柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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柳州化工股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人廖能成、主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄东健声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 柳化股份
股票代码 600423
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 广西柳州市北雀路67 号
邮政编码 545002
公司国际互联网网址 www.lzhg.cn
电子信箱 lhgf@vip.163.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 袁志刚 龙立萍
联系地址 广西柳州市北雀路67 号 广西柳州市北雀路67 号
电话 0772-2516580 0772-2519434
传真 0772-2510401 0772-2510401
电子信箱 yuanzg2001@163.net lzllp@sina.com柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同
期增减(%)
2007 年
营业收入 1,539,728,353.76 1,618,088,579.91 -4.84 1,177,098,320.12
利润总额 31,953,136.20 110,526,203.63 -71.09 144,576,604.45
归属于上市公司股
东的净利润
20,583,291.96 90,661,879.95 -77.3 124,970,396.60
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
12,351,836.52 89,413,414.51 -86.19 121,918,355.70
经营活动产生的现
金流量净额
187,281,828.63 51,108,235.71 266.44 82,363,280.59
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减
(%)
2007 年末
总资产 3,969,352,505.87 3,450,099,657.73 15.05 2,872,479,631.03
所有者权益（或股东
权益）
1,400,997,743.64 1,359,217,567.46 3.07 1,279,401,047.07
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%)
2007 年
基本每股收益（元／股） 0.08 0.34 -76.47 0.49
稀释每股收益（元／股） 0.08 0.34 -76.47 0.49
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股）
0.05 0.34 -85.29 0.48
加权平均净资产收益率（%） 1.49 6.90 减少5.41 个百分点 11.15
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
0.90 6.81 减少5.91 个百分点 10.87
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
股）
0.70 0.19 268.42 0.31
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
股）
5.26 5.11 2.94 4.81柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -949,716.14
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的的税收返
还、减免
76,474.50
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
2,874,903.33
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
6,662,451.19
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -152,105.37
所得税影响额 -265,962.27
少数股东权益影响额 -14,589.80
合计 8,231,455.44
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例
(%)
发行
新股
送
股
公积金
转股
其
他
小
计
数量
比
例
(%)
1、人民币普通股 266,231,675 100 266,231,675 100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
股份总数 266,231,675 100 266,231,675 100
公司股份全部为无限售条件的流通股。
限售股份变动情况表
□适用 √不适用柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 24,674 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比
例(%)
持股总数 报告期内增减
持有有
限售条
件股份
数量
质押或
冻结的
股份数
量
柳州化学工业集团有限公司 国有法人36.30 96,638,795 -6,950,610 0 0
光大保德信量化核心证券投资 境内非国有法人4.82 12,820,105 7,366,320 0 未知
诺安平衡证券投资基金 境内非国有法人3.36 8,934,921 8,934,921 0 未知
法国爱德蒙得洛希尔银行 境外法人2.70 7,199,844 7,199,844 0 未知
嘉实研究精选股票型证券投资
基金
境内非国有法人2.46 6,552,472 6,552,472 0
未知
光大保德信新增长股票型证券
投资基金
境内非国有法人1.33 3,547,575 1,311,099 0
未知
嘉实服务增值行业证券投资基
金
境内非国有法人1.00 2,672,350 2,672,350 0
未知
海富通风格优势股票型证券投
资基金
境内非国有法人0.98 2,609,900 2,609,900 0
未知
华夏红利混合型开放式证券投
资基金
境内非国有法人0.86 2,300,000 310,000 0
未知
华夏复兴股票型证券投资基金 境内非国有法人0.86 2,299,933 2,299,933 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份
的数量
股份种类及数量
柳州化学工业集团有限公司 96,638,795 人民币普通股 96,638,795
光大保德信量化核心证券投资 12,820,105 人民币普通股 12,820,105
诺安平衡证券投资基金 8,934,921 人民币普通股 8,934,921
法国爱德蒙得洛希尔银行 7,199,844 人民币普通股 7,199,844
嘉实研究精选股票型证券投资基金 6,552,472 人民币普通股 6,552,472
光大保德信新增长股票型证券投资基金 3,547,575 人民币普通股 3,547,575
嘉实服务增值行业证券投资基金 2,672,350 人民币普通股 2,672,350
海富通风格优势股票型证券投资基金 2,609,900 人民币普通股 2,609,900
华夏红利混合型开放式证券投资基金 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
华夏复兴股票型证券投资基金 2,299,933 人民币普通股 2,299,933
上述股东关联关系或一致行动的说明
本公司股东中，国有法人股股东柳州化学工业集团有限公
司与其他股东之间不存在关联关系；也不属于《上市公司柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。其它
股东之间是否存在关联关系或是否是一致行动人均未知。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东是柳州化学工业集团有限公司，2009 年11 月16 日柳州化学工业集团有限公司通
过上海证券交易所的交易系统以大宗交易的方式减持公司股份2,210,000 股；2009 年11 月17 日柳
州化学工业集团有限公司以同一方式减持公司股份4,740,610 股，两天共减持公司股份6,950,610 股，
占公司总股本的2.61%。截至报告期末，柳州化学工业集团有限公司持有公司股份96,638,795 股，全
部为无限售流通股，持股比例为36.30%。根据广西壮族自治区柳州市国有资产监督管理委员会2008
年4 月28 日发出《关于将柳州化学工业集团有限公司国有资产授权经营和国有股权划转的通知》（柳
国资[2008]22 号），将柳州化学工业集团有限公司的国有资产授权给广西柳州化工控股有限公司经营，
柳州化学工业集团有限公司的国有股权划转到广西柳州化工控股有限公司名下，股权划转后的柳州化
学工业集团有限公司成为广西柳州化工控股有限公司的全资子公司。本次股权划转后，广西柳州化工
控股有限公司成为柳州化学工业集团有限公司的控股股东，从而间接构成对本公司的控股关系。关于
公司股东控股权结构发生变化的相关公告详情见2008 年5 月5 日《上海证券报》的相关公告。
公司的实际控制人是柳州市国有资产监督管理委员会。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 柳州化学工业集团有限公司
单位负责人或法定代表人 廖能成
成立日期 1998 年7 月18 日
注册资本 220,480,327.50
主要经营业务或管理活动
系列微肥试产；进出口经营业务（在外贸部核准范围内经营），装卸
服务，铁路专用线延伸服务；第一类压力容器，第二类低、中压容器
制造，微生物肥料生产，副产电(仅向柳化集团各控股及下属子公司
供应)；化肥、化工产品研究、开发、设计；生产销售各种纸张、纸
板、浆板及各种纸制品、造纸副产品；机械设备安装、机械加工、设
备修理、设备保温、化工防腐处理(在资格证书核定范围内经营)、代
办运输服务、蓬布租赁，铆焊制作，房屋修缮。柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.2.3 实际控制人情况
名称 柳州市国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人 黄穗卿
主要经营业务或管理活动 国有资产的监督管理
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日期 任期终止日期
年初
持股
数
年末
持股
数
变
动
原
因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额
（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报
酬、津
贴
廖能成 董事长 男 52 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 25.47 否
覃永强
副董事长、
总经理
男 43 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 23.07 否
苏东升 董事 男 48 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 1.44 是
袁志刚
董事、副总
经理、董事
会秘书
男 37 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 17.66 否
王启生 董事 男 60 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 1.44 否
袁正中 独立董事 男 73 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 3 否柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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童张法 独立董事 男 46 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 3 否
张雄斌 独立董事 男 39 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 3 否
庞邦永
监事会主
席
男 52 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 1.44 是
林波 监事 男 52 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 1.2 是
黄良活 监事 男 51 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 0 否
韦冬蜜 监事 女 37 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 13.24 否
黄湛 监事 男 39 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 13 否
韦挺 副总经理 男 45 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 16.22 否
李兆胜 副总经理 男 44 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 16.23 否
陆胜云 副总经理 男 39 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 16.23 否
黄吉忠 财务总监 男 39 2007 年5 月10 日2010 年5 月10 日 0 0 16.22 否
合计 / / / / / 0 0 / 171.86 /
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
(一)2009 年生产经营情况及董事会工作总结
一)管理层讨论与分析
1、总体经营情况
2009 年，在国际金融危机的影响下，公司经营面临了前所未有的挑战，是公司经营最为困难的一
年。上半年，受金融危机影响，外部经营环境复杂多变，产品市场低迷，需求萎缩，价格大幅度下降；
化肥产品旺季不旺，产品出口受阻；市场需求不足，行业竞争进一步加剧，产品库存严重积压；内部
生产不理想，合成氨老系统产能发挥不足，硝酸系统设备出现问题等，使公司生产经营受到严重影响，
没有较好地实现公司提出的“充分发挥现有装置产能，提高投入产出率”的目标。
针对上半年经营内外交困的被动局面，公司通过组织召开专题会，集思广义，采取多种措施提高
公司经营业绩。通过对节能降耗、低碳经济、物资采购、产品营销以及两煤管理等生产经营关键环节
进行重点监管和改革，理顺了管理关系，提高了管理效率，有效地降低了经营成本。对销售队伍、营
销模式、销售管理规章制度等进行调整。完善销售工作管理制度，进行销售队伍调整和调配，细化销
售工作管理，加大产品市场整合力度，提高销售效率。以市场为导向，根据信息合理调节，多产盈利
产品，及时捕捉和反馈市场信息，灵活运用市场调节的杠杆作用，及时调整销售策略，尽量提高公司
产品的销售利润，同时利用国家降低或免除部分产品关税的有利时机，做好产品出口工作，促进更多
产品走向国际市场。
下半年随着市场经济的复苏，公司各产品市场逐步回暖，价格上扬，生产系统逐渐稳定，硝酸#5
系统压缩机组经修复后投入运行，富氧造气一期工程建成投产，大颗粒尿素装置达产达标、合成氨新
系统更趋稳定，使公司生产、经营条件和环境得到改善，逐渐实现扭亏为盈。柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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2009 年，公司实现营业收入1,539,728,353.76 元，与去年同期相比下降4.84%；实现利润总额
31,953,136.20 元，同比下降71.09%；实现净利润28,284,975.63 元，同比下降68.94%。营业收入没
有达到2008 年年度报告中提出的17.5 亿元的计划目标，原因主要有两个方面，一是报告期内，公司
全年产品市场平均价格低于年初预期，二是上半年各类产品销售不畅，导致公司老合成氨系统生产负
荷偏低，关键产品合成氨产量低于计划水平。
2、公司技术创新，环保节能情况
2009年，公司积极响应国家低碳经济、节能减排的号召，坚持以科学发展观为指导，大力推进技
术创新和环保节能技改工作。报告期内，公司完成了热电综合利用、富氧造气一期工程等重大技改项
目的建设，为公司节能降耗、环保治理发挥了重要作用，同时，为增强公司自主创新能力，提升公司
核心竞争力，公司开展了“两钠装置创新改造和工艺优化”、“型煤富氧气化工艺攻关”等多项技术
创新活动。
报告期内，公司在技术创新方面殊荣彰显。通过了“自治区级高新技术企业认定”（享受国家高
新技术企业优惠政策）；荣获由中国石油和化学工业协会授予的“中国化工行业技术创新示范企业”
殊荣；被区科技厅列入第一批广西创新型试点企业；两项科技成果通过自治区科技厅组织的技术成果
鉴定；三个项目获柳州市科技进步奖；两个项目获自治区科技进步奖；申报两项新型实用专利，获一
项专利授权。
3、主营业务构成情况
（1）主营业务分行业构成情况
分行业 营业收入（元） 营业成本（元）
营业利润
率（%）
营业收
入比上
年增减
(%)
营业成
本比上
年增减
(%)
营业利润率比上年增
减
化学肥料制造业 1,401,892,962.47 1,163,956,288.88 16.97 -2.12 5.98 下降6.34 个百分点
有机化学产品业 53,577,045.39 52,077,674.72 2.80 -58.16 -60.15 增加4.85 个百分点
煤炭
15,393,276.97
8,697,624.52 43.50 不适用
合计
1,470,863,284.83
1,224,731,588.12 16.73 -5.73 -0.38 下降4.48 个百分点
①公司有机化学产品业包括精甲醇和甲醛两个产品，报告期内，有机产品市场低迷，价格较低，
公司仅为满足生产工艺需要调节其生产负荷，因此，本报告期有机化学产品业的营业收入和营业成本
同比分别下降58.16%和60.15%。
②报告期，公司控股子公司贵州新益矿业有限公司有部分煤炭销售，因此分行业的主营业务收入
增加煤炭一项。由于去年同期没有该项收入，故无法进行同期比较。柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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（2）主营业务分地区构成情况
主营业务收入(元)
项目名称
2009 年 2008
主营业务收入比上年
增减(%)
广西区内 771,040,426.89 838,545,060.13 -8.05
广西区外
699,822,857.94 721,768,397.00 -3.04
合计 1,470,863,284.83 1,560,313,457.13 -5.73
（3）报告期内，占公司主营业务收入10%以上的产品销售情况
产品名称 营业收入（元） 营业成本（元）
营业利润
率（%）
营业收入比
上年增减(%)
营业成本比
上年增减
(%)
营业利润率比上
年增减(%)
尿素 494,347,353.32 467,184,623.43 5.49 30.13 32.08 下降1.4 个百分点
硝酸铵 356,771,591.51 256,537,464.04 28.09 -9.88 -8.26 下降1.28 个百分点
尿素产品营业收入较去年同期增加30.13%，营业成本同比增加32.08%，增加幅度较大，主要是因
为2009年初公司30万吨大颗粒尿素装置投产并达产达标，尿素产能扩大，销售量增加。
4、公司主要子公司情况
（1）柳州柳化钾肥有限公司
柳州柳化钾肥有限公司的主营业务是生产销售硫酸钾、硝酸钾（二元复合肥、含钾氯化铵）、工
业盐酸及相关系列产品。由于受金融危机影响，硫酸钾生产所用原料氯化钾市场价格涨幅较大，使生
产成本大幅上升，本报告期，该公司基本维持低负荷生产或停产，公司全年出现亏损。
2009 年末，该公司总资产3,428.60 万元，净资产3,146.17 万元，2009 年实现营业收入2,246.21
万元，净利润-282.30 万元。
（2）贵州新益矿业有限公司
贵州新益矿业有限公司是公司的控股子公司，公司控股90%。为增加公司对煤炭资源的控制，提
高公司未来原料煤自给能力，降低公司原煤采购成本，报告期内，贵州新益矿业有限公司进行增资扩
股，公司按持股比例对其追加投资3,780万元。2009年，凹子冲煤矿和新益煤矿都还在技术改造和建
设之中，仅有少部分工程煤产出。目前凹子冲煤矿技改工作已完成，具备验收条件，2010年投入运行。
2009 年末，该公司总资产23,974.78 万元，净资产7,264.45 万元，2009 年实现营业收入 1,731.60
万元，净利润-45.55 万元。
（3）柳州盛强化工有限公司柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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报告期内，根据市场需求以及公司生产的情况，柳州盛强化工有限公司在2009 年初启动了双氧水
二期扩建工程，到11 月份正式开车成功并产出双氧水产品，各项指标均达到国标优等品标准。二期项
目的建成使柳州盛强化工有限公司的双氧水产能由10 万吨/年提高到20 万吨/年。报告期内，公司以
现金9,323.85 万元收购柳州盛强化工有限公司99%的股权，报告期纳入合并范围。
2009 年末，该公司总资产27,025.81 万元，净资产13,600.11 万元，2009 年实现营业收入11,043.51
万元，净利润2,204.88 万元。
5、主要供应商、客户情况
（1）本年度公司向前五名供应商采购金额为51,024.22 万元，占总采购金额的比例为29.25%。
（2）本年度公司向前五名客户销售金额为22,430.94 万元，占营业收入的14.57 %。
6、报告期末公司主要资产项目构成情况
占总资产的比重（%）
项目 本报告期期末数（元） 上年同期数（元）
本报告期末 上年同期
固定资产 2,200,934,963.90 1,700,227,342.55 55.45 49.28
应收款项 275,013,446.52 197,450,761.94 6.93 5.72
在建工程 790,122,660.80 763,393,316.02 19.91 22.13
存货 295,028,429.88 328,121,710.18 7.43 9.51
短期借款 425,000,000.00 368,000,000.00 10.71 10.67
长期借款 1,665,405,801.97 1,335,982,593.02 41.96 38.72
长期股权投资 10,800,000.00 5,400,000.00 0.27 0.16
特别说明：应收款项包含应收票据、应收帐款、预付款项、其他应收款等内容。长期借款包括长
期借款和一年内到期的非流动负债。
本报告期末，公司固定资产、应收款项、在建工程、存货、短期借款、长期借款、长期股权投资
等占总资产的比重同比变化不大。
7、公司财务费用、管理费用、销售费用情况
项目名称 本期（元） 上年同期（元） 同比增减金额(元) 同比增减比例（%）
销售费用 52,707,459.39 35,184,955.99 17,522,503.40 49.80
管理费用 80,886,419.62 76,150,888.26 4,735,531.36 6.22
财务费用 89,251,045.48 94,320,042.06 -5,068,996.58 -5.37
所得税费用 3,668,160.57 19,453,893.63 -15,785,733.06 -81.14柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 11 页 共 30 页
费用变化情况说明：
（1）本报告期，销售费用金额为52,707,459.39元，同比增加49.80%，增加幅度较大，主要是销
售费用中的储存、运输费用增加。报告期内，虽然公司营业收入同比略有下降，下降4.84%，但产品
销售数量较去年同期增加20.77%，所以销售费用随销售数量的增加而增加。
（2）报告期，公司所得税费用为3,668,160.57 元，同比下降81.14%。报告期公司利润总额为
31,953,136.20 元，同比下降71.09%，同时报告期首度并入合并范围的柳州盛强化工有限公司，报告
期内实现盈利，但该公司享受免征所得税的优惠政策，因此报告期公司所得税费用同比下降幅度较大。
8、现金流量变动情况及其说明
项 目 本期（元） 上年同期（元） 同比增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 187,281,828.63 51,108,235.71 266.44
投资活动产生的现金流量净额 -292,939,721.40 -493,634,386.43 40.66
筹资活动产生的现金流量净额 133,973,282.58 393,795,971.25 -65.98
发生变动的原因分析：
（1）2009 年，公司经营活动产生的现金流量净额为187,281,828.63 元，同比增加266.44%，
其主要原因是：根据财税【2008】170 号文，固定资产进项税允许抵扣，导致2009 年减少相应税额的
缴纳；2009 年受金融危机的影响，利润减少相应减少所得税的缴纳；采用票据结算，减少材料采购现
金支出。
（2）投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加40.66%，主要原因是报告期内公司固定资产投
资减少。
（3）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少65.98%，主要原因是报告期公司根据经营状
况和融资环境的变化，放缓了固定资产投资，从而相应减少银行借款筹资。
二）公司投资情况
单位：万元 币种：人民币
报告期内公司投资额 61,905.89
报告期内公司投资额比上年增减数 -3,581.53
报告期内公司投资额增减幅度(%) -5.47
本报告期公司共投资61,905.89 万元，其中对外投资13,643.85 万元，包括控股子公司贵州新益
矿业有限公司增资扩股公司追加投资3,780 万元，对柳州盛强化工有限公司9,323.85 万元收购其99%
的股权，对惠州市金湾化学品仓储实业有限公司增加投资额540 万元。其余资金全部投资于公司内部
的新建或技改项目。
1、募集资金项目投资情况
公司没有募集资金延续到报告期使用的情况，也没有募集资金项目延续到报告期建设的情况。柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 12 页 共 30 页
2、重大非募集资金项目投资情况
（1）硝酸技改扩建工程
公司合成氨产能扩大到55 万吨/年以后，氨加工能力显得不足。为解决这一瓶颈问题，公司本期
投资5,634.93 万元，对硝酸系统进行技改扩建，并于2009 年5 月顺利进行化工投料生产，硝酸6＃
系统的建成投产，使公司稀硝酸产能扩大到60 万吨/年，为合成氨、浓硝酸、硝酸铵等产品产能的充
分发挥提供了保障。
（2）双氧水二期工程
根据市场需求以及公司生产的情况，公司控股子公司柳州盛强化工有限公司在2009 年初启动了双
氧水二期扩建工程，到11 月8 日正式开车成功并产出双氧水产品，各项指标均达到国标优等品标准。
二期工程的完工，使盛强公司的双氧水产能达到20 万吨/年，产能迈上一个新台阶。
（3）富氧气化改造一期工程
报告期,公司投资4,743.06 万元进行富氧气化一期工程改造。富氧气化是公司合成氨老系统技
术改造、提高产能的关键工程，一期工程于报告期期末一次开车成功，并通过短时间摸索，逐步达到
设计能力。项目的建成降低了残碳，解决了供气紧张的局面，提高了一氨系统的产量。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
请见前述6.1
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
（1）利润分配预案
经大信会计师事务有限公司审计确认，公司2009 年度实现合并净利润28,284,975.63 元，其中
归属于母公司净利润20,583,291.96 元，母公司实现净利润12,471,241.01 元，按10%计提法定盈余
公积金1,247,124.10 元，2009 年实现可供分配的利润11,224,116.91 元，加上期初未分配利润
372,963,790.01 元,公司累计可供分配利润为384,187,906.92 元。
为回报公司广大股东，2009 年度拟以公司2009 年末总股本266,231,675 股为基数，实施10 送2柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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派1.00 元的利润分配预案。
每10 股派发现金红利1.00 元(含税)，需分配26,623,167.50 元；每10 股送2 股红股，需分配
53,246,335 元，公司总股本增加53,246,335 股；两项共计分配79,869,502.50 元，可供股东分配的
利润尚余304,318,404.42 元结转至以后年度分配。
（2）资本公积金转增股本预案
公司拟以2009 年年末公司总股本266,231,675 股为基数，向全体股东每10 股转增3 股，共转增
79,869,503 股，资本公积金减少79,869,503 元，本次转增后资本公积金尚余573,883,898.94 元,总
股本增加79,869,503 股。
该利润分配预案和资本公积金转增股本预案尚需公司股东大会批准。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
交易对方或最
终控制方
被收购资产 购买日 收购价格
自购买日起
至本年末为
公司贡献的
净利润
是否为关联交易（如
是，说明定价原则）
所涉
及的
资产
产权
是否
已全
部过
户
所涉
及的
债权
债务
是否
已全
部转
移
惠州市金顺达
化工运输有限
公司
柳州盛强化工
有限公司60%
的股权
2009 年3
月31 日
5,400.00 否 是 是
柳州化学工业
集团有限公司
柳州化学工业
集团有限公司
持有的柳州盛
强化工有限公
司39%的股权
2009 年12
月23 日
3,923.85
2,246.69
是 根据北方亚事资
产评估有限责任公司
出具的以2009 年9 月
30 日为评估基准日的
《柳州盛强化工有限
公司资产评估报告》
是 是
7.2 出售资产
□适用 √不适用柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 40,000,000
报告期末对子公司担保余额合计 40,000,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 40,000,000
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易
金额的比例
(%)
交易金额
占同类交易金
额的比例(%)
柳州化学工业集团有限公司 17,381,130.00 20.32 24,184,189.36 51.91
柳化复混肥料总厂 48,685,715.10 56.91
柳化复混肥料总厂 19,481,250.00 22.77
柳州市大力包装用品有限公
司 22,402,884.80
48.09
合计 85,548,095.10 100 46,587,074.16 100
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额17,381,130.00 元。
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
发行时所作承诺
控股股东做出了与本公司避免同业竞争的
承诺：柳化集团及其控制企业现在与将来均
不在中华人民共和国境内外直接或间接与
股份公司进行同业竞争。
报告期内，柳化集团及其控
制企业认真履行了该承诺。
其他对公司中小
股东所作承诺
2008 年10 月29 日，公司大股东柳化集
团作出了《关于不减持所持柳化股份股票的
承诺》。承诺内容为："自2008 年11 月3
日起至2009 年11 月3 日止一年内不减持所
持公司股票"。
报告期内，柳化集团没有减
持公司股票，较好地履行了
该承诺。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告和履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会认为，报告期内公司各项决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，公司建立
了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章
程的行为，也不存在滥用职权损害公司和股东的利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
公司监事对公司财务部提供的2009 年度合并及母公司的资产负债表、合并及母公司利润及利润分
配表、合并及母公司现金流量表进行了监督检查。监事会认为，会计报表符合中华人民共和国《企业
会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了公司2009 年12 月31 日的
财务状况及2009 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。财务报告
真实地反映公司的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司最近一期募集资金是2006 年7 月发行可转换公司债券。公司监事会认为，公司最近一次募集
资金实际投入项目与募集说明书中披露的情况完全一致，没有改变募集资金投向，规范合理地使用了
募集资金。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司以9323.85 万元，分两次先后共收购了柳州盛强化工有限公司99%的股权，针对
该收购事项召开的董事会表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，且按照上海证券交易
所上市规则的有关规定，及时做出了《对外投资公告》和《对外投资暨关联交易公告》。该交易以具
有证券从业资质的评估机构出具的评估报告为交易定价依据，定价公允，没有违反公开、公平、公正
原则，没有进行内幕交易，没有损害任何股东的权益或造成公司资产流失。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司与柳州化学工业集团有限公司、柳州市大力包装用品有限责任公司、柳化复混肥
料总厂等关联方发生有日常经营性关联交易。经核查，与柳化集团发生的关联交易主要是安装服务费、
运输费、土地租赁费及向柳化集团销售蒸汽等；与柳州市大力包装用品有限责任公司发生的关联交易
主要是公司产品包装需要向该公司购买编制袋；与柳化复混肥料总厂发生的关联交易主要是其生产需
要向公司采购尿素、氯化铵等化肥类产品。各项关联交易均严格按照2007 年度股东大会审议通过的关
联交易协议执行。公司监事会认为，报告期内公司与控股股东及其他关联方发生的关联交易均依法定
程序进行，未发现内幕交易，或其它损害股东权益或造成资产流失的情况。
8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
大信会计师事务有限公司对公司2009 年度财务报告出具了标准无保留审计意见审计报告，公司
监事会认为其出具的审计报告是客观、公正的。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:柳州化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 五.1 176,936,798.26 148,619,382.19
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 五.2 23,994,155.71 34,219,761.64
应收账款 五.3 105,385,762.62 65,538,366.37
预付款项 五.4 135,720,920.19 95,648,753.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 五.5 9,912,608.00 2,043,880.70
买入返售金融资产
存货 五.6 295,028,429.88 328,121,710.18
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 746,978,674.66 674,191,854.31
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 五.7 10,800,000.00 5,400,000.00
投资性房地产
固定资产 五.8 2,200,934,963.90 1,700,227,342.55
在建工程 五.9 790,122,660.80 763,393,316.02
工程物资 五.10 16,280,925.57 129,968,744.64
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 五.11 157,024,206.40 129,675,700.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 五.12 44,927,108.43 44,757,871.34
递延所得税资产 五.13 2,283,966.11 2,484,828.87
其他非流动资产
非流动资产合计 3,222,373,831.21 2,775,907,803.42
资产总计 3,969,352,505.87 3,450,099,657.73
流动负债：
短期借款 五.15 425,000,000.00 368,000,000.00柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 五.16 99,760,565.79 49,672,869.25
应付账款 五.17 119,560,172.25 177,832,861.21
预收款项 五.18 168,556,895.42 93,705,548.28
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 五.19 5,929,320.74 5,486,865.26
应交税费 五.20 2,437,553.03 11,208,343.81
应付利息
应付股利
其他应付款 五.21 15,513,578.03 6,413,312.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 五.22 904,396,223.65 115,406,255.18
其他流动负债
流动负债合计 1,741,154,308.91 827,726,055.80
非流动负债：
长期借款 五.23 761,009,578.32 1,220,576,337.84
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 五.13 497,574.80 746,362.24
其他非流动负债 五.24 27,609,812.21 28,130,349.59
非流动负债合计 789,116,965.33 1,249,453,049.67
负债合计 2,530,271,274.24 2,077,179,105.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 五.25 266,231,675.00 266,231,675.00
资本公积 五.26 658,735,829.32 639,295,042.18
减：库存股
专项储备 五.27 3,857,913.73 2,101,816.65
盈余公积 五.28 74,509,448.54 73,262,324.44
一般风险准备
未分配利润 五.29 397,662,877.05 378,326,709.19
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,400,997,743.64 1,359,217,567.46
少数股东权益 38,083,487.99 13,702,984.80
所有者权益合计 1,439,081,231.63 1,372,920,552.26
负债和所有者权益总计 3,969,352,505.87 3,450,099,657.73
法定代表人：廖能成 主管会计工作负责人：黄吉忠 会计机构负责人：黄东健柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:柳州化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 146,255,880.03 141,698,368.00
交易性金融资产
应收票据 12,619,594.65 33,839,761.64
应收账款 十一.1 106,216,863.39 70,921,382.88
预付款项 139,719,476.91 173,194,455.36
应收利息
应收股利
其他应收款 十一.2 1,827,691.14 1,014,642.54
存货 262,505,879.50 319,496,308.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 669,145,385.62 740,164,918.71
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 110,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 十一.3 251,247,536.25 114,809,036.25
投资性房地产
固定资产 1,947,857,599.47 1,672,084,912.80
在建工程 716,157,080.52 720,948,999.26
工程物资 15,001,439.73 127,578,901.16
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 44,927,108.43 44,757,871.34
递延所得税资产 1,941,665.91 1,632,201.76
其他非流动资产
非流动资产合计 3,087,132,430.31 2,681,811,922.57
资产总计 3,756,277,815.93 3,421,976,841.28
流动负债：
短期借款 365,000,000.00 368,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 99,760,565.79 49,672,869.25
应付账款 103,082,360.15 176,276,119.67
预收款项 159,946,632.36 93,001,731.82
应付职工薪酬 5,878,178.63 5,116,746.06
应交税费 6,859,532.46 10,003,932.63
应付利息
应付股利
其他应付款 3,394,199.23 3,444,945.61
一年内到期的非流动负债 904,396,223.65 115,406,255.18
其他流动负债
流动负债合计 1,648,317,692.27 820,922,600.22
非流动负债：
长期借款 701,009,578.32 1,220,576,337.84
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 497,574.80 746,362.24
其他非流动负债 27,609,812.21 28,130,349.59
非流动负债合计 729,116,965.33 1,249,453,049.67
负债合计 2,377,434,657.60 2,070,375,649.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 266,231,675.00 266,231,675.00
资本公积 653,753,401.94 639,143,401.94
减：库存股
专项储备 160,725.93
盈余公积 74,509,448.54 73,262,324.44
一般风险准备
未分配利润 384,187,906.92 372,963,790.01
所有者权益（或股东权益）合计 1,378,843,158.33 1,351,601,191.39
负债和所有者权益（或股东
权益）总计
3,756,277,815.93 3,421,976,841.28
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合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,539,728,353.76 1,618,088,579.91
其中：营业收入 五.30 1,539,728,353.76 1,618,088,579.91
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,520,314,737.82 1,515,460,541.22
其中：营业成本 五.30 1,292,193,091.71 1,287,160,498.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 五.31 6,602,374.75 13,944,215.21
销售费用 52,707,459.39 35,184,955.99
管理费用 80,886,419.62 76,150,888.26
财务费用 五.32 89,251,045.48 94,320,042.06
资产减值损失 五.33 -1,325,653.13 8,699,941.26
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 五.34 180,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,593,615.94 102,628,038.69
加：营业外收入 五.35 13,565,844.30 8,670,065.45
减：营业外支出 五.36 1,206,324.04 771,900.51
其中：非流动资产处置损失 1,054,218.67 441,124.87
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,953,136.20 110,526,203.63
减：所得税费用 五.37 3,668,160.57 19,453,893.63
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 28,284,975.63 91,072,310.00
归属于母公司所有者的净利润 20,583,291.96 90,661,879.95
少数股东损益 7,701,683.67 410,430.05
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.34
（二）稀释每股收益 0.08 0.34
七、其他综合收益
八、综合收益总额 28,284,975.63 91,072,310.00
归属于母公司所有者的综合收益总额 20,583,291.96 90,661,879.95
归属于少数股东的综合收益总额 7,701,683.67 410,430.05
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母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 十一.4 1,439,862,387.28 1,552,216,547.97
减：营业成本 1,224,154,333.38 1,228,956,631.19
营业税金及附加 5,821,143.93 13,079,377.48
销售费用 45,757,577.44 33,655,753.82
管理费用 70,917,877.71 73,804,882.24
财务费用 78,468,384.20 93,566,612.83
资产减值损失 2,063,094.34 6,053,829.06
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,679,976.28 103,099,461.35
加：营业外收入 2,979,405.86 2,239,395.09
减：营业外支出 1,166,324.04 766,137.07
其中：非流动资产处置损失 1,054,218.67 413,069.11
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 14,493,058.10 104,572,719.37
减：所得税费用 2,021,817.09 17,521,183.54
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,471,241.01 87,051,535.83
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 12,471,241.01 87,051,535.83
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合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 五.39 1,513,454,810.40 1,722,163,860.45
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,923,987.25 6,430,670.36
收到其他与经营活动有关的现金 17,765,797.08 11,086,205.47
经营活动现金流入小计 1,535,144,594.73 1,739,680,736.28
购买商品、接受劳务支付的现金 1,127,010,271.21 1,443,776,025.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 134,343,297.17 107,829,894.68
支付的各项税费 59,953,145.89 114,764,887.39
支付其他与经营活动有关的现金 26,556,051.83 22,201,692.67
经营活动现金流出小计 1,347,862,766.10 1,688,572,500.57
经营活动产生的现金流量净额 187,281,828.63 51,108,235.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 390,000.00
取得投资收益收到的现金 90,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,407,325.56
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 480,000.00 1,407,325.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 228,261,846.68 495,041,711.99
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 65,157,874.72
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 293,419,721.40 495,041,711.99
投资活动产生的现金流量净额 -292,939,721.40 -493,634,386.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,200,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 895,000,000.00 1,317,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 4,724,696.48 1,944,382.50
筹资活动现金流入小计 903,924,696.48 1,318,944,382.50
偿还债务支付的现金 651,830,030.00 812,416,998.36
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 118,121,383.90 111,925,298.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 806,114.19
筹资活动现金流出小计 769,951,413.90 925,148,411.25
筹资活动产生的现金流量净额 133,973,282.58 393,795,971.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,026.26
五、现金及现金等价物净增加额 28,317,416.07 -48,730,179.47
加：期初现金及现金等价物余额 148,619,382.19 197,349,561.66
六、期末现金及现金等价物余额 176,936,798.26 148,619,382.19
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母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
十一.5 1,380,027,927.63 1,630,929,509.59
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
金
16,343,935.69 11,086,205.47
经营活动现金流入小计 1,396,371,863.32 1,642,015,715.06
购买商品、接受劳务支付的现
金
1,034,902,006.03 1,391,582,494.49
支付给职工以及为职工支付的
现金
120,995,000.07 105,710,717.15
支付的各项税费 45,951,285.07 103,386,740.40
支付其他与经营活动有关的现
金
24,400,153.79 22,116,566.13
经营活动现金流出小计 1,226,248,444.96 1,622,796,518.17
经营活动产生的现金流量
净额
170,123,418.36 19,219,196.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
1,407,325.56
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
47,006,979.70
投资活动现金流入小计 47,006,979.70 1,407,325.56
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金
140,541,117.18 412,113,133.08
投资支付的现金 37,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
93,238,500.00
支付其他与投资活动有关的现
金
110,000,000.00 86,495,000.00
投资活动现金流出小计 381,579,617.18 498,608,133.08
投资活动产生的现金流量
净额
-334,572,637.48 -497,200,807.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 855,000,000.00 1,317,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
金
4,724,696.48 1,912,611.09
筹资活动现金流入小计 859,724,696.48 1,318,912,611.09
偿还债务支付的现金 588,000,000.00 782,416,998.36
分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
102,717,965.33 111,142,373.70
支付其他与筹资活动有关的现
金
806,114.19
筹资活动现金流出小计 690,717,965.33 894,365,486.25
筹资活动产生的现金流量
净额
169,006,731.15 424,547,124.84
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,557,512.03 -53,434,485.79
加：期初现金及现金等价物余
额
141,698,368.00 195,132,853.79
六、期末现金及现金等价物余额 146,255,880.03 141,698,368.00
法定代表人：廖能成 主管会计工作负责人：黄吉忠 会计机构负责人：黄东健柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：
库存
股
专项储备 盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 266,231,675.00 639,295,042.18 73,141,135.24 380,549,715.04 13,702,984.80 1,372,920,552.26
加：会计政策变更 2,101,816.65 121,189.20 -2,223,005.85
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 266,231,675.00 639,295,042.18 2,101,816.65 73,262,324.44 378,326,709.19 13,702,984.80 1,372,920,552.26
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
19,440,787.14 1,756,097.08 1,247,124.10 19,336,167.86 24,380,503.19 66,160,679.37
（一）净利润 20,583,291.96 7,701,683.67 28,284,975.63
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 20,583,291.96 7,701,683.67 28,284,975.63
（三）所有者投入和减少资本 19,440,787.14 15,921,601.55 35,362,388.69
1．所有者投入资本 15,921,601.55 15,921,601.55
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 19,440,787.14 19,440,787.14
（四）利润分配 1,247,124.10 -1,247,124.10
1．提取盈余公积 1,247,124.10 -1,247,124.10
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 1,756,097.08 757,217.97 2,513,315.05
1．本期提取 11,148,335.11 758,044.31 11,906,379.42
2．本期使用 9,392,238.03 826.34 9,393,064.37
四、本期期末余额 266,231,675.00 658,735,829.32 3,857,913.73 74,509,448.54 397,662,877.05 38,083,487.99 1,439,081,231.63柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 25 页 共 30 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专项储
备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 221,859,729.00 639,200,157.28 65,884,890.84 363,879,279.95 13,005,943.39 1,303,830,000.46
加：会计政策变更 94,884.90 1,211,892.00 547,412.86 87,586.06 1,941,775.82
前期差错更正 -1,327,719.98 -11,949,479.78 -13,277,199.76
其他
二、本年年初余额 221,859,729.00 639,295,042.18 65,769,062.86 352,477,213.03 13,093,529.45 1,292,494,576.52
三、本期增减变动金额（减少以“－”号
填列）
44,371,946.00 7,372,072.38 28,072,502.01 609,455.35 80,425,975.74
（一）净利润 90,909,506.84 609,455.35 91,518,962.19
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 90,909,506.84 609,455.35 91,518,962.19
（三）所有者投入和减少资本 44,371,946.00 44,371,946.00
1．所有者投入资本 44,371,946.00 44,371,946.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 16,179,771.43 -71,644,703.88 -55,464,932.45
1．提取盈余公积 8,583,964.38 -8,583,964.38
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -55,464,932.45 -55,464,932.45
4．其他 7,595,807.05 -7,595,807.05
（五）所有者权益内部结转 -8,807,699.05 8,807,699.05
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 -8,807,699.05 8,807,699.05
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 266,231,675.00 639,295,042.18 73,141,135.24 380,549,715.04 13,702,984.80 1,372,920,552.26
法定代表人：廖能成 主管会计工作负责人：黄吉忠 会计机构负责人：黄东健柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 26 页 共 30 页
母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风险准
备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 266,231,675.00 639,143,401.94 73,141,135.24 373,084,979.21 1,351,601,191.39
加：会计政策变更 121,189.20 -121,189.20
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 266,231,675.00 639,143,401.94 73,262,324.44 372,963,790.01 1,351,601,191.39
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 14,610,000.00 160,725.93 1,247,124.10 11,224,116.91 27,241,966.94
（一）净利润 12,471,241.01 12,471,241.01
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 12,471,241.01 12,471,241.01
（三）所有者投入和减少资本 14,610,000.00 14,610,000.00
1．所有者投入资本 14,610,000.00 14,610,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 1,247,124.10 -1,247,124.10
1．提取盈余公积 1,247,124.10 -1,247,124.10
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 160,725.93 160,725.93
1．本期提取 9,546,904.12 9,546,904.12
2．本期使用 9,386,178.19 9,386,178.19
四、本期期末余额 266,231,675.00 653,753,401.94 160,725.93 74,509,448.54 384,187,906.92 1,378,843,158.33柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积
一般风险准
备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 221,859,729.00 639,143,401.94 65,884,890.84 362,031,819.99 1,288,919,841.77
加：会计政策变更 1,211,892.00 1,211,892.00
前期差错更正 -1,327,719.98 -11,949,479.78 -13,277,199.76
其他
二、本年年初余额 221,859,729.00 639,143,401.94 65,769,062.86 350,082,340.21 1,276,854,534.01
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 44,371,946.00 7,372,072.38 23,002,639.00 74,746,657.38
（一）净利润 85,839,643.83 85,839,643.83
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 85,839,643.83 85,839,643.83
（三）所有者投入和减少资本 44,371,946.00 44,371,946.00
1．所有者投入资本 44,371,946.00 44,371,946.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 16,179,771.43 -71,644,703.88 -55,464,932.45
1．提取盈余公积 8,583,964.38 -8,583,964.38
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -55,464,932.45 -55,464,932.45
4．其他 7,595,807.05 -7,595,807.05
（五）所有者权益内部结转 -8,807,699.05 8,807,699.05
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他 -8,807,699.05 8,807,699.05
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 266,231,675.00 639,143,401.94 73,141,135.24 373,084,979.21 1,351,601,191.39
法定代表人：廖能成 主管会计工作负责人：黄吉忠 会计机构负责人：黄东健柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.3 主要会计政策、会计估计的变更
9.3.1 会计政策变更
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和原因
受影响的报表项
目名称
影响金额
专项储备 2,101,816.65
盈余公积 121,189.20
未分配利润 -2,223,005.85
营业成本 446,652.19
年初未分配利润 -642,297.76
根据财政部下发《关于印发〈企业会计准则解释第3 号〉的通知》（财会〔2009〕
8 号）文的相关规定，对企业原按照《高危行业安全生产费用财务管理暂行办法》
的通知（财企[2006]478 号文）的规定提取的安全生产费用，不再作为所有者权益
“盈余公积”项下“专项储备”项目列示，在资产负债表所有者权益项下“减：
库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。此项会计政策变更采
用追溯调整法，2008 年的比较财务报表已重新表述。 2009 年期初运用新会计政
策追溯计算的会计政策变更对合并报表的累积影响情况为：调整期初专项储备
2,101,816.65 元，期初盈余公积121,189.20 元，期初未分配利润-2,223,005.85
元。
少数股东损益 -199,025.30
9.3.2 会计估计变更
无
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
截止2009 年12 月31 日，公司拥有子公司三家，孙公司两家，与上期合并范围相比增加子公司柳
州盛强化工有限公司，孙公司柳州柳益化工有限公司、孙公司兴义市凹子冲煤矿有限公司。其中：
（A）柳州盛强化工有限公司：公司本期新增的非同一控制下取得的子公司。2009 年3 月30 日公
司投资5,400.00 万元，购买柳州盛强化工有限公司60%的股权，柳州盛强化工有限公司成为公司的控
股子公司，从2009 年4 月起开始纳入合并会计报表。2009 年12 月30 日公司投资3,923.85 万元，从
少数股东购买39%股权，截止到2009 年12 月31 日，公司对柳州盛强化工有限公司的持股比例达到99%。
柳州盛强化工有限公司主要从事双氧水生产和销售。截止2009 年3 月31 日60%股权收购日，其
总资产账面值为21,166.55 万元，净资产为7,231.40 万元，依据北京北方亚事资产评估有限责任公司
北方亚事评报字[2008]325 号以2008 年10 月31 日为基准日的评估报告计算的购买日公允价值调整后，柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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总资产为24,039.99 万元，净资产为10,104.84 万元，合并报表确认营业外收入662.90 万元。截止
2009 年12 月31 日39%少数股权收购日，其总资产账面值为23,569.03 万元，净资产为9,678.26 万元，
依据北京北方亚事资产评估有限责任公司北方亚事评报字[2009]338 号以2009 年9 月30 为基准日的
评估报告计算的自购买日开始持续计算的可辨认净资产为12,042.98 万元，合并报表确认资本公积772.91 万元。
（B）柳州柳益化工有限公司：公司本期新增的非同一控制下取得的子公司。2009 年11 月13 日柳州
盛强化工有限公司投资966.00 万元，购买柳州柳益化工有限公司60%的股权，柳州柳益化工有限公司
成为公司的控股子公司，从2009 年11 月起开始纳入合并会计报表。2009 年12 月初柳州盛强化工有
限公司投资644.00 万元，从少数股东购买余下40%股权，截止到2009 年12 月31 日，柳州盛强化工
有限公司的持股比例达到100%，本公司间接持股比例100%。
柳州柳益化工有限公司主要从事化工产品的生产和销售。截止2009 年11 月1 日60%股权收购日，
其总资产账面值为5,493.62 万元，净资产为1,385.11 万元，依据北京北方亚事资产评估有限责任公
司北方亚事评报字[2009]367 号的评估报告计算的购买日公允价值调整后，总资产为5,724.08 万元，
净资产为1,615.57 万元，合并报表确认营业外收入3.34 万元。截止2009 年12 月1 日40%少数股权
收购日,按自购买日开始持续计算的可辨认净资产为1,538.67 万元，合并报表确认资本公积-28.53 万
元。
(C) 兴义市凹子冲煤矿有限公司：公司本期新增的非同一控制下取得的子公司。2009 年6 月30
日贵州新益矿业有限公司投资3,465.00 万元，购买兴义市凹子冲煤矿有限公司60%的股权，兴义市凹
子冲煤矿有限公司成为公司的控股子公司，从2009 年7 月起开始纳入合并会计报表。
兴义市凹子冲煤矿有限公司主要从事煤炭的开采和销售。截止2009 年7 月1 日60%股权收购日，
其总资产账面值为5,415.67 万元，净资产为3,805.50 万元，依据黔西南智诚资产评估事务所智诚评
报（2009）07-1 号的专项评估报告，固定资产评估增值168.13 万元。截止审计外勤结束日，仍未能
取得凹子冲煤矿采矿权的评估报告。因此在购买日无法合理的确定被购买方可辨认净资产公允价值。
合并当期的期末暂以实际成交价格作为暂时确定的价值进行核算。购买日未形成商誉，也未形成营业
外收入。柳州化工股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.5.3 本期发生的非同一控制下企业合并
本报告期对兴义市凹子冲煤矿有限公司、柳州盛强化工有限公司、柳州柳益化工有限公司等公司
的合并均属于非同一控制下的企业合并。
董事长： 廖能成
柳州化工股份有限公司
2010 年4 月15 日
