国际化优势
公司旗下拥有数十家成员企业，已经形成以中国北京为总部，覆盖中国主要城市
和港澳台、东南亚、北美、欧洲的业务版图。公司积极拓展海外市场，践行“一带一
路”倡议，进行区域间的品牌、产品、技术、人员和客户等要素的共享和整合，国际
化优势突显。
3、领先的技术研发优势
随着公司业务版图的拓展，形成了中国、美国硅谷、欧洲三地联合研发布局，在
掌握全球云计算、物联网、大数据、人工智能等技术方面拥有领先的优势。报告期内
公司获得 CMMI-L5 软件成熟度能力认证，CMMI-L5 是软件能力成熟度难度最大、级别
最高的认证，通过该项认证标志着公司的产品研发和项目管理能力达到了国际先进水
平，也将促进公司不断改进内部效率、提升管理质量，增强公司的竞争优势。
4、全链自有产品优势
公司已正式推出满足用户多场景应用的云计算高端软硬件基础产品（服务器、存
储、数据库、中间件等）、云计算管理平台软件、大数据整体解决方案、物联网行业
解决方案等系列产品和方案,形成了“自主可控、安全可信、高效可用”的“一站式”
服务。
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第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
报告期内，公司归母净利润为 1153 万元，较去年同期降低 92.45%，主要因为投
资收益与去年同期相比降低约 1.78 亿元所致。剔除投资收益影响后，本期归属于上
市公司股东的净利润由去年同期的-3062 万元增长至约 646 万元，较去年同期增长约
3,708 万元。增长原因如下：
1、公司业务结构逐步优化，毛利率获得增长
公司不断优化产业结构，同比收入结构明显改善，主营业务毛利率提升了 3.20%。
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随着集成业务行业竞争加剧，同时公司优先选择毛利相对较高，回款较好的项目
和客户，本期企业 IT 系统解决方案营业收入较去年同期有所下降，但板块毛利率提
升了 0.56 个百分点。
整体来看，2018 年上半年，公司主营业务收入 22.05 亿元，主营业务毛利
41,481.48 万元，主营业务毛利较上年同期增加 2,000.72 万元：
单位：亿元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额 对比
业务板块 营业收 营业成 毛利率
营业收 营业成 毛利 营业收 营业成 毛利
入增减 本增减 增减
入 本 率% 入 本 率%
(%) (%) （%）
企业 IT 系统解决
16.50 14.14 14.32 23.06 19.89 13.77 -28.43 -28.90 0.56
方案
云计算产品及服
5.54 3.76 32.18 2.23 1.46 34.66 148.34 157.76 -2.48
务
合计 22.05 17.90 18.81 25.29 21.35 15.61 -12.83 -16.14 3.20
2.四朵行业云逐步落地
报告期内，公司认真落实“一个核心+四朵云”产业发展战略，推动四朵行业云
逐步落地。
（1）物流云方面：公司于 2018 年 7 月成立了控股子公司浙江风火轮数字科技有
限责任公司，风火轮公司定位于在跨境贸易领域打造数字物流综合服务云平台，综合
运用云计算、物联网、大数据等技术,构建物流智能信息系统、仓储网络系统和运营
服务系统等,通过信息化、标准化、智能化、可视化手段，为跨境进出口企业提供数
字化物流、贸易融资、结算、保险、智能清关、报关、海外仓等一体化服务，从而实
现物流运作各环节全程可验可测可控,解决跨境电商物流成本高、效率低等问题。
（2）旅游云方面：公司多年服务于政府行业旅游大数据监控，及旅游景区智慧
旅游信息化，积累了丰富的经验，形成了由国家旅游委到省级旅游监测平台和大
数据分析平台、到景区数字化建设和运营的智慧旅游相关产品和解决方案。报告
期内，公司将原有产品和服务进行云计算转型，陆续推出针对政府、景区的不同的旅
游云 Saas 产品和交付模式，并在全域旅游领域进行了深入推广。
（3）安监云方面：公司与参股公司和润恺安、中国安全生产科学研究院宁波分
院、宁波市安全生产协会签署了关于《战略合作框架协议书》，各方合力打造涵盖国
际、国内领先的安全生产智慧物联网集成、安全生产互联网+服务、智慧安监政务通、
企业安全生产应急救援科技等的专业模块，采用线上技术咨询+线下实施评估的服务
模式，共同建设安全生产“一站式”智能公共服务数字平台。公司连同和润恺安、参
股基金宁波梅山保税港区众兴卓悦股权投资合伙企业（有限合伙企业）成立了宁波易
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安云网科技有限公司，作为具体运营管理单位，是公司智慧安监云落地的一个重要举
措。
（4）零售云：公司美国子公司 GD 公司是新一代的大型电子商务、数字化转型、
DevOps 和大数据解决方案服务提供商，拥有领先的云、大数据、实时分析、机器学习
和人工智能等数字技术，该公司主攻零售业市场，长期服务于美国前 10 大零售商中
如梅西百货、科尔士百货连锁等国际零售巨头，以及谷歌、苹果等大型国际科技企业，
助力零售行业客户进行数字化升级和变革。GD 公司已超额完成第一个承诺期业绩，收
入 7230 万美元，税前利润 1535 万美元（未经审计）。
3.产业投资协同主业发展
（1）公司之全资子公司北京华胜信泰科技产业发展有限公司拟出资 10 亿元与相
关各方共同发起设立北京集成电路尖端芯片股权投资中心（有限合伙），聚焦集成电
路高端及专用芯片设计方向，主要投资于物联网、人工智能、汽车电子、云计算、移
动通信等关键领域的芯片设计企业。该集成电路投资中心为北京市集成电路产业发展
股权投资基金尖端芯片投资子基金，是公司继 2017 年通过物联网基金战略投资泰凌
微电子之后在集成电路方面的又一布局，投资方向与公司业务战略高度协同，参与集
成电路投资中心预计将进一步完善公司以芯片为核心、从“端”到“云”的战略布局。
（2）公司之参股公司华胜信息发布了具有自主可控、高性能计算能力的 TOP
Server 服务器和国威天成服务器，采用国产高性能处理器与可信计算技术，对
抢占自主可信安全产品市场具有战略性意义，也与公司夯实云计算基础设施架构
产品层面“自主、安全、可控”的发展方向相匹配。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 2,233,110,247.24 2,546,777,961.81 -12.32
营业成本 1,795,513,573.87 2,143,389,417.59 -16.23
销售费用 120,179,926.33 147,855,039.93 -18.72
管理费用 210,200,251.42 197,126,764.92 6.63
财务费用 70,565,389.02 51,994,115.83 35.72
经营活动产生的现金流量净额 17,702,338.66 -384,632,247.94 104.60
投资活动产生的现金流量净额 496,430,553.52 -1,385,197,898.51 135.84
筹资活动产生的现金流量净额 -1,046,075,297.18 1,419,684,734.64 -173.68
研发支出 118,749,328.37 100,007,353.12 18.74
投资收益 5,067,258.96 183,334,080.03 -97.24
资产减值损失 9,099,054.11 15,093,977.09 -39.72
营业收入变动原因说明:公司“云计算产品和服务”业务增长迅速，板块收入较上年同
期增长 148%；系统集成业务因公司内部结构优化，聚焦于毛利较高的订单，因此公司
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虽整体收入规模略有下降，但综合毛利率水平大幅提升。
营业成本变动原因说明:营业成本的降低主要由于云计算合同额增加，带动成本结构趋
于优化。
销售费用变动原因说明:销售费用的降低主要系部分子公司内部组织、人员结构优化，
导致人工成本较上年同期有所下降。
管理费用变动原因说明:管理费用的上升主要是研发投入的增加所致。
财务费用变动原因说明:财务费用增加主要系市场利率提升，导致利息支出增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:系公司持续加大对应收账款的催收，同
时，前期投入较大的项目进入收款期，因此经营业务现金流有大幅度改善。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系理财产品到期收回所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动现金流净流出主要系本期偿还
公司债券所致。
研发支出变动原因说明:主要系研发投入增加所致。
投资收益变动原因说明:投资收益较上年同期大幅度减少，一是受股票市场波动影响，
公司通过联营企业持有的紫光股份定增的股票价格下跌，导致本期投资收益阶段性减
少；二是上年同期让渡兰德公司控制权获得一次性大额投资收益。
资产减值损失变动原因说明:资产减值损失的减少主要系公司大力加强应收账款催收
力度，本期长账龄的应收账款的回收情况优于上年同期，故整体资产减值损失计提大
幅降低。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期
本期期 上期期
末金额
末数占 末数占
较上期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 情况说明
期末变
的比例 的比例
动比例
（%） （%）
（%）
应收票据 主要系应收票据到期
54,973,556.48 0.48 207,243,157.71 1.72 -73.47
结算所致
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预付款项 主要系公司与参股公
司华胜信息合作项目
1,350,551,311.17 11.80 419,737,013.79 3.48 221.76 订单大幅增加从而产
生大额的预付供应商
货款所致
其他流动资 主要系本期收回理财
231,628,396.60 2.02 922,051,589.75 7.65 -74.88
产 产品投资款项所致
长期应收款 主要系本期应收融资
1,695,264.76 0.01 2,779,170.51 0.02 -39.00
租赁款的变动所致
长期待摊费 主要系租入房屋装修
1,868,522.87 0.02 2,691,255.19 0.02 -30.57
用 费摊销所致
其他非流动 主要系公司前期预付
1,147,000.00 0.01 101,147,000.00 0.84 -98.87
资产 的投资款退回所致
以公允价值
计量且其变
主要系交易性金融负
动计入当期 185,745,616.31 1.62 98,087,997.20 0.81 89.37
债的增加所致
损益的金融
负债
应付票据 主要系本期开出票据
960,064,190.28 8.39 482,483,691.44 4.01 98.98
结算增加所致
应交税费 主要系本期应交增值
41,940,876.97 0.37 31,013,806.98 0.26 35.23
税增加所致
应付利息 主要系支付前期计提
1,333,333.33 0.01 45,375,707.38 0.38 -97.06
的公司债券利息所致
应付股利 1,433,0 主要系公司宣告发放
69,484,831.41 0.61 4,848.38 0.00
55.64 现金股利所致
其他应付款 主要系本期支付股权
126,907,791.08 1.11 182,251,418.48 1.51 -30.37 收购款、押金及保证金
等事项所致
一年内到期
系归还公司债券本金
的非流动负 899,381,198.10 7.47 -100.00
所致
债
其他流动负 系待转销项税减少所
68,731,479.69 0.60 159,866,616.05 1.33 -57.01
债 致
应付债券 主要系本期发行债券
311,311,336.00 2.72 204,946,393.53 1.70 51.90
所致
其他非流动 系本期支付收购 GD 之
56,224,010.89 0.47 -100.00
负债 或有对价款项所致
其他说明：无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
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单位:元币种:人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 242,545,530.28 保证金
应收票据 25,000,000.00 质押
固定资产 66,343,660.24 抵押担保
投资性房地产 35,280,268.76 抵押担保
合计 369,169,459.28 /
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
报告期内投资额 164,052,437.67
投资额增减变动数 -1,299,316,276.21
上年同期投资额 1,463,368,713.88
投资额增减幅度(%) -88.79
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项
目 累计实际投入金 项目控股收益情
项目名称 项目金额 本年度投入金额
进 额 况
度
已
GD 公司 844,302,497.09 出 70,790,807.67 758,487,571.58 18,345,202.34
资
已
大数据产业基金 150,000,000.00 出 21,210,000.00 99,480,000.00
资
已
成都清华永新网络
15,000,000.00 出 15,000,000.00 15,000,000.00
科技有限公司
资
北京中关村并购母 已
基金投资中心（有限 150,000,000.00 出 18,000,000.00 45,000,000.00
合伙） 资
宁波梅山保税港区 已
众兴卓悦股权投资 100,000,000.00 出 30,000,000.00 30,000,000.00
合伙企业(有限合 资
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2018 年半年度报告
伙)
已
上海樱侬科技股份
6,000,000.00 出 6,000,000.00 6,000,000.00
有限公司
资
已
BGV III. L.P 19,849,800.00 出 3,051,630.00 8,932,410.00
资
1,285,152,297.0
合计 164,052,437.67 962,899,981.58 18,345,202.34
9
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
公司名称 经营范围 注册资本金 收入 净利润 净资产
许可经营项目：无。一般经营项目：技术
开发、技术咨询、技术服务；计算机技术
华胜软件 培训；计算机系统集成；销售计算机软、 10,000 10,081.40 -714.50 43,408.19
硬件及外围设备、通讯设备；货物进出口、
技术进出口、代理进出口
计算机与通讯产品的销售和技术服务，计 40,921.944
香港公司 105,277.46 1,505.03 70,427.62
算机与通讯系统集成服务 8 万港元
通讯软件、计算机软硬件及外围设备、通
深圳公司 迅设备的技术开发、技术咨询、技术服务、 5,000 18,587.88 -1,049.70 4,688.98
销售；应用系统集成
许可经营项目：无。一般经营项目：计算
机技术开发、技术咨询、技术服务；承接
南京公司 5,000 2,793.46 407.55 20,665.71
计算机信息系统集成；计算机软硬件及外
围设备；通信设备的销售；电子商务服务
许可经营项目：无，一般经营项目：计算
机软件、网络技术及其产品的开发、技术
兰德网络 服务，计算机系统集成，智能楼宇系统技 6,390 7,742.30 -683.80 16,339.38
术服务，综合布线，安全监控及系统维护，
计算机软、硬件的销售。
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2018 年半年度报告
技术开发、技术咨询；销售机械设备、仪
器仪表、电子产品、通讯设备、化工产品
（不含危险化学品）、计算机、软件及辅
助设备；经济贸易咨询；企业管理咨询；
企业策划、会议服务；基础软件服务；应
和润恺安 3,220 713.09 -665.67 9,708.53
用软件服务。（企业依法自主选择经营项
目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
计算机软硬件、网络技术的技术开发、技
术咨询、技术服务及成果转让；批发、零
沃趣科技 售：计算机软硬件。其他无需报经审批的 5,435 2,789.47 -399.63 5,860.95
一切合法项目。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动。）
国研天成 投资管理、资产管理 5,000 28.38 57,551.41
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、市场风险：受宏观环境及技术发展影响，目标行业客户的需求发生变化，造
成公司产品市场销售不及预期的风险；
2、技术风险：公司对信息技术发展方向没有把握准确，将资源投入到缺乏可持
续发展的技术和业务方向，造成资源浪费的风险；
3、投资风险：近年来，公司对外直接和间接的投资大幅增加，外来因素对公司
的影响加大。公司与附属企业在市场、技术、财务、人力等方面需要优化整合，存在
整合效果不达预期的风险；
4、海外业务经营风险：公司业务范围触及北美、欧洲，存在业务所在国发生贸
易保护、政治风险、经济风险影响公司海外业务经营的可能；同时随着公司海外业务
增加，汇兑风险加大。
(三) 其他披露事项
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
决议刊登的指定网
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
站的查询索引
2018 年第一次临时股东大会 2018-1-31 www.sse.com.cn 2018-2-1
2018 年第二次临时股东大会 2018-3-30 www.sse.com.cn 2018-3-31
2017 年度股东大会 2018-5-10 www.sse.com.cn 2018-5-11
2018 年第三次临时股东大会 2018-6-29 www.sse.com.cn 2018-6-30
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司召开了 1 次年度股东大会和 3 次临时股东大会。公司股东大会的
召集、召开等相关程序符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数(元)（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
本报告期公司无利润分配和资本公积金转增股本预案。
三、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或
持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 是否有 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺
承诺背景 承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完 行应说
类型 内容
限 限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
其他 王维航 自 2017 年 自 2017 是 是 无 无
5 月 25 日 年5月
起的未来 25 日起
其他承诺 12 个月内 的未来
增持公司 12 个月
股份,增 内
持金额不
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2018 年半年度报告
低于 3 亿
元人民
币，不高
于 6 亿元
人民币。
说明:
基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳定发展的信心,公司第一大
股东王维航先生计划自 2017 年 5 月 25 日起的未来 12 个月内增持股份,增持金额不低
于 3 亿元人民币，不高于 6 亿元人民币(详见公司 2017 年 5 月 25 日于上海证券交易
所网站披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划的公告》)。该项承诺于报告
期内正常履行,并已于 2018 年 1 月 9 日履行完毕（详见公司 2018 年 1 月 10 日于上海
证券交易所披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告》。）
四、 聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、 重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
公司于 2016 年 12 月 30 日收到中国国际 公司于上海证券交易所网站披露的临
经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 送 达 的 2017-001 号《关于收到仲裁通知的公告》、
《DM20161552 号购销合同争议案仲裁通 临 2017-007 号《关于收到变更仲裁请求
知》，于 2017 年 1 月 18 日收到中国国际 通知的公告》、临 2018-020 号《仲裁进展
经济贸易仲裁委员会送达《变更请求受理 公告》、临 2018-046 号《关于仲裁案件进
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2018 年半年度报告
通知》。神州数码（中国）有限公司与公 展的公告》、临 2018-066 号《关于仲裁案
司因《购销合同》纠纷，提出仲裁申请， 件进展的公告》
要求公司支付货款、利息损失及其他费
用。根据贸仲委[2018]中国贸仲京裁字第
0335 号《裁决书》，裁决公司向神州数码
支付货款 39,116,128 元，及相应利息损失、
律师费等，公司认为仲裁裁决的做出存在
违反相关法律法规的情形，故依法向人民
法院申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲
裁裁决。目前撤销仲裁裁决的申请已被法
院驳回，申请不予执行仲裁裁决的案件尚
在审理过程中。
公司于 2017 年 3 月 6 日收到湖北省武汉 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 临
市中级人民法院送达的《民事应诉通知 2018-031 号《关于收到民事诉讼通知的公
书》。原告武汉智慧生态科技投资有限公 告》
司向湖北省武汉市中级人民法院提交的
《民事起诉状》，要求微软（中国）有限
公司与公司退款、退货，并要求公司及第
三人神州数码、上海蓝云网络科技有限公
司、长天科技有限公司配合办理退款退货
手续。该案件仍在审理过程中。
因合同纠纷，公司作为原告向湖北省武汉 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 临
市中级人民法院提起诉讼，要求被告武汉 2018-044 号《关于民事诉讼的公告》
智慧生态科技投资有限公司向公司支付
对应合同款、利息损失合计 86,515,475 元，
及相关诉讼费用。该案件仍在审理过程
中。
上述仲裁及诉讼案件均为基于“购买基于微软 City Next 技术建设智慧城的产品
和服务项目”所产生，涉及客户（武汉智慧生态科技投资有限公司）、原厂（微软（中
国）有限公司）、集成商（公司）、渠道供货商（神州数码）等多方主体间的多项纠
纷，各方纠纷尚未最终解决。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚
及整改情况
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
2018 年 4 月 27 日公司召开 2018 年第四次临时董事 公司于上海证券交易所网站披
会，审议通过了《关于回购并注销部分第二期股权激 露的临 2018-040《关于回购注
励股票（第五批）的议案》，因 11 名激励对象离职 销第二期股权激励部分限制性
已不符合激励条件，拟回购并注销其持有的 492,800 股票的公告》、临 2018-073《关
股限制性股票，同时办理第四批激励股票回购中因故 于注销已回购股权激励股份的
尚未完成的 1 名离职对象持有的 29,400 股限制性股 公告》。
票的回购注销事项。上述合计 522,200 股限制性股票
已过户至公司回购证券专户，并于 2018 年 8 月 1 日
完成注销。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司第六届董事会第二次会议审议通过 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 披 露 的 临
了《关于公司日常关联交易的议案》，预 2018-026《关于日常关联交易的公告》
计 2018 年度与关联方和润恺安（含子公
司）、兰德网络（含子公司）、江苏华胜
天成教育科技有限公司、国能新能源汽车
有 限 责 任 公 司 、 天 津 软 件 、 I-Sprint
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Innovations Pte Ltd（含子公司）的日
常关联交易金额合计不超过 6540 万人民
币、296 万新加坡币。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司 2018 年 4 月 18 日召开第六次董事会 公司于上海证券交易所网站披露的临
第二次会议，审议通过了《关于对外投资 2018-027《关于对外投资暨关联交易的公
暨关联交易的议案》，同意出资 540 万人 告》
民币与关联方和润恺安及其他方共同成
立宁波易安云网科技有限公司。
公司 2018 年 6 月 13 日召开 2018 年第五 公司于上海证券交易所网站披露的临
次临时董事会，审议通过了《关于参与设 2018-052《关于参与设立集成电路尖端芯
立集成电路尖端芯片股权投资中心暨关 片股权投资中心暨关联交易的公告》、临
联交易的议案》，同意公司之全资子公司 2018-071《关于参与设立集成电路尖端芯
北京华胜信泰科技产业发展有限公司认 片股权投资中心暨关联交易的进展公告》
缴出资 10 亿元人民币与关联方北京中域
拓普投资管理有限公司及其他方共同成
立北京集成电路尖端芯片股权投资中心
（有限合伙），该合伙企业已取得《私募
投资基金备案证明》。
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2018 年半年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙）
2015 年度，本公司之全资子公司华胜信泰科技有限公司为出资方，投资 22,400
万元人民币与北京中域嘉盛投资管理有限公司以及其他出资方签署有限合伙协议，共
同设立北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙）（即“TOP 基金”）。TOP 基金经营
范围：项目投资；投资咨询。
TOP 基金规模 63,032 万元,目前已投资 9 个项目，报告期内尚未退出，投资项目
涉及自主可控信息系统领域及服务器等重点投向。
（2）新余中域高鹏祥云投资合伙企业（有限合伙）
2017 年度，本公司出资 4.4 亿元人民币，与公司第一大股东王维航先生、新余中
域高鹏投资管理合伙企业（有限合伙）、北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙）、
平安证券股份有限公司（代平安证券致信 3 号定向资产管理计划）以及其他出资方签
署有限合伙协议，共同设立了物联网并购基金——新余中域高鹏祥云投资合伙企业
（有限合伙）。物联网并购基金实缴总规模 21.96 亿元人民币，于 2017 年度收购了
在物联网芯片方面拥有领先技术的泰凌微 82.7471%的股权，本报告期内，因泰凌微电
子引入了新的投资者，物联网并购基金持股比例被动稀释到 77.573%。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方向上
向关联方提供资金 市公司提供
资金
关联方 关联关系 期
发
期初 末
期初余额 发生额 期末余额 生
余额 余
额
额
摩卡软件 联营公司 36,415,536.35 -3,000,000 33,415,536.35
合计
关联债权债务形成原因 公司间业务往来
关联债权债务对公司经 无
营成果及财务状况的影
响
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公司 2017 年 7 月 4 日召开的 2017 年第十次临时董事会审议通过《关于出售全资
子公司 100%股权暨关联交易的议案》，将全资子公司现代前锋出售给兰德网络，因公
司监事程亚光女士同时担任兰德网络董事，兰德网络为公司关联方。摩卡软件为现代
前锋全资子公司，公司出售现代前锋股权时，摩卡软件尚未归还上述款项。本报告期
内摩卡软件归还了 300 万欠款。
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
方与 发生 担保是 关
是否存 是否为
担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联
在反担 关联方
方 公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额 关
保 担保
的关 签署 毕 系
系 日)
公司 公司 王维 138,6 2017- 2017-7 2022-7 连带 否 否 是 是 参
本部 航 00 7-17 -17 -16 责任 股
担保 股
东
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 138,600.00
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 138,600.00
公司的担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 65,101.58
报告期末对子公司担保余额合计（B） 52,101.58
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 190,701.58
担保总额占公司净资产的比例(%) 39.33
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 138,600
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金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 35,101.58
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 173,701.58
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
担保情况说明 1、根据本公司2007年第三次临时董事会决议，为本
公司之全资子公司华胜天成(香港)有限公司提供每年最
高额7,000万元人民币或等值外币的采购付款担保；
2、根据本公司2007年第八次临时董事会决议，为本
公司之全资子公司深圳华胜天成信息技术有限公司提供
每年最高额800万美元的采购额度的信用担保；
3、 本公司及本公司第一大股东王维航先生共同认购
了物联网并购基金有限合伙份额，根据本公司2017年第五
次临时董事会、2017年第三次临时股东大会决议，公司及
王维航先生均同意无条件远期受让物联网并购基金有限
合伙人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）
的合伙份额。该份额估值=平安证券作为有限合伙人的实
际出资13.86亿元+平安证券在投资期内应得但并购基金
尚未支付的固定收益(第1-4年为6.5%年化收益率，第5年
为7%年化收益率)。公司与王维航先生对此互相提供无条
件的连带责任保证担保，担保期限至公司或王维航履行对
平安证券所持有的企业份额的受让义务到期之日，且最长
不超过5年。
4、根据本公司2017年第六次临时董事会决议，为本
公司之子公司新云东方提供最高额500万美元的采购额
度，向国际商业机器(中国)有限公司或
IBMWorldTradeCorporation采购相关商品，期限自协议约
定的债务履行期届满之日起两年。
5、根据本公司2017年第六次临时董事会决议，为本
公司之子公司华胜天成科技（香港）有限公司在汇丰银行
北京分行申请综合授信额度不超过人民币10,000万元，期
限壹年。
6、根据本公司2017年第五届董事会第九次会议、2017
年第五次临时股东大会决议，为本公司之子公司长天科技
有限公司在北京银行展览路支行申请综合授信额度不超
过人民币2,000万元，期限两年。
7、根据本公司2017年第五届董事会第九次会议、2017
年第五次临时股东大会决议，为本公司之子公司深圳华胜
天成信息技术有限公司于中国建设银行股份有限公司深
圳市分行申请授信信用额度不超过12,500万元，期限壹
年。
8、根据本公司2017年第十六次临时董事会、2017年
第七次临时股东大会决议，为本公司之子公司南京华胜天
26/193
2018 年半年度报告
成信息技术有限公司于中国民生银行股份有限公司申请
授信信用额度不超过5,000万元，期限壹年。
9、根据本公司2018年第三次临时董事会、2018年第
二次临时股东大会决议，为本公司之子公司——南京华胜
天成信息技术有限公司向南京银行股份有限公司江北新
区分行申请综合授信额度不超过人民币7000万元，期限壹
年。由北京华胜天成科技股份有限公司提供连带责任担
保。
截至本报告期末，公司累计对外担保发生额为：人民
币195,100万元及部分固定收益，美元1,300万元。公司累
计对外担保净额为人民币182,100万元及部分固定收益，
美元1,300万元，共计190,701.58万元及部分固定收益。
（美元折算汇率为6.6166）
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
√适用 □不适用
(一) 转债发行情况
2017 年 2 月 18 日公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过《关于间接控
股子公司 Automated System Holdings Limited 发行可转债的议案》。
公司间接控股子公司 ASL 于 2017 年 3 月 21 日完成配售可转换债券事宜。本次可
转债发行规模为 3.5 亿港元。配售生效日为 2017 年 3 月 21 日。债券期限：自债券发
行之日起 3 年。债券利率：0。转股价格：每股 1.20 港元。募集资金用途：全部募集
资金在扣除相关发行费用后，约 90%将用来支付收购 GD 公司的对价，约 10%的募集资
金将用于 ASL 公司运营资金。
3.5 亿港元之可换股债券已成功配售予两位承配人即会福兴业有限公司（以下称
“会福兴业”）及中国禄丰私募资金有限公司（以下称“中国禄丰”）。
2017 年 8 月 25 日，ASL 收到中国禄丰的转换通知，中国禄丰行使本金为
100,000,000 港元的可转换公司债券所附带的换股权，换股价每股 1.09 港元（因 ASL
年度分红股，换股价格调整为 1.09 港元）。ASL 于 2017 年 8 月 25 日向中国禄丰配发
91,743,119 股换股股份，约占经配发及发行换股股份扩大后的已发行股份数目的
13.68%。该转换完成后，尚未行使换股股权的可转换公司债券本金总额降至
250,000,000 港元。
2018 年 6 月 29 日，ASL 收到会福兴业的转让通知，会福兴业将转让其持有的
250,000,000 元港币的可转换公司债券转让给 Triple Wise Asset Holdings
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2018 年半年度报告
Ltd.(「Triple Wise」)，转让完成后，Triple Wise 成为 250,000,000 元港币的可转
换公司债券的登记持有人。
报告期内，公司未发行可转债。
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
期末转债持有人数 1
本公司转债的担保人 无
前十名转债持有人情况如下：
可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（港元） 持有比例(%)
Triple Wise 250,000,000.00 100
(三) 报告期转债变动情况
单位:元币种:港元
本次变动增减
可转换公司债券名称 本次变动前 本次变动后
转股 赎回 回售
ASL 可转换公司债 250,000,000.00 250,000,000.00
(四) 报告期转债累计转股情况
报告期转股额（元） 0
报告期转股数（股） 0
累计转股数（股） 91,743,119
累计转股数占转股前公司已发行股份总 15.85
数（%）
尚未转股额（元） 250,000,000
未转股转债占转债发行总量比例（%） 71.43
(五) 转股价格历次调整情况
单位:元币种:港元
转股价格调整 转股价格调整
调整后转股价格 披露时间 披露媒体
日 说明
2017-5-30 1.09 2017-6-08 香港联交所网站 因 ASL 年度分红
股的事项，ASL
发行的可转债
的转股数量和
价格相应调整
为 321,100,197
股和 1.09 港元
截止本报告期末最新转股价格 1.09
(六) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
无
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(七) 转债其他情况说明
无
十四、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
经公司核查，公司不属于北京市环保局公布的《2018 年北京市重点排污单位名录》
中公示的重点排污单位。
公司主要从事企业 IT 系统解决方案、云计算产品及服务业务，倡导低碳环保的
绿色办公方式，在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华
人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和
国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法
规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。报告期内，公司获得了北京中联
天润认证中心授予公司的《环境管理体系认证证书》和《职业健康安全管理体系认证
证书》。
(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及
其影响
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目 影响金额
《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处
置组和终止经营》对于 2017 年 5 月 28 日之后持有待售
①续经营净利润 16,924,919.01
的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止
经本公司第六届董事
经营的列报等进行了规定，并采用未来适用法进行处理；
会第二次会议于 2018
修改了财务报表的列报，在合并利润表和利润表中分别
年 4 月 18 日批准
列示持续经营损益和终止经营损益等。对比较报表的列
②终止经营净利润
报进行了相应调整：对于当期列报的终止经营，原来作
为持续经营损益列报的信息重新在比较报表中作为终止
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经营损益列报。
根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》（2017），
政府补助的会计处理方法从总额法改为允许采用净额
①其他收益 12,517,477.83
法，将与资产相关的政府补助相关递延收益的摊销方式
经本公司第六届董事
从在相关资产使用寿命内平均分配改为按照合理、系统
会第二次会议于 2018
的方法分配，并修改了政府补助的列报项目。2017 年 1
年 4 月 18 日批准
月 1 日尚未摊销完毕的政府补助和 2017 年取得的政府补
②营业外收入 -12,517,477.83
助适用修订后的准则。对新的披露要求不需提供比较信
息，不对比较报表中其他收益的列报进行相应调整。
根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财
会[2017]30 号），在利润表中新增“资产处置收益”行
①资产处置收益 1,057,356.73
项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金
融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组
时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固
定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生 ②营业外收入 -1,374,663.61
的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产 经本公司第六届董事
产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损 会第二次会议于 2018
失。相应的删除“营业外收入”和“营业外支出”项下 年 4 月 18 日批准
的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资
产处置损失”项目，反映企业发生的营业利润以外的收
③营业外支出 -317,306.88
益，主要包括债务重组利得或损失、与企业日常活动无
关的政府补助、公益性捐赠支出、非常损失、盘盈利得
或损失、捐赠利得、非流动资产毁损报废损失等。对比
较报表的列报进行了相应调整。
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
理财收益情况
单位：元币种：人民币
序号 公司名称 银行名称 理财期限 累计发生额 累计理财收益
1 华胜天成 北京银行 半年内 50,000,000.00 468,493.15
2 华胜天成 汇丰银行 半年内 22,000,000.00 704,395.12
3 华胜天成 中国银行 半年内 135,000,000.00 97,123.30
4 华胜天成 江苏银行 一年内 6,008,219.18
5 华胜天成 华夏银行 两年内 40,684.93
6 华胜信泰信息产 中国民生银行 半年内
330,000,000.00 6,474,301.36
业发展有限公司
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2018 年半年度报告
7 广州石竹 广州银行 半年内 16,500,000.00 60,129.55
8 新云东方 招商银行 半年内 13,000,000.00 57,589.04
9 广州华胜天成信 中国银行 半年内
14,383.74
息技术有限公司
10 华胜蓝泰科技 招商银行 半年内
（天津）有限责 37,987.40
任公司
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2018 年半年度报告
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影
响（如有）
√适用 □不适用
根据《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股票激励计划（草案）》有关条
款及股东大会授权，公司于 2018 年 4 月 27 日召开的 2018 年第四次临时董事会上
审议通过了《关于回购并注销部分第二期股权激励股票（第五批）的议案》,决定回
购注销 11 名离职人员所持有的 492,800 股限制性股票，并同时继续办理第四批激励
股票回购中因故尚未完成的 1 名离职对象持有的 29,400 股限制性股票的回购注销
事项，合计回购并注销 522,200 股第二期股权激励限制性股票。上述需要回购并注销
的限制性股票 522,200 股,已过户至公司开立的回购专用证券账户,并已于 2018 年
8 月 1 日注销，导致报告期后到半年报披露日期间发生股份变动。
上述股份变动未对公司每股收益、每股净资产等财务指标产生重大影响。
3、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 90,685
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0
（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性
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2018 年半年度报告
（全称） 减 (%) 限售条 数量 质
股份
件股份
状态
数量
王维航 0 92,069,358 8.35 0 67,000,000 境内自
质押
然人
海富通基金 0 52,155,172 4.73 0 未知
－招商银行
－厦门国际
信托－厦门
信托－汇金 未知
1606 号华胜
天成定增投
资集合资金
信托计划
西藏信托有 8,572,652 41,170,975 3.73 0 未知
限公司－西
藏信托－莱
未知
沃 34 号集合
资金信托计
划
西藏山南硅 -11,018,321 41,136,851 3.73 0 未知
谷天堂昌吉
投资管理有
限公司－硅 未知
谷天堂溢鑫
资产管理计
划
刘燕京 100,000 24,872,454 2.26 0 9,446,000 境内自
质押
然人
建信基金－ -450,000 19,412,069 1.76 0 未知
平安银行－
渤海国际信
托－渤海信
托汇义电子 未知
精选 8 号结构
化证券投资
集合资金信
托计划
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2018 年半年度报告
建信基金－ -450,000 19,412,068 1.76 0 未知
平安银行－
渤海国际信
托－渤海信
托汇义电子 未知
精选 7 号结构
化证券投资
集合资金信
托计划
中央汇金资 0 18,158,980 1.65 0 国有法
产管理有限 未知 人
责任公司
金元顺安基 -4,823,620 16,038,451 1.45 0 未知
金－宁波银
行－万向信
托－西溪 715 未知
号事务管理
类单一资金
信托
张仲华 0 12,926,924 1.17 0 境内自
未知
然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
王维航 92,069,358 人民币普通 92,069,358
股
海富通基金－招商银行－厦 52,155,172 52,155,172
门国际信托－厦门信托－汇 人民币普通
金 1606 号华胜天成定增投资 股
集合资金信托计划
西藏信托有限公司－西藏信 41,170,975 41,170,975
人民币普通
托－莱沃 34 号集合资金信托
股
计划
西藏山南硅谷天堂昌吉投资 41,136,851 41,136,851
人民币普通
管理有限公司－硅谷天堂溢
股
鑫资产管理计划
刘燕京 24,872,454 人民币普通 24,872,454
股
建信基金－平安银行－渤海 19,412,069 19,412,069
国际信托－渤海信托汇义 人民币普通
电子精选 8 号结构化证券投 股
资集合资金信托计划
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2018 年半年度报告
建信基金－平安银行－渤海 19,412,068 19,412,068
国际信托－渤海信托汇义 人民币普通
电子精选 7 号结构化证券投 股
资集合资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任 18,158,980 人民币普通 18,158,980
公司 股
金元顺安基金－宁波银行－ 16,038,451 16,038,451
人民币普通
万向信托－西溪 715 号事务
股
管理类单一资金信托
张仲华 12,926,924 人民币普通 12,926,924
股
上述股东关联关系或一致行 1.西藏信托有限公司－西藏信托－莱沃34号集合资金信托计划是
动的说明 公司第一大股东王维航先生控制的北京健正投资有限公司与中国
民生银行股份有限公司共同设立，信托计划所持有的公司股票对应
的表决权、股东大会召集权、提案权、提名权等其他股东权利按照
北京健正投资有限公司的书面意见行使。
2.建信基金－平安银行－渤海国际信托－渤海信托汇义电子精选
8 号结构化证券投资集合资金信托计划和建信基金－平安银行－渤
海国际信托－渤海信托汇义电子精选 7 号结构化证券投资集合资
金信托计划同属建信基金管理有限公司管理。
表决权恢复的优先股股东及 无
持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交
持有的有限 易情况
有限售条件
序号 售条件股份 新增可上市 限售条件
股东名称 可上市交易
数量 交易股份数
时间
量
1 崔勇 1,140,000 1.其中，140,000 股为第二期
股权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明一；
2.其中，1,000,000 股为 2017
年股权激励计划授予的限制性
股票，限售条件见说明二
2 朱君 1,000,000 限售条件见说明二
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2018 年半年度报告
3 李伟 612,000 1.其中，112,000 股为第二期
股权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明一；
2.其中，500,000 股为 2017 年
股权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明二
4 代双珠 612,000 1.其中，112,000 股为第二期
股权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明一；
2.其中，500,000 股为 2017 年
股权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明二
5 杜欣 580,000 限售条件见说明二
6 刘清涛 500,000 限售条件见说明二
7 张秉霞 500,000 限售条件见说明二
8 张月英 311,200 1.其中，11,200 股为第二期股
权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明一；
2.其中，300,000 股为 2017 年
股权激励计划授予的限制性股
票，限售条件见说明二
9 陈杰 224,000 限售条件见说明一
10 郝庄严 224,000 限售条件见说明一
上述股东关联关 未知是否存在《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
系或一致行动的 行动。
说明
说明一：
在解锁日，激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时，必须同时
满足以下条件：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
3、公司层面业绩考核条件
首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下：
第一次解锁：以 2014 年净利润（4668.61 万元）为基数，2015 年净利润增长率
不低于 61%；
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2018 年半年度报告
第二次解锁：以 2014 年净利润（4668.61 万元）为基数，2016 年净利润增长率
不低于 78%；
第三次解锁：以 2014 年净利润（4668.61 万元）为基数，2017 年净利润增长率
不低于 96%。
以上“净利润”、“净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
净利润为计算依据。
4、个人层面绩效考核
激励对象个人考核按照《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励计划实
施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则
上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、一般（C）、差（D）四个档次。其中 A/B/C
为考核合格档，D 为考核不合格档，考核评价表适用于考核对象。A 档对应的标准系
数为 1.0，B 档对应的标准系数为 1.0，C 档对应的标准系数为 0.6，D 档对应的标准
系数为 0.0。
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
说明二：
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚
未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定情
形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公
司回购注销。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2017-2018 年两个会计年度，每个会计年度
考核一次，各年度业绩考核目标如下：
第一个解除限售期：以 2016 年营业收入为基数，2017 年营业收入增长率不低于
10%。
第二个解除限售期：以 2016 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长率不低于
20%。
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2018 年半年度报告
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象个人考核按照《公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果划
分为优秀（A）、良好（B）、一般（C）、差（D）四个档次。其中 A/B/C 为考核合格
档，D 为考核不合格档，考核评价表适用于考核对象。A 档对应的标准系数为 1.0，B
档对应的标准系数为 1.0，C 档对应的标准系数为 0.6，D 档对应的标准系数为 0.0。
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授
予价格。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
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第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
单位:股
报告期内股
增减变动原
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 份增减变动
因
量
王维航 董事 92,069,356 92,069,358 0
刘清涛 董事 500,000 500,000 0
崔勇 董事 1,140,000 1,140,000 0
王粤鸥 董事 0 0 0
李伟 董事 852,520 852,520 0
王斌 董事 0 0 0
刘笑天 独立董事 0 0 0
赵进延 独立董事 0 0 0
芦广林 独立董事 0 0 0
符全 监事 0 0 0
程亚光 监事 0 0 0
刘亚玲 监事 211,100 211,100 0
代双珠 高管 775,106 775,106 0
魏璟 高管 0 0 0
张秉霞 高管 500,000 500,000 0
张月英 高管 311,200 311,200 0
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
魏璟 副总裁 聘任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
经公司于 2018 年 6 月 13 日召开的 2018 年第五次临时董事会审议通过，同意聘
任魏璟为公司副总裁，任期自董事会做出决议之日起至第六届董事会任期届满。
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2018 年半年度报告
三、其他说明
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
第九节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:万元币种:人民币
债券名 债券余 还本付 交易场
简称 代码 发行日 到期日 利率（%）
称 额 息方式 所
北京华 18 华胜 143596 2018-4-23 2023-4-23 10,000 8 本期债 上海证
胜天成 01 券按年 券交易
科技股 付息，每 所
份有限 年付息
公司 一次，到
2018 年 期一次
公开发 还本，最
行公司 后一期
债券（第 利息随
一期） 本金的
（品种 兑付一
一） 起支付
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2018 年 3 月 13 日，北京华胜天成科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）
（债券简称“12 华天成，债券代码：122197”）已按期完成兑付及支付最后一期利息，
该债券已到期摘牌。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 平安证券股份有限公司
债券受托管理 办公地址 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心北楼 16 层
人 联系人 贾轩
联系电话 13466351263
名称 中诚信证券评估有限公司
资信评级机构
办公地址 上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼
其他说明：
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
18 华胜 01 债券募集资金使用情况
单位:万元币种:人民币
本年度已使 尚未使用募集
募集资金 募集资 已累计使用募集 尚未使用募集资金
用募集资金 资金总额
总额 金净额 资金总额 用途及去向
总额
10,000 9,550 9,550 9,550 0 -
根据公司 18 华胜 01 公司债券募集说明书，募集资金用于偿还公司债务，并已于
2018 年上半年度全部使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
2018 年 6 月，中诚信证券评估有限公司在对公司的经营状况及相关行业进行综合
分析与评估的基础上，出具了《北京华胜天成科技股份有限公司 2018 年公开发行公
司债券（第一期）跟踪评级报告（2018）》，维持公司主体信用等级为 AA，评级展望
稳定；维持本期债券信用等级为 AA。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
报告期内，“12华天成”公司债已按期完成兑付兑息，顺利偿债，详见公司于上海
证券交易所网站披露的临2018-012《2012年公开发行公司债券（第一期）本息兑付和
摘牌公告》。
报告期内，“18 华胜 01”公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未
发生变更。为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司制定了一系列偿债保障措施，
包括设立专门偿付工作小组、设立偿债保障金专户和募集资金专户、聘请债券受托管
理人、制定债券持有人会议规则、严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安
全付息、兑付的保障措施。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
华胜天成 2018 年公开发行公司债券（第一期）（品种一）受托管理人为平安证
券股份有限公司，报告期内，受托管理人根据受托管理协议履行相关职责，包括但不
限于持续关注发行人华胜天成的资信状况，对专项账户募集资金的接收、存储、划转
等进行监督。
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2018 年半年度报告
八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
本报告期末比
主要指标 本报告期末 上年度末 上年度末增减 变动原因
（%）
流动比率 1.27 1.23 3.25
速动比率 1.12 1.11 0.90
资产负债率（%） 52.33 54.56 -2.23
贷款偿还率（%） 100.00 100.00
本报告期比上
本报告期
上年同期 年同期增减 变动原因
（1-6 月）
(%)
EBITDA 利息保障倍数 2.54 5.68 -55.28
利息偿付率（%） 100.00 100.00
九、关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十一、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
单位：万元
授信银行 授信额度 已占用 剩余额度
民生银行 60,000.00 55,836.97 4,163.03
兴业银行 35,000.00 31,597.16 3,402.84
华夏银行 45,000.00 36,018.14 8,981.86
浦发银行 30,000.00 29,944.05 55.95
北京银行 60,000.00 59,534.99 465.01
汇丰银行 23,400.00 10,084.40 13,315.60
交通银行 25,000.00 7,778.22 17,221.78
邮储银行 30,000.00 30,000.00
中国银行 10,000.00 489.93 9,510.07
东亚银行 15,000.00 10,000.00 5,000.00
天津银行 10,000.00 10,000.00
厦门国际银行 10,000.00 10,000.00
渤海银行 30,000.00 30,000.00
星展银行 20,000.00 15,965.06 4,034.94
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2018 年半年度报告
宁波银行北京分行 10,000.00 8,525.11 1,474.89
平安银行离岸部 67,000.00 48,714.00 18,286.00
华侨银行 10,000.00 8,525.00 1,475.00
建设银行 8,750.00 3,766.76 4,983.24
南京银行 7,000.00 1,262.57 5,737.43
总计 506,150.00 368,042.37 138,107.63
十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，
按时兑付公司债券利息，未有损害债券投资者利益的情况发生。
十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
二、 财务报表
合并资产负债表
2018 年 6 月 30 日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七、1 1,536,435,400.85 1,938,223,196.41
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 七、4 54,973,556.48 207,243,157.71
应收账款 七、5 2,649,133,162.85 2,930,065,398.40
预付款项 七、6 1,350,551,311.17 419,737,013.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 七、7 6,310,854.79 7,453,698.63
应收股利
其他应收款 七、9 243,748,183.83 279,080,321.08
买入返售金融资产
存货 七、10 788,142,756.44 740,180,741.00
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 七、11 69,768,232.40 69,225,985.20
其他流动资产 七、13 231,628,396.60 922,051,589.75
流动资产合计 6,930,691,855.41 7,513,261,101.97
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 七、14 1,198,931,699.09 1,105,665,756.70
持有至到期投资
长期应收款 七、16 1,695,264.76 2,779,170.51
长期股权投资 七、17 903,191,979.84 914,215,064.82
投资性房地产 七、18 169,321,094.83 171,687,791.45
固定资产 七、19 438,222,031.34 456,920,048.07
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 七、25 628,550,411.75 618,471,333.26
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2018 年半年度报告
开发支出 七、26 286,679,594.63 284,201,519.63
商誉 七、27 794,674,552.50 785,851,451.74
长期待摊费用 七、28 1,868,522.87 2,691,255.19
递延所得税资产 七、29 90,182,879.09 89,548,140.18
其他非流动资产 七、30 1,147,000.00 101,147,000.00
非流动资产合计 4,514,465,030.70 4,533,178,531.55
资产总计 11,445,156,886.11 12,046,439,633.52
流动负债：
短期借款 七、31 2,164,648,717.58 2,244,662,831.25
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入 七、32 185,745,616.31 98,087,997.20
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、34 960,064,190.28 482,483,691.44
应付账款 七、35 1,285,543,842.59 1,432,920,442.37
预收款项 七、36 474,804,328.31 393,185,228.96
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七、37 85,091,042.37 114,712,023.03
应交税费 七、38 41,940,876.97 31,013,806.98
应付利息 七、39 1,333,333.33 45,375,707.38
应付股利 七、40 69,484,831.41 4,848.38
其他应付款 七、41 126,907,791.08 182,251,418.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 七、43 899,381,198.10
其他流动负债 七、44 68,731,479.69 159,866,616.05
流动负债合计 5,464,296,049.92 6,083,945,809.62
非流动负债：
长期借款
应付债券 七、46 311,311,336.00 204,946,393.53
其中：优先股
永续债
长期应付款 七、47 113,624,246.84 120,124,246.84
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 七、50 1,885,105.60 1,671,467.79
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2018 年半年度报告
递延收益 七、51 70,483,351.72 77,731,879.36
递延所得税负债 七、29 27,958,033.59 28,389,148.58
其他非流动负债 七、52 56,224,010.89
非流动负债合计 525,262,073.75 489,087,146.99
负债合计 5,989,558,123.67 6,573,032,956.61
所有者权益
股本 七、53 1,102,840,583.00 1,102,840,583.00
其他权益工具 七、54 6,100,970.81 6,100,970.81
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 2,548,835,332.62 2,537,172,299.15
减：库存股 七、56 45,249,530.00 59,501,768.00
其他综合收益 七、57 -19,588,925.64 -26,894,928.58
专项储备
盈余公积 七、59 186,577,599.29 186,577,599.29
一般风险准备
未分配利润 七、60 1,069,867,869.99 1,127,815,858.77
归属于母公司所有者权益合计 4,849,383,900.07 4,874,110,614.44
少数股东权益 606,214,862.37 599,296,062.47
所有者权益合计 5,455,598,762.44 5,473,406,676.91
负债和所有者权益总计 11,445,156,886.11 12,046,439,633.52
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
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2018 年半年度报告
母公司资产负债表
2018 年 6 月 30 日
编制单位:北京华胜天成科技股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 533,130,891.30 1,060,297,896.34
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,523,541.99 35,211,689.00
应收账款 十七、1 1,472,169,143.85 1,847,281,790.73
预付款项 1,213,999,765.29 288,168,156.70
应收利息 6,310,854.79 453,698.63
应收股利
其他应收款 十七、2 995,094,029.51 1,341,360,573.23
存货 405,961,300.74 371,726,127.41
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 178,017,493.14 274,227,579.51
流动资产合计 4,817,207,020.61 5,218,727,511.55
非流动资产：
可供出售金融资产 859,254,250.00 790,044,250.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七、3 2,661,775,994.68 2,661,111,574.86
投资性房地产 134,040,826.07 135,943,873.22
固定资产 294,707,998.14 305,997,677.36
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 365,306,410.89 382,659,619.19
开发支出 41,253,603.90 30,382,550.28
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 44,813,819.68 44,501,669.75
其他非流动资产 1,147,000.00 101,147,000.00
非流动资产合计 4,402,299,903.36 4,451,788,214.66
资产总计 9,219,506,923.97 9,670,515,726.21
流动负债：
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2018 年半年度报告
短期借款 1,960,017,179.79 2,018,527,584.03
以公允价值计量且其变动计 127,900,160.00 40,052,160.00
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 867,226,419.76 324,890,849.70
应付账款 983,155,303.71 1,081,019,578.37
预收款项 250,022,544.55 222,285,925.35
应付职工薪酬 12,065,813.21 28,119,779.42
应交税费 1,835,120.31 3,153,174.56
应付利息 1,333,333.33 45,375,707.38
应付股利 69,478,956.73
其他应付款 595,803,268.85 626,261,776.17
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 899,381,198.10
其他流动负债 73,100,696.55 148,640,370.03
流动负债合计 4,941,938,796.79 5,437,708,103.11
非流动负债：
长期借款
应付债券 99,541,670.93
其中：优先股
永续债
长期应付款 113,624,246.84 120,124,246.84
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 63,520,335.82 71,791,537.77
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 276,686,253.59 191,915,784.61
负债合计 5,218,625,050.38 5,629,623,887.72
所有者权益：
股本 1,102,840,583.00 1,102,840,583.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,508,315,500.58 2,498,528,010.83
减：库存股 45,249,530.00 59,501,768.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 186,577,599.29 186,577,599.29
未分配利润 248,397,720.72 312,447,413.37
所有者权益合计 4,000,881,873.59 4,040,891,838.49
51/193
2018 年半年度报告
负债和所有者权益总计 9,219,506,923.97 9,670,515,726.21
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
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2018 年半年度报告
合并利润表
2018 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 七、61 2,233,110,247.24 2,546,777,961.81
其中：营业收入 七、61 2,233,110,247.24 2,546,777,961.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 七、61 2,214,727,865.99 2,558,631,413.67
其中：营业成本 七、61 1,795,513,573.87 2,143,389,417.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七、62 9,169,671.24 3,172,098.31
销售费用 七、63 120,179,926.33 147,855,039.93
管理费用 七、64 210,200,251.42 197,126,764.92
财务费用 七、65 70,565,389.02 51,994,115.83
资产减值损失 七、66 9,099,054.11 15,093,977.09
加：公允价值变动收益（损失 七、67 -1,620,349.20 -1,021,379.30
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 七、68 5,067,258.96 183,334,080.03
号填列）
其中：对联营企业和合营 -11,204,582.18 60,204,735.34
企业的投资收益
资产处置收益（损失以 七、69 1,057,356.73 -218,737.46
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
其他收益 七、70 12,517,477.83 9,763,881.94
三、营业利润（亏损以“－”号 35,404,125.57 180,004,393.35
填列）
加：营业外收入 七、71 3,001,181.42 1,490,517.10
减：营业外支出 七、72 860,271.02 4,043,697.71
四、利润总额（亏损总额以“－” 37,545,035.97 177,451,212.74
号填列）
减：所得税费用 七、73 20,620,116.96 19,976,406.62
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2018 年半年度报告
五、净利润（净亏损以“－”号 16,924,919.01 157,474,806.12
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏 16,924,919.01 157,474,806.12
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者 11,530,967.95 152,708,191.32
的净利润
2.少数股东损益 5,393,951.06 4,766,614.80
六、其他综合收益的税后净额 10,473,252.43 -16,406,239.68
归属母公司所有者的其他综合 7,306,002.94 -11,883,856.89
收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 7,306,002.94 -11,883,856.89
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位 -75,612.71 171,758.37
以后将重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 7,381,615.65 -12,055,615.26
6.其他
归属于少数股东的其他综合收 3,167,249.49 -4,522,382.79
益的税后净额
七、综合收益总额 27,398,171.44 141,068,566.44
归属于母公司所有者的综合收 18,836,970.89 140,824,334.43
益总额
归属于少数股东的综合收益总 8,561,200.55 244,232.01
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.01 0.14
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2018 年半年度报告
（二）稀释每股收益(元/股) 0.01 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合
并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
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2018 年半年度报告
母公司利润表
2018 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七、4 787,908,089.91 1,045,399,366.82
减：营业成本 十七、4 589,019,850.26 871,854,013.81
税金及附加 7,583,130.70 946,782.64
销售费用 27,956,391.03 45,214,079.32
管理费用 104,874,965.31 75,649,378.16
财务费用 56,809,079.18 47,975,733.78
资产减值损失 9,291,145.86 -204,116.18
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 十七、5 5,321,913.61 12,260,651.45
号填列）
其中：对联营企业和合营 -1,997,002.07 396,226.59
企业的投资收益
资产处置收益（损失以 -96,999.52 24,346.16
“－”号填列）
其他收益 8,662,447.89 6,166,563.53
二、营业利润（亏损以“－”号 6,260,889.55 22,415,056.43
填列）
加：营业外收入 3.41 638,114.55
减：营业外支出 597,270.47 44,875.00
三、利润总额（亏损总额以“－” 5,663,622.49 23,008,295.98
号填列）
减：所得税费用 234,358.41 2,083,235.23
四、净利润（净亏损以“－”号 5,429,264.08 20,925,060.75
填列）
1.持续经营净利润（净亏损 5,429,264.08 20,925,060.75
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
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2018 年半年度报告
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 5,429,264.08 20,925,060.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
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2018 年半年度报告
合并现金流量表
2018 年 1—6 月
单位：元币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的 2,901,137,289.39 3,685,657,145.29
现金
客户存款和同业存放款项净
增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的
现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 24,895,081.62 3,282,297.53
收到其他与经营活动有关的 七、75 192,140,862.70 155,444,707.76
现金
经营活动现金流入小计 3,118,173,233.71 3,844,384,150.58
购买商品、接受劳务支付的 2,055,229,736.36 3,391,831,658.46
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的
现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付 562,907,605.46 533,803,581.25
的现金
支付的各项税费 53,815,724.26 59,779,046.33
支付其他与经营活动有关的 七、75 428,517,828.97 243,602,112.48
现金
经营活动现金流出小计 3,100,470,895.05 4,229,016,398.52
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2018 年半年度报告
经营活动产生的现金流 17,702,338.66 -384,632,247.94
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,268,998,000.00 5,970,761,057.71
取得投资收益收到的现金 18,584,418.31 18,695,164.41
处置固定资产、无形资产和 2,909,010.35 72,511.39
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位 3,159,000.00 7,200,000.00
收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的 七、75 31,499,941.19 9,246,849.92
现金
投资活动现金流入小计 1,325,150,369.85 6,005,975,583.43
购建固定资产、无形资产和 41,961,249.61 77,951,712.53
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 659,584,150.00 6,131,458,205.21
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位 68,408,416.72 673,401,838.16
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的 七、75 58,766,000.00 508,361,726.04
现金
投资活动现金流出小计 828,719,816.33 7,391,173,481.94
投资活动产生的现金流 496,430,553.52 -1,385,197,898.51
量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 125,181.75 90,518,927.53
其中：子公司吸收少数股东 125,181.75 90,518,927.52
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,448,524,275.11 1,596,087,638.33
发行债券收到的现金 99,500,000.00 305,139,993.87
收到其他与筹资活动有关的 970,000.00
现金
筹资活动现金流入小计 1,549,119,456.86 1,991,746,559.73
偿还债务支付的现金 2,427,662,204.91 310,903,468.93
分配股利、利润或偿付利息 116,073,949.86 133,286,833.45
支付的现金
其中：子公司支付给少数股 27,543,508.25
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的 七、75 51,458,599.27 127,871,522.71
现金
筹资活动现金流出小计 2,595,194,754.04 572,061,825.09
筹资活动产生的现金流 -1,046,075,297.18 1,419,684,734.64
量净额
四、汇率变动对现金及现金等 -1,809,742.57 -14,596,661.90
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2018 年半年度报告
价物的影响
五、现金及现金等价物净增加 -533,752,147.57 -364,742,073.71
额
加：期初现金及现金等价物 1,827,642,018.14 2,268,767,323.32
余额
六、期末现金及现金等价物余 1,293,889,870.57 1,904,025,249.61
额
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
60/193
2018 年半年度报告
母公司现金流量表
2018 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 1,247,325,543.31 2,380,644,621.80
金
收到的税费返还 223,245.94 537,376.87
收到其他与经营活动有关的现 895,583,375.04 599,682,014.93
金
经营活动现金流入小计 2,143,132,164.29 2,980,864,013.60
购买商品、接受劳务支付的现 1,000,223,464.45 2,257,425,901.01
金
支付给职工以及为职工支付的 81,196,311.36 73,268,372.64
现金
支付的各项税费 34,234,224.11 17,110,579.58
支付其他与经营活动有关的现 794,313,006.75 921,453,321.84
金
经营活动现金流出小计 1,909,967,006.67 3,269,258,175.07
经营活动产生的现金流量净额 233,165,157.62 -288,394,161.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 369,848,000.00 5,379,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,461,759.52 22,884,742.30
处置固定资产、无形资产和其 51,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收 7,200,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 35,425,270.83 119,796,683.87
金
投资活动现金流入小计 406,735,030.35 5,528,932,426.17
购建固定资产、无形资产和其 15,814,444.72 27,237,266.49
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 276,210,000.00 5,939,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 51,596,000.00 727,631,500.00
金
投资活动现金流出小计 343,620,444.72 6,693,868,766.49
投资活动产生的现金流量 63,114,585.63 -1,164,936,340.32
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
61/193
2018 年半年度报告
取得借款收到的现金 1,391,658,819.24 1,278,900,628.55
发行债券收到的现金 99,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现 26,000,000.00
金
筹资活动现金流入小计 1,517,158,819.24 1,278,900,628.55
偿还债务支付的现金 2,347,814,975.51 220,791,610.13
分配股利、利润或偿付利息支 103,331,713.01 103,068,816.82
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现 48,085,431.25 104,953,948.51
金
筹资活动现金流出小计 2,499,232,119.77 428,814,375.46
筹资活动产生的现金流量 -982,073,300.53 850,086,253.09
净额
四、汇率变动对现金及现金等价 -926,874.07 -3,785,685.10
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -686,720,431.35 -607,029,933.80
加：期初现金及现金等价物余 1,013,021,094.21 1,131,786,674.82
额
六、期末现金及现金等价物余额 326,300,662.86 524,756,741.02
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
62/193
2018 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2018 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 般 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 项 风
股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润
先 续 其他 储 险
股 债 备 准
备
一、上年期末
1,102,840,583.00 6,100,970.81 2,537,172,299.15 59,501,768.00 -26,894,928.58 186,577,599.29 1,127,815,858.77 599,296,062.47 5,473,406,676.91
余额
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
二、本年期初
1,102,840,583.00 6,100,970.81 2,537,172,299.15 59,501,768.00 -26,894,928.58 186,577,599.29 1,127,815,858.77 599,296,062.47 5,473,406,676.91
余额
三、本期增减
变动金额（减
11,663,033.47 -14,252,238.00 7,306,002.94 -57,947,988.78 6,918,799.90 -17,807,914.47
少以“－”号
填列）
（一）综合收
7,306,002.94 11,530,967.95 8,561,200.55 27,398,171.44
益总额
（二）所有者
投入和减少资 11,663,033.47 -14,252,238.00 719,854.36 26,635,125.83
本
1．股东投入的
普通股
63/193
2018 年半年度报告
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益 12,436,401.86 763,535.12 13,199,936.98
的金额
4．其他 -773,368.39 -14,252,238.00 -43,680.76 13,435,188.85
（三）利润分
-69,478,956.73 -2,362,255.01 -71,841,211.74
配
1．提取盈余公
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者
（或股东）的 -69,478,956.73 -2,362,255.01 -71,841,211.74
分配
4．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储
备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
1,102,840,583.00 6,100,970.81 2,548,835,332.62 45,249,530.00 -19,588,925.64 186,577,599.29 1,069,867,869.99 606,214,862.37 5,455,598,762.44
余额
64/193
2018 年半年度报告
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 般
少数股东权益 所有者权益合计
项 风
股本 优 永 资本公积 减：库存股 其他综合收益 盈余公积 未分配利润
先 续 其他 储 险
股 债 备 准
备
一、上年 1,104,484,183.00 2,579,027,752.11 38,868,336.00 11,286,150.98 186,577,599.29 943,736,210.43 495,688,005.32 5,281,931,565.13
期末余
额
加：会计
政策变
更
前
期差错
更正
同
一控制
下企业
合并
其
他
二、本年 1,104,484,183.00 2,579,027,752.11 38,868,336.00 11,286,150.98 186,577,599.29 943,736,210.43 495,688,005.32 5,281,931,565.13
期初余
额
三、本期 8,982,531.26 -2,429,661.11 -58,068.00 -11,883,856.83 119,618,791.83 7,717,438.93 122,063,312.08
增减变
动金额
（减少
以
“－”
号填列）
（一）综 -11,883,856.83 152,708,191.32 244,232.01 141,068,566.50
合收益
总额
（二）所 8,982,531.26 -2,429,661.11 7,473,206.92 14,026,077.07
65/193
2018 年半年度报告
有者投
入和减
少资本
1．股东 64,936,672.63 64,936,672.63
投入的
普通股
2．其他 8,982,531.26 4,720,796.35 13,703,327.61
权益工
具持有
者投入
资本
3．股份 912,508.03 113,800.80 1,026,308.83
支付计
入所有
者权益
的金额
4．其他 -3,342,169.14 -62,298,062.86 -65,640,232.00
（三）利 -58,068.00 -33,089,399.49 -33,031,331.49
润分配
1．提取
盈余公
积
2．提取
一般风
险准备
3．对所 -33,031,331.49 -33,031,331.49
有者（或
股东）的
分配
4．其他 -58,068.00 -58,068.00
（四）所
有者权
益内部
结转
1．资本
公积转
增资本
（或股
本）
2．盈余
公积转
66/193
2018 年半年度报告
增资本
（或股
本）
3．盈余
公积弥
补亏损
4．其他
（五）专
项储备
1．本期
提取
2．本期
使用
（六）其
他
四、本期 1,104,484,183.00 8,982,531.26 2,576,598,091.00 38,810,268.00 -597,705.85 186,577,599.29 1,063,355,002.26 503,405,444.25 5,403,994,877.21
期末余
额
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
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2018 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2018 年 1—6 月
单位:元币种:人民币
本期
其他权益工具
项目 其他综 专项
股本 优先 永续 其 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
合收益 储备
股 债 他
一、上年期末余额 1,102,840,583.00 2,498,528,010.83 59,501,768.00 186,577,599.29 312,447,413.37 4,040,891,838.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,102,840,583.00 2,498,528,010.83 59,501,768.00 186,577,599.29 312,447,413.37 4,040,891,838.49
三、本期增减变动金额（减少 9,787,489.75 -14,252,238.00 -64,049,692.65 -40,009,964.90
以“－”号填列）
（一）综合收益总额 5,429,264.08 5,429,264.08
（二）所有者投入和减少资本 9,787,489.75 -14,252,238.00 24,039,727.75
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的 11,623,218.80 11,623,218.80
金额
4．其他 -1,835,729.05 -14,252,238.00 12,416,508.95
（三）利润分配 -69,478,956.73 -69,478,956.73
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配 -69,478,956.73 -69,478,956.73
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
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2018 年半年度报告
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,102,840,583.00 2,508,315,500.58 45,249,530.00 186,577,599.29 248,397,720.72 4,000,881,873.59
上期
其他权益工具 其他
项目 专项
股本 优先 永续 资本公积 减：库存股 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其他 储备
股 债 收益
一、上年期末余额 1,104,484,183.00 2,551,755,558.90 38,868,336.00 186,577,599.29 416,464,142.11 4,220,413,147.30
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,104,484,183.00 2,551,755,558.90 38,868,336.00 186,577,599.29 416,464,142.11 4,220,413,147.30
三、本期增减变动金额 1,026,308.83 -58,068.00 -12,164,338.74 -11,079,961.91
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额 20,925,060.75 20,925,060.75
（二）所有者投入和减 1,026,308.83 1,026,308.83
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者 1,026,308.83 1,026,308.83
权益的金额
4．其他
（三）利润分配 -58,068.00 -33,089,399.49 -33,031,331.49
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东） -33,031,331.49 -33,031,331.49
的分配
3．其他 -58,068.00 -58,068.00
（四）所有者权益内部
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结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,104,484,183.00 2,552,781,867.73 38,810,268.00 186,577,599.29 404,299,803.37 4,209,333,185.39
法定代表人：王维航 主管会计工作负责人：张秉霞 会计机构负责人：朱凡
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三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
北京华胜天成科技股份有限公司系经北京市人民政府批准，2001 年 3 月 15 日，
由北京华胜天成科技有限公司以 2000 年末净资产为基数按照 1:1 的折股比例整体改
制的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字[2004]38 号文批准，本公
司采用向二级市场投资者定价配售的方式发行人民币普通股股票 2400 万股，并于
2004 年 4 月 27 日在上海证券交易所上市流通，股票代码为 600410。
根据本公司 2004 年年度股东大会决议，本公司以 2004 年末总股本 9,400 万股为
基数，用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股，共转增 2,820
万股，转增后的股本总额为 12,220 万股，注册资本变更为人民币 12,220 万元。
根据本公司 2005 年年度股东大会决议，本公司以 2005 年末总股本 12,220 万股为基
数，用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 5 股，共转增 6,110
万股，转增后的股本总额为 18,330 万股，注册资本变更为人民币 18,330 万元。
根据本公司 2006 年 5 月 11 日召开的股权分置改革相关股东会审议通过并于 2006
年 5 月 17 日实施的《股权分置改革方案》，本公司非流通股股东按每 10 股支付 2.8
股对价股份给流通股股东，以换取其所持有的其余非流通股股份获得上市流通权。本
次股权分置方案实施后，本公司总股本不变，仍为 18,330 万股，所有股份均为流通
股，其中无限售条件的流通股为 5,990.4 万股，占本公司总股本的 32.68%；有限售条
件的流通股为 12,339.6 万股，占本公司总股本的 67.32%。
根据本公司 2006 年年度股东大会决议，本公司以 2006 年末总股本 18,330 万股
为基数，用上市溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股，共转增
14,664 万股，转增后的股本总额为 32,994 万股，注册资本变更为人民币 32,994 万元。
本次增资后，本公司总股本变更为 32,994 万股，所有股份均为流通股，其中无限售
条件的流通股为 10,782.72 万股，占本公司总股本的 32.68%；有限售条件的流通股为
22,211.28 万股，占本公司总股本的 67.32%。
根据本公司 2007 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会下
发的证监发行字[2007]218 号《关于核准北京华胜天成科技股份有限公司非公开发行
股票的通知》的批准，本公司非公开发行股票 1,931.43 万股，增发后的股本总额为
34,925.43 万股，注册资本变更为人民币 34,925.43 万元。本次增资后，本公司总股
本变更为 34,925.43 万股，所有股份均为流通股，其中无限售条件的流通股为
10,782.72 万股，占本公司总股本的 30.87%；有限售条件的流通股为 24,142.71 万股，
占本公司总股本的 69.13%。
根据本公司 2007 年年度股东大会决议，本公司以 2007 年末总股本 34,925.43 万
股为基数，用溢价发行股票产生的资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，共转增
6,985.086 万股，转增后的股本总额为 41,910.516 万股，注册资本变更为人民币
41,910.516 万元。
2008 年度，10,627.5708 万股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流
通股，截至 2008 年 12 月 31 日本公司股本总额为 41,910.516 万股，其中：无限售条
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2018 年半年度报告
件流通股为 23,566.8348 万股，占本公司总股本的 56.23%；有限售条件流通股为
18,343.6812 万股，占本公司总股本的 43.77%。
根据本公司 2008 年年度股东大会决议，本公司以 2008 年末总股本 419,105,160
股为基数，向全体股东每 10 股转增 1 股，共转增 41,910,516 股，转增后的股本总额
为 461,015,676 股。
2009 年度，156,097,141 股符合条件的有限售条件流通股转为无限售条件流通股，
截至 2009 年 12 月 31 日，本公司股本总额为 461,015,676 股，其中无限售条件流通
股为 415,332,324 股，占本公司总股本的 90.09%；有限售条件流通股为 45,683,352
股，占本公司总股本的 9.91%。
根据本公司 2009 年度股东大会决议，本公司以 2009 年末总股本 461,015,676 股
为基数，向全体股东每 10 股转增 1 股，共计转增股本 46,101,567 股，转增后的股本
总额为 507,117,243 股。
本公司根据《北京华胜天成科技股份有限公司首期股权激励计划（草案修订稿）》
有关条款和股东大会授权，于 2010 年 8 月 4 日回购了华胜天成股权分置改革前原非
流通股股东中的自然人股东提供的 25,355,880 股股票用于实施股权激励计划。本次
股权激励计划实际授予限制性股票的数量为 23,100,880 股，实际授予人数为 71 人，
认购价格每股 8.96 元，认购金额合计 206,983,884.80 元，业经京都天华会计师事务
所有限公司出具的京都天华验字（2010）第 139 号验资报告验证，被授予的限制性股
票 23,100,880 股已于 2010 年 10 月 25 日转让给激励对象。对于尚未授予的股权激励
计划限制性股票 2,255,000 股，根据本公司 2010 年第八次临时董事会议决议，于 2010
年 10 月 29 日予以注销。
根据本公司 2010 年第七次临时董事会决议、2010 年第四次临时股东大会决议、
2011 年第二次临时董事会决议、2011 年第一次临时股东大会决议、2011 年第三次临
时董事会决议以及 2011 年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会
证监许可[2011]1077 号文核准，本公司非公开发行股票 39,034,003 股，增发后的股
本总额为 543,896,246 股。
2011 年 12 月，因股权激励计划中被激励对象离职，经本公司 2012 年第一次临时
股东大会决议和修改后的公司章程规定，回购并注销股权激励股票 156,750 股，减资
后股本总额为 543,739,496 股。
2012 年 2 月，因股权激励计划中被激励对象离职，经本公司 2012 年第二次临时
股东大会决议和修改后的公司章程规定，回购并注销股权激励股票 742,500 股。减资
后股本总额为 542,996,996 股。
根据本公司 2011 年度股东大会决议，本公司以 2011 年总股本 543,739,496 股扣
除回购并注销股权激励股票 742,500 股后的总股本 542,996,996 股为基数，向全体股
东每 10 股转增 2.00273 股，共转增 108,747,899 股，转增后的股本总额为 651,744,895
股。
2012 年 7 月，因股权激励计划中被激励对象离职，经本公司 2012 年第二次临时
股东大会决议和修改后的公司章程规定，回购并注销股权激励股票 3,465,789 股，减
资后股本总额为 648,279,106 股。
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2018 年半年度报告
2013 年 7 月，因股权激励计划中被激励对象离职，经本公司 2012 年第十次临时
董事会审议通过了回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相
关议案，回购并注销股票 2,245,038 元。减资后股本总额为 646,034,068 股。
2014 年 6 月，因公司 2013 年的业绩未达到股权激励股票解锁的条件以及股权激
励计划中被激励对象离职，经本公司 2014 年 4 月 22 日第二次临时董事会审议通过了
回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案，并于 2014
年 12 月完成回购并注销股票 4,178,761 股。2014 年 9 月，公司 2012 年第十次临时董
事会审批通过的 481,910 股也于本次完成回购并注销。2014 年 8 月，因股权激励计划
中被激励对象离职，经本公司 2014 年 8 月 25 日第五届董事会第三次会议审议通过了
回购并注销上述激励对象已获授但尚未解锁的股权激励股票的相关议案，回购并注销
股票 49,512 股。减资后股本总额为 641,323,885 股。
2015 年 8 月，因本公司 2014 年的业绩未达到股权激励股票解锁的条件，根据《北
京华胜天成科技股份有限公司首期股票激励计划（草案修订稿）》有关条款及股东大
会授权，于 2015 年 4 月 8 日召开的第五届董事会第四次会议上审议通过了《关于回
购并注销部分股权激励股票的议案》(第八批)，公司董事会决定回购并注销第一期股
权激励计划的杨俏丛等 50 人此批股权激励股票，共计 3,878,389 股。上述需要回购
并注销的限制性股票共计 3,878,389 股,已过户至公司开立的回购专用证券账户，并
于 2015 年 7 月 24 日注销。
本公司根据《关于<北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》有关条款和股东大会授权，于 2015 年 5 月 25 日向激励对象授予
4,430,000 股股票用于实施股权激励计划。本次股权激励计划实际授予限制性股票的
数量为 4,280,000 股，实际授予人数为 61 人，认购价格每股 15.848 元，认购金额合
计 67,829,440.00 元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2015）
第 110ZA0256 号验资报告予以验证，被授予的限制性股票 4,280,000 股已于 2015 年 6
月 8 日转让给激励对象。
本公司 2015 年第四次董事会决议，发生了《北京华胜天成科技股份有限公司首
期股权激励计划（草案修订稿）》中规定的变更和终止的情形，回购并注销股权激励
股票 3,878,389 股，减资后股本总额为 641,725,496 股。
本公司于 2015 年 7 月 16 日取得了北京市工商行政管理局换发的 110000005143778 号
《企业法人营业执照》，注册资本为人民币 641,323,885.00 元。
根据《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，因本公司副总裁杨俏丛在本次
限制性股票授予之日前 6 个月内发生减持公司股票的行为，故杨俏丛的限制性股票自
其最后一次减持本公司股票之日起 6 个月后另行登记。至 2016 年 1 月 18 日，激励对
象杨俏丛股票的限购期限已满，并且符合本公司股权激励计划中的全部授予条件，故
向杨俏丛授予限制性股票数量共计 150,000 股，授予后股本变更为人民币
641,875,496.00 元。此次变更已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2015 年 12 月 21 日出具致同验字（2015）第 110ZA0645 号验资报告。
根据本公司 2015 年第七次临时董事会审议通过的《关于回购并注销第二期股权
激励部分股票（第一批）的议案》，本公司回购并注销股权激励股票 50,000 股，减
资后股本总额为 641,825,496 股。
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2018 年半年度报告
根据本公司 2015 年年度股东大会决议，本公司以总股本 641,825,496 股为基数，
用资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，共转增 256,730,198 股，转增后的股本总
额为 898,555,694 股。
本公司根据 2016 年第五届董事会第六次会议《关于回购并注销部分第二期股权
激励股票（第二批）的决议》、第一次临时董事会《关于回购并注销部分第二期股权
激励股票（第三批）的议案》，本公司回购并注销股权激励股票 2,692,200 股，减资
后股本总额为 895,863,494 股。
经中国证监会证监许可[2016]817 号文核准，本公司于 2016 年 9 月非公开发行股
票 208,620,689 股，每股面值 1 元，每股发行价 11.60 元，申请增加注册资本人民币
208,620,689.00 元，变更后的累计实收资本（股本）为人民币 1,104,484,183.00 元。
此次变更已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 9 月 30 日出具
致同验字（2016）第 110ZA0594 号验资报告。
根据本公司 2017 年第七次临时董事会审议通过的《关于调整第二期股权激励计
划限制性股票回购价格的议案》，本公司回购并注销股权激励股票 1,643,600.00 股，
减资后股本总额为 1,102,840,583.00 股。上述变更尚未进行工商变更登记。
根据本公司 2017 年第十六次临时董事会审计通过的《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，本公司以 2017 年 11 月 22 日为授予日，向 38 名激励对象授予 715
万股限制性股票，授予价格为 5.48 元/股。本次授予的限制性股票全部由本公司从股
票二级市场回购。此次变更已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2017
年 11 月 23 日出具致同验字（2017）第 110ZC0421 号验资报告。
本公司于 2017 年 8 月 28 日取得了北京市工商行政管理局核发的编号
91110000633713190R 的统一社会信用代码证，注册资本为人民币 1,104,484,183.00
元。
本公司注册地址：北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座 11 层。
本公司建立了股东大会、董事会秘书、董事会、监事会的法人治理结构，目前设
财务中心、人力资源中心、法务中心、行政部、市场部、证券事务部、运营中心、综
合管理部、销售部、技术部、综合管理部、研发中心、技术服务部、业务服务部、业
务销售部、区域销售部等部门。
本公司业务领域涵盖：计算机软、硬件及外围设备、通信设备等销售业务及 IT
产品化服务、应用软件开发、增值分销及系统集成等多种 IT 服务业务及项目投资、
投资管理。服务的客户涉及通讯、金融、交通、能源、教育、政府、军队、互联网等
众多领域。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第六届董事会第三次会议于 2018 年 8 月
17 日批准。
2018 年半年度除特别注明外，金额单位为人民币元。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
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本报告期合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司，本报告期内无新设
立、处置子公司。详见“附注八、合并范围的变动”，本公司在其他主体中的权益情
况详见本“附注九、其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定
（统称“企业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财
务信息。
本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史
成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本财务报表以持续经营为基础列报。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的
财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本集团的营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除
因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中
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2018 年半年度报告
的账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资
产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，
调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控
制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本
与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资
本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政
策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；
合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的
净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留
存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日
与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关
损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收
益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而
付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得
的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方
可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12 个月内
出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并
商誉。
通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之
前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的
初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，
购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处
置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和
利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处
置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综
合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购
买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，
按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计
入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者
权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产
变动而产生的其他综合收益除外。
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（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理
费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易
费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投
资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对
被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被
投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公
司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一
致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业
务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制
之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业
务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并
现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产
负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在
合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数
股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子
公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权
的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相
对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合
并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其
在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面
价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
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与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，
由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安
排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的
规定进行会计处理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处
理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性
强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本公司发生外币业务，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率
近似的汇率折算记账本位币金额。
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负
债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差
额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即
期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇
率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
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（2）外币财务报表的折算
资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和
负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，
其他项目采用发生日的即期汇率折算。
利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇
率近似的汇率折算。
现金流量表所有项目均按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇率
近似的汇率。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇
率变动对现金及现金等价物的影响”项目反映。
由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收
益”项目反映。
处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境
外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（1）金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，
且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并
同时确认新金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融
资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其
初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始
确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，
采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相
关的股利和利息收入计入当期损益。
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持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意
图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余
成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损
益。
应收款项
应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资
产，包括应收账款和其他应收款等（附注三、12）。应收款项采用实际利率法，按摊
余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期
损益。
可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及
除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，
其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产
的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收
益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利
或利息收入，计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与
该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始
确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，
按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相
关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利
率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该
合同将交付可变数量的自身权益工具。
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④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的
自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，
则该合同义务符合金融负债的定义。
如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算
该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该
工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具
是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
本公司衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其
公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值
为负数的确认为一项负债。因公允价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得
或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在
紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入
衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后
续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（5）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、12。
（6）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表
日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计
提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生
的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的
事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①发行方或债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的
数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确
已减少且可计量，包括：
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-该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
-债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益
工具投资人可能无法收回投资成本；
⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负
债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持
续时间超过 12 个月（含 12 个月）。低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含
12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续 12 个月均低于其初始投资成本
⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预
计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。
预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的
价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，
确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或
包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值
的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特
征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具
有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融
资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以
转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下
该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价
值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售
金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损
益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且
客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计
入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
以成本计量的金融资产
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的
账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间
的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（7）金融资产转移
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金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方
（转入方）。
本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认
该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融
资产。
本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别
下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产
和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有
关金融资产，并相应确认有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法
定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金
融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和
金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
11. 应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款、长期应收款。本集团对期末应收款项（包
括应收账款、其他应收款、逾期及延期的长期应收款）计提坏账准备采用单独进行减
值测试与以账龄为信用风险特征组合相结合的方法。本集团对未逾期及延期的长期应
收款不计提减值准备，本集团对职工支取的备用金不计提坏账准备。
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额达到 300 万元（含 300 万元）以
上的应收款项为单项金额重大的应收款
项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提 对于单项金额重大的应收款项单独进行
方法 减值测试，有客观证据表明发生了减值，
根据其未来现金流量现值低于其账面价
值的差额计提坏账准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方
法）
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 1 1
1－2 年 20 20
2－3 年 40 40
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3－4 年 60 60
4－5 年 80 80
5 年以上 100 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值
的差额计提坏账准备
12. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本公司存货分为原材料、库存商品、试用商品、发出商品、在产品。
（2）发出存货的计价方法
本公司存货取得时按实际成本计价，发出时采用加权平均法计价。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为
基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常
按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素
已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
周转用包装物按照预计的使用次数分次计入成本费用。
13. 持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
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长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对
被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）初始投资成本确定
形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合
并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作
为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股
权投资的投资成本。
对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支
付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益
性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法
核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确
认为投资收益计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进
行调整，差额计入投资当期的损益。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合
收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；
按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投
资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其
他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应
享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允
价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整
后确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控
制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核
算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入
其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置
后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工
具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股
权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他
所有者权益变动转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能
够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权
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视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施
共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》
的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入
当期损益。
因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单
位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单
位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投
资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时
即采用权益法核算进行调整。
本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计
算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的
未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动
必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首
先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动
的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组
参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方
集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，
不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并
不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施
加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其
他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影
响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的
影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%
的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情
况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位
20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有
明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，本集团计提资产减值的方法见附注五、
23。
15. 投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本集团
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出
租的建筑物。
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(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司
投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出
租的建筑物。
本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资
产的有关规定，按期计提折旧或摊销。
采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注五、23。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差
额计入当期损益。
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿
命超过一个会计年度的有形资产。
与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠
地计量时，固定资产才能予以确认。
本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
(2).折旧方法
本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折
旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准
备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定
资产的年折旧率如下：
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 年限平均法 37 年 10 个月、 0、5 2.375-2.643
40 年
电子设备 年限平均法 3-5 年 0、5、10 18.00-33.33
办公设备 年限平均法 3-5 年 0、5、10 18.00-33.33
运输设备 年限平均法 5年 0、5、10 18.00-20.00
房屋装修 年限平均法 2-10 年 0 10.00-50.00
机器设备 年限平均法 10 年 5 9.50
其他 年限平均法 5年 0、5 19.00-20.00
其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金
额计算确定折旧率。
(3). 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、23。
(4). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
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②本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权
时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择
权。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产
公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的
现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其
差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁
项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确
认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合
理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折
旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚
可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
（5）每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
核。
使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预
计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。
（6）大修理费用
本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资
产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。
固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支
出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注五、21。
18. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，
予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，
计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
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①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以
支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开
始。
（2）借款费用资本化期间
本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，
借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后
所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续
超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利
息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资
产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确
定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑
差额计入当期损益。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本公司无形资产包括客户关系、外购软件、自有软件及非专利技术、土地使用权。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使
用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的
预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，
采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
类别 使用寿命 摊销方法
客户关系 15 年 直线法摊销
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外购软件 5-10 年 直线法摊销
土地使用权 50 年 直线法摊销
自有软件及非专利技术 5-10 年 直线法摊销
本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行
复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无
形资产的账面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注五、23。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产
以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意
图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够
的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售
该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的
开发支出计入当期损益。
本公司研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成
项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定
可使用状态之日转为无形资产。
具体研发项目的资本化条件：
本公司研究开发支出在研究阶段是探索性的，主要为进一步的开发活动进行资料
以及相关方面准备，不形成阶段性成果，通过开发后是否形成无形资产也具有很大不
确定性，因此，不予立项审批，研究阶段的有关支出在发生时费用化，计入当期损益；
本公司研究开发支出在开发阶段具有针对性，形成一项新产品或者新技术的基本
条件已经具备，且该阶段的支出能够可靠计量、未来经济利益流入能够可靠预计。此
阶段由项目组负责申请立项，项目管理部负责组织立项文档及各阶段产品评审，副总
裁及以上领导负责立项终审。经立项审批后，项目研究进入开发阶段，有关支出于发
生时予以资本化。
(3). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
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研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产
以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意
图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够
的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售
该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的
开发支出计入当期损益。
本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成
项目立项后，进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定
可使用状态之日转为无形资产。
具体研发项目的资本化条件：
本集团研究开发支出在研究阶段是探索性的，主要为进一步的开发活动进行资料
以及相关方面准备，不形成阶段性成果，通过开发后是否形成无形资产也具有很大不
确定性，因此，不予立项审批，研究阶段的有关支出在发生时费用化，计入当期损益；
本集团研究开发支出在开发阶段具有针对性，形成一项新产品或者新技术的基本
条件已经具备，且该阶段的支出能够可靠计量、未来经济利益流入能够可靠预计。此
阶段由项目组负责申请立项，项目管理部负责组织立项文档及各阶段产品评审，副总
裁及以上领导负责立项终审。经立项审批后，项目研究进入开发阶段，有关支出于发
生时予以资本化。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的
投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、无形资
产、商誉、探明石油天然气矿区权益和井及相关设施等（存货、按公允价值模式计量
的投资性房地产、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公
司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确
定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行
减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对
单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收
回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产
组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可
收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
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就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按
照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的
资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资
产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不
包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值
损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可
收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不
能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
24. 职工薪酬
（1）、职工薪酬的范围
职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的
报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属
于职工薪酬。
根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期
应付职工薪酬”项目
（2）、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基
准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公
积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相
关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债
将以折现后的金额计量。
(1)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指
向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设
定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险、强积金计划。
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在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬
负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提
供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职
工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等
一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离
职后福利处理。
(3)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关
于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益
计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或
净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考
虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大
的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对
预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补
偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认
负债的账面价值。
26. 股份支付
√适用 □不适用
（1）股份支付的种类
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本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定
其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确
定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素：A、期权的行权价格；B、期权的
有效期；C、标的股份的现行价格；D、股价预计波动率；E、股份的预计股利；F、期
权有效期内的无风险利率。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续
信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权
权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
（4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行
权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债
表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的
相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确
定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允
价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条
件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可
行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服
务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，
对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，
按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益
工具的数量，则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工
具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改
减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的
条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公
司取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具（因未满足可行权条件的非市场条件而
被取消的除外），本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待
期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满
足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
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28. 收入
√适用 □不适用
（1）一般原则
①销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权
相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，
相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，
确认商品销售收入的实现。
②提供劳务
对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司于资产负债表日按完工
百分比法确认收入。
劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计
量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、
交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的
劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生
的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
③让渡资产使用权
与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本
公司确认收入。
（2）收入确认的具体方法
①简单系统集成
对于不需要安装验收或只需简单测试的系统集成销售，在合同已签订，货物已交
付并取得买方确认的货物签收单时确认收入。
②复杂系统集成
对于需要安装验收的系统集成销售，在合同已签订，货物已交付并取得买方确认
的安装验收报告时确认收入。
③开发服务收入
对于开发服务在交易结果能够可靠估计的情况下，采用完工百分比法确认收入。
④专业服务收入
对于一次性提供的专业服务，在服务已经提供，收入已经取得或取得了收款的凭
据时确认收入；对于需在一定期限内（不跨年度）提供的专业服务，在服务期满时，
根据已签订的专业服务合同总金额确认收入；对于需在一定期限内（跨年度）提供的
专业服务，在资产负债表日，根据已签订的专业服务合同总金额及时间比例确认收入。
⑤金融服务类收入
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融资租赁收入，自租赁开始日，将未确认融资收益按实际利率法确认为当期的融
资租赁收入。
其他金融服务类收入，在服务已经提供，收入已经取得或取得了收款的凭据时确
认收入。
29. 政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。对于非货币性资产的
政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资
产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应
的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；
难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值，或者确认为递延收益在相关
资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，计入当期损
益或冲减相关成本；用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，则计入递延收益，
于相关成本费用或损失确认期间计入当期损益或冲减相关成本。按照名义金额计量的
政府补助，直接计入当期损益。本公司对相同或类似的政府补助业务，采用一致的方
法处理。
与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无
关的政府补助，计入营业外收入。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产
账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当
期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直
接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得
税费用计入当期损益。
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2018 年半年度报告
本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，
采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异
是在以下交易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确
认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂
时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以
很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额
为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产
生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税
所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时
满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转
回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该
资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负
债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间
很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得
税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租
赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为出租人
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生
的初始直接费用，计入当期损益。
本公司作为承租人
经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或
当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
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本公司作为出租人
融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为
应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费
用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在
租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
本公司作为承租人
融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价
值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用
在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固
定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
32. 回购股份
本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出
转作库存股成本。股份回购中支付的对价和交易费用减少所有者权益，回购、转让或
注销本公司股份时，不确认利得或损失。
转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本
公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数
减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲
减的，冲减盈余公积和未分配利润。
33. 限制性股票
股权激励计划中，本公司授予被激励对象限制性股票，被激励对象先认购股票，
如果后续未达到股权激励计划规定的解锁条件，则本公司按照事先约定的价格回购股
票。向职工发行的限制性股票按有关规定履行了注册登记等增资手续的，在授予日，
本公司根据收到的职工缴纳的认股款确认股本和资本公积（股本溢价）；同时就回购
义务确认库存股和其他应付款。
34. 重大会计判断和估计
本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要
会计估计和关键假设进行持续的评价。
很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计
估计和关键假设列示如下：
商誉减值
本集团至少每年评估商誉是否发生减值。要求对分配了商誉的资产组的使用价值
进行估计。估计使用价值时，本集团需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择
恰当的折现率计算未来现金流量的现值。
开发支出
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确定资本化的金额时，管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用
的折现率以及预计受益期间的假设。
递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏
损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的
时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
所得税费用
本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不
确定性，部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项
的最终认定结果同原先估计的金额存在差异，则该差异将对其认定期间的当期所得税
和递延所得税资产产生影响。
35. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
36. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
37. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 应税收入 3、5、6、10、16、17
境内企业所得税 应纳税所得税 25、15、10
城市维护建设税 应纳流转税额 1、5、7
香港企业所得税 应纳税所得额 16.5
美国企业所得税 应纳税所得额 34
境外其他国家 应纳税所得额 18、19、20
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
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纳税主体名称 所得税税率（%）
北京华胜天成科技股份有限公司 10.00
石家庄华胜正明软件技术有限公司 15.00
中国磐天集团公司 15.00
长天科技 15.00
广州石竹 15.00
广州皓竹软件有限公司 15.00
北京华胜天成信息技术发展有限公司 15.00
天津华胜天成软件技术有限公司 15.00
石家庄华胜正明软件技术有限公司 15.00
香港公司 16.50
ITMS（HK）Ltd. 16.50
ASL 16.50
GDD International Holding Company 34.00
GDB International Investment Limited 0.00
GDD International Merger Company 34.00
Grid Dynamics International,Inc 34.00
LLC Grid Dynamics 20.00
Grid Dynamiks Sp.ZO.O. 19.00
Tonomi Inc 34.00
LLC Grid Dynamics Ukraine 18.00
LLC Cometera Ukraine 18.00
LLC Cometera Rus 20.00
其他合并范围内纳税主体 25.00
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1）2014 年 10 月，本公司取得北京市科委、市财政局、市国税局、市地税局联
合颁发的《高新技术企业证书》，有效期为三年。2017 年 10 月，本公司取得本公司
取得北京市科委、市财政局、市国税局、市地税局联合颁发的《高新技术企业证书》，
有效期三年。本公司符合《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的
通知》（财税[2016]49 号）关于“国家规划布局内的重点软件企业”的相关条件，于
2018 年 5 月按相关程序完成 2017 年度重点软件企业备案，享受“国家规划布局内的
重点软件企业”的企业所得税收优惠政策，2017 年所得税按应纳税所得额的 10%计缴，
2018 年度重点软件企业备案尚未开始，预计很有可能备案完成，本期按照 10%计缴当
期所得税；
（2）根据财税[2011]100 号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政
策的通知》规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率（2018
年 05 月 01 日后税率降为 16%）征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实
行即征即退政策；
（3）根据财税[2016]36 号《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值
税试点的通知》和财政部、国家税务总局财税[2013]106 号：《关于将铁路运输和邮
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政业纳入营业税改征增值税试点的通知》文件规定，试点纳税人提供技术转让、技术
开发和与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税；
（4）2015 年 11 月 24 日，本公司之间接控制子公司长天科技有限公司取得北京
市科委、市财政局、市国税局、市地税局联合颁发的《高新技术企业证书》，2015
至 2017 年度按 15%税率计缴企业所得税；
（5）2015 年 9 月 30 日，本公司之子公司广州石竹计算机软件有限公司获得广东
省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》，
有效期为三年，2015 至 2017 年度按 15%税率计缴企业所得税；
（6）2014 年 10 月 10 日，本公司之间接控制子公司广州皓竹软件有限公司获得
广东省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》，
有效期为三年，2014 至 2016 年度按 15%税率计缴企业所得税；2017 年 11 月本公司之
间接控制子公司广州皓竹软件有限公司获得广东省科学技术厅、省财政厅、省国税局、
省地税局联合颁发的《高新技术企业证书》，有效期为三年，2017 至 2019 年度按 15%
税率计缴企业所得税；
（7）2015 年 11 月 26 日，本公司之间接控股子公司石家庄华胜正明软件技术有
限公司，获得河北省科学技术厅、省财政厅、省国税局、省地税局联合颁发的《高新
技术企业证书》，有效期为三年，2015 至 2017 年度按 15%税率计缴企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 545,635.48 456,314.76
银行存款 1,293,344,235.09 1,827,185,484.87
其他货币资金 242,545,530.28 110,581,396.78
合计 1,536,435,400.85 1,938,223,196.41
其中：存放在境外
271,596,193.43 273,932,274.32
的款项总额
其他说明
期末使用受限的货币资金 242,545,530.28 元，均为银行保证金.
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
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4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 35,535,550.40 176,362,674.81
商业承兑票据 19,438,006.08 30,880,482.90
合计 54,973,556.48 207,243,157.71
说明：不存在客观证据表明本公司应收票据发生减值，未计提应收票据减值准备。
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 25,000,000.00
合计 25,000,000.00
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 353,436,273.23
合计 353,436,273.23
说明：用于贴现或背书的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑，信用风险
和延期付款风险很小，并且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权
上的主要风险和报酬已经转移，故终止确认。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
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单项金额重
大并单独计
262,025,981.77 9.05 10,445,254.61 3.99 251,580,727.16 250,431,979.61 7.89 7,868,588.15 3.14 242,563,391.46
提坏账准备
的应收账款
按信用风险
特征组合计
2,447,835,033.45 84.53 220,628,854.75 9.01 2,227,206,178.70 2,730,955,816.51 85.99 232,861,449.40 8.53 2,498,094,367.11
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准 186,061,210.68 6.42 15,714,953.69 8.45 170,346,256.99 194,331,105.37 6.12 4,923,465.54 2.53 189,407,639.83
备的应收账
款
合计 2,895,922,225.90 / 246,789,063.05 / 2,649,133,162.85 3,175,718,901.49 / 245,653,503.09 / 2,930,065,398.40
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
预计可以收回的货 221,549,327.16 经单项测试，
款 未发现减值
预计无法全部收回 40,476,654.61 10,445,254.61 25.81 经单项测试，
的货款 单项计提减值
合计 262,025,981.77 10,445,254.61 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中： 年以内分项
1 年以内 1,992,470,122.23 19,924,701.15 1
1 年以内小计 1,992,470,122.23 19,924,701.15 1
1至2年 218,739,846.87 43,747,969.39 20
2至3年 71,599,384.86 28,639,753.94 40
3至4年 66,529,962.65 39,917,977.59 60
4至5年 50,486,320.83 40,389,056.67 80
5 年以上 48,009,396.01 48,009,396.01 100
合计 2,447,835,033.45 220,628,854.75 9.01
确定该组合依据的说明：
组合中应收账款的可回收性与账龄直接相关，故采用账龄分析法计提坏账准备。
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组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,135,559.96 元；本期收回或转回坏账准备金额
897,526.60 元，汇率变动影响金额 238,033.36 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 787,100,703.76 元，占
应收账款期末余额合计数的比例 27.18%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
8,312,813.69 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 1,336,300,451.02 98.94 402,643,504.09 95.93
1至2年 9,632,114.01 0.71 12,633,038.99 3.01
2至3年 600,763.82 0.04 1,817,593.19 0.43
3 年以上 4,017,982.32 0.30 2,642,877.52 0.63
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合计 1,350,551,311.17 100.00 419,737,013.79 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 1,039,640,777.23 元，
占预付款项期末余额合计数的比例 76.98%。
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
理财产品利息 6,310,854.79 7,453,698.63
合计 6,310,854.79 7,453,698.63
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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计提 价值 计提 价值
比例 比例
金额 金额 比例 金额 金额 比例
(%) (%)
(%) (%)
单项金额重大
并单独计提坏
30,000,000.00 10.61 13,962,000.00 0.47 16,038,000.00 30,000,000.00 9.54 13,962,000.00 46.54 16,038,000.00
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏
231,401,120.56 81.87 22,164,931.44 0.10 209,236,189.12 264,690,165.67 84.21 18,469,789.90 6.98 246,220,375.77
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
21,237,703.67 7.51 2,763,708.96 0.13 18,473,994.71 19,643,953.80 6.25 2,822,008.49 14.37 16,821,945.31
坏账准备的其
他应收款
合计 282,638,824.23 / 38,890,640.40 / 243,748,183.83 314,334,119.47 / 35,253,798.39 / 279,080,321.08
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
（按单位）
预计无法全部 经单项测试，单
30,000,000.00 13,962,000.00 46.54
收回的款项 项计提减值
合计 30,000,000.00 13,962,000.00 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 192,213,432.04 1,922,134.32 1.00
1 年以内小计 192,213,432.04 1,922,134.32 1.00
1至2年 14,480,720.19 2,896,144.04 20.00
2至3年 7,294,527.69 2,917,811.07 40.00
3至4年 7,012,960.39 4,207,776.24 60.00
4至5年 892,072.39 713,657.91 80.00
5 年以上 9,507,407.86 9,507,407.86 100.00
合计 231,401,120.56 22,164,931.44 9.58
确定该组合依据的说明：
组合中其他应收款的可回收性与账龄直接相关，故采用账龄分析法计提坏账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
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□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,636,842.01 元；本期收回或转回坏账准备金额
3,742,618.26 元,汇率变动影响金额-77,276.25 元，核销坏账准备金额 28,500.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 28,500.00
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
借款及利息 72,415,536.35 126,295,562.42
保证金 115,740,455.84 112,971,808.32
预支款 19,453,257.33 12,847,622.11
股权转让款 3,328,200.00 6,487,200.00
备用金 1,667,690.97 3,221,557.28
往来款及其他 70,033,683.74 52,510,369.34
合计 282,638,824.23 314,334,119.47
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
107/193
2018 年半年度报告
杭州大谷贸 往来款 45,000,000.00 1 年以内 15.92 450,000.00
易有限公司
摩卡软件 借款及利 34,755,362.73 1 年以内 12.30 347,553.63
（天津）有 息、往来款
限公司
中天安泰 借款及利 31,790,222.21 1 年以内 11.25 317,902.22
（北京）信 息
息技术有限
公司
南京万城进 往来款 16,200,000.00 1 年以内 5.73 162,000.00
出口贸易有
限公司
四川峻荣邦 往来款 5,000,000.00 1 年以内 1.77 50,000.00
科技有限公
司
合计 / 132,745,584.94 / 46.97 1,327,455.85
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 27,533,960.15 6,274,473.37 21,259,486.78 26,770,597.08 6,242,117.53 20,528,479.55
在产品 2,651,787.07 2,651,787.07 365,186.66 365,186.66
库存商品 282,496,392.84 42,467,239.09 240,029,153.75 308,793,670.10 38,293,472.37 270,500,197.73
试用商品 27,944,181.78 1,707,348.82 26,236,832.96 3,354,495.17 1,338,399.72 2,016,095.45
发出商品 497,965,495.88 497,965,495.88 446,770,781.61 446,770,781.61
合计 838,591,817.72 50,449,061.28 788,142,756.44 786,054,730.62 45,873,989.62 740,180,741.00
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2018 年半年度报告
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 6,242,117.53 32,355.84 6,274,473.37
在产品
库存商品 38,293,472.37 4,167,527.15 6,285.81 46.24 42,467,239.09
试用商品 1,338,399.72 368,949.10 1,707,348.82
发出商品
合计 45,873,989.62 4,568,832.09 6,285.81 46.24 50,449,061.28
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期应收款 69,768,232.40 69,225,985.20
合计 69,768,232.40 69,225,985.20
其他说明
无
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行理财产品 177,500,000.00 792,150,000.00
进项税额 9,816,016.94 42,011,493.67
待认证进项税额 2,667,528.64 40,362,250.39
预缴所得税 20,402,977.04 37,880,487.95
多交或预缴的增值税额 17,980,838.34 6,473,583.54
信托业保障基金 3,000,000.00 3,000,000.00
109/193
2018 年半年度报告
预缴的其他税费 261,035.64 173,774.20
合计 231,628,396.60 922,051,589.75
其他说明
无
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具： 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
可供出售权益工具： 1,149,031,699.09 100,000.00 1,148,931,699.09 1,055,765,756.70 100,000.00 1,055,665,756.70
按公允价值计量的
按成本计量的 1,149,031,699.09 100,000.00 1,148,931,699.09 1,055,765,756.70 100,000.00 1,055,665,756.70
合计 1,199,031,699.09 100,000.00 1,198,931,699.09 1,105,765,756.70 100,000.00 1,105,665,756.70
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
本
账面余额 减值准备
在被投 期
被投资 资单位 现
本 本 本
单位 持股比 金
本期 期 期 期
期初 期末 期初 期末 例(%) 红
增加 减 增 减
利
少 加 少
新余中域高
鹏祥云投资
合伙企业 440,000,000.00 440,000,000.00 19.91
（有限合
伙）
北京中关村
银行股份有 192,000,000.00 192,000,000.00 4.8
限公司
深圳南山阿
斯特创新股
权投资基金
78,270,000.00 21,210,000.00 99,480,000.00 24.33
合伙企业
（有限合
伙）
精进电动科
技股份有限 40,000,000.00 40,000,000.00 1.03
公司
合众高科
（北京）环
39,988,969.20 39,988,969.20 15.47
保技术股份
有限公司
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2018 年半年度报告
中天安泰
（北京）信
30,000,000.00 30,000,000.00 10
息技术有限
公司
北京智度德
普股权投资
30,000,000.00 30,000,000.00 0.72
中心（有限
合伙）
北京国能电
池科技股份 30,000,000.00 30,000,000.00 0.7
有限公司
北京航峰科
伟装备技术
27,490,819.83 27,490,819.83 8.39
股份有限公
司
北京中关村
并购母基金
投资中心 27,000,000.00 18,000,000.00 45,000,000.00 1.02
（有限合
伙）
南通同渡信
康创业投资
合伙企业 20,000,000.00 20,000,000.00 12.27
（有限合
伙）
嘉兴珐码创
业投资合伙
20,000,000.00 20,000,000.00 22.96
企业（有限
合伙）
天津市大林
新材料科技
15,999,994.80 15,999,994.80 1.51
股份有限公
司
北京天仕博
科技有限公 11,000,000.00 11,000,000.00 1.72
司
江苏东方康
弛机电科技 10,500,000.00 10,500,000.00 26.25
有限公司
北京盛世华
纳投资管理 10,000,000.00 10,000,000.00 5
有限公司
北京凯悦宁
医药科技有 10,000,000.00 10,000,000.00 1.47
限公司
北京魔力象
限科技有限 8,000,000.00 8,000,000.00 5.06
公司
BGV III.
5,880,780.00 3,051,630.00 8,932,410.00 4
北京华创朗
润环境科技 5,000,000.00 5,000,000.00 10
有限公司
北京飞杰信
息技术有限 2,774,250.00 2,774,250.00 15
公司
中恒瑞景
1,000,000.00 1,000,000.00 9.09
（北京）生
111/193
2018 年半年度报告
态科技有限
公司
软翊投资控
500,074.87 4,312.39 504,387.26 10
股有限公司
宁波梅山保
税港区庞加
投资管理合 140,868.00 140,868.00 5.4
伙企业（有
限合伙）
宁波梅山保
税港区富尔
天成投资管
120,000.00 120,000.00 4.6
理合伙企业
（有限合
伙）
北京中天智
慧城市投资
100,000.00 100,000.00 100,000.00 100,000.00
股份有限公
司
宁波梅山保
税港区众兴
卓悦股权投 30,000,000.00 30,000,000.00 20
资合伙企业
(有限合伙)
上海樱侬科
技股份有限 6,000,000.00 6,000,000.00 9.2308
公司
成都清华永
新网络科技 15,000,000.00 15,000,000.00 10
有限公司
合计 1,055,765,756.70 93,265,942.39 1,149,031,699.09 100,000.00 100,000.00 /
①上述被投资单位为非上市公司，目前不存在活跃的权益交易市场，同时相关财
务信息和市场信息的获取不具备持续性和及时性，公允价值无法可靠计量。此类
金融资产按成本法计量。
②本公司对江苏东方康弛机电科技有限公司没有实质重大影响，故计入可供出售
金融资产核算。
③本公司对嘉兴珐码创业投资合伙企业（有限合伙）没有实质重大影响，故计入
可供出售金融资产核算。
④本公司对深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）没有实质重
大影响，故计入可供出售金融资产核算。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
可供出售金融资产分 可供出售权益 可供出售债务
合计
类 工具 工具
期初已计提减值余额 100,000.00 100,000.00
本期计提
其中：从其他综合收
益转入
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2018 年半年度报告
本期减少
其中：期后公允价值 /
回升转回
期末已计提减值金余
100,000.00 100,000.00
额
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备
的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
折现率区
项目 坏账准
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 账面价值 间
备
融资租赁款 4,404,938.19 4,404,938.19 5,781,712.30 5,781,712.30 1.75%-5.5
5%
其中：未实 -208,196.41 -208,196.41 -329,038.41 -329,038.41
现融资收益
股权转让款 67,384,996.21 326,437. 67,058,558.97 66,545,815.35 322,371 66,223,443.41
24 .94
1 年内到期的 -70,094,669.6 -326,437 -69,768,232.40 -69,548,357.1 -322,37 -69,225,985.20
长期应收款 4 .24 4 1.94
合计 1,695,264.76 1,695,264.76 2,779,170.51 2,779,170.51 /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
期末数 期初数
逾期及延期
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
1 年以内 32,643,720.82 326,437.24 32,830,354.43 322,371.94
114/193
2018 年半年度报告
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
期初 宣告发放现 计提 期末 减值准备期末
被投资单位 追加投 减少投 权益法下确认 其他综合收
余额 其他权益变动 金股利或利 减值 其他 余额 余额
资 资 的投资损益 益调整
润 准备
一、合营企业
小计
二、联营企业
北京和润恺安科技发 94,818,738.63 -1,997,002.07 92,821,736.56
展股份有限公司
深圳华胜均衡科技有 1,380,902.34 -103,572.91 1,277,329.43
限公司
北京国研天成投资管 281,862,864.65 139,064.28 282,001,928.93
理有限公司
江苏华胜天成教育科 180,100.47 -6,181.76 173,918.71
技有限公司
北京华胜天成股权投 414,889.02 753.75 415,642.77
资中心（有限合伙）
北京华胜天成信息技 32,442,393.63 1,605,981.82 -2,308,534.37 31,739,841.08
术发展有限公司
北京悦享互联技术有 1,608,263.98 744,249.14 -95,862.10 2,256,651.02
限公司
北京京环华胜信息科 2,944,359.67 -1,334,732.50 1,609,627.17
技有限公司
北京华胜锐盈科技有 1,251,967.05 133,331.33 1,385,298.38
限公司
天津华胜天成软件技
术有限公司
浙江兰德纵横网络技 187,646,110.11 -2,819,854.73 607,080.34 185,433,335.72
术股份有限公司
北京中域昭拓股权投 217,287,187.82 -1,544,021.19 75,290.92 215,818,457.55
资中心（有限合伙）
115/193
2018 年半年度报告
杭州沃趣科技股份有 53,133,771.82 -1,726,709.74 432,170.74 51,839,232.82
限公司
I-Sprint 41,845,497.59 -2,316,668.10 -133,638.58 -283,597.14 39,111,593.77 3,709,659.90
Innovations Pte
Ltd.
ASL Automated 717,190.52 6,184.73 723,375.25 723,375.25
Services(Thailand)
Ltd.
IN System(Macao) 1,075,960.97 329,314.87 -395,213.65 6,983.64 1,017,045.83
Limited
小计 918,610,198.27 -8,896,047.81 -133,638.58 1,018,679.90 -395,213.65 -2,578,963.14 907,625,014.99 4,433,035.15
合计 918,610,198.27 -8,896,047.81 -133,638.58 1,018,679.90 -395,213.65 -2,578,963.14 907,625,014.99 4,433,035.15
其他说明
无
116/193
2018 年半年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
土地使用
项目 房屋、建筑物 在建工程 合计
权
一、账面原值
1.期初余额 203,146,262.91 203,146,262.91
2.本期增加金额 66,460.82 66,460.82
（1）外购
（2）存货\固定资
产\在建工程转入
（3）企业合并增加
（4）汇率变动 66,460.82 66,460.82
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 203,212,723.73 203,212,723.73
二、累计折旧和累计摊
销
1.期初余额 31,458,471.46 31,458,471.46
2.本期增加金额 2,433,157.44 2,433,157.44
（1）计提或摊销 2,451,954.25 2,451,954.25
（2）汇率变动 -18,796.81 -18,796.81
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 33,891,628.90 33,891,628.90
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 169,321,094.83 169,321,094.83
2.期初账面价值 171,687,791.45 171,687,791.45
117/193
2018 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
北京华胜天成科研大楼 96,010,435.44 该房屋由北京华胜天成科
技股份有限公司办理房屋
所有权证，正在办理中
其他说明
√适用 □不适用
投资性房地产抵押、担保情况
投资性房地产类别 抵押物净值 抵押情况说明
房屋、建筑物 35,280,268.76 建筑物被抵押，用于取得银行信贷担保
118/193
2018 年半年度报告
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
房屋及建筑物房屋
机器设备机器设 运输工具运输工 电子设备电子设备 办公设备办公设 房屋装修房屋装 其他其他其
项目 及建筑物房屋及建 合计
备机器设备 具运输工具 电子设备 备办公设备 修房屋装修 他
筑物
一、账面原值：
1.期初余额 363,953,986.54 14,715,435.77 16,329,893.36 285,963,398.28 37,630,751.93 32,421,059.88 529,658.36 751,544,184.12
2.本期增加金额 601,901.46 104,459.96 8,400,080.23 806,004.11 354,876.25 10,267,322.01
（1）购置 93,008.84 7,195,875.45 648,807.00 273,971.20 8,211,662.49
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
（4）汇率变动 601,901.46 11,451.12 1,204,204.78 157,197.11 80,905.05 2,055,659.52
（5）投资性房地产转
入
3.本期减少金额 5,973,625.94 1,948,174.26 4,203,431.43 1,352,896.09 24,125.81 13,502,253.53
（1）处置或报废 5,973,625.94 1,948,174.26 4,203,431.43 1,352,896.09 24,125.81 13,502,253.53
（2）企业处置减少
（3）投资性房地产转
出
4.期末余额 358,582,262.06 14,715,435.77 14,486,179.06 290,160,047.08 37,083,859.95 32,751,810.32 529,658.36 748,309,252.60
二、累计折旧
1.期初余额 38,668,599.23 4,185,067.68 13,839,552.36 180,749,210.70 29,818,261.25 26,857,306.69 506,138.14 294,624,136.05
2.本期增加金额 4,652,338.48 697,511.28 184,461.09 17,412,379.57 1,914,890.16 1,005,151.75 25,866,732.33
（1）计提 4,489,754.60 697,511.28 176,031.59 16,448,552.78 1,781,608.47 937,836.66 24,531,295.38
（2）企业合并增加
（3）汇率变动 162,583.88 8,429.50 963,826.79 133,281.69 67,315.09 1,335,436.95
（4）投资性房地产转
入
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2018 年半年度报告
3.本期减少金额 4,836,692.40 1,647,887.86 2,843,441.01 1,051,500.04 24,125.81 10,403,647.12
（1）处置或报废 4,836,692.40 1,647,887.86 2,843,441.01 1,051,500.04 24,125.81 10,403,647.12
（2）企业处置减少
（3）投资性房地产转
出
4.期末余额 38,484,245.31 4,882,578.96 12,376,125.59 195,318,149.26 30,681,651.37 27,838,332.63 506,138.14 310,087,221.26
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 320,098,016.75 9,832,856.81 2,110,053.47 94,841,897.82 6,402,208.58 4,913,477.69 23,520.22 438,222,031.34
2.期初账面价值 325,285,387.31 10,530,368.09 2,490,341.00 105,214,187.58 7,812,490.68 5,563,753.19 23,520.22 456,920,048.07
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2018 年半年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 253,754,356.60 该房屋由本公司办理房屋
所有权证，正在办理之中
其他说明：
√适用 □不适用
固定资产抵押、担保情况
固定资产类别 抵押物净值 抵押情况说明
建筑物被抵押，用于取得银行及其他金融机构
房屋及建筑物 66,343,660.24
借款担保
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 土地使用权 客户关系 外购软件 自有软件 合计
一、账面原值
1.期初余额 126,012,700.00 103,418,156.10 269,688,698.26 454,233,102.66 953,352,657.02
2.本期增加金额 1,283,298.03 64,352,620.52 65,635,918.55
(1)购置
(2)内部研发 64,050,148.97 64,050,148.97
(3)企业合并增加
（4）汇率变动 1,283,298.03 302,471.55 1,585,769.58
3.本期减少金额 86,193.31 86,193.31
(1)处置 86,193.31 86,193.31
（2）汇率变动
4.期末余额 126,012,700.00 104,701,454.13 269,688,698.26 518,499,529.87 1,018,902,382.26
二、累计摊销
1.期初余额 12,601,270.01 5,055,998.78 111,586,139.45 200,776,653.75 330,020,061.99
2.本期增加金额 14,528,349.71 3,530,627.97 1,260,127.03 36,151,542.04 55,470,646.75
（1）计提 14,528,349.71 3,379,851.33 1,260,127.03 36,050,498.96 55,218,827.03
（2）汇率变动 150,776.64 101,043.08 251,819.72
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 27,129,619.72 8,586,626.75 112,846,266.48 236,928,195.79 385,490,708.74
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2018 年半年度报告
三、减值准备
1.期初余额 4,861,261.77 4,861,261.77
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 4,861,261.77 4,861,261.77
四、账面价值
1.期末账面价值 98,883,080.28 96,114,827.37 156,842,431.79 276,710,072.31 628,550,411.75
2.期初账面价值 113,411,429.99 98,362,157.32 158,102,558.81 248,595,187.14 618,471,333.26
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 44.02%
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2018 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期初 本期增加金额 本期减少金额 期末
项目
余额 内部开发支出 其他 确认为无形资产 转入当期损益 余额
操作系统 25,266,808.35 3,083,099.25 28,349,907.60
大数据类 12,039,077.78 22,855,500.43 3,021,913.03 31,872,665.18
基础软件类 203,922,934.89 25,722,143.60 54,172,365.80 175,472,712.69
应用服务类 8,043,587.28 3,082,678.05 3,262,710.20 7,863,555.13
云计算类 8,592,494.13 7,481,946.87 16,074,441.00
服务器系统类 26,336,617.20 709,695.83 27,046,313.03
费用化 52,221,104.40 52,221,104.40
其他 3,593,159.94 3,593,159.94
合计 284,201,519.63 118,749,328.37 64,050,148.97 52,221,104.40 286,679,594.63
其他说明
资本化的具
项目 资本化开始时点
体依据
操作系统 2016 年 3 月、2018 年 1 月 项目立项
大数据类 2016 年 10 月、2017 年 4 月、2017 年 10 月、2018 年 1 月 项目立项
服务器系统
2016 年 6 月 项目立项
类
基础软件类 2015 年 3 月、2016 年 8 月、2016 年 9 月、2017 年 2 月、2017 年 3 月 项目立项
应用服务类 2015 年 6 月、2016 年 9 月、2017 年 10 月、2018 年 1 月 项目立项
云计算类 2016 年 3 月、2017 年 7 月 项目立项
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期减
本期增加
少
被投资单位名称或
期初余额 企业合 期末余额
形成商誉的事项 处 其
并形成 汇率变动
置 他
的
GD公司 642,310,926.66 8,212,048.72 650,522,975.38
广州石竹计算机软 89,605,203.27 89,605,203.27
件有限公司
ASL公司 34,144,319.00 430,579.40 34,574,898.40
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2018 年半年度报告
中国磐天集团公司 13,388,236.54 168,833.33 13,557,069.87
石家庄华胜正明软 4,033,130.54 4,033,130.54
件技术有限公司
Tonomi,Inc. 910,376.77 11,639.31 922,016.08
北京中域绿色智能 810,332.12 810,332.12
城市系统研究院（有
限合伙）
南京拓维致胜信息 634,849.76 634,849.76
科技有限公司
北京华胜天成软件 14,077.08 14,077.08
技术有限公司
合计 785,851,451.74 8,823,100.76 794,674,552.50
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本公司于每年度终了时对商誉进行减值测试，上年末聘请专业评估机构对账面商誉执
行了减值测试，根据测试结果，商誉未发生减值。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增加金 本期摊销金 其他减少金
项目 期初余额 期末余额
额 额 额
租入房屋 2,691,255.19 822,732.32 1,868,522.87
装修费
合计 2,691,255.19 822,732.32 1,868,522.87
其他说明：
长期待摊费用本期摊销金额中，汇率变动的影响额为-7,209.30 元。
29、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 223,289,215.25 30,239,350.72 247,145,490.23 30,670,733.36
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2018 年半年度报告
内部交易未实 69,156,397.38 14,643,069.75 67,564,016.35 13,875,790.11
现利润
可抵扣亏损 112,263,094.41 26,283,876.34 111,157,181.52 26,085,115.81
无形资产摊销 101,611,031.95 10,494,094.55 83,908,747.20 8,613,852.12
尚未解锁的股 12,020,697.53 1,213,618.81 4,444,513.63 465,638.45
权激励摊销
预计负债 49,097.09 7,364.56 49,097.09 7,364.56
预提费用（含 69,579,885.42 6,926,112.13 85,523,539.30 8,622,993.64
工资）
政府补助 2,843,181.23 284,318.12 11,114,383.18 1,111,438.32
固定资产折旧 399,051.23 65,843.45 390,289.66 64,397.81
其他 112,322.52 25,230.66 308,160.00 30,816.00
合计 591,323,974.01 90,182,879.09 611,605,418.16 89,548,140.18
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差 递延所得税 应纳税暂时性差 递延所得税
异 负债 异 负债
固定资产折旧 25,982,467.10 4,287,107.07 24,744,927.32 4,082,913.04
重估增值 142,894,730.89 23,669,406.37 142,756,392.11 24,304,694.45
其他 9,213.14 1,520.15 9,339.99 1,541.09
合计 168,886,411.13 27,958,033.59 167,510,659.42 28,389,148.58
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 95,022,054.47 79,635,800.87
可抵扣亏损 185,143,421.95 132,938,605.30
合计 280,165,476.42 212,574,406.17
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2018 年 6,875,763.95 6,290,258.87
2019 年 19,103,626.16 13,710,995.51
2020 年 17,224,922.58 11,104,319.40
127/193
2018 年半年度报告
2021 年 55,433,346.18 57,247,930.45
2022 年 30,841,530.50 36,458,929.13
2023 年 49,869,803.69 2,171,418.82
2024 年 1,880,866.01 1,905,845.08
2025 年 3,741,483.18 3,791,172.40
2027 年 172,079.70 174,365.03
Notimelimit 无期 83,370.61
限
合计 185,143,421.95 132,938,605.30 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
理财产品 1,000,000.00 1,000,000.00
预付投资款 147,000.00 100,147,000.00
合计 1,147,000.00 101,147,000.00
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
抵押借款 199,141,537.79 207,135,247.22
信用借款 1,965,507,179.79 2,037,527,584.03
合计 2,164,648,717.58 2,244,662,831.25
短期借款分类的说明：
1) 抵押借款中，本公司之间接控股子公司 ASL 公司以自有房屋及车位抵押借款，自
香港汇丰银行取得借款 236,200,295.41 元港币。
2）信用借款中，本公司之间接控股子公司长天科技有限公司使用其在北京银行月坛
路支行 2000 万综合授信额度，自北京银行股份有限公司月坛支行取得借款
5,000,000.00 元，本公司为该笔借款承担连带担保责任。
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2018 年半年度报告
3）信用借款中，本公司之间接控股子公司石家庄华胜正明科技有限公司使用其在建
设银行新石北路支行 200 万综合授信额度，自建设银行新石北路支行取得 490,000.00
元贷款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融负债 127,900,160.00 40,052,160.00
收购GD而产生的应付或有对
57,845,456.31 58,035,837.20
价
合计 185,745,616.31 98,087,997.20
其他说明：
无
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 88,442,394.86 61,656,538.00
银行承兑汇票 871,621,795.42 420,827,153.44
合计 960,064,190.28 482,483,691.44
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
货款及服务款 1,235,515,034.00 1,383,595,824.94
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2018 年半年度报告
工程款 50,028,808.59 49,324,617.43
合计 1,285,543,842.59 1,432,920,442.37
其中，账龄超过 1 年的应付账款系尚未到结算期所致。
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
货款及服务款 474,804,328.31 393,185,228.96
合计 474,804,328.31 393,185,228.96
其中，账龄超过 1 年的预收款项系项目尚未验收结转所致。
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 104,403,216.37 547,673,816.37 577,817,601.78 74,259,430.96
二、离职后福利-设 9,786,012.32 18,623,723.44 18,219,572.21 10,190,163.55
定提存计划
三、辞退福利 222,794.34 1,215,503.95 1,112,900.43 325,397.86
四、一年内到期的其 300,000.00 16,050.00 316,050.00
他福利
合计 114,712,023.03 567,529,093.76 597,150,074.42 85,091,042.37
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
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2018 年半年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、 96,068,930.05 515,946,909.32 544,291,735.90 67,724,103.47
津贴和补贴
二、职工福利费 457,905.74 392,498.74 65,407.00
三、社会保险费 1,008,937.34 11,076,256.19 11,284,388.45 800,805.08
其中：医疗保险费 950,486.80 10,489,292.91 10,709,670.12 730,109.59
工伤保险费 16,124.79 175,858.82 171,100.75 20,882.86
生育保险费 42,325.75 411,104.46 403,617.58 49,812.63
四、住房公积金 1,357,606.35 17,800,590.72 18,659,643.84 498,553.23
五、工会经费和职 5,967,742.63 2,392,154.40 3,189,334.85 5,170,562.18
工教育经费
合计 104,403,216.37 547,673,816.37 577,817,601.78 74,259,430.96
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 7,587,873.28 14,228,340.59 13,833,079.22 7,983,134.65
2、失业保险费 93,896.18 574,467.64 483,462.06 184,901.76
3、企业年金缴费
4．强积金计划 2,104,242.86 3,820,915.21 3,903,030.93 2,022,127.14
合计 9,786,012.32 18,623,723.44 18,219,572.21 10,190,163.55
其他说明：
√适用 □不适用
辞退福利
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
一年内支付的辞退福利 522,794.34 1,231,554.04 1,112,900.43 641,447.95
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 16,620,744.60 8,421,304.27
企业所得税 22,845,094.08 18,444,702.56
个人所得税 1,757,951.13 1,725,508.14
城市维护建设税 302,171.22 607,147.55
教育费附加 215,091.40 418,281.40
应缴防洪费 18,265.93 10,091.39
房产税 47,380.69 742,878.40
城镇土地使用税 199,340.53
印花税 132,306.83 14,926.45
其他 1,871.09 429,626.29
合计 41,940,876.97 31,013,806.98
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2018 年半年度报告
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
企业债券利息 1,333,333.33 41,760,289.71
短期借款应付利息 3,416,878.98
长期应付款利息 198,538.69
合计 1,333,333.33 45,375,707.38
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 69,484,831.41 4,848.38
合计 69,484,831.41 4,848.38
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
附回购条件的限制性股票 45,163,292.00 77,906,030.00
押金及保证金 18,660,839.66 35,177,950.06
职工款项 2,376,174.06 2,921,415.10
其他待付款项 34,395,616.02 25,239,090.72
股权收购款 26,311,869.34 41,006,932.60
合计 126,907,791.08 182,251,418.48
其中，账龄超过 1 年的其他应付款主要为合同保证金及附回购条件的限制性股票。
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2018 年半年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的应付债券 899,381,198.10
合计 899,381,198.10
其他说明：
详见注释七、46
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待转销项税额 68,731,479.69 159,866,616.05
合计 68,731,479.69 159,866,616.05
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
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2018 年半年度报告
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
债券面值 100,000,000.00
利息调整 -458,329.07
可转换公司债券 211,769,665.07 204,946,393.53
合计 311,311,336.00 204,946,393.53
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2018 年半年度报告
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
债
债券 发行 券 发行 期初 本期 按面值计提利 本期 期末
面值 溢折价摊销
名称 日期 期 金额 余额 发行 息 偿还 余额
限
可转换公司债券 100 2017 年 3 月 21 日 3 年 292,563,643.34 204,946,393.53 6,823,271.54 211,769,665.07
北京华胜天成科技股份有限公司
100 2013 年 3 月 13 日 5 年 900,000,000.00 899,381,198.10 10,440,000.00 613,801.90 910,435,000.00
2012 年公司债券（第一期）
北京华胜天成科技股份有限公司
100 2018 年 4 月 23 日 5 年 100,000,000.00 100,000,000.00 1,333,333.33 -458,329.07 99,541,670.93
2018 年公司债券（第一期）
减：一年内到期的应付债券 -899,381,198.10 -899,381,198.10
合计 / / / 1,292,563,643.34 204,946,393.53 100,000,000.00 18,596,604.87 155,472.83 11,053,801.90 311,311,336.00
可转换公司债券：
A、本公司于 2017 年 1 月 12 日召开了 2017 年第一次临时董事会，审议通过了《关于间接控股子公司 ASL 发行可转债的议案》
B、2017 年 3 月 21 日，ASL 公司基于为购买 GD 公司筹集资金的目的非公开发行票面金额为 350,000,000 港元的零票面利率可转
换公司债券。此项可转换公司债券配售予两位承配人：会福兴业有限公司（会福兴业）、中国禄丰私募资金有限公司（中国禄丰）。
可转换公司债券可转换为至多 291,666,666 股 ASL 股票，初始转股价为 1.20 港元（可调整）。2017 年 6 月 8 日，由于 ASL 发行红股，
根据可转换公司债券的条款，将其转股数量和价格调整为 321,100,197 股和 1.09 港元。提前赎回：如果收购 GD 公司的事项并未根据
其条款完成，ASL 公司及债券持有人有权要求于到期日前按照未偿还本金金额及每年 6%的收益率计算的利息赎回可转换公司债券。2017
年 4 月 7 日，该收购事项已经完成，提前赎回权随之过期。
C、2017 年 8 月 25 日，ASL 公司收到中国禄丰的转换通知，中国禄丰行使本金为 100,000,000 港元的可转换公司债券所附带的换
股权，换股价每股 1.09 港元。ASL 公司于 2017 年 8 月 25 日向中国禄丰配发 91,743,119 股换股股份，约占经配发及发行换股股份扩
大后的已发行股份数目的 13.68%。该转换完成后，尚未行使换股股权的可转换公司债券本金总额已降至 250,000,000 港元。
D、2018 年 6 月 29 日，本公司之间接控股子公司 ASL 公司收到会福兴业的转让通知，会福兴业将转让其持有的 250,000,000 元港
币的可转换公司债券转让给 Triple Wise Asset Holdings Ltd.(「TripleWise」)，转让完成后，TripleWise 成为 250,000,000 元港
币的可转换公司债券的登记持有人，约占经配发及发行换股扩大后的已发行股份数目的 25.45%。
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2018 年半年度报告
北京华胜天成科技股份有限公司 2018 年公司债券（第一期）：
经证监会证监许可[2018]322 号文核准，公司准面向合格投资者公开发行不超过
人民币 8 亿元公司债券。 本次债券拟分期发行，北京华胜天成科技股份有限公司 2018
年公开发行公司债券（第一期）基础规模为 1 亿元。本期债券发行价格为每张人民币
100 元，已于 2018 年 4 月 23 日结束，票面利率 8.0%。
北京华胜天成科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）
2018 年 3 月 13 日，北京华胜天成科技股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）
（债券简称“12 华天成，债券代码：122197”）已按期完成兑付及支付最后一期利息，
该债券已到期摘牌。
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
√适用 □不适用
转股权可于可转换公司债券发行 90 天后至债券到期日（2020 年 3 月 21 日）前 5
个工作日之前行使。如未在约定的转股时间内回购或转股，ASL 按照 3%的收益率在
2020 年 3 月 21 日（即债券到期日）支付债券持有人本金和利息。
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
借款 120,124,246.84 113,624,246.84
其他说明：
√适用 □不适用
本公司与各方于 2017 年 12 月 20 日就债权债务处理达成一致，约定中国信达资
产管理股份有限公司江苏省分公司（以下简称“信达“）受让常州东方特钢有限公司、
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2018 年半年度报告
南京华胜天成信息技术有限公司、长天科技有限公司对本公司共计 300,212,673.01
元债权，并约定自信达实际付款日起 24 个月内本公司需向信达还清款项并且支付年
利率为 8.5%的利息。截至 2018 年 6 月 30 日，应付款余额为 113,624,246.84 元。还
款截止日为 2019 年 12 月 24 日。
南京华胜天成信息技术有限公司与信达签订抵押合同，约定以南京华胜天成信息
技术有限公司位于南京市汉中门大街 303 号 102、202、302 室等共计 9 套科研、实验
楼房地产提供抵押担保。
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
□适用 √不适用
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响
说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 期末余额 形成原因
待执行的亏损合同 1,671,467.79 1,885,105.60
合计 1,671,467.79 1,885,105.60 /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
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2018 年半年度报告
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 71,791,537.77 8,271,201.95 63,520,335.82
分期服务收 5,940,341.59 1,651,285.71 628,611.40 6,963,015.90
入
合计 77,731,879.36 1,651,285.71 8,899,813.35 70,483,351.72 /
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
说明：计入递延收益的政府补助详见附注七、81、政府补助。
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
收购 GD 而产生的应付或有对价 56,224,010.89
其他说明：
无
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 送 公积金 其 小 期末余额
新股 股 转股 他 计
股份总数 1,102,840,583.00 1,102,840,583.00
其他说明：
无
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2018 年半年度报告
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
本期发行可转债的情况详见附注七、46（2）可转换公司债券
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期初 本期增加 本期减少 期末
发行在外的
金融工具 数 账面 账面
数量 账面价值 数量 数量 账面价值
量 价值 价值
可转换公司
250,000,000.00 6,100,970.81 250,000,000.00 6,100,970.81
债券
合计 250,000,000.00 6,100,970.81 250,000,000.00 6,100,970.81
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价 2,494,369,250.62 2,467,801.32 2,496,837,051.94
（股本溢价）
其他资本公积 42,803,048.53 11,663,033.47 2,467,801.32 51,998,280.68
合计 2,537,172,299.15 14,130,834.79 2,467,801.32 2,548,835,332.62
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）股本溢价增减变动
公司第二次股权激励第三期达到解锁条件，公司相应增加资本公积-其他资本
公积 2,467,801.32 元，减少资本公积-股本溢价 2,467,801.32 元。
（2）其他资本公积增减变动
A、公司股权激励费用摊销，扣除少数股东影响，相应增加其他资本公积
9,752,246.42 元。
B、公司联营公司悦享互联吸收少数股东投资，稀释本公司股权，相应减少其
他资本公积 95,862.10 元。
C、公司联营公司中域昭拓确认资本公积变动，相应增加其他资本公积
59,862.10 元。
D、本公司间接控制子公司 ASL 公司因股权激励，扣除少数股东影响，相应增
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2018 年半年度报告
加其他资本公积 892,107.15 元。
E、公司联营公司兰德网络、沃趣科技实施股权激励，形成股权激励费用，增
加其他资本公积 1,054,968.43 元。
56、 库存股
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
库存股 59,501,768.00 14,252,238.00 45,249,530.00
合计 59,501,768.00 14,252,238.00 45,249,530.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期库存股减少 14,252,238 元，系第二次股权激励第三期达到解锁条件，根据
公司股权激励计划回购条款，限制性股票回购义务本期解除所致。
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2018 年半年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生金额
期初 期末
项目 本期所得税前发 减：前期计入其他综合 减：所得 税后归属于母 税后归属于少数
余额 余额
生额 收益当期转入损益 税费用 公司 股东
一、以后不能重分类进损益的其他综合收
益
其中：重新计算设定受益计划净负债和净
资产的变动
权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综合收益 -26,894,928.58 10,473,252.43 7,306,002.94 3,167,249.49 -19,588,925.64
其中：权益法下在被投资单位以后将重分
-674.67 -133,638.58 -75,612.71 -58,025.87 -76,287.38
类进损益的其他综合收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变动损益
持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额 -26,894,253.91 10,606,891.01 7,381,615.65 3,225,275.36 -19,512,638.26
其他综合收益合计 -26,894,928.58 10,473,252.43 - - 7,306,002.94 3,167,249.49 -19,588,925.64
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
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2018 年半年度报告
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 154,186,316.37 154,186,316.37
其他 32,391,282.92 32,391,282.92
合计 186,577,599.29 186,577,599.29
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 1,127,815,858.77 943,736,210.43
调整期初未分配利润合计数（调
增+，调减－）
调整后期初未分配利润 1,127,815,858.77 943,736,210.43
加：本期归属于母公司所有者的 11,530,967.95 152,708,191.32
净利润
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 69,478,956.73 33,031,331.49
转作股本的普通股股利
其他 58,068.00
期末未分配利润 1,069,867,869.99 1,063,355,002.26
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
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2018 年半年度报告
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,204,796,276.31 1,789,981,514.68 2,529,332,694.44 2,134,525,098.69
其他业务 28,313,970.93 5,532,059.19 17,445,267.37 8,864,318.90
合计 2,233,110,247.24 1,795,513,573.87 2,546,777,961.81 2,143,389,417.59
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
城市维护建设税 2,264,077.88 599,209.44
教育费附加 1,671,405.25 388,251.25
房产税 3,700,912.67
土地使用税 101,193.27
印花税 1,423,881.12 1,293,352.66
其他 8,201.05 891,284.96
合计 9,169,671.24 3,172,098.31
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人工成本费用 79,475,252.10 100,154,328.40
摊销及折旧 4,935,340.01 6,358,761.30
股权激励摊销 1,194,938.08 918.66
交通差旅费 6,146,841.69 7,439,720.65
交际应酬费 5,034,153.64 5,077,028.68
技术服务及咨询费 4,553,760.11 6,826,090.60
其他日常费用 18,839,640.70 21,998,191.64
合计 120,179,926.33 147,855,039.93
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
143/193
2018 年半年度报告
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
人工成本费用 70,221,734.45 68,227,805.49
摊销及折旧 23,182,710.87 24,254,476.49
股权激励摊销 8,592,875.85 1,465,089.06
技术服务及咨询费 4,855,098.21 26,231,597.09
差旅费 3,335,608.76 4,722,461.92
交际应酬费 1,057,179.47 2,271,490.11
其他日常费用 46,733,939.41 35,035,972.21
研发费用 52,221,104.40 34,917,872.55
合计 210,200,251.42 197,126,764.92
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 67,807,854.92 53,255,012.50
利息收入 -6,333,109.12 -9,198,262.87
汇兑损益 -9,274,155.61 -2,519,698.93
手续费及其他 18,371,035.10 10,457,065.13
现金折扣 -6,236.27
合计 70,565,389.02 51,994,115.83
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 4,530,222.02 12,028,987.37
二、存货跌价损失 4,568,832.09 3,064,989.72
合计 9,099,054.11 15,093,977.09
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
144/193
2018 年半年度报告
单位：元币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计 -1,620,349.20 -1,021,379.30
入当期损益的金融负债
合计 -1,620,349.20 -1,021,379.30
其他说明：
详见附注十一。
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收 -8,896,047.81 60,204,735.34
益
处置长期股权投资产生的投资 -4,800,000.00
收益
丧失控制权后，剩余股权按公 109,660,700.62
允价值重新计量产生的利得
银行理财产品 13,963,306.77 18,268,644.07
合计 5,067,258.96 183,334,080.03
其他说明：
无
69、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
固定资产处置利得（损失以 1,057,356.73 -164,027.04
“-”填列）
无形资产处置利得（损失以 -54,710.42
“-”填列）
合计 1,057,356.73 -218,737.46
其他说明：
□适用 √不适用
70、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
145/193
2018 年半年度报告
增值税返还 2,743,675.88 3,329,795.28
政府补助 9,773,801.95 6,434,086.66
合计 12,517,477.83 9,763,881.94
其他说明：(1)政府补助的具体信息，详见附注七、81
(2)作为经常性损益的政府补助，具体原因见附注十八、1
□适用 √不适用
71、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
无法支付的款项 983,464.33 983,464.33
其他 2,017,717.09 1,490,517.10 2,017,717.09
合计 3,001,181.42 1,490,517.10 3,001,181.42
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
72、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
预计负债 3,985,990.75
罚款及滞纳金 260,818.09 48,859.35 260,818.09
公益捐赠支出 10,231.08 10,231.08
其他 589,221.85 8,847.61 589,221.85
合计 860,271.02 4,043,697.71 860,271.02
其他说明：
无
146/193
2018 年半年度报告
73、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 21,949,299.85 23,637,038.73
递延所得税费用 -1,329,182.89 -3,660,632.11
合计 20,620,116.96 19,976,406.62
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 37,545,035.97
按法定/适用税率计算的所得税费用 3,754,503.60
子公司适用不同税率的影响 1,723,497.43
调整以前期间所得税的影响 222,860.38
非应税收入的影响 -174,948.81
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,557,115.62
使用前期未确认递延所得税资产的可抵 -2,016,218.64
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 13,365,097.97
时性差异或可抵扣亏损的影响
权益法核算的合营企业和联营企业损益 674,617.72
其他 -3,486,408.30
所得税费用 20,620,116.96
其他说明：
□适用 √不适用
74、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57
75、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
使用受到限制的货币资金 52,011,549.79 467,248.25
政府补助 112,900.00 852,007.97
147/193
2018 年半年度报告
往来款及其他 91,709,842.11 110,774,780.04
收回押金及保证金 48,306,570.80 43,350,671.50
合计 192,140,862.70 155,444,707.76
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
使用受到限制的货币资金 183,942,540.89
付现费用 175,183,830.07 129,451,637.22
支付押金及保证金 47,516,556.60 57,458,751.10
往来款及其他 21,874,901.41 56,691,724.16
合计 428,517,828.97 243,602,112.48
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 6,499,941.19 9,246,849.92
其他 25,000,000.00
合计 31,499,941.19 9,246,849.92
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付项目合作款 400,001,500.00
处置子公司转出 56,360,226.04
支付借款 58,766,000.00 52,000,000.00
合计 58,766,000.00 508,361,726.04
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
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2018 年半年度报告
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
手续费及其他 51,458,599.27 12,455,305.06
筹资保证金及质押资金 115,416,217.65
合计 51,458,599.27 127,871,522.71
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
76、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润 16,924,919.01 157,474,806.12
加：资产减值准备 9,099,054.11 15,093,977.09
固定资产折旧、油气资产折耗、 13,107,021.78 29,531,432.33
生产性生物资产折旧
无形资产摊销 53,097,274.69 40,329,363.72
长期待摊费用摊销 822,732.32 1,886,141.08
处置固定资产、无形资产和其他 -1,057,356.73 218,737.46
长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以 1,620,349.20 1,021,379.30
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填 78,368,982.64 54,513,814.76
列）
投资损失（收益以“－”号填 -5,067,258.96 -183,334,080.03
列）
递延所得税资产减少（增加以 -634,738.91 -11,460,642.92
“－”号填列）
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2018 年半年度报告
递延所得税负债增加（减少以 -431,114.99 -398,985.49
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填 -52,537,087.10 139,572,786.37
列）
经营性应收项目的减少（增加以 -248,082,683.64 -18,134,706.64
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 274,616,206.40 -609,451,451.84
“－”号填列）
其他 -122,143,961.16 -1,494,819.25
经营活动产生的现金流量净额 17,702,338.66 -384,632,247.94
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额 1,293,889,870.57 1,904,025,249.61
减：现金的期初余额 1,827,642,018.14 2,268,767,323.32
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -533,752,147.57 -364,742,073.71
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金 68,408,416.72
等价物
其中：GD 公司 68,408,416.72
取得子公司支付的现金净额 68,408,416.72
其他说明:
无
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
150/193
2018 年半年度报告
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 3,159,000
其中：北京华胜天成信息技术发展有限公司 3,159,000
处置子公司收到的现金净额 3,159,000
其他说明:
无
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 1,293,889,870.57 1,827,642,018.14
其中：库存现金 545,635.48 456,314.76
可随时用于支付的银行存 1,293,344,016.58 1,827,185,484.87
款
可随时用于支付的其他货 218.51 218.51
币资金
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投
资
三、期末现金及现金等价物余 1,293,889,870.57 1,827,642,018.14
额
其中：母公司或集团内子公司
使用受限制的现金和现金等价
物
其他说明：
□适用 √不适用
77、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
78、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 242,545,530.28 保证金
应收票据 25,000,000.00 质押担保
固定资产 66,343,660.24 抵押担保
投资性房地产 35,280,268.76 抵押担保
合计 369,169,459.28 /
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2018 年半年度报告
其他说明：
无
79、 外币货币性项目
外币货币性项目：
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 245,407,397.04
其中：美元 18,795,433.96 6.6166 124,361,868.34
港币 119,564,628.13 0.8431 100,804,937.98
澳门币 8,672,748.74 0.8212 7,122,061.27
泰铢 43,863,339.75 0.1998 8,763,895.28
新台币 14,792,319.00 0.2166 3,204,016.3
欧元 69,174.13 7.6515 529,285.86
日元 10,370,398.00 0.0599 621,332.03
应收账款 523,329,582.90
其中：美元 33,895,315.75 6.6166 224,271,746.19
港币 333,118,754.03 0.8431 280,852,421.52
澳门币 12,638,092.43 0.8212 10,378,401.50
泰铢 9,063,484.54 0.1998 1,810,884.21
新台币 15,317,770.65 0.2166 3,317,829.12
欧元 266,821.48 7.6515 2,041,584.55
日元 10,960,974.00 0.0599 656,715.80
应收票据 510,232.49
其中：美元 77,114.00 6.6166 510,232.49
其他应收款 16,041,979.94
其中：美元 921,382.86 6.6166 6,096,421.83
港元 9,225,475.05 0.8431 7,777,998.01
澳门币 321,144.95 0.8212 263,724.23
泰铢 5,374,453.38 0.1998 1,073,815.79
新台币 3,832,041.00 0.2166 830,020.08
长期应收款 4,367,731.98
其中：泰铢 21,860,520.44 0.1998 4,367,731.98
短期借款 769,941,118.56
其中：美元 73,130,000.00 6.6166 483,871,958.00
港币 236,200,295.41 0.8431 199,140,469.06
欧元 11,361,000.00 7.6515 86,928,691.50
应付账款 216,466,790.13
其中：美元 14,205,779.57 6.6166 93,993,961.10
152/193
2018 年半年度报告
港币 132,551,274.13 0.8431 111,753,979.22
澳门币 192,855.00 0.8212 158,372.53
泰铢 38,259,351.65 0.1998 7,644,218.46
新台币 12,993,949.00 0.2166 2,814,489.35
澳元 20,926.01 4.8633 101,769.46
其他应付款 114,675,361.61
其中：美元 15,396,515.56 6.6166 101,872,584.85
港币 13,882,406.42 0.8431 11,704,256.85
澳门币 10,799.53 0.8212 8,868.57
泰铢 4,376,091.77 0.1998 874,343.14
新台币 994,035.97 0.2166 215,308.19
其他说明：无
√适用 □不适用
境外经营实体说明：本公司重要境外经营实体为本公司之间接控股子公司 ASL 公司和
本公司之间接控股子公司 GD 公司，其中本公司之间接控股子公司 ASL 公司主要经营
地为香港，记账本位币为港币，本报告期记账本位币未发生变化；本公司之间接控股
子公司 GD 公司的主要经营地为美国，记账本位币为美元，本报告期记账本位币未发
生变化。
80、 套期
□适用 √不适用
81、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
计入当期损益的金
种类 金额 列报项目
额
财政拨款 12,517,477.83 其他收益 12,517,477.83
（1）计入递延收益的政府补助，后续采用总额法计量
本期
结转
本期 其
计入
种 新增 本期结转计入 他 与资产相关/与
补助项目 期初余额 期末余额 损益
类 补助 损益的金额 变 收益相关
的列
金额 动
报项
目
基于云计算和 财 20,000,000.00 20,000,000.00 与资产及收益相
大数据技术的 政 关的政府补助
生活饮用水水 拨
质监测分析预 款
警平台
中小型企业业 财 12,487,012.98 818,181.82 11,668,831.16 其 他 与资产及收益相
务支撑与供应 政 收益 关的政府补助
153/193
2018 年半年度报告
链金融云服务 拨
平台示范 款
大数据平台技 财 11,810,000.00 5,905,000.00 5,905,000.00 其 他 与资产及收益相
术北京市工程 政 收益 关的政府补助
实验室创新能 拨
力建设项目 款
互联网+IT 运 财 8,000,000.00 8,000,000.00 与资产及收益相
维云服务平台 政 关的政府补助
研究开发及产 拨
业化 款
基于云计算的 财 3,962,449.00 990,612.24 2,971,836.76 其 他 与资产及收益相
IT 运维服务- 政 收益 关的政府补助
云悦服务 拨
款
中关村科技园 财 4,880,000.00 4,880,000.00 与资产及收益相
区管理委员会 政 关的政府补助
重大统筹项目 拨
基金 款
大数据应用服 财 4,000,000.00 4,000,000.00 与资产及收益相
务支撑系统 政 关的政府补助
（iBigData） 拨
产业化 款
银行在线业务 财 1,385,666.58 344,552.60 1,041,113.98 其 他 与资产及收益相
系统内容管理 政 收益 关的政府补助
支 撑 平 台 拨
（iECM） 款
基于云计算的 财 1,800,000.00 1,800,000.00 与资产及收益相
IT 运 维 服 务 政 关的政府补助
（云悦服务） 拨
款
南京农业大学 财 1,578,400.00 1,578,400.00 与资产及收益相
-863 农 业 物 政 关的政府补助
联网项目基金 拨
款
中小型企业业 财 1,189,292.81 177,790.34 1,011,502.47 其 他 与资产及收益相
务支撑与供应 政 收益 关的政府补助
链金融云服务 拨
平 台 示范-配 款
套
移动互联网应 财 198,716.40 35,064.95 163,651.45 其 他 与资产及收益相
用云服务中心 政 收益 关的政府补助
产业化项目基 拨
金 款
面向全域旅游 财 500,000.00 500,000.00 与资产及收益相
的智慧旅游服 政 关的政府补助
务云平台 拨
款
合计 71,791,537.77 8,271,201.95 63,520,335.82
（2）采用总额法计入当期损益的政府补助情况
补助项目 种类 本期计入损益 本期计入损益 与资产相关/与收益
的金额 的列报项目 相关
增值税返还 财政拨款 2,743,675.88 其他收益 与收益相关
中国技术交易所有限公司 财政拨款 100,000.00 其他收益 与收益相关
首都知识产权服务协会 财政拨款 68,000.00 其他收益 与收益相关
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2018 年半年度报告
研发费加计扣除补贴 财政拨款 51,000.00 其他收益 与收益相关
研发费加计扣除补贴 财政拨款 46,500.00 其他收益 与收益相关
中关村信用促进会补助 财政拨款 29,800.00 其他收益 与收益相关
国家知识产权专利局北京
财政拨款 900.00 其他收益 与收益相关
代办处退回资金
中关村企业促进协会 财政拨款 6,400.00 其他收益 与收益相关
旅游数据中心建设资金 财政拨款 1,200,000.00 其他收益 与收益相关
合计 4,246,275.88
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
82、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 持股比例(%) 取得
主要经营地 注册地 业务性质
名称 直接 间接 方式
华胜天成科技（香 香港 香港 系统集成及专业服务 100 设立
港）有限公司
华胜天成科技（美 美国 美国 系统集成及专业服务 100 设立
国）有限公司
深圳华胜天成信息 深圳 深圳 系统集成及专业服务 40 设立
技术有限公司
北京华胜天成软件 北京 北京 系统集成及专业服务 100 设立
技术有限公司
成都华胜天成信息 成都 成都 系统集成及专业服务 100 设立
技术有限公司
南京华胜天成信息 南京 南京 系统集成及专业服务 100 设立
技术有限公司
广州石竹计算机软 广州 广州 系统集成及专业服务 90 企业合
件有限公司 并
北京新云东方系统 北京 北京 系统集成及计算机整机制造 56.45 设立
科技有限责任公司
华胜信泰科技有限 北京 北京 技术开发及销售设备 100 设立
公司
北京华胜天成低碳 北京 北京 投资管理 17.86 1.79 设立
产业创业投资中心
（有限合伙）
北京软胜科技有限 北京 北京 技术开发及软件服务 77.78 11.11 设立
公司
北京华胜天成信息 北京 北京 软件开发及专业服务 100 设立
产业发展有限公司
天津华胜天成投资 北京 天津 软件开发和专业服务 100 设立
管理有限公司
北京新云东方工业 北京 北京 系统集成及计算机整机制造 56.45 设立
技术有限公司
北京新云东方科技 北京 北京 技术咨询及专业服务 56.45 设立
信息服务有限公司
华胜信泰信息产业 北京 北京 软件开发及专业服务 100 设立
发展有限公司
开曼 ITMS 国际有 北京 开曼群岛 专业服务 100 设立
限公司
中国磐天集团公司 北京 英属维尔 系统集成及专业服务 100 企业合
京群岛 并
ASL 公司 香港 百慕达 投资管理 56.58 企业合
并
广州华胜天成技术 广州 广州 软件和信息技术服务 100 设立
有限公司
北京中科通图信息 北京 北京 软件开发和专业服务 51 企业合
技术有限公司 并
华胜蓝泰科技（天 天津 天津 数据中心和解决方案 51 设立
津）有限责任公司
石家庄华胜正明软 河北 河北 软件开发和专业服务 70 企业合
件技术有限公司 并
北京华胜云图科技 北京 北京 软件开发和专业服务 67.16 设立
有限公司
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北京华胜天成投资 北京 北京 投资管理 100 设立
基金管理有限公司
南京华胜天成计算 北京 南京 系统集成及专业服务 70 设立
机技术有限公司
南京华胜天成智慧 北京 南京 系统集成及专业服务 80 设立
城市技术有限公司
南京拓维致胜信息 北京 南京 软件开发及专业服务 100 企业合
科技有限公司 并
广州皓竹软件有限 广州 广州 软件开发及专业服务 90 企业合
公司 并
天津石竹软件有限 广州 天津 软件开发及专业服务 90 企业合
公司 并
长天科技有限公司 北京 北京 技术开发及软件服务 100 企业合
并
南京智慧夫子庙文 南京 南京 旅游项目开发 54 设立
化旅游发展有限公
司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
根据本公司与深圳前海子牧贸易公司、华网新能源（深圳）有限公司、深圳市汇
金智成企业管理顾问有限公司签订的深圳华胜天成信息技术有限公司股权转让协议
中约定，深圳前海子牧贸易有限公司与本公司作为一致行动人行驶股东权利、承担股
东义务、共同参与深圳华胜天成信息技术有限公司的经营公司，若本公司与深圳前海
子牧贸易有限公司内部无法达成一致意见，应以本公司的意向进行表决。本公司及一
致行动人共同持有深圳华胜天成信息技术有限公司 60%的股权，在董事会拥有半数以
上表决权，故纳入合并范围。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投
资单位的依据：
根据合伙协议，本公司能够对北京华胜天成低碳产业创业投资中心的相关活动进
行决策，并可以获得可变回报，故纳入合并范围。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
不适用
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
本期向少数股
少数股东持 本期归属于少数 期末少数股东权益
子公司名称 东宣告分派的
股比例（%） 股东的损益 余额
股利
ASL 43.42 19,454,641.33 -2,362,255.01 344,967,900.41
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北京新云东方 43.55 -5,091,184.36 5,395,435.15
系统科技有限
责任公司
北京华胜天成 80.35 -2,203,073.82 206,914,446.21
低碳产业创业
投资中心
深圳华胜天成 60.00 -6,298,192.60 28,133,902.66
信息技术有限
公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
子公司 期末余额 期初余额
名称 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
ASL 804,613,406.32 876,099,086.16 1,680,712,492.4 644,927,925.44 241,293,778.43 886,221,703.87 812,092,333.66 870,263,426.05 1,682,355,759 645,313,962. 290,787,412. 936,101,37
8 .71 97 45 5.42
新云东 42,745,274.75 23,991,367.09 66,736,641.84 46,869,195.52 7,478,387.42 54,347,582.94 76,069,167.02 25,496,264.72 101,565,431.7 71,092,555.5 6,455,644.71 77,548,200
方 4 6 .27
低碳产 4,197,439.58 253,479,783.83 257,677,223.41 160,800.00 160,800.00 12,939,286.28 247,479,783.83 260,419,070.1 160,800.00 160,800.00
业 1
深圳华 629,997,547.50 2,844,401.54 632,841,949.04 585,952,111.28 585,952,111.28 847,460,226.99 3,346,863.35 850,807,090.3 793,420,264. 793,420,26
胜 4 92 4.92
本期发生额 上期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
ASL 914,357,372.96 44,805,714.71 102,560,373.61 824,180,548.46 18,742,336.55 22,717,460.5 22,717,460.5
新云东方 24,104,026.12 -11,690,434.82 -11,690,434.82 -12,940,443.78 50,567,243.34 -7,486,352.81 -7,486,352.81 -10,998,801.66
低碳产业 -2,741,846.7 -2,741,846.70 -2,789,665.29 -2,219,412.66 -2,219,412.66 -5,583,255.92
深圳华胜 185,878,755.01 -10,496,987.66 -10,496,987.66 -7,441,345.05 362,841,078.19 15,560,789.19 15,560,789.19 -339,987,814.65
其他说明：
无
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(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或
合营企业
主要经营 联营企业投资
或联营企 注册地 业务性质
地 直接 间接 的会计处理方
业名称
法
国研天成 北京 北京 投资管理 49 权益法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响
的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
北京国研天成投资管理 北京国研天成投资管理
有限公司 有限公司
流动资产 2,263,687,929.24 2,284,399,427.02
非流动资产 380,568,000.69 371,017,626.69
资产合计 2,644,255,929.93 2,655,417,053.71
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流动负债 733,206,111.11 753,206,111.11
非流动负债 1,335,535,678.11 1,326,980,606.57
负债合计 2,068,741,789.22 2,080,186,717.68
少数股东权益
归属于母公司股东权益 575,514,140.71 575,230,336.03
按持股比例计算的净资产份额 282,001,928.95 281,862,864.65
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价
282,001,928.95 281,862,864.65
值
存在公开报价的联营企业权益
投资的公允价值
营业收入
净利润 283,804.68 136,943,100.64
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 283,804.68 136,943,100.64
本年度收到的来自联营企业的
股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业： 626,876,652.01 636,747,333.62
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投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润 -9,035,112.10 -6,897,383.97
--其他综合收益 -138,292.67 262,026.51
--综合收益总额 -9,173,404.77 -6,635,357.46
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
本期未确认的损失
合营企业或联营 累积未确认前期累 本期末累积未确认
（或本期分享的净利
企业名称 计的损失 的损失
润）
天津软件 -1,152,833.69 -2,088,683.89
其他说明
无
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年
内到期的非流动资产、其他流动资产、长期应收款、以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产和可供出售金融资产、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、
其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券。各项金融
工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降
低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理
和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融
风险对本公司财务业绩的不利影响。
本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险（包括利
率风险、汇率风险和商品价格风险/权益工具价格风险）。
（1）信用风险
信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、和应收
款项等。
本公司银行存款主要存放于信用良好的金融机构，本公司预期银行存款不存在重
大的信用风险。
对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司针对应收款项，
主要采取控制信用期和信用额度，不定期对债务人进行信用风险评估，必要时采取催
收货款、缩短或取消信用期等方式，确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本
公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的
27.18%（2017 年：26.89%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收
款占本公司其他应收款总额的 46.97%（2017 年：59.06%）。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时
发生资金短缺的风险。
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监
控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款
的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
（3）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动
而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
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2018 年半年度报告
利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动
的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承
诺）。
本公司的利率风险主要产生于短期银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使
本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。
本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期
审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。
本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对
冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。
本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：
项目 期末余额 期初余额
浮动利率金融工具
金融资产 153,643.54 193,822.32
其中：货币资金 153,643.54 193,822.32
金融负债 251,285.29 350,916.68
其中：短期借款 196,001.72 224,466.28
以公允价值计量且其变动计入当
12,790.02 4,005.22
期损益的金融负债
应付债券 31,131.13 20,494.64
一年内到期的非流动负债 89,938.12
长期应付款 11,362.42 12,012.42
合计 404,928.83 544,739.00
汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动
的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
本公司的主要经营位于中国境内、香港，国内业务以人民币结算、出口业务主要
以美元、港币结算，境外经营公司以美元、港币结算。但本公司已确认的外币资产和
负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、港币）
依然存在外汇风险。
相关外币资产及外币负债包括：以外币计价的货币资金、应收账款、其他应收款、
长期应收款、应付账款、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他应
付款、短期借款、其他非流动负债。
于 2018 年 6 月 30 日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币
的金额
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单位:万元币种:人民币
外币负债 外币资产
项目
期末余额 期末余额
美元 67,973.85 35,473.00
港币 32,259.87 38,943.54
泰铢 851.86 1,601.63
新台币 302.98 735.19
澳门币 16.72 1,776.42
日元 0.00 127.80
欧元 8,692.87 257.09
澳元 10.18
合计 110,108.33 78,914.67
本公司密切关注汇率变动对本公司汇率风险的影响。本公司目前并未采取任何措
施规避汇率风险。但管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。
2、资本管理
本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，
并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公允
合计
值计量 价值计量 价值计量
一、持续的公允价值
计量
（一）以公允价值计
量且变动计入当期损
益的金融资产
1.交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2.指定以公允价值计
量且其变动计入当期
损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融
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资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量
的资产总额
（五）交易性金融负
127,900,160.00 127,900,160.00
债
其中：发行的交易性
债券
衍生金融负债
其他 127,900,160.00 127,900,160.00
（六）指定为以公允
价值计量且变动计入 57,845,456.31 57,845,456.31
当期损益的金融负债
（七）其他非流动负
债
持续以公允价值计量
127,900,160.00 57,845,456.31 185,745,616.31
的负债总额
二、非持续的公允价
值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计
量的资产总额
非持续以公允价值计
量的负债总额
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2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及
定量信息
√适用 □不适用
资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
公司持续和非持续第三层次公允价值计量项目主要系未来可能支付给 GD 公司的
或有对价。
依据 GD 公司对业绩承诺完成之可能性的估计，使用 3.18%的折现率计算,期末确
认的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债为 69,702,628.12 元港币。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观
察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转
换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、
应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期
的非流动负债、长期应付款、长期借款和应付债券等。
上述不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
9、 其他
□适用 √不适用
167/193
2018 年半年度报告
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九、1
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本企业重要的联营企业详见附注九、3
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
天津华胜天成软件技术有限公司 联营企业
北京华胜锐盈科技有限公司 联营企业
北京华胜天成信息技术发展有限公司 联营企业
北京华胜沃趣科技有限公司 联营企业
北京悦享互联技术有限公司 联营企业
北京摩卡软件有限公司 联营企业
浙江兰德纵横网络技术股份有限公司 联营企业
摩卡软件（天津）有限公司 联营企业
I-Sprint Innovations(HK) Limited 联营企业
杭州沃趣科技股份有限公司 联营企业
In system(Macao) Limited 联营企业
北京和润恺安科技发展股份有限公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
国能新能源汽车有限责任公司 其他
王维航 参股股东
I-Sprint Innovations(HK) Limited 其他
其他说明
168/193
2018 年半年度报告
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
天津华胜天成软件技术有限 采购商品/接受劳务 2,157,714.89 10,256.42
公司
北京华胜锐盈科技有限公司 采购商品/接受劳务 736,252.81 500,248.81
北京华胜沃趣科技有限公司 采购商品/接受劳务 837,452.99 101,179.25
北京摩卡软件有限公司 采购商品/接受劳务 5,241,932.77
北京悦享互联技术有限公司 采购商品/接受劳务 5,948,611.69 561,564.96
I-Sprint Innovations(HK) 采购商品/接受劳务 2,507,482.22 2,291,037.00
Limited
In system(Macao) Limited 采购商品/接受劳务 39,798.02 254,370.02
浙江兰德纵横网络技术股份 采购商品/接受劳务 466,359.94
有限公司
北京和润恺安科技发展股份 采购商品/接受劳务 3,970,930.60
有限公司
北京和润恺安科技发展股份 资产采购 3,931,624.00
有限公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
天津华胜天成软件技术有限 出售商品/提供劳务 52,852.11
公司
北京华胜沃趣科技有限公司 出售商品/提供劳务 427,350.43 169,812.32
北京华胜锐盈科技有限公司 出售商品/提供劳务 6,042,832.57
北京华胜天成信息技术发展 出售商品/提供劳务 227,618,550.66 8,216,277.77
有限公司
浙江兰德纵横网络技术股份 出售商品/提供劳务 268,867.93
有限公司
国能新能源汽车有限责任公 出售商品/提供劳务 591,502.56 1,236,054.89
司
In system(Macao) Limited 出售商品/提供劳务 261,695.48
I-Sprint Innovations(HK) 出售商品/提供劳务 2,485,149.36
Limited
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
169/193
2018 年半年度报告
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期确认的租 上期确认的租
承租方名称 租赁资产种类
赁收入 赁收入
北京安讯奔科技有限责任公司 租赁及其他 5,660.38
北京华胜天成信息技术发展有限公司 租赁及其他 681,657.01
北京摩卡软件有限公司 租赁及其他 1,020,653.47
天津华胜天成软件技术有限公司 租赁及其他 159,997.05
I-Sprint Innovations(HK) Limited 租赁及其他 175,350.42
In system(Macao) Limited 租赁及其他 3,626.50
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
担保是否已
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
华胜天成科技（香
7,000 2007/4/16 否
港）有限公司
深圳华胜天成信息
美元 800 万 2007/11/14 否
技术有限公司
南京华胜天成信息
10,000 2017/3/20 2018/3/20 是
技术有限公司
170/193
2018 年半年度报告
深圳华胜天成信息
3,000 2017/6/15 2018/6/15 是
技术有限公司
华胜天成科技（香
10,000 2017/8/17 2018/8/17 否
港）有限公司
北京新云东方系统 自协议约定的债务
科技有限责任公司 美元 500 万 2017/4/28 履行期届满之日起 否
两年
长天科技有限公司 2,000 2017/9/21 2019/9/21 否
深圳华胜天成信息
12,500 2017/12/4 2018/12/4 否
技术有限公司
南京华胜天成信息
5,000 2017/12/8 2018/12/8 否
技术有限公司
南京华胜天成信息
7,000 2018/3/30 2019/3/30 否
技术有限公司
王维航 138,600 2017-7-17 2022-7-16 否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
王维航 138,600 2017-7-17 2022-7-16 否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
1、根据本公司 2007 年第三次临时董事会决议，为本公司之全资子公司华胜天成
(香港)有限公司提供每年最高额 7,000 万元人民币或等值外币的采购付款担保；
2、根据本公司 2007 年第八次临时董事会决议，为本公司之子公司深圳华胜天成
信息技术有限公司提供每年最高额 800 万美元的采购额度的信用担保；
3、根据本公司2017年第二次临时董事会决议，为本公司之全资子公司南京华胜天
成信息技术有限公司在江苏银行股份有限公司南京新街口支行申请综合授信额度不
超过人民币10000万元提供连带责任担保，期限壹年。
4、根据本公司第五届董事会第八次会议决议，为本公司之子公司深圳华胜天成信
息技术有限公司在招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度不超过人民币
3,000 万元提供连带责任担保，期限壹年。
5、公司及公司第一大股东王维航先生共同认购了物联网并购基金有限合伙份额，
根据本公司 2017 年第五次临时董事会、2017 年第三次临时股东大会决议，公司及王
维航先生均同意无条件远期受让物联网并购基金有限合伙人平安证券股份有限公司
（以下简称“平安证券”）的合伙份额。该份额估值=平安证券作为有限合伙人的实
际出资 13.86 亿元+平安证券在投资期内应得但并购基金尚未支付的固定收益(第 1-4
年为 6.5%年化收益率，第 5 年为 7%年化收益率)。公司与王维航先生对此互相提供无
条件的连带责任保证担保，担保期限至公司或王维航履行对平安证券所持有的企业份
额的受让义务到期之日，且最长不超过 5 年。
171/193
2018 年半年度报告
6、根据本公司 2017 年第六次临时董事会决议，为本公司之子公司华胜天成科技
（香港）有限公司在汇丰银行北京分行申请综合授信额度不超过人民币 10,000 万元
提供连带责任担保，期限壹年。
7、根据本公司 2017 年第六次临时董事会决议，为本公司之子公司新云东方向国
际商业机器(中国)有限公司或 IBMWorldTradeCorporation 采购相关商品提供连带责
任担保，担保金额为美金 500 万元及由此而产生的利息和有关费用（包括法律费用），
期限自协议约定的债务履行期届满之日起两年。
8、根据本公司 2017 年第五届董事会第九次会议、2017 年第五次临时股东大会决
议，为本公司之子公司长天科技有限公司在北京银行展览路支行申请综合授信额度不
超过人民币 2,000 万元提供连带责任担保，期限两年。
9、根据本公司 2017 年第五届董事会第九次会议、2017 年第五次临时股东大会决
议，为本公司之子公司深圳华胜天成信息技术有限公司于中国建设银行股份有限公司
深圳市分行申请授信信用额度不超过 12,500 万元提供连带责任担保，期限壹年。
10、根据本公司 2017 年第十六次临时董事会、2017 年第七次临时股东大会决议，
为本公司之子公司南京华胜天成信息技术有限公司于中国民生银行股份有限公司申
请授信信用额度不超过 5,000 万元提供连带责任担保，期限壹年。
11、根据本公司 2018 年第三次临时董事会、2018 年第二次临时股东大会决议，
为本公司之子公司南京华胜天成信息技术有限公司向南京银行股份有限公司江北新
区分行申请综合授信额度不超过人民币 7000 万元提供连带责任担保，期限壹年。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
摩卡软件 33,415,536.35 A
A：本公司与联营公司摩卡软件（天津）有限公司本期拆借金额 36,415,536.35
元，本期归还金额 300.00 万元，借款利率 4.30%，截至 2018 年 6 月 30 日上述拆
借款余额为 33,415,536.35 元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 859.09 515.70
172/193
2018 年半年度报告
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 天津华胜天成软件技术有限公司 56,023.24 560.23
应收账款 北京华胜天成信息技术发展有限公司 279,893,079.00 3,194,930.79 295,675,185.66 3,272,751.86
应收账款 北京华胜锐盈科技有限公司 5,525,720.84 55,257.21 1,911,702.67 19,117.03
应收账款 国能新能源汽车有限责任公司 862,150.00 8,621.50 1,548,259.42 15,482.59
应收账款 杭州沃趣科技股份有限公司 25,000.00 250.00
应收账款 摩卡软件（天津）有限公司 643,302.01 6,433.02 396,585.00 317,268.00
一年内到期的 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司 34,741,275.38 34,308,624.00
非流动资产
其他应收款 天津华胜天成软件技术有限公司 1,305,642.62 13,056.43 1,136,045.75 11,360.46
其他应收款 北京华胜天成信息技术发展有限公司 366,240.00 3,662.40 66,568,849.17 665,688.49
其他应收款 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司 35,778,701.07 23,709.50 1,090,968.89 10,909.69
其他应收款 现代前锋软件有限公司 7,669.96 76.70 7,574.44 75.74
其他应收款 北京华胜锐盈科技有限公司 185,411.95 1,854.12 185,411.95 1,854.12
其他应收款 摩卡软件（天津）有限公司 34,755,362.73 347,553.63 37,176,142.66 371,761.43
其他应收款 北京摩卡软件有限公司 9,348.86 93.49 68,856.75 688.57
其他应收款 国能新能源汽车有限公司 100,000.00 1,000.00 100,000.00 1,000.00
其他应收款 北京中域嘉盛投资管理有限公司 1,942,500.00 19,425.00
其他应收款 I-Sprint Innovations Pte Ltd. 189,715.55 194,802.07
ASL Automated Services(Thailand) 112,648.64 151,114.69 833.99
其他应收款
Co.Ltd.
预收账款 北京华胜天成信息技术发展有限公司 15,405,660.00
预付账款 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司 1,106,592.31
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 北京和润恺安科技发展股份有限公司 5,400,000.00 5,400,000.00
应付账款 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司 2,933,147.16 3,876,887.16
应付账款 天津华胜天成软件技术有限公司 1,579,754.29 2,705,274.82
应付账款 北京华胜天成信息技术发展有限公司 798,914.46 798,914.46
应付账款 杭州沃趣科技股份有限公司 1,351,979.30 1,409,858.53
应付账款 北京华胜锐盈科技有限公司 757,736.07 1,657,128.92
应付账款 I-Sprint Innovations(HK) Limited 783,127.67 395,411.40
应付账款 In system(Macao) Limited 40,694.40 132,479.26
应付账款 I-Sprin Innovation Pte Ltd. 117,479.17
应付账款 北京摩卡软件有限公司 829,339.26
预收账款 北京摩卡软件有限公司 63,500.00 63,920.00
预收账款 北京华胜天成信息技术发展有限公司 15,405,660.00
其他应付款 北京摩卡软件有限公司 126,000.00 30,500.00
其他应付款 北京悦享互联技术有限公司 100,000.00
其他应付款 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司 14,078.02 14,078.02
其他应付款 北京华胜锐盈科技有限公司 685,411.95 500,000.00
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2018 年半年度报告
其他应付款 北京和润恺安科技发展股份有限公司 130,013.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
（一）本公司第二期股份支付基本情况
1、本公司于 2015 年 7 月完成了《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股权激
励计划（草案）》限制性股票授予登记工作。公司董事会决定向合资格员工（“激励
对象”）授予限制性股票 4,430,000 股（包括公司高级管理人员杨俏丛将自其最后一
次减持本公司股票之日起 6 个月后另行登记的限制性股票 150,000 股），授予价格
15.848 元/股。
激励对象自获授限制性股票之日起 12 个月内为锁定期。在锁定期内，激励对象
根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让、不得用于偿还债务。在解锁期内，
若达到本股权激励计划规定的解锁条件，激励对象可分三次申请解锁：
（1）第一次解锁期为自授予日起 12 个月后的首个交易日起至相应的授予日起 24
个月内的最后一个交易日当日止，可解锁数量占限制股票总数的 30%；
（2）第二次解锁期为自授予日起 24 个月后的首个交易日起至相应的授予日起 36
个月内的最后一个交易日当日止，可解锁数量占限制股票总数的 30%；
（3）第三次解锁期为自授予日起 36 个月后的首个交易日起至相应的授予日起 48
个月内的最后一个交易日当日止，可解锁数量占限制股票总数的 40%。
本次股权激励计划第一批授予登记的股票共计 4,280,000 股，于 2015 年 7 月 10
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
2、本公司 2015 年第七次临时董事会审议通过的《关于回购并注销第二期股权激
励部分股票（第一批）的议案》，公司董事会决定回购并注销王士迪股权激励股票
50,000 股。
3、本公司于 2016 年 1 月 20 日召开的董事会，根据《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，因激励对象杨俏丛在本次限制性股票授予之日前 6 个月内发生减持
公司股票的行为，故杨俏丛的限制性股票自其最后一次减持本公司股票之日起 6 个月
后另行登记。至 2016 年 1 月 18 日，激励对象杨俏丛股票的限购期限已满，并且符合
本公司股权激励计划中的全部授予条件，故向杨俏丛授予限制性股票数量共计
150,000 股。
4、根据本公司 2016 年第五届董事会第六次会议《关于回购并注销部分第二期股
权激励股票（第二批）的决议》、第一次临时董事会《关于回购并注销部分第二期股
权激励股票（第三批）的议案》，本公司回购并注销股权激励股票 2,692,200 股。
174/193
2018 年半年度报告
5、根据本公司 2017 年第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议审议
通过的《关于回购并注销部分第二期股权激励股票（第四批）的议案》，因公司 2016
年的业绩未达到第二期股权激励股票第二次解锁以及递延的条件，及 6 名激励对象离
职已不符合激励条件，本公司回购并注销合计 1,643,600 股限制性股票。
6、根据《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股票激励计划（草案）》有关
条款及股东大会授权，公司于 2018 年 4 月 27 日召开的 2018 年第四次临时董事会上
审议通过了《关于回购并注销部分第二期股权激励股票（第五批）的议案》,决定回
购注销 11 名离职人员所持有的 492,800 股限制性股票，并同时继续办理第五批激励
股票回购中因故尚未完成的 1 名离职对象持有的 29,400 股限制性股票的回购注销事
项，将合计回购并注销 522,200 股第二期股权激励限制性股票。上述需要回购并注销
的限制性股票 522,200 股,于 2018 年 8 月 1 日完成注销。
单位：股币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股票期权行权价格的 行权价格为 11.25 元
范围和合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价 无
格的范围和合同剩余期限
其他说明
无
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 于授予日每份限制性股票激励计划的公
允价值为 7.242 元，公允价值采用“布
莱克-斯科尔斯-默顿”期权定价公式
（B-S 模型）确定
可行权权益工具数量的确定依据 预计可以达到行权条件，被授予对象均
可行权
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累 39,320,735.06 元
计金额
本期以权益结算的股份支付确认的费用总 -1,835,729.04 元
额
其他说明:
上述资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额包含少数股东享有的金额。
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
175/193
2018 年半年度报告
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
√适用 □不适用
本期以股份支付换取的职工服务总额 -1,835,729.04 元
本期以股份支付换取的其他服务总额
（二）本公司第三期股份支付基本情况
1、2017 年 11 月 22 日，本公司 2017 年第十六次临时董事会会议和 2017 年第十
一次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董
事会决定向合资格员工（“激励对象”）授予限制性股票 715 万股，本次限制性股票
的授予人数共 38 人，授予价格为 5.48 元/股。
本次激励计划授予的限制性股票限售期为自授予登记完成之日起 12 个月、24 个
月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、
派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。在解锁期
内，若达到本股权激励计划规定的解锁条件，激励对象可分两次申请解锁：
（1）第一次解锁期为自授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登
记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可解锁数量占限制股票总数的 50%；
（2）第二次解锁期为自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登
记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可解锁数量占限制股票总数的 50%；
本次股权激励计划授予登记的股票共计 715 万股，于 2017 年 12 月 13 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
1、股份支付总体情况
公司本期授予的各项权益工具总额
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
公司期末发行在外的股份期权行权价格的范 行权价格为 5.48 元，合同剩余期限为
围和合同剩余期限 1 年 5 个月
公司期末其他权益工具行权价格的范围和合
无
同剩余期限
2、以权益结算的股份支付情况
176/193
2018 年半年度报告
于授予日每份限制性股票激励计划的公允价值为
授予日权益工具公允价值的确定方法 4.59 元，公允价值采用“布莱克-斯科尔斯-默顿”
期权定价公式（B-S 模型）确定
对可行权权益工具数量的最佳估计的确
预计可以达到行权条件，被授予对象均可行权
定方法
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
资本公积中以权益结算的股份支付的累
54,625,723.32 元
计金额
本期以权益结算的股份支付确认的费用
11,623,218.75 元
总额
说明：上述资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额包含少数股东享有的金额。
3、以股份支付服务情况
本期以股份支付换取的职工服务总额 11,623,218.75 元
本期以股份支付换取的其他服务总额
4、股份支付的修改、终止情况
股份支付的修改情况 无修改
股份支付的终止情况 无修改
（三）本公司之间接控制子公司 ASL 公司 2012 年的股份支付情况
1、股份支付基本情况
公司本期授予的各项权益工具总额 89,110 份
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额
6,900,000 份认股权是在 2012 年 3 月 19 日授出，
行权价为 HK$1.09(授出认股权前一天的收盘价
或前五天的平均收盘价，以较高者为准)，从授
出日开始计算，有效期 10 年，认股权的平均公
公司期末发行在外的股份期权行权价格的范 允价值为 HK$0.312(HK$0.307toHK$0.315)
围和合同剩余期限 6,755,000 份认股权是在 2012 年 5 月 2 日授出，
行权价为 HK$1.12(授出认股权前一天的收盘价
或前五天的平均收盘价，以较高者为准)，从授
出日开始计算，有效期 10 年，认股权的平均公
允价值为 HK$0.309(HK$0.305toHK$0.311)
公司期末其他权益工具行权价格的范围和合
同剩余期限
2、以权益结算的股份支付情况
177/193
2018 年半年度报告
授予日权益工具公允价值的确定方法 Binomiallattice model 二项式点阵模型
预计可达到行权条件，即假设员工服务期可
对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法
达到相当的年限
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 HK$125,786.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 无
3、以股份支付服务情况
本期以股份支付换取的职工服务总额 无
本期以股份支付换取的其他服务总额 无
4、股份支付的修改、终止情况
股份支付的修改情况 无修改
股份支付的终止情况 无修改
（四）本公司之间接控制子公司 ASL 公司 2017 年的股份支付情况
1、股份支付基本情况
公司本期授予的各项权益工具总额 28,492,000 份
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额 220,000 份
19,140,000 份认股权是在 2017 年 3 月 31 日授
出，行权价为 HK$1.28(授出认股权前一天的收
盘价或前五天的平均收盘价，以较高者为准)，
从授出日开始计算，有效期 10 年，认股权的平
均公允价值为 HK$0.439(HK$0.413toHK$0.45)
5,500,000 份认股权是在 2017 年 4 月 28 日授
出，行权价为 HK$1.20(授出认股权前一天的收
公司期末发行在外的股份期权行权价格的范
盘价或前五天的平均收盘价，以较高者为准)，
围和合同剩余期限
从授出日开始计算，有效期 10 年，认股权的平
均公允价值为 HK$0.389(HK$0.368toHK$0.398)
1,388,000 份认股权是在 2017 年 12 月 13 日授
出，行权价为 HK$1.04(授出认股权前一天的收
盘价或前五天的平均收盘价，以较高者为准)，
从授出日开始计算，有效期 10 年，认股权的平
均公允价值为 HK$0.298(HK$0.286toHK$0.303)
公司期末其他权益工具行权价格的范围和合
同剩余期限
2、以权益结算的股份支付情况
授予日权益工具公允价值的确定方法 Binomiallatticemodel 二项式点阵模型
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2018 年半年度报告
预计可达到行权条件，即假设员工服务期可达
对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法
到相当的年限
本期估计与上期估计有重大差异的原因 无
资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 HK$11,269,621.41
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 HK$4,298,727.46
3、以股份支付服务情况
本期以股份支付换取的职工服务总额 HK$4,298,726.05
本期以股份支付换取的其他服务总额 无
4、股份支付的修改、终止情况
股份支付的修改情况 无修改
股份支付的终止情况 无修改
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）经营租赁承诺
截至本报告期末，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
不可撤销经营租赁的最低租
赁付款额 期末数(港币) 期初数(港币)
资产负债表日第一年. 5,246,813.96 19,894,969.27
资产负债表日第二年. 2,151,691.94 9,502,173.52
资产负债表日第三年. 3,538,100.86
资产负债表日第四年及第五
年. 3,994,411.61
合计 7,398,505.90 36,929,655.26
（2）募集资金使用情况
经中国证监会证监许可[2016]817 号文核准，北京华胜天成科技股份公司(以下简
称“华胜天成”)拟向特定投资者非公开发行股票。经华胜天成 2015 年第五次临时董
事会决议、2015 年第三次临时股东大会决议、2015 年第六次临时董事会决议及 2015
年第四次临时股东大会决议批准以及临 2016-033 号公告，本次非公开发行股票数量
为不超过 210,251,954 股（含本数）。
根据华胜天成与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”)签署的非公开
发行股票承销协议，由中泰证券作为保荐人（主承销商）负责组织实施华胜天成非公
开发行股票的发行及承销工作。根据《关于北京华胜天成科技股份有限公司非公开发
行股票的发行方案》，中泰证券与华胜天成根据簿记建档等情况，结合本次发行的定
价方式和募集资金的需求情况，按照“价格优先”的原则，确定最终的发行价格、发
行数量、发行对象以及获配股数。截至 2016 年 9 月 29 日止，华胜天成已增发人民币
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2018 年半年度报告
普通股（A 股）208,620,689 股，募集资金总额为人民币 2,419,999,992.40 元，扣除
承销及保荐费用人民币 39,719,999.88 元后，本公司实收股款人民币
2,380,279,992.52 元。
受市场环境变化和行业竞争加剧等情况的影响，以及新一代信息技术发展日新月
异，用户需求不断更新，公司适当放缓了募投项目的进度。经公司于 2018 年 5 月 10
日召开的 2017 年度股东大会审议通过，同意将可信高端计算系统研发与产业化项目、
大数据平台技术工程实验室建设及行业应用服务项目的建设完成时间延期至 2019 年
6 月 30 日。
截至 2018 年 6 月 30 日，募集资金投向使用情况如下：
单位：万元 币种：人民币
募集资金承诺
承诺投资项目 调整后投资总额 实际累计投资金额
投资总额
可信开放高端计算系统研
140,000.00 140,000 35,267.31
发与产业化项目
大数据平台技术工程实验
30,000.00 30,000 10,233.53
室建设及行
补充流动资金 72,000.00 67,765.14 67,792.23
合计 242,000.00 237,765.14 113,293.07
（3）对外投资情况
A、根据本公司 2018 年第五次临时董事会及 2018 年第三次临时股东大会决议，
通过了《关于参与设立集成电路尖端芯片股权投资中心暨关联交易的议案》，同意公
司之全资子公司北京华胜信泰科技产业发展有限公司作为有限合伙人出资 10 亿元人
民币与相关各方共同设立北京集成电路尖端芯片股权投资中心（有限合伙）。截至本
报告出具日，已完成首期出资。
B、关于认购江苏疌泉美都股权投资基金有限合伙份额暨关联交易事项
根据本公司 2018 年第八次临时董事会决议，通过了《关于认购江苏疌泉美都股权投
资基金有限合伙份额暨关联交易的议案》，同意公司之全资子公司天津华胜天成投资
管理有限公司以自有资金出资 3750 万元人民币认购江苏疌泉美都股权投资基金合伙
企业（有限合伙）有限合伙份额，约占江苏疌泉基金各合伙人认缴出资总额的 5%，截
至本报告出具日，合伙协议尚未签订。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响
A．本公司于 2016 年 12 月 30 日收到中国国际经济贸易仲裁委员会送达的《DM20161552
号购销合同争议案仲裁通知》（（2016）中国贸仲京字第 052666 号），于 2017
年 1 月 18 日收到中国国际经济贸易仲裁委员会送达的《变更请求受理通知》。神
州数码（中国）有限公司作为申请人，针对其与本公司于 2014 年 1 月 3 日签订了
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2018 年半年度报告
《购销合同》向中国国际经济贸易仲裁委员会提交的《仲裁申请书》，要求公司
支付货款、利息损失及其他费用。
2018 年 3 月 28 日中国国际经济贸易仲裁委员会出具裁决书（贸仲委[2018]中国贸
仲京裁字第 0335 号），仲裁裁定如下：1、本公司向神州数码（中国）有限公司
支付货款 39,116,128 元；2、本公司向神州数码（中国）有限公司支付因延期支
付货款造成的计至 2016 年 11 月 30 日的利息 2,589,829.11 元，及自 2016 年 12
月 1 日起按每日人民币 5090.45 元计算至实际支付之日的利息；3、本公司向神州
数码（中国）有限公司支付 60 万元补偿对方的律师费；4、仲裁费 366,121 元，
由本公司承担 329,508.90 元。
公司认为仲裁裁决的做出存在违反相关法律法规的情形，故依法向人民法院申请
撤销仲裁裁决、申请不予执行仲裁裁决。截至本报告日，撤销仲裁裁决的申请已
被法院驳回，申请不予执行仲裁裁决的案件仍在审理过程中。
B．本公司于 2017 年 3 月 6 日收到湖北省武汉市中级人民法院送达的《民事应诉通知
书》（案号为（2017）鄂 01 民初 378 号）及相关法律文件。武汉智慧生态科技投
资有限公司作为原告，针对其与本公司就智慧城市项目签订的微软产品和服务采
购协议向湖北省武汉市中级人民法院提交的《民事起诉状》，涉案方除本公司外，
还包括被告人微软（中国）有限公司，第三人神州数码（中国）有限公司、上海
蓝云网络科技有限公司和本公司之间接控股子公司长天科技有限公司。本案尚在
开庭审理中。
C．因合同纠纷，公司作为原告向湖北省武汉市中级人民法院提起诉讼，要求被告武
汉智慧生态科技投资有限公司向公司支付对应合同款、利息损失合计 86,515,475
元，及相关诉讼费用。本案件尚在审理过程中。
为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
参见附注十二、关联方及关联交易、5（4）关联方担保情况。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
添加
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
（1）调整第二期股权激励计划限制性股票回购价格
公司于 2018 年 7 月 13 日召开 2018 年第八次临时董事会、2018 年第五次临时监
事会，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划限制性股票回购价格的议案》，根
据公司 2017 年度权益分派的实施，按照《草案》的规定，第二期股权激励计划首次
授予的股票每股回购价格相应调整为 11.187 元。
（2）回购股份事项
基于对公司业务转型及未来持续稳定发展的信心和对公司股票价值的合理判断，
公司审议通过了《关于公司回购股份预案的议案》及《关于调整公司回购股份预案的
议案》，拟使用自有资金通过二级市场以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于
后期实施股权激励计划或员工持股计划或依法注销减少注册资本。回购股份资金总额
不超过人民币 2 亿元，不低于人民币 1 亿元，回购价格不超过 10 元/股。
（3）回购注销股权激励股份
根据《北京华胜天成科技股份有限公司第二期股票激励计划（草案）》有关条款
及股东大会授权，北京华胜天成科技股份有限公司(以下称“公司”)于 2018 年 4 月
27 日召开的 2018 年第四次临时董事会上审议通过了《关于回购并注销部分第二期股
权激励股票（第五批）的议案》,决定回购注销 11 名离职人员所持有的 492,800 股限
制性股票，并同时继续办理第四批激励股票回购中因故尚未完成的 1 名离职对象持有
的 29,400 股限制性股票的回购注销事项，将合计回购并注销 522,200 股第二期股权
激励限制性股票。上述需要回购并注销的限制性股票 522,200 股,于 2018 年 8 月 1 日
完成注销。
（4）关于参与设立集成电路尖端芯片股权投资中心暨关联交易事项
根据本公司 2018 年第五次临时董事会及 2018 年第三次临时股东大会决议，通过
了《关于参与设立集成电路尖端芯片股权投资中心暨关联交易的议案》，同意公司之
全资子公司北京华胜信泰科技产业发展有限公司作为有限合伙人出资 10 亿元人民币
与相关各方共同设立北京集成电路尖端芯片股权投资中心（有限合伙）。截至本报告
出具日，已完成首期出资。
（5）关于认购江苏疌泉美都股权投资基金有限合伙份额暨关联交易事项
根据本公司 2018 年第八次临时董事会决议，通过了《关于认购江苏疌泉美都股
权投资基金有限合伙份额暨关联交易的议案》，同意公司之全资子公司天津华胜天成
投资管理有限公司以自有资金出资 3750 万元人民币认购江苏疌泉美都股权投资基金
合伙企业（有限合伙）有限合伙份额，约占江苏疌泉基金各合伙人认缴出资总额的 5%，
截至本报告出具日，合伙协议尚未签订。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
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2018 年半年度报告
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说
明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
183/193
2018 年半年度报告
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金额
重大并单
独计提坏 30,932,342.00 1.85 900,942.00 2.91 30,031,400.00 30,932,342.00 1.52 900,942.00 2.91 30,031,400.00
账准备的
应收账款
按信用风
险特征组
合计提坏 1,633,021,852.30 97.73 190,884,108.45 11.69 1,442,137,743.85 2,009,104,021.19 98.48 191,853,630.46 9.55 1,817,250,390.73
账准备的
应收账款
单项金额
不重大但
单独计提
6,939,367.21 0.42 6,939,367.21 100.00
坏账准备
的应收账
款
合计 1,670,893,561.51 / 198,724,417.66 / 1,472,169,143.85 2,040,036,363.19 / 192,754,572.46 / 1,847,281,790.73
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
预计不能全部收回 30,932,342.00 900,942.00 2.91 单项评估
合计 30,932,342.00 900,942.00 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内 1,231,971,639.27 12,319,716.32 1.00
1 年以内小计 1,231,971,639.27 12,319,716.32 1.00
1至2年 192,487,971.98 38,497,594.40 20.00
2至3年 67,890,371.01 27,156,148.40 40.00
3至4年 43,699,431.79 26,219,659.07 60.00
4至5年 51,407,239.97 41,125,791.98 80.00
5 年以上 45,565,198.28 45,565,198.28 100.00
合计 1,633,021,852.30 190,884,108.45 11.69
确定该组合依据的说明：
184/193
2018 年半年度报告
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 5,969,845.20 元；本期收回或转回坏账准备 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 538,089,696.97 元，占
应收账款期末余额合计数的比例 32.20%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额
5,380,896.97 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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2018 年半年度报告
计 价值 计 价值
比 提 提
比例
金额 例 金额 比 金额 金额 比
(%)
(%) 例 例
(%) (%)
单项金额重大并
30,000,000 2.8 13,962,000 0.4 16,038,000. 30,000,000 13,962,000 0.4
单独计提坏账准 2.15 16,038,000.00
.00 7 .00 7 00 .00 .00 7
备的其他应收款
按信用风险特征
1,014,324, 96. 35,734,357 0.0 978,590,542 1,358,943, 97.5 35,139,016 0.0 1,323,804,214.
组合计提坏账准
899.61 89 .25 4 .36 231.42 9 .99 3 43
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账 2,527,435. 0.2 2,061,948. 0.8 3,580,307. 2,061,948. 0.5
465,487.15 0.26 1,518,358.80
准备的其他应收 87 4 72 2 52 72 8
款
1,046,852, 51,758,305 995,094,029 1,392,523, 51,162,965 1,341,360,573.
合计 / / / /
335.48 .97 .51 538.94 .71 23
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
其他应收款（按单
其他应收款 坏账准备 计提比 计提理由
位）
例
预计无法全部收回 经单项测试，单项计
30,000,000.00 13,962,000.00 46.54
的款项 提减值
合计 30,000,000.00 13,962,000.00 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 938,133,887.04 9,381,338.87 1.00
1 年以内小计 938,133,887.04 9,381,338.87 1.00
1至2年 52,579,406.62 10,515,881.33 20.00
2至3年 8,731,529.80 3,492,611.92 40.00
3至4年 5,897,441.34 3,538,464.80 60.00
4至5年 882,872.39 706,297.91 80.00
5 年以上 8,099,762.42 8,099,762.42 100.00
合计 1,014,324,899.61 35,734,357.25 3.52
确定该组合依据的说明：
无
186/193
2018 年半年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 595,340.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
内部往来 882,822,689.81 1,173,519,890.95
借款及利息 72,415,536.35 122,128,091.90
保证金 47,443,883.43 48,312,336.84
预支款 6,462,928.91 5,997,403.08
股权转让款 3,328,200.00 3,328,200.00
备用金 1,143,358.80 1,518,358.80
往来款及其他 33,235,738.18 37,719,257.37
合计 1,046,852,335.48 1,392,523,538.94
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
南京华胜天成 内部往来 407,041,933.17 1 年以内 38.88 4,070,419.33
信息技术有限
公司
北京华胜天成 内部往来 256,867,383.23 1 年以内 24.54 2,568,673.83
软件技术有限
公司
华胜信泰科技 内部往来 112,000,000.00 1 年以内 10.70 1,120,000.00
有限公司
187/193
2018 年半年度报告
北京华胜天成 内部往来 56,174,951.32 1 -4 年 5.37 14,520,637.01
投资基金管理
有限公司
摩卡软件（天 其他 34,560,962.73 1 年以内 1-2 3.30 397,649.63
津）有限公司 年
合计 / 866,645,230.45 / 82.79 22,677,379.80
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
期末余额 期初余额
减 减
项目 值 值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准 准
备 备
对子公司投资 2,568,954,258.12 2,568,954,258.12 2,566,292,836.23 2,566,292,836.23
对联营、合营 92,821,736.56 92,821,736.56 94,818,738.63 94,818,738.63
企业投资
合计 2,661,775,994.68 2,661,775,994.68 2,661,111,574.86 2,661,111,574.86
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期 减值
本期 计提 准备
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额
减少 减值 期末
准备 余额
华胜天成科技
（香港）有限 359,045,504.18 359,045,504.18
公司
华胜天成科技 7,874,455.00 7,874,455.00
188/193
2018 年半年度报告
（美国）有限
公司
北京华胜天成
软件技术有限 102,714,685.90 -14,817.06 102,699,868.84
公司
深圳华胜天成
信息技术有限 8,097,899.99 8,097,899.99
公司
南京华胜天成
信息技术有限 50,307,624.04 1,576,188.46 51,883,812.50
公司
成都华胜天成
信息技术有限 20,000,000.00 20,000,000.00
公司
翰竺科技(北
293,699.98 293,699.98
京)有限公司
广州石竹计算
机软件有限公 123,377,291.04 81,281.26 123,458,572.30
司
北京新云东方
系统科技有限 35,647,306.96 62,262.25 35,709,569.21
责任公司
华胜信泰科技
1,612,025,818.77 162,562.50 1,612,188,381.27
有限公司
北京华胜天成
低碳产业创业 49,850,499.29 49,850,499.29
投资中心
天津华胜天成
信息技术有限 189,795,293.98 582,613.22 190,377,907.20
公司
北京华胜天成
信息产业发展 3,762,757.10 211,331.26 3,974,088.36
有限公司
北京软胜科技
3,500,000.00 3,500,000.00
有限公司
合计 2,566,292,836.23 2,661,421.89 2,568,954,258.12
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期增减变动
减
其
值
他 其 宣告 计
准
追 减 综 他 发放 提
投资 期初 期末 备
加 少 权益法下确认 合 权 现金 减 其
单位 余额 余额 期
投 投 的投资损益 收 益 股利 值 他
末
资 资 益 变 或利 准
余
调 动 润 备
额
整
一、
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2018 年半年度报告
合营
企业
小计
二、
联营
企业
和润 94,818,738.63 -1,997,002.07 92,821,736.56
恺安
小计 94,818,738.63 -1,997,002.07 92,821,736.56
合计 94,818,738.63 -1,997,002.07 92,821,736.56
其他说明：
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 726,325,547.46 576,934,684.75 1,003,801,393.97 866,336,499.29
其他业务 61,582,542.45 12,085,165.51 41,597,972.85 5,517,514.52
合计 787,908,089.91 589,019,850.26 1,045,399,366.82 871,854,013.81
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益 -1,997,002.07 396,226.59
处置长期股权投资产生的投资收益 -4,800,000.00
理财产品收益 7,318,915.68 16,664,424.86
合计 5,321,913.61 12,260,651.45
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
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2018 年半年度报告
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 1,057,356.73
计入当期损益的政府补助（与企业业 9,773,801.95
务密切相关，按照国家统一标准定额
或定量享受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项 1,918,324.21
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套 -1,620,349.20
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和 222,586.19
支出
所得税影响额 -1,404,530.79
少数股东权益影响额 -534,440.83
合计 9,412,748.26
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资 每股收益
报告期利润
产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的 0.24 0.01 0.01
净利润
扣除非经常性损益后归属 0.04 0.00 0.00
于公司普通股股东的净利
润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□适用 √不适用
191/193
2018 年半年度报告
(2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产
差异情况
□适用 √不适用
(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差
异调节的，应注明该境外机构的名称。
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
192/193
2018 年半年度报告
第十一节 备查文件目录
载有董事长签名的半年度报告文本
载有公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖
备查文件目录 章的财务报告文本；
报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登的所有文件正本
和公告原稿。
董事长：王维航
董事会批准报送日期：2018-08-17
修订信息
□适用 √不适用
193/193
