2016 年第三季度报告
公司代码：600419 公司简称：天润乳业
新疆天润乳业股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 27
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...............................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................3
三、 重要事项 ...............................................6
四、 附录 ..................................................15
2 / 27
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘让、主管会计工作负责人王慧玲及会计机构负责人（会计主管人员）
牟芹芹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,142,737,784.41 1,075,567,905.77 6.25
归属于上市公司股东的净资产 734,301,922.01 659,656,666.32 11.32
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 月） 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 84,149,105.86 78,967,565.14 6.56
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 月） 比上年同期增减（%）
（1-9 月）
营业收入 648,289,535.74 421,352,052.46 53.86
归属于上市公司股东的净利润 74,645,255.69 35,808,960.75 108.46
归属于上市公司股东的扣除非
64,620,732.09 32,887,538.71 96.49
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 10.71 8.56 增加 2.15 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.72 0.35 105.72
稀释每股收益（元/股） 0.72 0.35 105.72
3 / 27
2016 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
主要系公司子公司处置
非流动资产处置损益 1,253,258.28 2,692,441.35
牛只所产生的损益所致
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密切
主要系公司子公司计入
相关，符合国家政策规定、 1,565,168.88 4,646,317.93
当期损益的政府补助
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业
-433,784.80 3,750,896.31
外收入和支出
所得税影响额 -256,690.74 -781,719.51
少数股东权益影响额（税后） -89,207.53 -283,412.48
合计 2,038,744.09 10,024,523.60
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 6,195
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
新疆生产建设
兵团第十二师
国有资产经营 38,142,206 36.84 4,551,774 无 国有法人
（集团）有限
责任公司
新疆生产建设
兵团乳业集团 14,058,254 13.58 14,058,254 质押 12,100,000 国有法人
有限责任公司
南方基金－建
设银行－中国
人寿－中国人 3,438,008 3.32 0 未知 其他
寿委托南方基
金混合型组合
4 / 27
2016 年第三季度报告
中国平安人寿
保险股份有限
2,944,778 2.85 0 未知 其他
公司－投连－
个险投连
青岛英图石油 境内非国
2,140,518 2.07 0 冻结 2,140,518
有限公司 有法人
境内自然
王柯华 2,102,700 2.03 0 未知
人
中国平安人寿
保险股份有限
1,749,900 1.69 0 未知 其他
公司－万能－
个险万能
境内自然
石波 1,626,804 1.57 1,626,804 未知
人
南方基金－建
设银行－中国
人寿－中国人
1,119,253 1.08 0 未知 其他
寿委托南方基
金固定收益组
合
深圳抱朴资产
管理有限公司
－抱朴精选成 1,070,000 1.04 0 未知 其他
长一号证券投
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
新疆生产建设兵团第十二
师国有资产经营（集团）有 33,590,432 人民币普通股 33,590,432
限责任公司
南方基金－建设银行－中
国人寿－中国人寿委托南 3,438,008 人民币普通股 3,438,008
方基金混合型组合
中国平安人寿保险股份有
2,944,778 人民币普通股 2,944,778
限公司－投连－个险投连
青岛英图石油有限公司 2,140,518 人民币普通股 2,140,518
王柯华 2,102,700 人民币普通股 2,102,700
中国平安人寿保险股份有
1,749,900 人民币普通股 1,749,900
限公司－万能－个险万能
南方基金－建设银行－中
国人寿－中国人寿委托南 1,119,253 人民币普通股 1,119,253
方基金固定收益组合
5 / 27
2016 年第三季度报告
深圳抱朴资产管理有限公
司－抱朴精选成长一号证 1,070,000 人民币普通股 1,070,000
券投资基金
广东天贝合资产管理有限
公司－天贝合成长 1 期证券 1,019,410 人民币普通股 1,019,410
投资基金
中国建设银行股份有限公
司－富国城镇发展股票型 950,000 人民币普通股 950,000
证券投资基金
自然人股东石波通过其全资子公司乌鲁木齐疆纪资产管理有限公司
持有新疆生命红食品有限公司 49%的股权，新疆生产建设兵团第十
上述股东关联关系或一致 二师国有资产经营（集团）有限责任公司（以下简称“第十二师国
行动的说明 资公司”）持有新疆生命红食品有限公司 51%的股权，因此，第十
二师国资公司与石波构成联营关系，根据《上市公司收购管理办法》
规定，石波与第十二师国资公司为一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
会计科目 2016-9-30 2015-12-31 增减比例（%）
应收票据 388,327.88 0.00 100.00
其他应收款 28,508,673.45 16,680,271.69 70.91
在建工程 60,610,370.13 3,965,201.79 1428.56
短期借款 0.00 30,000,000.00 -100.00
应付职工薪酬 20,643,476.70 36,103,867.92 -42.82
应交税费 9,177,057.43 5,169,849.07 77.51
其他应付款 83,065,893.57 57,372,974.38 44.78
一年内到期的非流动负债 13,349,661.57 38,734,061.57 -65.54
未分配利润 7,414,229.63 -67,231,026.06 不适用
少数股东权益 46,433,114.71 31,765,727.89 46.17
1.应收票据：报告期，公司应收票据较上年同期增加 100%，主要系公司控股子公司新
疆天润生物科技股份有限公司收到的货款所致。
6 / 27
2016 年第三季度报告
2.其他应收款：报告期，公司其他应收款较上年同期增加 70.91%，主要系公司全资子
公司新疆天澳牧业有限公司、控股子公司沙湾天润生物有限责任公司保险增加所致。
3.在建工程：报告期，公司在建工程较上年同期增加幅度较大，主要系公司控股子公
司新疆天润生物科技股份有限公司兵团乳业技术中心项目、2016 年网络化协同制造项
目等建设投资，控股子公司新疆天润烽火台奶牛养殖有限公司筹建期投资增加所致。
4.短期借款：报告期，公司短期借款较上年同期减少 100%，主要系公司全资子公司新
疆天澳牧业有限公司银行借款到期按期偿还所致。
5.应付职工薪酬：报告期，公司应付职工薪酬较上年同期减少 42.82%，主要系公司支
付上年度绩效工资所致。
6.应交税金：报告期，公司应交税金较上年同期增加 77.51%，主要系公司增值税及相
应附加税金、所得税增加所致。
7.其他应付款：报告期，公司其他应付款较上年同期增加 44.78%，主要系公司控股子
公司新疆天润生物科技股份有限公司销售保证金、运输费、收到的拨款增加所致。
8.一年内到期的非流动负债：报告期，公司一年内到期的非流动负债较上年同期减少
65.54%，主要系公司控股子公司新疆天润生物科技股份有限公司偿还长期借款所致。
9.未分配利润：报告期，公司未分配利润较上年同期增加 111.03%，主要系公司盈利
增加相应未分配利润增加所致。
10.少数股东权益：报告期，公司少数股东权益较上年同期增加 46.17%，主要系公司
控股子公司新疆天润烽火台奶牛养殖有限公司另方股东投资款及本期盈利归属于少
数股东的损益增加所致。
会计科目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例（%）
营业收入 648,289,535.74 421,352,052.46 53.86
营业成本 448,176,339.86 284,723,885.32 57.41
销售费用 83,777,688.74 64,196,008.51 30.50
管理费用 32,599,796.19 23,772,814.05 37.13
财务费用 744,422.32 2,076,444.86 -64.15
营业外收入 23,502,276.54 7,311,518.64 221.44
营业外支出 12,412,620.95 3,538,199.73 250.82
所得税费用 11,974,950.70 6,610,589.69 81.15
7 / 27
2016 年第三季度报告
1.营业收入：报告期，公司营业收入较上年同期增加 53.86%，主要系公司加强销售市
场开拓，加大新产品研发力度，实现营业收入增加所致。
2.营业成本：报告期，公司营业成本较上年同期增加 57.41%，主要系公司产品销量较
上年同期增加，公司营业成本相应增加所致。
3.销售费用：报告期，公司销售费用较上年同期增加 30.50%，主要系公司加强疆外市
场开拓，物流运输费大幅增加所致。
4.管理费用：报告期，公司管理费用较上年同期增加 37.13%，主要系公司管理人员费
用及公司全资子公司新疆天澳牧业有限公司摊销牛只保险费用增加所致。
5.财务费用：报告期，公司财务费用较上年同期减少 64.15%，主要系公司全资子公司
新疆天澳牧业有限公司和控股子公司新疆天润生物科技股份有限公司偿还银行借款
财务费用相应减少所致。
6.营业外收入：报告期，公司营业外收入较上年同期增加 221.44%，主要系公司全资
子公司新疆天澳牧业有限公司处置牛只增加收入所致。
7.营业外支出：报告期，公司营业外支出较上年同期增加 250.82%，主要系公司全资
子公司新疆天澳牧业有限公司处置牛只增加支出所致。
8.所得税费用：报告期，公司所得税费用较上年同期增加 81.15%，主要系公司报告期
利润总额增加相应所得税费用增加所致。
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减比例（%)
投资活动产生的现金流
-58,848,777.91 -11,087,543.34 430.77
量净额
筹资活动产生的现金流
-47,072,654.55 16,734,189.26 不适用
量净额
1.投资活动产生的现金流量净额：报告期，公司投资活动产生的现金流量净额较上年
同期相比变动较大，主要系公司投资性拨款减少、投资增加所致。
2.筹资活动产生的现金流量净额：报告期，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年
同期相比变动较大，主要系公司上年同期收到募集资金，本报告期收到的筹资资金流
入减少、偿还借款增加所致。
8 / 27
2016 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是 如未能
否 及时履
是否 如未能及
有 行应说
承诺类 承诺时间及 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 履 明未完
型 期限 严格 说明下一
行 成履行
履行 步计划
期 的具体
限 原因
承诺其通过本次发行股份购买资产取得的天
新疆生产建设 三十六个月
股份限 润乳业全部股份自本次发行结束之日起内不
兵团乳业集团 （ 20150831- 是 是
售 进行转让或上市交易，之后按照中国证监会
有限责任公司 20180830）
和上交所的有关规定执行。
在本次交易完成后的第三年期末经具有证券
置入资
新 疆 生 产 建 设 业务资格的资产评估机构评估的标的资产价 三 十 六 个 月
产价值
兵 团 乳 业 集 团 值 ， 将 不 低 于 本 次 交 易 标 的 资 产 定 价 （ 20150831- 是 是
保证及
有限责任公司 26,499.81 万元。若低于 26,499.81 万元，将 20180830）
补偿
以现金的方式向天润乳业补足差额。
1、本次收购完成后，对于本公司仍保留的乳
业资产[具体包括银桥国际控股(新疆奎屯
市)乳业有限公司等]，本公司将继续利用自
身品牌、资源、财务等优势按照市场原则进
收购报告
行培育，使之规范运作并具备良好的盈利能
书或权益
力，并在不晚于 2017 年 12 月 31 日前根据培
变动报告
育情况与天润乳业确定对相关资产的整合或
书中所作
处置方案。方案包括：（1）对于培育成熟、
承诺
天润乳业愿意接受的资产，采取包括但不限
新 疆 生 产 建 设 于资产重组、股权置换等多种方式整合进入
解决同
兵 团 乳 业 集 团 天润乳业；（2）到 2017 年 12 月 31 日依然 长期 否 是
业竞争
有限责任公司 未培育成熟或天润乳业明确拒绝接受的资
产，本公司将在收到上市公司的书面通知后
选择其他合理方式对该等资产进行安排，以
避免因与天润乳业业务相竞争而给上市公司
股东造成损失，方式包括在上市公司履行内
部决策程序后与本公司就业务培育事宜进一
步予以约定、托管给上市公司或无关联第三
方、出售给无关联第三方等。2、本次收购期
间及/或前述培育工作完成前，为解决及/或
避免因本公司认购天润乳业股份而成为其股
9 / 27
2016 年第三季度报告
是 如未能
否 及时履
是否 如未能及
有 行应说
承诺类 承诺时间及 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 履 明未完
型 期限 严格 说明下一
行 成履行
履行 步计划
期 的具体
限 原因
东所导致的潜在业务竞争事宜，保护上市公
司股东、特别是非关联股东的合法权益，经
天润乳业、本公司履行内部决策程序后本公
司可以将该等相竞争资产或业务托管给上市
公司，并由本公司按照承诺第 1 项内容尽快
将托管资产以合法及适当方式整合进入上市
公司。”
1、本公司将诚信和善意履行作为天润乳业持
股 5%以上股东的义务，尽量避免和规范与天
润乳业（包括其控制的企业）之间的关联交
易；对于无法避免或有合理理由存在的关联
交易，将与天润乳业依法签订规范的关联交
易协议，并按照有关法律、法规、规章、其
他规范性文件和公司章程的规定履行批准程
序；关联交易价格依照与无关联关系的独立
第三方进行相同或相似交易时的价格确定，
保证关联交易价格具有公允性；保证按照有
关法律、法规和公司章程的规定履行关联交
易的信息披露义务；保证不利用关联交易非
法转移上市公司的资金、利润，不利用关联
新疆生产建设
解决关 交易损害上市公司及非关联股东的利益。2、
兵团乳业集团 长期 否 是
联交易 本公司承诺在天润乳业股东大会对涉及本公
有限责任公司
司及本公司控制的其他企业的有关关联交易
事项进行表决时，履行回避表决的义务。3、
本公司将不会要求和接受天润乳业给予的与
其在任何一项市场公平交易中给予独立第三
方的条件相比更为优惠的条件。4、本公司保
证将依照天润乳业的章程规定参加股东大
会，平等地行使股东权利并承担股东义务，
不利用主要股东地位谋取不正当利益，不损
害天润乳业及其他股东的合法权益。除非本
公司不再为天润乳业之主要股东，本承诺始
终有效。若本公司违反上述承诺给天润乳业
及其他股东造成损失，一切损失将由本公司
承担。”
与重大资 第十二师国资 《关于保持上市公司独立性的承诺函》，主
其他 长期 否 是
产重组相 公司 要内容如下：“1、第十二师国资公司将不利
10 / 27
2016 年第三季度报告
是 如未能
否 及时履
是否 如未能及
有 行应说
承诺类 承诺时间及 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 履 明未完
型 期限 严格 说明下一
行 成履行
履行 步计划
期 的具体
限 原因
关的承诺 用对天润乳业的控股或控制关系进行损害天
润乳业及天润乳业中除第十二师国资公司及
实际控制人所控制股东外的其他股东利益的
经营活动，在遇有与第十二师国资公司自身
利益相关的事项时，将采取必要的回避措施。
2、第十二师国资公司及其控制的其他子企业
的高级管理人员除担任董事、监事以外，不
兼任天润乳业之高级管理人员。3、本次重大
资产置换及发行股份购买资产完成后，第十
二师国资公司及其所控制的其他子企业与天
润乳业之间将继续保持相互间的人员独立、
机构独立、资产完整独立、财务独立、业务
独立，本次重大资产置换及发行股份购买资
产完成后，天润乳业仍将具备完整的业务体
系和直接面向市场独立经营的能力，且在独
立性方面不存在其他缺陷。此外，本次重大
资产置换及发行股份购买资产完成后，第十
二师国资公司及其所控制的其他子公司将遵
守中国证监会有关规定，不利用上市公司违
规提供担保，不占用上市公司资金，并规范
关联交易，避免同业竞争。为保证关联交易
的公允性，确保第十二师国资公司及其所控
制的子企业与天润乳业之间的关联交易不损
害天润乳业及其非关联股东的合法权益，第
十二师国资公司承诺自身并保证将利用控股
股东地位，通过直接或间接行使股东权利，
促使第十二师国资公司所控制的其他子企
业，严格遵守天润乳业公司章程及其《关联
交易管理制度》中的相关规定，在公平原则
的基础上保证与天润乳业之间的关联交易公
平合理。”
第十二师国资公司为天润乳业第一大股东暨
控股股东，石波为第十二师国资公司一致行
三十六个月
股份限 第十二师国资 动人。第十二师国资公司和石波出具承诺函，
（20131123- 是 是
售 公司、石波 承诺其通过发行股份购买资产方式取得的天
20161122）
润乳业的全部股份自本次发行结束之日起三
十六个月内不进行转让或上市交易，之后按
11 / 27
2016 年第三季度报告
是 如未能
否 及时履
是否 如未能及
有 行应说
承诺类 承诺时间及 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 履 明未完
型 期限 严格 说明下一
行 成履行
履行 步计划
期 的具体
限 原因
中国证监会和上交所的有关规定执行。
为避免未来可能产生的同业竞争，第十二师
国资公司承诺如下：“1、第十二师国资公司
及其他子企业将不从事其他任何与天润乳业
目前或未来从事的业务相竞争的业务。若天
润乳业未来新拓展的某项业务为第十二师国
资公司及其他子企业已从事的业务，则第十
二师国资公司及其他子企业将采取切实可行
的措施，在该等业务范围内给予天润乳业优
先发展的权利。2、无论是由第十二师国资公
司及其他子企业自身研究开发的、或从国外
引进或与他人合作开发的与股份公司生产、
经营有关的新技术、新产品，天润乳业有优
先受让、生产的权利。3、第十二师国资公司
及其他子企业如拟出售与天润乳业生产、经
营相关的任何资产、业务或权益，天润乳业
解决同 第十二师国资 均有优先购买的权利；第十二师国资公司保
长期 否 是
业竞争 公司 证自身、并保证将促使第十二师国资公司之
其他子企业在出售或转让有关资产或业务时
其他承诺
给予天润乳业的条件不逊于向任何独立第三
方提供的条件。4、若发生前述第 2、3 项所
述情况，第十二师国资公司承诺自身、并保
证将促使第十二师国资公司之其他子企业尽
快将有关新技术、新产品、欲出售或转让的
资产或业务的情况以书面形式通知天润乳
业，并尽快提供天润乳业合理要求的资料；
天润乳业可在接到第十二师国资公司通知后
三十天内决定是否行使有关优先生产或购买
权。最后，第十二师国资公司确认，本承诺
书乃是旨在保障天润乳业全体股东之权益而
作出，且本承诺所载的每一项承诺均为可独
立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效
或终止将不影响其他各项承诺的有效性。”
本次交易完成后，为了规范和减少关联交易，
第十二师国资 维护上市公司及中小股东的合法权益，第十
其他 长期 否 是
公司 二师国资公司承诺如下：“1、第十二师国资
公司将诚信和善意履行作为天润乳业控股股
12 / 27
2016 年第三季度报告
是 如未能
否 及时履
是否 如未能及
有 行应说
承诺类 承诺时间及 及时 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 履 明未完
型 期限 严格 说明下一
行 成履行
履行 步计划
期 的具体
限 原因
东的义务，尽量避免和规范与天润乳业（包
括其控制的企业）之间的关联交易；对于无
法避免或有合理理由存在的关联交易，将与
天润乳业依法签订规范的关联交易协议，并
按照有关法律、法规、规章、其他规范性文
件和公司章程的规定履行批准程序；关联交
易价格依照与无关联关系的独立第三方进行
相同或相似交易时的价格确定，保证关联交
易价格具有公允性；保证按照有关法律、法
规和公司章程的规定履行关联交易的信息披
露义务；保证不利用关联交易非法转移上市
公司的资金、利润，不利用关联交易损害上
市公司及非关联股东的利益。2、第十二师国
资公司承诺在天润乳业股东大会对涉及第十
二师国资公司及其控制的其他企业的有关关
联交易事项进行表决时，履行回避表决的义
务。3、第十二师国资公司将不会要求和接受
天润乳业给予的与其在任何一项市场公平交
易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的
条件。4、第十二师国资公司保证将依照天润
乳业的章程规定参加股东大会，平等地行使
股东权利并承担股东义务，不利用控股股东
地位谋取不正当利益，不损害天润乳业及其
他股东的合法权益。除非第十二师国资公司
不再为天润乳业之控股股东，本承诺始终有
效。若第十二师国资公司违反上述承诺给天
润乳业及其他股东造成损失，一切损失将由
第十二师国资公司承担。”
13 / 27
2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，公司加强销售市场的开拓，累计销量较上年同期增长，预测年初至下
一报告期期末归属于上市公司股东的净利润较上年同期相比增长约为 40%-60%。
3.5 报告期内公司经营状况
2016 年 1-9 月，公司实现营业收入 6.48 亿元，归属于上市公司股东的净利润 0.75
亿元。截止 2016 年 9 月 30 日，公司实现乳制品销量 7.67 万吨。
公司名称 新疆天润乳业股份有限公司
刘让
法定代表人
日期 2016 年 10 月 27 日
14 / 27
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新疆天润乳业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 155,083,931.87 176,856,258.47
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 388,327.88
应收账款 27,028,838.19 31,056,315.51
预付款项 44,324,479.01 59,408,927.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 28,508,673.45 16,680,271.69
买入返售金融资产
存货 116,205,430.69 131,722,466.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 371,539,681.09 415,724,240.07
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 426,258,595.25 412,457,834.11
在建工程 60,610,370.13 3,965,201.79
15 / 27
2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 237,652,211.32 196,149,290.26
油气资产
无形资产 23,924,877.04 24,491,250.84
开发支出
商誉 18,851,350.25 18,851,350.25
长期待摊费用 3,113,624.80 3,141,663.92
递延所得税资产 787,074.53 787,074.53
其他非流动资产
非流动资产合计 771,198,103.32 659,843,665.70
资产总计 1,142,737,784.41 1,075,567,905.77
流动负债：
短期借款 30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 83,219,214.96 74,606,207.29
预收款项 19,003,902.17 18,972,954.62
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 20,643,476.70 36,103,867.92
应交税费 9,177,057.43 5,169,849.07
应付利息 111,071.52 106,809.01
应付股利 209,186.30 209,186.30
其他应付款 83,065,893.57 57,372,974.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 13,349,661.57 38,734,061.57
其他流动负债
流动负债合计 228,779,464.22 261,275,910.16
非流动负债：
长期借款
应付债券
16 / 27
2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 12,572,751.10 12,572,751.10
预计负债
递延收益 120,650,532.37 110,296,850.30
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 133,223,283.47 122,869,601.40
负债合计 362,002,747.69 384,145,511.56
所有者权益
股本 103,557,209.00 103,557,209.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 607,041,457.56 607,041,457.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 16,289,025.82 16,289,025.82
一般风险准备
未分配利润 7,414,229.63 -67,231,026.06
归属于母公司所有者权益合计 734,301,922.01 659,656,666.32
少数股东权益 46,433,114.71 31,765,727.89
所有者权益合计 780,735,036.72 691,422,394.21
负债和所有者权益总计 1,142,737,784.41 1,075,567,905.77
法定代表人：刘让 主管会计工作负责人：王慧玲 会计机构负责人：牟芹芹
17 / 27
2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新疆天润乳业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 112,677,234.99 107,273,729.84
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 133,350,553.41 82,332,606.37
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 246,027,788.40 189,606,336.21
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 512,170,022.80 512,170,022.80
投资性房地产
固定资产 599,245.15 572,354.27
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,489,659.99 1,601,525.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 237,560.69 313,560.65
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 514,496,488.63 514,657,462.72
资产总计 760,524,277.03 704,263,798.93
18 / 27
2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,801,600.00 3,941,100.00
预收款项
应付职工薪酬 609,970.69 9,008,473.04
应交税费 97,469.87 83,481.87
应付利息
应付股利
其他应付款 206,985,713.65 131,506,136.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 210,494,754.21 144,539,191.49
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 7,628,997.27 10,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,628,997.27 10,000,000.00
负债合计 218,123,751.48 154,539,191.49
所有者权益：
股本 103,557,209.00 103,557,209.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 597,536,023.78 597,536,023.78
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 16,289,025.82 16,289,025.82
19 / 27
2016 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
未分配利润 -174,981,733.05 -167,657,651.16
所有者权益合计 542,400,525.55 549,724,607.44
负债和所有者权益总计 760,524,277.03 704,263,798.93
法定代表人：刘让 主管会计工作负责人：王慧玲 会计机构负责人：牟芹芹
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆天润乳业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 214,573,974.27 167,103,337.78 648,289,535.74 421,352,052.46
其中：营业收入 214,573,974.27 167,103,337.78 648,289,535.74 421,352,052.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 190,707,519.94 147,811,237.92 567,891,598.12 376,784,982.44
其中：营业成本 151,626,781.35 110,921,048.21 448,176,339.86 284,723,885.32
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
866,117.65 867,931.62 2,593,351.01 2,015,829.70
加
销售费用 28,031,621.17 25,177,097.39 83,777,688.74 64,196,008.51
管理费用 10,648,619.26 9,281,368.40 32,599,796.19 23,772,814.05
财务费用 -465,619.49 1,563,792.30 744,422.32 2,076,444.86
资产减值损失
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失
以“－”号填列）
其中：对联营企
20 / 27
2016 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
23,866,454.33 19,292,099.86 80,397,937.62 44,567,070.02
“－”号填列）
加：营业外收入 6,623,021.67 3,071,825.12 23,502,276.54 7,311,518.64
其中：非流动资
-10,454,955.03 476,210.08 998,245.26 1,405,529.68
产处置利得
减：营业外支出 2,238,379.31 2,418,165.79 12,412,620.95 3,538,199.73
其中：非流动资
-308,699.49 1,281,578.74 9,705,317.73 1,823,731.73
产处置损失
四、利润总额（亏损总
28,251,096.69 19,945,759.19 91,487,593.21 48,340,388.93
额以“－”号填列）
减：所得税费用 3,690,825.37 1,972,853.29 11,974,950.70 6,610,589.69
五、净利润（净亏损以
24,560,271.32 17,972,905.90 79,512,642.51 41,729,799.24
“－”号填列）
归属于母公司所有
23,591,714.94 15,980,664.77 74,645,255.69 35,808,960.75
者的净利润
少数股东损益 968,556.38 1,992,241.13 4,867,386.82 5,920,838.49
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者
的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重
分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设
定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在
被投资单位不能重分
类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分
类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在
被投资单位以后将重
21 / 27
2016 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金
融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期
投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套
期损益的有效部分
5.外币财务报
表折算差额
6.其他
归属于少数股东的
其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 24,560,271.32 17,972,905.90 79,512,642.51 41,729,799.24
归属于母公司所有
23,591,714.94 15,980,664.77 74,645,255.69 35,808,960.75
者的综合收益总额
归属于少数股东的
968,556.38 1,992,241.13 4,867,386.82 5,920,838.49
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.23 0.15 0.72 0.35
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.23 0.15 0.72 0.35
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：刘让 主管会计工作负责人：王慧玲 会计机构负责人：牟芹芹
22 / 27
2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆天润乳业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
营业税金及附加
销售费用
管理费用 3,067,464.84 2,424,129.05 8,766,102.06 8,607,089.20
财务费用 -223,458.74 -16,297.04 -414,606.25 -16,297.04
资产减值损失
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
-2,844,006.10 -2,407,832.01 -8,351,495.81 -8,590,792.16
号填列）
加：营业外收入 47,183.92 1,077,413.92 2,550.00
其中：非流动资产处
置利得
减：营业外支出 50,000.00 50,000.00
其中：非流动资产处
置损失
三、利润总额（亏损总额以
-2,846,822.18 -2,407,832.01 -7,324,081.89 -8,588,242.16
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
-2,846,822.18 -2,407,832.01 -7,324,081.89 -8,588,242.16
号填列）
五、其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他
23 / 27
2016 年第三季度报告
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,846,822.18 -2,407,832.01 -7,324,081.89 -8,588,242.16
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元
-0.03 -0.02 -0.07 -0.08
/股)
（二）稀释每股收益(元
-0.03 -0.02 -0.07 -0.08
/股)
法定代表人：刘让 主管会计工作负责人：王慧玲 会计机构负责人：牟芹芹
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆天润乳业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 723,335,557.05 497,752,308.50
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
24 / 27
2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 13,776.99
收到其他与经营活动有关的现金 68,489,017.08 237,008,812.13
经营活动现金流入小计 791,838,351.12 734,761,120.63
购买商品、接受劳务支付的现金 420,765,274.94 333,224,915.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 82,064,980.59 34,714,616.81
支付的各项税费 37,140,664.54 22,696,778.47
支付其他与经营活动有关的现金 167,718,325.19 265,157,244.27
经营活动现金流出小计 707,689,245.26 655,793,555.49
经营活动产生的现金流量净额 84,149,105.86 78,967,565.14
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资 13,151.21
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 25,200,000.00
投资活动现金流入小计 15,000,000.00 25,213,151.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资 73,832,777.91 33,165,907.61
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 16,000.00 3,134,786.94
投资活动现金流出小计 73,848,777.91 36,300,694.55
投资活动产生的现金流量净额 -58,848,777.91 -11,087,543.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
25 / 27
2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
现金
取得借款收到的现金 9,389,400.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 85,359,982.00
筹资活动现金流入小计 9,800,000.00 94,749,382.00
偿还债务支付的现金 55,384,400.00 77,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,488,254.55 1,015,192.74
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 56,872,654.55 78,015,192.74
筹资活动产生的现金流量净额 -47,072,654.55 16,734,189.26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,772,326.60 84,614,211.06
加：期初现金及现金等价物余额 176,856,258.47 95,810,137.56
六、期末现金及现金等价物余额 155,083,931.87 180,424,348.62
法定代表人：刘让 主管会计工作负责人：王慧玲 会计机构负责人：牟芹芹
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：新疆天润乳业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,029,918,377.41 200,153,700.09
经营活动现金流入小计 1,029,918,377.41 200,153,700.09
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 12,561,675.99 3,259,799.41
支付的各项税费 492,925.86
支付其他与经营活动有关的现金 1,001,969,449.41 190,839,308.74
经营活动现金流出小计 1,015,024,051.26 194,099,108.15
经营活动产生的现金流量净额 14,894,326.15 6,054,591.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
26 / 27
2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资
4,490,821.00 820,830.00
产支付的现金
投资支付的现金 5,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,490,821.00 820,830.00
投资活动产生的现金流量净额 -9,490,821.00 -820,830.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 85,359,982.00
筹资活动现金流入小计 85,359,982.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 85,359,982.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,403,505.15 90,593,743.94
加：期初现金及现金等价物余额 107,273,729.80
六、期末现金及现金等价物余额 112,677,234.95 90,593,743.94
法定代表人：刘让 主管会计工作负责人：王慧玲 会计机构负责人：牟芹芹
4.2 审计报告
□适用 √不适用
27 / 27