鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
鹏欣环球资源股份有限公司
2019 年年度股东大会材料
二零二零年五月二十一日
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2019 年年度股东大会现场会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大
会的顺利进行，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》及公司《章程》的规定，
特制定本须知：
一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及公司《章
程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常
秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝
其他人员入场，对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公
司有权予以制止并及时报告有关部门查处。
四、股东到达会场后，请在“出席股东签名册”上签到。股东签到时，应出示
以下证件和文件：
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证，能证明其法定代表
人身份的有效证明，持股凭证和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人
应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书，持股凭证
和法人股东账户卡。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、持股凭证和股东账户卡；委
托代理人出席会议的，应出示本人身份证，授权委托书，持股凭证和委托人股东账
户卡。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、要求发言的股东，可在大会审议议案时举手示意，得到主持人许可后进行
发言。股东发言应围绕本次大会所审议的方案，简明扼要。主持人可安排公司董事、
监事和其他高级管理人员回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发
言。
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七、本次大会对议案采用记名投票方式逐项表决；股东以其所持有的有表决
权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权，股东大会投票表决时，应在
表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并打“√”
表示，多选或不选均视为“弃权”。
八、本次大会表决票清点工作由三人参加，由出席会议的股东推选两名股东代
表和一名监事组成，负责计票、监票。
九、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权
益，不得扰乱大会的正常秩序。
十、根据上海上市公司资产重组领导小组和中国证监会上海证管办下发的沪重
组办（2002）001 号文《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》的精神，
本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维
护其他广大股东的利益。
十一、公司董事会聘请国浩律师（上海）事务所执业律师出席本次股东大会，
并出具法律意见书。
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2019 年年度股东大会议程
会议时间：2020 年 5 月 21 日（星期四）14 点 00 分
会议地点：上海万豪虹桥大酒店二楼万豪阁一厅（上海市长宁区虹
桥路 2270 号）
会议主持人：董事长楼定波先生
会议主持人报告会议出席情况
一、宣布会议开始
二、宣读、审议议案
1. 2019 年度董事会工作报告
2. 2019 年度监事会工作报告
3. 2019 年度财务决算报告
4. 2020 年度财务预算报告
5. 2019 年年度报告及报告摘要
6．2019 年度利润分配预案
7. 关于 2019 年度审计费用及聘任 2020 年度财务审计机构的议案
8．关于公司 2020 年度拟申请陆拾亿元人民币银行综合授信额度的
议案
9．关于公司为全资子公司及控股子公司提供担保的议案
10.关于公司 2019 年度董事、监事及高级管理人员薪酬考核的议案
11．关于 2020 年度委托理财投资计划的议案
12. 关于公司 2020 年度日常经营性关联交易的议案
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13. 关于部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案
14. 关于回购注销部分限制性股票的议案
15. 关于修订《对外担保管理办法》的议案
16. 独立董事 2019 年度述职报告
三、股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答提问。
四、宣布计票、监票人。
五、记名投票表决（由股东及监事组成的表决统计小组进行统计）。
六、与会代表休息（工作人员统计现场投票结果）。
七、宣读会议现场投票结果和决议。
八、律师宣读本次股东大会法律意见书。
九、宣布会议结束。
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议案一：
2019 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2019 年度，董事会认真履行《公司法》等法律法规和《公司章程》赋予的职责，
积极行使各项权力，严格执行股东大会决议，推动了公司治理水平的提高和公司各
项业务的发展，保证了股东权益的最大化。现将董事会主要工作报告如下：
一、经营情况讨论与分析
2019 年在公司董事会的领导下，公司不断增强有色金属特别是在以铜、黄金和
钴为主要着力点，并同时建立起与之匹配的贸易、金融等业务板块，为公司可持续
发展打下坚实的基础。通过 “产业加金融、投资加并购、内生式增长加外延式扩
张”的发展路径，依托各个业务板块实现了公司业务规模超常规发展和核心竞争力
显著提升。
公司报告期内实现营业收入 147.87 亿元，同比增加 31.67%。实现归属于上市
公司股东的净利润 3.11 亿元，同比增加 56.65%。报告期内，公司秉承“忠诚、担
当、实干、协作、进取”的核心价值观，贯彻“集聚社会资本，开发自然资源，发
展高新技术，平衡全球市场，为人类社会可持续发展做出贡献”的经营宗旨，公司
以矿业生产为基础，大力发展贸易、金融、新材料等业务，继续深化业务转型升级
工作，现已取得一定成效，报告期内公司取得以下经营成果：
矿山生产方面，公司 2019 年全年生产阴极铜 37,475 吨，较上年增长 12.25%，
创历史新高，A 级铜合格率为 99.20%。公司始终贯彻“安全第一、预防为主、综合
治理”的安全工作方针，2019 年 SMCO 无重大安全事故。报告期内，SMCO 在正常开
展生产经营工作的同时，稳步推进老铜线技改、新建硫酸厂(三、四期)及氢氧化钴
工程。老铜线技改工程可增加矿石处理量至 220 万吨/年，降低矿石入选品位至 2.5%，
提高回收率至 90%，从而降低矿石生产成本，提升公司效益，工程预计 2020 年 6 月
完工试产。新建硫酸厂(三、四期)新增硫酸产能 18 万吨，公司总的硫酸产能将达
到 36 万吨，可在满足技改后硫酸需求的同时对外销售，为公司提供新的利润点。
氢氧化钴生产线项目主体工程已经完工，正在进行试生产工作。
此外，奥尼金矿复产工作稳步推进，自 2018 年 6 月 29 日 7 号矿井顺利出矿以
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来，各项复产工作正有条不紊地进行。2019 年调试性生产过程开采出黄金矿石量约
8,978 吨，并打通后续加工销售环节，实现黄金销售 26 公斤。同时完成 7 号井的部
分维修工作。随着复产工作的推进，逐步提高黄金产能，奥尼金矿将成为公司重要
的盈利增长点。
贸易业务方面：公司 2019 年贸易工作取得了显著成果，2019 年贸易额为人民
币 130.37 亿元，同比增长 33.39%。公司增加了橡胶、锰、铬等实物贸易品种，贸
易规模显著增大，并形成了稳定的客户群。同时加强了贸易平台建设及风险控制，
完善人才梯队规划与建设，为做大做强贸易产业打下坚实基础。
金融业务方面，报告期内完成各项金融业务，包括授信渠道开发与维护，募集
资金及部分自有资金理财规划，部分投资项目的投后管理等，为公司多元化战略发
展提供助力。
人才队伍建设方面，为了支持公司各项板块业务稳步扩张，丰富完整组织架构，
公司正在全面构建一个与中长期发展战略相适应的全方位人才团队。公司设计了多
层次、市场化的股权激励计划，除了吸引有丰富行业经验的管理人员，公司也十分
重视对青年人才的提拔培养。
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二、 报告期内主要经营情况
公司主要经营阴极铜、金矿石的生产和销售，以及大宗商品贸易。2019 年实现
营业收入人民币 14,787,309,899.26 元，比去年同期增长了 31.67%，营业成本人民
币 14,230,745,318.28 元，比去年同期增长了 32.62%。截止 2019 年 12 月 31 日，
公司总资产人民币 10,064,242,591.62 元,比期初增长 21.66%；总负债人民币
3,627,484,736.27 元,比期初增长 31.47%，资产负债率 36.04%，同比增长 2.69%。
归属母公司股东权益人民币 6,420,266,989.38 元，比期初增长 17.69%；实现归属
母公司所有者的净利润人民币 310,821,212.71 元，比去年同期增长 56.65%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 14,787,309,899.26 11,230,889,815.98 31.67
营业成本 14,230,745,318.28 10,730,104,043.16 32.62
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销售费用 118,498,454.38 82,417,742.08 43.78
管理费用 313,072,049.13 298,452,234.03 4.90
研发费用 457,422.18 100.00
财务费用 92,333,401.32 139,536,889.45 -33.83
经营活动产生的现金流量净额 87,879,582.20 92,369,153.77 -4.86
投资活动产生的现金流量净额 -367,693,330.64 -813,129,396.15 -54.78
筹资活动产生的现金流量净额 546,377,774.38 -449,161,011.85 -221.64
2. 收入和成本分析
2019 年国际铜价同比 2018 年开始走弱，但由于公司经营水平的持续改善，产
量显著提升，因此销量与 2018 年同期相比增加 7.77%，自产阴极铜收入较 2018 年
增长 5.93%。由于外购矿比例增加，自产阴极铜成本较 2018 年增长较多。此外，2019
年公司贸易规模呈现大规模增长，加大了在大宗商品方面的贸易量，使得 2019 年
营业收入总体与 2018 年相比出现大幅增长，销售成本也相应增长。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 5.19 个百
工业 1,531,184,008.47 1,069,347,170.03 30.16 5.30 13.75
分点
金属品贸易 增加 0.35 个百
（含采购物 12,509,549,595.30 12,487,621,653.82 0.18 40.06 39.57 分点
资）
增加 0.07 个百
其他贸易 527,107,565.88 526,527,142.03 0.11 11.97 11.90
分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 5.06 个百
自产阴极铜 1,474,784,778.87 1,021,920,789.65 30.71 1.91 9.94
分点
贸易阴极铜 5,558,041,560.38 5,617,584,085.23 -1.07 164.32 166.22 -0.72
镍 254,662,152.04 254,518,242.25 0.06 1,545.82 1,743.70 减少 10.73 个
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百分点
增加 1.61 个百
铝 4,647,899,034.31 4,583,956,490.68 1.38 12.81 11.00
分点
增加 20.88 个
石墨膜 16,957,484.49 22,068,971.33 -30.14 141.30 107.94
百分点
增加 1.42 个百
白银 1,280,026,868.23 1,261,893,009.09 1.42 -50.04 -50.75
分点
增加 100.00 个
硫酸 39,441,745.11 25,357,409.05 35.71 100.00 100.00
百分点
减少 0.48 个百
棉花 93,653,141.99 93,652,916.11 0.00 1.67 2.16
分点
减少 0.06 个百
锡锭 81,217,648.54 81,226,602.25 -0.01 -17.61 -17.56
分点
增加 1.12 个百
锌 672,001,152.63 672,869,614.08 -0.13 1,991.65 1,968.57
分点
增加 0.20 个百
天然橡胶 433,454,423.89 432,874,225.91 0.13 14.48 14.25
分点
增加 100.00 个
电钴 12,904,550.44 12,849,592.86 0.43 100.00 100.00
百分点
增加 100.00 个
锰矿 2,022,214.10 1,990,091.96 1.59 100.00 100.00
百分点
增加 100.00 个
铅 774,414.63 733,925.43 5.23 100.00 100.00
百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） 年增减（%）
减（%） 减（%）
减少 0.07 个百
内销 12,274,722,455.40 12,297,969,575.22 -0.19 37.01 37.11
分点
减少 0.29 个百
外销 2,293,118,714.25 1,785,526,390.66 22.14 1.07 1.44
分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明：
公司自产阴极铜收入与上期相比增长 5.93%，主要由于销量的增长。 2019 年
公司贸易规模呈现出大规模增长，贸易的直接毛利为 22,508,365.34 元，同时公司
对贸易采用期货套期保值的方法锁定收益，故有部分收益体现在投资收益或公允价
值变动科目，金额合计 10,067,207.15 元。考虑上述因素后，贸易业务的综合收益
为 32,575,572.49 元。
(2). 产销量情况分析表
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比 销售量比 库存量比
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上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
阴极铜 吨 37,475.16 36,977.96 1,087.48 12.25 7.77 84.23
金矿石 吨 8,978.40 13,917.90 4,003.01 0.40 100.00 -55.24
产销量情况说明：2019 年阴极铜产销量较 2018 年增长。
(3). 成本分析表
币种：人民币 单位：元
分行业情况
本期金额
本期占 上年同期
成本构成 较上年同 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本
项目 期变动比 说明
比例(%) 比例(%)
例(%)
工业 阴极铜 1,043,989,760.98 7.41 940,113,936.58 8.76 11.05
工业 硫酸 25,357,409.05 0.18 0.00 0.00 100.00
金属品贸易 有色金属
（含采购物 12,487,621,653.82 88.67 8,947,143,060.52 83.39 39.57
资）
化学品贸易 化学品 0.00 0.00 371,982,561.07 3.47 -100.00
其他贸易 橡胶 526,527,142.03 3.74 470,546,610.33 4.39 11.90
分产品情况
本期金额
本期占 上年同期
成本构成 较上年同 情况
分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本
项目 期变动比 说明
比例(%) 比例(%)
例(%)
自产阴极 阴极铜
1,021,920,789.65 7.26 929,500,951.26 8.66 9.94
铜
贸易阴极 有色金属
5,617,584,085.23 39.89 2,110,132,090.18 19.67 166.22
铜
镍 有色金属 254,518,242.25 1.81 13,804,767.81 0.13 1,743.70
铝 有色金属 4,583,956,490.68 32.55 4,129,744,540.91 38.49 11.00
石墨膜 新材料 22,068,971.33 0.16 10,612,985.32 0.10 107.94
白银 贵金属 1,261,893,009.09 8.96 2,562,401,274.38 23.88 -50.75
硫酸 化学品 25,357,409.05 0.18 0.00 0.00 100.00
棉花 棉花 93,652,916.11 0.66 91,670,951.43 0.85 2.16
PTA 化学品 0.00 0.00 371,982,561.07 3.47 -100.00
锡锭 有色金属 81,226,602.25 0.58 98,532,199.02 0.92 -17.56
锌 有色金属 672,869,614.08 4.78 32,528,188.22 0.30 1,968.57
天然橡胶 橡胶 432,874,225.91 3.07 378,875,658.90 3.53 14.25
电钴 有色金属 12,849,592.86 0.09
锰矿 有色金属 1,990,091.96 0.01
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铅 有色金属 733,925.43 0.01
成本分析其他情况说明：由于 2019 年外购矿使用比例增加，自产阴极铜生产
成本较 2018 年上升。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
前五名客户销售额 1,478,673.78 万元，占年度销售总额 68.55%；其中前五名
客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 1,443,172.14 万元，占年度采购总额 89.70%；其中前五
名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
3. 费用
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年 2018 年 增减变动（%）
销售费用 118,498,454.38 82,417,742.08 43.78
管理费用 313,072,049.13 298,452,234.03 4.90
财务费用 92,333,401.32 139,536,889.45 -33.83
资产减值损失 -113,247,082.68 -7,729,767.05 1365.08
销售费用的增加主要是由于刚果（金）税收政策变动引起的。
财务费用的下降主要系本期融资规模及优化融资结构的影响。
资产减值损失的增加主要由于计提对杰拉德股权投资减值准备及存货减值准
备。
4. 研发投入
研发投入情况表
币种：人民币 单位：元
本期费用化研发投入 457,422.18
本期资本化研发投入
研发投入合计 457,422.18
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.0028
公司研发人员的数量 2
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 0.13
研发投入资本化的比重（%） 100
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5. 现金流
币种：人民币 单位：元
增减变动
项 目 2019 年度 2018 年度
（%）
经营活动现金流入小计 17,418,276,044.38 15,923,645,147.81 9.39
经营活动现金流出小计 17,330,396,462.18 15,831,275,994.04 9.74
经营活动产生的现金流量净额 87,879,582.20 92,369,153.77 -4.86
投资活动现金流入小计 1,292,315,608.23 3,981,095,155.50 -67.54
投资活动现金流出小计 1,660,008,938.87 4,794,224,551.65 -65.37
投资活动产生的现金流量净额 -367,693,330.64 -813,129,396.15 54.78
筹资活动现金流入小计 2,412,998,349.16 2,179,439,783.29 10.72
筹资活动现金流出小计 1,866,620,574.78 2,628,600,795.14 -28.99
筹资活动产生的现金流量净额 546,377,774.38 -449,161,011.85 -231.24
汇率变动对现金的影响 9,463,066.53 7,985,491.43 18.50
现金及现金等价物净增加额 276,027,092.47 -1,161,935,762.80 123.76
经营活动现金净流入相比上期减少 4.86%，系本期期末预付款、矿石原料储备
增加所致。
投资活动现金净流出相比上期增加 54.78%，系上期理财产品和信托产品到期赎
回较多所致。
筹资活动现金净流入相比上期增加 231.24%，系本期定增、融资结构的优化及
合并范围变化的影响。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
2019 年公司归属于上市公司股东净利润增加主要是由于投资收益增加较多，
2019 年 6 月公司将子公司达孜鹏欣 51%股权出售，实现增值收益。
(三) 资产、负债情况分析
1. 资产及负债状况
币种：人民币 单位：元
本期期末 上期期末 本期期末金
数占总资 数占总资 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 情况说明
产的比例 产的比例 末变动比例
（%） （%） （%）
货币资金 1,944,478,634.26 19.32 1,384,777,560.61 16.74 40.42 系本期发行股份
14
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
募集资金产生
主要系本期处置
交易性金融资
278,227,658.33 2.76 367,784,953.66 4.45 -24.35 部分交易性金融
产
资产产生
系本期大宗商品
衍生金融资产 166,499,994.16 1.65 6,764,007.83 0.08 2,361.56 贸易业务增加产
生
系本期商品贸易
应收票据 225,437,959.08 2.24
产生
本期贸易量增加，
预付款项 326,816,918.97 3.25 197,367,609.85 2.39 65.59 预付款项相应增
加
系本期合并范围
其他应收款 782,724,654.20 7.78 67,941,013.86 0.66 1,052.07
变化影响
本期铜矿石储量
存货 1,129,230,845.26 11.22 920,170,463.29 11.12 22.72 增加，存货相应增
加
本期处置子公司
长期股权投资 1,056,299,073.63 10.50 1,498,550,650.09 18.11 -29.51 导致长期股权投
资减少
本期工程项目投
在建工程 1,284,295,494.12 12.76 827,593,692.53 10 55.18
入增加产生
主要为待摊销的
长期待摊费用 6,968,410.31 0.07 24,632,516.25 0.3 -71.71
矿山权利金
递延所得税资 系以前年度弥补
50,428,528.25 0.50 116,043,101.92 1.4 -56.54
产 亏损减少产生
系本期将对杰拉
其他非流动资
243,739,766.25 2.42 138,500,275.16 1.67 75.99 德的股权投资款
产
调整至此科目
主要为本期增加
短期借款 1,307,527,579.62 12.99 675,202,954.49 8.16 93.65
流动资金贷款
本期商品采购扩
应付票据 1,104,037,777.01 10.97 332,392,740.15 4.02 232.15 大采用票据结算
方式比例
本期贸易采购量
应付账款 267,954,319.64 2.66 178,531,298.14 2.16 50.09 增加,应付账款相
应增加
本期企业所得税
应交税费 99,414,856.25 0.99 78,817,999.22 0.95 26.13 和增值税大幅增
加所致
其他应付款 427,461,579.74 4.25 313,675,166.73 3.79 36.28
重分类长期借款
一年内到期的
211,367,279.33 2.10 中一年以内到期
非流动负债
的款项至本科目
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
本期长期借款调
长期借款 1,008,052,800.00 12.19 -100.00 整至一年内到期
的非流动负债
根据南非法律规
预计负债 59,888,083.15 0.60 97,802,722.01 1.18 -38.77 定应计提的专项
复垦基金
递延所得税负 本期应纳税暂时
84,745,389.93 0.84 18,566,240.05 0.22 356.45
债 性差异增加
2. 截至报告期末主要资产受限情况
币种：人民币 单位：元
项目 期末账面余额 受限原因
货币资金 1,206,844,520.98 贷款保证金、票据保证金
应收利息 32,517,805.92 受限资产的相关利息
其他应收款 26,381,529.16 矿山复垦基金保证金
其他流动资产 367,398,367.61 期货保证金、用途锁定
其他非流动资产 22,130,764.91 矿山复垦基金保函保证金
合计 1,655,272,988.58
(四) 行业经营性信息分析
2019 年全年 LME 铜 3 个月均价 6009 美元/吨，较 2018 年跌幅约 7.9%，和 2018
年相比，2019 年铜价波动幅度和烈度有所减小。2019 年全年铜精矿供应量下滑 0.8%，
市场不仅经历了 Grasberg 世界级矿山由露天转地下开采带来的产量骤减，还频繁
经历着天气、堵路、罢工等各种因素导致的供应中断事件。2019 年铜矿扰动率达
4.4%。扰动主要出现在三个主要产铜地区：智利、秘鲁以及赞比亚。受中美贸易摩
擦的影响，下游铜需求也较为弱势，铜市场呈现供需双弱的格局，其价格的变化被
全球宏观事件所主导。
进入 2020 年，受新冠疫情影响，铜价受挫急跌，从 1 月中旬 6343 美元/吨高
点开始大幅下挫，随着国内疫情得到有效控制，铜价走势以反弹为主，此后随着新
冠疫情在海外的发展，全球市场情绪再度开始恐慌，铜价开始再度转跌，再次刷新
前低，3 月中下旬 LME 铜价最低下跌至 4601 美元/吨后有所反弹。铜价与全球经济
情况密切相关，此次价格下跌是由于风险性事件的触发，市场对于需求的预期极度
悲观，假如一旦疫情出现反转，伴随各国央行不断推出货币宽松政策以及各国政府
出台新的刺激经济的计划，预计市场将出现好转。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
图 LME 铜价走势图
数据来源：wind
由于全球风险事件增多及政局不稳定性，黄金作为避险工具，价格大幅上涨，
2019 年 Comex 黄金价格上涨幅度约 10%，截止年底收盘价为 1393 美元/盎司。回顾
2019 年，影响黄金价格的波动逻辑主要有两个：一是美联储货币政策由紧缩预期转
向宽松预期，二是中美贸易话题主导的风险情绪波动对金价的影响逐渐从短期发酵
为长期，导致以黄金为首的贵金属经历了一轮较大幅度的上涨，国际金价从 1282
美元/盎司最高涨至 1557 美元/盎司。
2020 年初由于新冠疫情导致全球避险情绪发酵，受到美伊关系紧张甚至引发地
区性冲突的风险以及全球疫情爆发带来的避险情绪，金价一路走高，最高上涨至
1700 美元/盎司附近，创下六年来新高，2 月中下旬海外疫情爆发，并超预期蔓延
至多个国家，全球股票、商品等资产价格因为担忧未来经济衰退甚至产生经济危机，
资产价格大幅下跌，金价也未能避免。随后各国政府纷纷托底救市，资金的流动性
危机解决，而市场通胀预期重启，黄金再度大幅反弹。后期各国仍将长期保持低利
率或零利率状态，黄金依然是最优秀的避险资产，中长期来看具备较强的配置优势。
图 Comex 黄金价格走势（美元/盎司）
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
数据来源：wind
由于供给过剩，在 2019 年上半年大部分时间里，钴价处于下滑趋势， 月上旬，
嘉能可公布计划年底暂停全球最大钴矿 Mutanda 的生产，受此消息影响钴价开始转
向，钴价开始有所回升，2019 年 MB 标准钴年均价 16.1 美元/磅，下跌 56.4%。
2020 年初以来，钴市开始走出底部反弹行情。受疫情影响，国内钴盐大厂多处
于新冠疫情严重地区，开工影响较大，受物流及原料库存短缺影响，短期内结构性
短缺致钴价上涨，3 月中旬 MB 标准钴报价稳定在 18 美元/磅。工信部部长表态下半
年对新能源汽车补贴不再继续退坡，带来了终端市场的积极预期，而刚果金政府试
图在今年上半年整治手抓矿，加之嘉能可陆续与各大企业签订长单，增加了钴零售
市场余量削减的紧张感。展望后市，经过 2016 年以来的暴涨暴跌，钴市场的底部
已经基本探明，尽管短期将承受全球疫情带来的需求下滑影响，钴价可能有所承压，
但长期来看钴市场仍将处于上涨的趋势中。
图 钴金属价格走势（标准钴 美元/磅）
数据来源：MB
有色金属行业经营性信息分析
1 报告期内各品种有色金属产品的盈利情况
单位：元币种：人民币
营业成本比
产品或品种 毛利率 营业收入比上 毛利率比上
营业收入 营业成本 上年增减
类型 （%） 年增减（%） 年增减（%）
（%）
减少 5.06 个
自产阴极铜 1,474,784,778.87 1,021,920,789.65 30.71 1.91 9.94
百分点
减少 0.72 个
贸易阴极铜 5,558,041,560.38 5,617,584,085.23 -1.07 164.32 166.22
百分点
减少 10.73 个
镍 254,662,152.04 254,518,242.25 0.06 1,545.82 1,743.70
百分点
18
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
增加 1.61 个
铝 4,647,899,034.31 4,583,956,490.68 1.38 12.81 11
百分点
增加 1.42 个
白银 1,280,026,868.23 1,261,893,009.09 1.42 -50.04 -50.75
百分点
减少 0.06 个
锡锭 81,217,648.54 81,226,602.25 -0.01 -17.61 -17.56
百分点
增加 1.12 个
锌 672,001,152.63 672,869,614.08 -0.13 1,991.65 1,968.57
百分点
增加 100.00
电钴 12,904,550.44 12,849,592.86 0.43 100 100
个百分点
增加 100.00
锰矿 2,022,214.10 1,990,091.96 1.59 100 100
个百分点
增加 100.00
铅 774,414.63 733,925.43 5.23 100 100
个百分点
2 矿石原材料的成本情况
单位：元币种：人民币
原材料
运输费用 仓储费 外汇费用
总成本
矿石原材料 运输费 成本比上 仓储费 用比上 外汇费用 成本比上
原材料总成本 比上年
类型及来源 用成本 年增减 用成本 年增减 成本 年增减
增减
（%） （%） （%）
（%）
自有矿山 62,122,869.50 -40.78
国内采购
境外采购 508,486,961.61 160.25
合计 570,609,831.11 90.02
3 自有矿山的基本情况
资源剩
可采储量 许可证/采矿权
矿山名称 主要品种 品位 年产量 余可开 风险提示
（111） 有效期
采年限
希图鲁矿 自产矿石
铜 3.0-3.6 万 吨 至矿石开采完
（ PE4725 75,900 吨 2.62% 5-7 年 与外购矿
（金属量） 阴极铜/年 为止
矿权区） 配用
含 7#、6#、
南非奥尼金 金 至矿石开采完
381.12 吨 7.44g/t 5-11 吨/年 36 年 4# 、 2# 井
矿 （金属量） 为止
的资源量
说明：
（1）刚果(金)希图鲁矿山储量的估算截止日期为 2020 年 2 月 25 日，可采储量包括希图鲁矿山
未开采的储量及各原矿堆场储量。
（2）希图鲁矿山还拥有低品位矿石 4,500,534 吨，平均品位 0.6%，金属量为 27,028 吨。
（3）公司目前正在对老铜线进行改造，通过扩大原矿处理规模，降低原矿入选品位，以适应当
地现有资源的供给，保障公司阴极铜生产规模。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
（4）公司将通过外购矿方式与现有矿石资源进行合理配矿，可有效延长矿山服务年限。
（5） 公司与 GECAMINES 签订了矿山租赁协议，取得第 1078 号开采许可证（PE）217 个地
块 25 年的租赁开发权，现正在对该地块进勘探开发工作。
（6）奥尼金矿资源量，含 7#、6#、4#、2# 井的探明的和控制的资源量，数据来源于 2015 年
南非 MIXCON 资源核实报告及 2017 年经纬评估奥尼金矿采矿权评估报告书。
（7）奥尼金矿计划设计年产量为 5-11 吨金，可开采 36 年。
4 报告期内线上、线下销售渠道的盈利情况
单位：元币种：人民币
本年度 上年度
营业收
销售渠道 毛利率 营业收入 毛利率
营业收入 入占比 营业收入
（%） 占比（%） （%）
（%）
线上销售
线下销售 14,787,309,899.26 100 3.76 11,230,889,815.98 100 4.43
合计 14,787,309,899.26 100 3.76 11,230,889,815.98 100 4.43
5 报告期内各地区的盈利情况
单位：元币种：人民币
地区 营业收入 营业收入占比（%） 营业收入比上年增减（%）
中国地区 12,274,722,455.40 83.01 3.44
境内小计 12,274,722,455.40 83.01 3.44
香港地区 2,512,587,443.86 16.99 10.74
境外小计 2,512,587,443.86 16.99 10.74
合计 14,787,309,899.26 100.00 4.62
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
公司 2019 年对外投资总体情况如下：
1、公司以自有资金对公司全资子公司上海鹏和国际贸易有限公司增资人民币
20,000 万元。本次增资完成后上海鹏和注册资本由原来的人民币 10,000 万元增加
至人民币 30,000 万元。
2、以自有资金参与认购广东思泉新材料股份有限公司发行的 1,552,367 股股
份，发行价格为每股人民币 8 元，认购金额共计人民币 12,418,936.00 元。
2019 年年累计对外投资金额为人民币 2.12 亿元（包括对子公司投资），同比
2018 年下降 89.70%。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
(1) 重大的股权投资
1)对全资子公司增资
公司于 2019 年 4 月 23 日召开第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关
于公司对全资子公司增资的议案》，为了更好地拓展业务板快，提高运营效率，增
强竞争优势，公司拟使用自有资金对公司全资子公司上海鹏和增资人民币 20,000
万元。本次增资完成后上海鹏和注册资本将由原来的人民币 10,000 万元增加至人
民币 30,000 万元，仍为公司全资子公司。详见公司于 2019 年 4 月 25 日披露的《鹏
欣环球资源股份有限公司关于对全资子公司增资的公告》(公告编号：临 2019-033)。
2)认购思泉新材股份
公司于 2019 年 6 月 18 日召开第六届董事会第四十九次会议，审议通过了《关
于公司对外投资的议案》，同意公司以自有资金参与认购广东思泉新材料股份有限
公司发行的 1,552,367 股股份，发行价格为每股人民币 8 元，认购金额共计人民币
12,418,936.00 元。本次认购完成后，公司将持有思泉新材 4.3542%股权。详见公
司于 2019 年 6 月 20 日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司对外投资公告》（公告
编号：临 2019-079）。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
单位：元 币种：人民币
本期处置以公允
当期公允价值变
项目名称 期末余额 价值计量的金融 资金来源
动金额
资产的投资收益
交易性金融资产 278,227,658.33 -9,127,924.55 7,436,270.64 自有资金
衍生金融资产 166,499,994.16 30,369,701.80 -39,687,987.73 自有资金
衍生金融负债 26,103,658.21 -20,922,884.65 12,618,054.86 自有资金
其他权益工具投
20,032,676.70 -13,497,417.19 自有资金
资
(六) 重大资产和股权出售
1.转让全资子公司部分股权暨关联交易
公司于 2019 年 6 月 10 日召开了第六届董事会第四十八次会议，审议通过了《关
于转让全资子公司部分股权暨关联交易的议案》。公司拟以协议转让的方式向关联
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
方上海鹏欣新能源投资发展有限公司转让全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有
限公司 51%的股权。根据万隆（上海）资产评估有限公司的评估结果，经双方协商
本次交易转让价格为人民币 241,370,495.67 元。详见公司于 2019 年 6 月 11 日披
露的《鹏欣环球资源股份有限公司关于转让全资子公司部分股权暨关联交易的公告》
（公告编号：临 2019-073）。公司于 2019 年 6 月 26 日召开了 2019 年第二次临时股
东大会，审议通过了上述议案，详见公司于 2019 年 6 月 27 日披露的《鹏欣环球资
源股份有限公司 2019 年第二次临时股东大会决议公告》 公告编号：临 2019-085）。
2.转让重庆华碳股权
公司于 2019 年 6 月 18 日召开了第六届董事会第四十九次会议，审议通过了《关
于全资子公司出售资产的议案》，公司全资子公司上海鹏欣科技发展有限公司将其
持有的华碳（重庆）新材料产业发展有限公司 73.0525%股权转让予广东思泉新材料
股份有限公司，转让价格为人民币 12,426,242.40 元，双方同意实际交易价格将根
据标的实际评估结果进行调整。详见公司于 2019 年 6 月 20 日披露的《鹏欣环球资
源股份有限公司关于全资子公司出售资产的公告》（公告编号：临 2019-080）。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
(七) 主要控股参股公司分析
币种：人民币 单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 实收资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
希图鲁矿业股 从事铜及其他各类金属组合或非
子公司 20,073,600.00 4,644,282,399.43 348,220,359.15 1,735,409,161.13 -5,953,179.73 -49,429,749.40
份有限公司 组合矿物质勘探、开发和开采作业
鹏欣国际集团 境外投资、国际贸易及拓展海外投
子公司 163,235,800.00 5,377,433,464.92 5,098,545,676.28 1,733,461,143.45 99,566,016.71 99,566,016.71
有限公司 融资渠道
实业投资、经济信息咨询、矿产品
上海鹏欣矿业
子公司 勘探、货物及技术出口业务、矿产 2,868,673,469.00 4,363,776,187.05 3,797,639,785.66 162,868,367.16 22,980,903.33 15,834,941.81
投资有限公司
品、金属材料、金属制品销售
CAPMAfricanP
reciousMetal 子公司 矿资源采掘、生产、销售 96.12 314,160,932.19 -272,554,789.09 -26,718,644.63 -26,705,257.20
s(Pty)Ltd
集净化水和金属提纯技术业务，以
CleanTeQHold
参股公司 及位于澳洲新南威尔士耶斯顿的 1,394,776,072.04 243,277,167.47 228,470,569.41 18,372,774.93 -95,040,231.57 -90,720,432.65
ingsLtd.
镍钴钪矿项目
(八) 公司控制的结构化主体情况
长安信托-民生共赢 5 号单一资金信托作为结构性主体纳入本期合并范围内。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
2019 年全球金属矿业市场维持紧平衡格局，主要商品价格呈现“N 型”调整，
部分品种价格一度跌至过去三年低位，对矿业公司业绩改善形成拖累，但没有显著
阻碍行业的扩张步伐，也没有降低资本市场对矿业资产的追逐热度。尽管 2020 年
爆发的新冠疫情对行业复苏带来了较大的冲击，一旦疫情结束，矿业将会迎来快速
复苏。展望 2020 年，尽管目前市场仍面临大幅波动风险，但国内市场已经逐步恢
复正常，市场动能开始积聚，一旦国际疫情拐点到来，矿业市场的回暖将值得期待。
就铜市场而言，2020 年由于宏观面出现黑天鹅利空事件，铜市场过度反应急跌，
LME 期铜一度重挫至 4601 美元/吨，铜价触及逾三年新低。美联储紧急降息，各国
央行进一步出台货币宽松政策，为市场提供流动性，此次价格是由于风险性事件的
触发，市场认为今年对铜的终端需求无需过度悲观，随着各国央行不断出台政策，
包括在消费短时期内难以提振的情况下，以中国为例，如果要将疫情对经济的影响
降到最低，那么短期内最有可能的还是政府通过基建投资以及扩大消费稳定社会经
济，会在一定程度上提升铜消费的预期，抵消疫情下铜消费端的压力，因此需要密
切关注下半年政策动向，此外还需关注铜价大幅下跌过程中，矿山和冶炼企业是否
有减产行为。
就钴市场而言，2019 年钴价处于下滑趋势中，主要原因在于中国新能源汽车补
贴政策退坡，带来新能源汽车销量不及预期，此外 3C 市场 4G 向 5G 切换过程中，
手机销量放缓，导致整体钴需求较弱。到 2019 年 8 月 MB 标准钴价跌至约 12.4 美
元/磅到达历史底部区间，后因嘉能可盈利下滑计划年底关停 Mutanda 矿，供给预
期收缩，钴价再次上涨。进入 2020 年工信部表态今年新能源汽车补贴不会进一步
退坡，市场对下游需求的信心有所提升。钴资源供应过剩的局面已经显著改善，供
给进一步收缩，下游龙头企业纷纷选择与嘉能可频签长单，也反应出对远期钴原料
短缺的担忧。
就贵金属市场而言，近期国际市场黄金价格快速上涨，主要是由于市场对于新
冠病毒在全球传播风险上升的担忧。海外新冠病毒确诊病例不断增多，加剧了市场
对于全球经济下滑的担忧，全球央行货币宽松协同，对冲疫情对经济的影响。美联
储宣布降息，美国实际利率下行，通胀预期抬头，劳动生产率短期难以大幅改进，
以贸易摩擦为代表的逆全球化过程中潜在的全球风险因素长期存在，都将利多黄金。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
(二) 公司发展战略
公司将充分利用自身拥有的社会资源、生产管理资源和金融资源，主动实施大
步前进、积极作为的“优势-机遇” 战略，充分利用企业自身的优势去抓住发展机
遇。经过多年的开拓与发展，公司现已拥有以铜、黄金、钴的采矿、选矿、冶炼为
核心业务的产业链。同时公司的经营范围已延伸至贸易、金融等多个领域，未来将
基于矿业、贸易、金融几大主要领域实施国际化、规模化、行业领先的多元发展战
略，为从矿业资源的生产商、销售商，向全球领先的综合资源服务商的转型升级不
懈努力。
1.业务战略定位：矿业板块将作为公司的实业核心和根基，利用公司既有产业
资源与经验积极控制全球大规模优质矿产资源，重点关注有色金属、贵金属及锂钴
镍等新能源产业相关新兴矿种；公司将以刚果和南非作为公司矿产业务发展的基地，
在继续开发现有的世界级金矿和铜钴矿资产的基础上，未来仍将铜、黄金、钴等多
种金属资源开采作为重点，同时关注其他具有协同效应的产业机遇，寻求更多合作
和投资发展机会，创造出更加辉煌的业绩。此外，贸易与金融投资板块一方面将服
务和支持公司实业发展需求，协同对接优质项目机会，挖掘产业链多个关键环节价
值，实现产融互动，另一方面贸易与金融也将分别作为公司的重要业务组成制定单
独的发展规划与核算机制，以打造出各自的行业影响力与核心竞争优势。
2.企业文化建设：公司秉承“忠诚、担当、实干、协作、进取”的核心价值观，
在全球性产业布局的视野下，营造开放、多元且严谨的企业文化氛围，鼓励公司各
部门及下属机构在切合实际、充分论证的基础上积极开展商业模式创新、经营业务
创新和管理机制创新，为公司吸纳国内外优秀人才与团队、联合顶尖行业伙伴、成
功实施全球化战略、实现跨越式增长打下良好的软实力基础。
3.风险管控机制强化与升级：公司在全球范围内积极实施并购投资，对不同行
业、不同法律体系和不同商业文化深入理解，从而做好风险识别、控制和解决。公
司将积极储备相关专业人才，并在外聘资深专家机构的协助下做好投资前的风险评
估和风控机制建设，并不断强化和完善投后管理中的风险监控与汇报、预案准备等
体系建设。
(三) 经营计划
公司已顺利完成 2019 年各项生产经营计划。2020 年公司将继续严格执行预算
计划，开展年度各项经营工作。
25
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
1.2020 年，实业生产方面，公司将引进阿米巴管理模式，推进精细化管理，落
实降本增效措施，在生产高质量阴极铜的基础上，扩大钴以及硫酸产品的产量，争
取在 2019 年的基础上生产经营再创新高。通过稳步推进老铜线技改和新建硫酸厂
(三、四期)工程项目，确保公司新的利润增长点。通过进一步在刚果租赁或收购矿
山，夯实矿山资源保障。2020 年，奥尼金矿将继续强化生产、质量和成本的组织和
管理工作，稳步提升产能，力争实现全年生产黄金产量目标。
2.瞄准新能源、新材料、动力电池等领域快速发展对钴锂镍元素需求日益增长
的市场契机，将产品线由铜拓展至钴锂镍等产品，有效改善公司业务结构，降低产
品单一的经营风险。公司氢氧化钴生产线项目主体工程已经完工，正在进行试生产
工作。
3.贸易方面，公司 2020 年将继续发展进口、内贸、基差和实物贸易业务。为
实现年度目标，需要通过跨平台衔接，扩大融资渠道，采用银行授信、仓单质押融
资等多种方式降低资金成本。在业务上，相应扩大基本金属进口的贸易量，增加贵
金属的交易量以及扩大基差贸易的头寸等。
4.金融投资方面，围绕战略需求，制定相应的融资策略，发展新型融资工具，
利用海内外资源扩展融资渠道。完善投资流程和团队建设，积极探索投资机会。针
对各类并购、投资项目进行融资，做好直接融资工作，同时合理规划资金计划，实
现业务模式多元化发展。按照 2020 年预算和整体战略布局，完成各项融资业务，
实现短期投资目标。
5.产业并购方面，项目标的以金、铜等主营业务为主，并同步布局新能源行业，
聚焦钴、锂等新材料，利用多样化的投资方式，遴选境内外优质资源进行产业布局，
完善资产结构，优化资产组合，实现存量与增量资产的良好接替。
6.通过进一步落实全面预算管理、优化人才结构、加强风控和内部审计监督职
能、建立健全合理公司授权体系等措施，使公司内部管理水平全面迈上新台阶。
该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风
险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
(四) 可能面对的风险
当前及未来一段时间内，公司可能面对的主要经营风险和应对措施包括：
1.大宗商品价格波动的风险：由于 2020 年新冠疫情的爆发，特别海外疫情超
预期蔓延至多个国家，全球股票、商品等资产价格因为担忧未来经济衰退甚至产生
26
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
经济危机大幅下跌，进一步加剧了铜及贵金属价格的波动，给公司盈利能力带来一
定的不确定性。
公司已从三方面着手应对该风险：第一，加强市场分析研究，在此基础上做好
生产计划管理及库存管理。第二，立足于成本管理，通过技术创新，优化生产工艺，
进一步控制生产成本。第三，利用贸易团队的价格管理能力和销售能力，做好有色
金属产品的点价和销售工作。
2.国别风险：尽管公司在非洲国家拥有多年矿山运营经验，但这些国家和地区
的政治局势多变，政策和市场环境也易对公司在当地的经营和发展产生不确定的影
响。此外，如果海外疫情进一步蔓延至非洲国家，当地的医疗卫生设施落后容易遭
受极大冲击。公司将始终密切关注海外经营相关疫情以及政治、经济、文化、市场
等环境的最新动态，提前做好相应应对预案。公司将积极落实疫情防控，同时注重
与当地政府和当地企业的良好合作关系，从而将国别风险降至最低程度。
3.安全生产风险：在矿石的开采和冶炼环节中，任何客观因素或人为因素都可
能给矿山生产造成安全生产隐患，公司始终坚持“安全第一”的原则，在安全生产
方面投入了大量资源，已建立了较为健全的安全生产管理体系和安全生产管理制度，
并严格履行相关的监督检查程序，将安全生产作为矿山运营重要的业绩考核标准，
持续强化安全理念、落实安全责任，积极预防和降低安全事故发生的可能性。
4.外汇风险：公司的矿山运营以及国际贸易、投资等业务涉及大量美元交易和
美元资产，而合并报表的记账本位币为人民币。在当前人民币日趋国际化、市场化
的宏观环境下，人民币汇率双向波动频繁、幅度增大，将加剧交易类外汇风险和外
币报表折算风险，对公司未来合并财务报表的盈利水平产生一定的影响。公司将密
切关注人民币对美元汇率的变化趋势，同时综合利用各类金融工具等管理手段，积
极降低外汇风险。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议审议通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
27
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案二：
2019 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2019 年鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）监事会认真履行《公
司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》和《公司监事会议事规则》赋予
的职责，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，积极维护股东权益、公司利益
和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司重大决策事项、生产经营情况以及董事、
高级管理人员履职情况等事项进行了监督和审查，并不定期检查公司经营和财务状
况，积极维护全体股东的权益。
一、监事会日常工作情况
2019 年度，公司监事会共召开了 15 次会议，具体会议情况如下：
时间 届次 议案
公司第六届监 1、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
2019.01.22 事会第二十二 2、审议通过《关于增加公司委托理财投资额度的
次会议 议案》
公司第六届监
1、审议通过《关于变更公司重大资产重组审计机
2019.03.26 事会第二十三
构的议案》
次会议
1、审议通过《2018 年度监事会工作报告》
2、审议通过《2018 年度财务决算报告》
3、审议通过《2019 年度财务预算报告》
公司第六届监
4、审议通过《2018 年年度报告及报告摘要》
2019.04.23 事会第二十四
5、审议通过《2018 年度利润分配预案》
次会议
6、审议通过《关于 2018 年度审计费用及聘任 2019
年度财务审计机构的议案》
7、审议通过《关于 2018 年度公司内部控制评价报
28
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
告的议案》
8、审议通过《2018 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》
9、审议通过《关于 2019 年度拟申请伍拾亿元人民
币银行综合授信额度的议案》
10、审议通过《关于为全资子公司及控股子公司提
供担保的议案》
11、审议通过《关于 2019 年度委托理财投资计划
的议案》
12、审议通过《关于公司 2019 年度日常经营性关
联交易的议案》
13、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》
14、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
15、审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议
案》
16、审议通过《关于终止重大资产重组事项的议
案》
1、审议通过《公司 2019 年第一季度报告及报告正
公司第六届监
文》
2019.04.28 事会第二十五
2、审议通过《关于执行新会计准则并变更相关会
次会议
计政策的议案》
1、审议通过《关于公司拟以募集资金置换预先投
公司第六届监
入的自有资金的议案》
2019.05.08 事会第二十六
2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补
次会议
充流动资金的议案》
29
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
1、审议通过《关于公司符合配股发行条件的议案》
2、逐项审议通过《关于公司 2019 年度配股公开发
行证券方案的议案》
3、审议通过《关于公司 2019 年度配股公开发行证
券预案的议案》
4、审议通过《关于公司 2019 年度配股公开发行证
券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
公司第六届监 5、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的
2019.05.20 事会第二十七 议案》
次会议 6、审议通过《关于本次配股摊薄即期回报的风险
提示、填补措施及相关主体承诺事项的议案》
7、审议通过《关于公司未来三年股东回报规划
（2019 年-2021 年）的议案》
8、审议通过《关于带强调事项段无保留意见审计
报告所涉事项对公司无重大不利影响的专项说明
的议案》
9、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
公司第六届监
1、审议通过《关于转让全资子公司部分股权暨关
2019.06.10 事会第二十八
联交易的议案》
次会议
公司第六届监
1、审议通过《关于公司对外投资的议案》
2019.06.18 事会第二十九
2、审议通过《关于全资子公司出售资产的议案》
次会议
公司第六届监
1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金临时补
2019.06.26 事会第三十次
充流动资金的议案》
会议
30
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
1、审议通过《关于修改公司 2019 年度配股公开发
行证券募集资金用途的议案》
2、审议通过《关于修改公司 2019 年度配股公开发
公司第六届监
行证券预案的议案》
2019.07.16 事会第三十一
3、审议通过《关于修改公司 2019 年度配股公开发
次会议
行证券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
4、审议通过《关于更新前次募集资金使用情况报
告的议案》
1、审议通过《2019 年半年度报告及报告摘要》
2、审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用
公司第六届监
情况的专项报告的议案》
2019.08.23 事会第三十二
3、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
次会议
4、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
5、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》
1、审议通过《关于确定公司 2019 年度配股公开发
行证券方案之具体配售比例的议案》
2、审议通过《关于修改公司 2019 年度配股公开发
行证券募集资金总额的议案》
3、审议通过《关于修改公司 2019 年度配股公开发
公司第六届监
行证券预案的议案》
2019.09.26 事会第三十三
4、审议通过《关于修改公司 2019 年度配股公开发
次会议
行证券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
5、审议通过《关于修改本次配股摊薄即期回报的
风险提示及填补措施的议案》
6、审议通过《关于公司以借款形式向奥尼金矿项
目出资并拟签署借款合同的议案》
公司第六届监 1、审议通过《公司 2019 年第三季度报告及报告正
2019.10.25
事会第三十四 文》
31
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
次会议
公司第六届监
1、逐项审议通过《关于公司监事会换届选举的议
2019.11.22 事会第三十五
案》
次会议
公司第七届监
2019.12.19 事会第一次会 1、审议通过《关于选举第七届监事会主席的议案》
议
二、监事会履职情况报告
1、对公司依法运作情况的意见
2019 年度，公司监事会根据国家法律、法规，以及中国证监会发布的有关上市
公司治理的规范性文件，对公司股东大会、董事会的召开、召集和决策程序、决议
事项及决议执行情况进行了监督，同时对公司高级管理人员执行职务情况及公司内
部控制情况等也进行了监督，一致认为：公司能够严格按照相关法律、法规开展经
营活动，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度，董事会工作和决策程序
合法合规，公司董事和高级管理人员能够勤勉、尽责地履行各自职责，未发生违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期间，公司监事会定期或不定期地对公司及控股子公司的财务情况进行监
督检查，认为：公司建立了较为完善的财务管理制度和控制措施，公司财务运作规
范、状况良好，公司的财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果。中兴
财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司年度财务报告出具了标准无保留意
见的审计报告，客观、公正、真实地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果。
3、审核公司内部控制情况
2019 年度，公司继续推进内控体系建设，进一步建立健全了公司的内部控制制
度，强化了内控制度的执行能力，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保
护了公司资产的安全、完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完
整，人员到位，内部控制重点活动执行及监督充分有效。2019 年度，公司及相关人
员没有发生被中国证监会处罚或被上海证券交易所公开处分的情形。
32
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
三、公司监事会 2020 年工作计划
2020 年度，公司将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
等相关法律法规和规章制度的要求，忠实、勤勉地履行监督职责，持续监督并进一
步促进公司的规范运作，维护全体股东的合法权益；坚持以财务监督为核心，依法
对公司的财务情况进行监督检查，进一步加强内部控制建设；积极参加董事会、股
东大会，确保决策程序合法合规；审核公司财务报告，对董事、高级管理人员执行
公司职务的行为进行监督，确保公司稳健经营发展。同时，公司监事会成员将进一
步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，防范和降低公司风险，更好地发
挥监事会的监督职能，维护股东利益。
以上议案已经公司第七届监事会第二次会议审议通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司监事会
2020 年 5 月 21 日
33
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案三：
2019 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
根据一年来公司经营情况和财务状况，结合公司合并报表数据，公司编制了 2019
年度财务决算报告，经公司董事会审计委员会审议通过，公司 2019 年度财务决算
报告如下：
一、企业基本情况
公司主要业务是金属铜的采选冶及销售，即通过开采、加工和冶炼铜矿石生产
高纯阴极铜并进行销售，产品广泛适用于电线电缆、电子、铜材加工、机械制作及
铜合金锻造等领域。除此之外，公司的业务范围还包括贸易、新能源及金融等领域。
报告期内，公司继续推进业务转型升级，在已初步形成矿业生产、贸易、新能
源及金融投资四个主要业务板块的基础上进行持续优化与发展。各业务板块之间互
为补充、协同发展，从而实现稳健而快速的增长。
截止 2019 年 12 月 31 日母公司及合并的资产负债表、2019 年度母公司及合并
的利润表、2019 年度母公司及合并的现金流量表、2019 年度母公司及合并的所有
者权益变动表及相关报表附注已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙），并
出具了标准的无保留意见审计报告。
二、主要会计数据
（一）、资产
单位：元 币种：人民币
2019 年 2018 年
增减变化主
项目 占资产比 占资产 增减变化（%）
金额 金额 要原因
重（%） 比重（%）
系本期发行
货币资金 1,944,478,634.26 19.32 1,384,777,560.61 16.74 40.42 股份募集资
金产生
主要系本期
交易性金融
278,227,658.33 2.76 367,784,953.66 4.45 -24.35 收 回 投 资
资产
9000 万产生
系本期大宗
衍生金融资
166,499,994.16 1.65 6,764,007.83 0.08 2,361.56 商品贸易业
产
务增加产生
应收票据 225,437,959.08 2.24 系本期商品
34
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
贸易产生
本期贸易量
预付款项 326,816,918.97 3.25 197,367,609.85 2.39 65.59 增加，预付款
项相应增加
系本期处置
子公司导致
其他应收款 782,724,654.20 7.78 67,941,013.86 0.66 1,052.07
其他应收款
项大幅增加
本期贸易量
存货 1,129,230,845.26 11.22 920,170,463.29 11.12 22.72 增加，存货相
应增加
本期处置子
长期股权投 公司导致长
1,056,299,073.63 10.50 1,498,550,650.09 18.11 -29.51
资 期股权投资
减少
本期工程项
在建工程 1,284,295,494.12 12.76 827,593,692.53 10 55.18 目投入增加
产生
主要为摊销
长期待摊费
6,968,410.31 0.07 24,632,516.25 0.3 -71.71 的矿山权利
用
金
系以前年度
递延所得税
50,428,528.25 0.50 116,043,101.92 1.4 -56.54 弥补亏损减
资产
少产生
其他非流动 本期预付工
243,739,766.25 2.42 138,500,275.16 1.67 75.99
资产 程款
(二）、负债及所有者权益
单位：元 币种：人民币
2019 年 2018 年
增减变化主
项目 占资产比 占资产比 增减变化
金额 金额 要原因
重 重
主要为本期
短期借款 1,307,527,579.62 12.99 675,202,954.49 8.16 93.65 增加流动资
金贷款
本期商品采
购采用票据
应付票据 1,104,037,777.01 10.97 332,392,740.15 4.02 232.15
结算方式比
例
本期贸易采
购量增加,应
应付账款 267,954,319.64 2.66 178,531,298.14 2.16 50.09
付账款相应
增加
35
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
本期企业所
得税和增值
应交税费 99,414,856.25 0.99 78,817,999.22 0.95 26.13
税大幅增加
所致
其他应付款 427,461,579.74 4.25 313,675,166.73 3.79 36.28
重分类长期
借款中一年
一年内到期的非
211,367,279.33 2.10 以内到期的
流动负债
款项至本科
目
本期长期借
款调整至一
长期借款 - 1,008,052,800.00 12.19 -100.00
年内到期的
非流动负债
根据南非法
律规定应计
预计负债 59,888,083.15 0.60 97,802,722.01 1.18 -38.77
提的专项复
垦基金
本期应纳税
递延所得税负债 84,745,389.93 0.84 18,566,240.05 0.22 356.45 暂时性差异
增加
股本 2,215,767,079.00 22.02 2,111,432,555.00 25.52 4.94
资本公积 3,286,487,708.29 32.66 2,816,869,464.37 34.05 16.67
库存股 93,395,328.72 0.93 105,245,328.72 1.27 -11.26
主要系外币
其他综合收益 242,840,232.68 2.41 159,772,798.78 1.93 51.99 报表折算差
额
盈余公积 15,385,687.15 0.15 15,385,687.15 0.19 -
未分配利润 753,181,610.98 7.48 457,060,398.27 5.52 64.79
三、主要损益项目
报告期内，合并利润表相关项目变动情况如下表所示：
单位：元 币种：人民币
同比变动幅 增减变化主要原因
项目 2019 年 2018 年
度（%）
14,787,309,899.26 11,230,889,815.98 本期公司贸易规模与去年同期相
营业收入 44.72
比有所提升。
14,230,745,318.28 10,730,104,043.16 32.62 本期业务规模增加导致营业成本
营业成本
也相应提升
36
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
营业税金及 本期新增矿投海外技术服务费产
11,800,562.09 4,753,695.96 148.24
附加 生的税金 920 万元
刚果（金）阴极铜销售受当地税收
销售费用 118,498,454.38 82,417,742.08 43.78 政策变动影响，出口税费有所增
加。
管理费用 313,072,049.13 298,452,234.03 4.90
本期公司优化融资结构，导致融资
财务费用 92,333,401.32 139,536,889.45 -33.83
成本有所下降。
信用减值损
-11,498,444.79 应收账款、其他应收款的减值损失
失
资产减值损 系本期新增对杰拉德股权投资损
-113,247,082.68 -7,729,767.05 1365.08
失 失 9300 万
本期未发生与日常活动有关的政
其他收益 2,000,000.00 103,999.06 1823.09
府补助
主要为本期处置达孜鹏欣 51%股权
投资收益 550,719,635.03 97,297,932.30 466.01
产生的投资收益
公允价值变 主要为金融资产公允价值变动所
318,892.60 62,832,803.23 -99.49
动净收益 引起
主要系收到与日常经营活动无关
营业外收入 836,765.09 204,304.09 309.56
的政府补助
主要为报废固定资产及在建工程
营业外支出 27,821,992.35 1,716,971.13 1,520.41
产生的损失
主要本期递延所得税资产减少所
所得税费用 138,009,910.96 -75,736,609.69 -282.22
致
归属于母公
司所有者的 310,821,212.71 198,422,794.66 56.65
净利润
少数股东损
-28,363,430.92 3,931,326.83 -821.47
益
四、现金流量相关数据
单位：元 币种：人民币
增减变动
项 目 2019 年度 2018 年度 增减变化主要原因
（%）
系本期贸易规模大幅增
经营活动现金流入小计 17,418,276,044.38 15,923,645,147.81 9.39
长所致
系本期期贸易规模大幅
经营活动现金流出小计 17,330,396,462.18 15,831,275,994.04 9.47
增长
经营活动产生的现金流 系本期期末预付款、矿
87,879,582.20 92,369,153.77 -4.86
量净额 石原料储备增加所致
系本期理财产品在当期
投资活动现金流入小计 1,292,315,608.23 3,981,095,155.50 -67.54
存在到期赎回情况。
投资活动现金流出小计 1,660,008,938.87 4,794,224,551.65 -65.37
投资活动产生的现金流 -367,693,330.64 -813,129,396.15 -54.78 上期理财产品和信托产
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
量净额 品到期赎回较多所致
系本期优化融资结构，
筹资活动现金流入小计 2,412,998,349.16 2,179,439,783.29 10.72
借款规模减少
筹资活动现金流出小计 1,866,620,574.78 2,628,600,795.14 -28.99
系本期优化融资结构，
筹资活动产生的现金流
546,377,774.38 -449,161,011.85 -221.64 借款规模减少，筹资活
量净额
动现金流出减少导致
汇率变动对现金的影响 954,959,216.89 2,116,894,979.69 -54.89 系汇率波动影响
现金及现金等价物净增
1,230,986,309.36 954,959,216.89 28.90
加额
五、主要财务指标
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年 2018 年 增减变化（%）
工业销售毛利率（%） 30.16 35.35 减少 5.19 个百分点
贸易销售毛利率（%） 0.17 -0.13 增加 0.3 个百分点
盈利能力指标
加权平均净资产收益率（%） 5.09 3.65 增加 1.44 个百分点
每股收益（元/股） 0.02 0.09 -0.07
存货周转率（次） 14.43 13.11 1.32
应收账款周转率（次） 321.34 417.76 -96.42
营运能力指标
流动资产周转率（次） 3.35 3.22 0.13
总资产周转率（次） 1.61 1.74 -0.13
短期偿债能力指 速动比率 1.21 1.56 -0.35
标 流动比率 0.65 2.13 -1.48
长期偿债能力指 资产负债率（%） 36.04 33.35 增加 2.69 个百分点
标 产权比率（%） 56.50 50.58 增加 5.92 个百分点
1、盈利能力指标：由于 2019 年外购铜矿石比例增加及铜价下降，工业销售毛
利率与 2018 年相比减少 5.19 个百分点。虽然 2019 年公司贸易规模呈现出大规模
增长，但贸易结合期货套期保值，有部分收益体现在投资收益或公允价值变动科目，
使得 2019 年贸易毛利率仍较低。公司 2019 年加权平均净资产收益率相比上年同期
增加 1.44 个百分点，主要原因是公司 2019 年处置达孜鹏欣 51%股权产生的投资收
益，导致净利润增加，因此加权平均净资产收益率较去年增加。
2、营运能力指标：公司 2019 年应收账款周转率与存货周转率与上年同期相比
基本持平。
3、短期偿债能力指标：公司 2019 年度的流动比率和速动比率均有所下降，主
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
要是因为 2019 年公司偿还到期贷款、支付预付采购设备款导致流动资产和速动资
产有较大幅度的下降，本期流动负债出现小幅度增加，所以两项指标均出现下降的
情况。
4、长期偿债能力指标：公司 2019 年的资产负债率和产权比例分别上升 2.69
和 5.62 个百分点，主要由于本期增加对外投资和贸易规模，并且商品贸易以及生
产建设物资采购大幅采用票据结算，导致了应付票据增加。
六、归属于上市公司股东的净利润
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2019 年 2018 年 本期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润 310,821,212.71 198,422,794.66 56.65
归属于上市公司股东的扣除非
32,957,301.97 109,097,141.21 -69.79
经常性损益的净利润
报告期内归属于上市公司股东的净利润增加 56.65%，主要是因为 2019 年处置
达孜鹏欣 51%股权产生的投资收益产生；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润下降 69.79%，系 2019 年自产阴极铜成本较 2018 年相比有所上升，导致净
利润减少。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
议案四：
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
2020 年度财务预算报告
各位股东及股东代表：
公司董事会在总结 2019 年经营情况和分析 2020 年经营形势的基础上，对公司
的市场和业务拓展计划进行综合分析并考虑经济环境、政策变动、行业形势及市场
需求等因素对预期的影响，谨慎地对 2020 年的经营情况进行预测并编制财务预算
报告。
一、2020 年度主要预算表
项目（单位） 2019 年实际 2020 年预算 增减
营业收入（万人民币） 1,478,731 1,500,000 1%
营业成本（万人民币） 1,423,075 1,439,000 1%
阴极铜产量（吨） 37,475 38,000 1%
硫酸产量（吨） 129,126 220,000 70%
硫酸销量（吨） 16,018 70,000 337%
氢氧化钴产量（金属吨） 0 500 100%
金矿石产量（吨） 8,978 80,000 791%
二、预算编制的原则和前提
本预算按合并报表的要求，依据 2020 年度生产经营计划的产量、销售量及对
未来销售价格趋势的判断，预测编制的假设是：
1、假设公司全年产品及原材料的价格与 2019 年平均水平相比没有发生重大变
化。
2、公司计划的投资项目能如期完成并投入运营。
3、2020 年预算指标仅作为本公司内部经营管理和业绩考核的参考指标，不代
表本公司 2020 年的盈利预测。由于影响公司经营效益的各种因素在不断变化，年
终决算结果可能与本预算指标存在差异。
三、预算编制的基础和范围
1、根据新《企业会计准则》及相关规定；
2、在公司制订的 2020 年度经营计划基础上编制；
3、财务预算范围包括：
3.1 鹏欣资源及下属 24 个控股子公司。控股子公司分别为上海鹏欣矿业投资有
限公司、鹏欣国际集团有限公司、新鹏国际贸易有限公司、东方华银控股有限公司、
希图鲁矿业股份有限公司、鹏欣资源投资有限公司、上海鹏和国际贸易有限公司、
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
香港鹏和国际贸易有限公司、上海鹏御国际贸易有限公司、上海鹏嘉资产管理有限
公司、上海鹏欣科技发展有限公司、Hillroc Global Resources Investment Fund
L.P、鹏欣刚果(金)钴交易中心（PCTC)、Pengxin South Africa Mining Investment
Management Proprietary Limited、达孜鹏矿创业投资有限公司、上海鹏珈股权投
资基金合伙企业（有限合伙）、宁波鹏嘉一期股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
宁波天弘益华贸易有限公司、上海鹏弘国际贸易有限公司、鹏荣国际有限公司、鹏
吉国际有限公司、Golden Haven Limited、CAPM African Precious Metals (Pty)
Ltd、鹏欣科技投资有限公司。
3.2 新增投资的公司。
4、该财务预测已扣除企业所得税，但未考虑不确定的非经常性项目对公司获
利能力的影响。
四、确保财务预算完成的措施
2020 年，公司将采取以下措施确保预算任务的完成：
1、充分认识公司内外环境的变化因素，对 2020 年经营工作进行系统安排，将
业务开发工作进行重点规划，确保固有业务稳中有升、新业务有较大进展，从而奠
定公司产值利润增长的基础。
2、继续加强全面预算管理工作，特别是主要成本项目的预算管理工作，对于
公司生产经营过程中发生的主要成本，严格按照预算的项目及金额进行合同的签订、
资金的审批支付，实现对主要成本项目的精细化管理。
3、强化财务和资金管理，提高资金使用效率，降低财务风险，保证财务指标
的实现。
4、全面建立部门绩效考核制度，调动各部门全体员工全身心投入工作中，履
行好岗位职责。以强化管理为手段，以绩效考核为突破，全方位提升公司核心竞争
力。
5、加强全面内控管理制度，特别是成本控制的基础工作，对于公司经营过程
每个环节，严格按照公司内控管理制度执行，实现有效率的精细化管理。
五、特别提示
本预算报告不代表公司对 2020 年度盈利预测和经营业绩的承诺，仅为公司经
营计划，能否实现取决于经济环境、市场需求等诸多因素，具有不确定性。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
42
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案五：
2019 年年度报告及报告摘要
各位股东及股东代表：
公司根据 2019 年度的生产经营情况编制了 2019 年年度报告全文及摘要（详见
《2019 年年度报告》及摘要）。
根据《公司章程》的有关规定，经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事
会第二次会议审议，公司决定向本次股东大会提交公司 2019 年年度报告及其摘要。
(公司 2019 年年度报告及其摘要全文于 2020 年 4 月 30 日刊登在上海证券交易所网
站 www.sse.com.cn，敬请查阅。)
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案六：
2019 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度实现归属
于上市公司股东的净利润 310,821,212.71 元，母公司实现净利润 163,412,465.61
元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，加上年初母公司未分配利润
-267,549,103.64 元 ， 截 止 2019 年 末 可 供 股 东 分 配 的 母 公 司 的 利 润 为
-118,836,638.03 元。由于可供投资者（股东）分配的利润为负数，因此公司拟定
2019 年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案七：
关于 2019 年度审计费用及聘任 2020 年度财务审计机构的议案
各位股东及股东代表：
2019 年 5 月 16 日，经公司 2018 年度股东大会审议通过，公司聘任中兴财光华
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。在 2019 年度审计过程
中，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）恪尽职守，遵循独立、客观、公正
的执业准则，勤勉尽责地履行了相关职责，提交的审计报告客观、公正、准确、真
实地反映了公司 2019 年度财务状况。2019 年度公司拟支付给中兴财光华会计师事
务所（特殊普通合伙）的审计费用人民币 200 万元，其中财务报表审计费用人民币
140 万元，内部控制审计费用人民币 60 万元。
根据中国证监会对上市公司规范运作的相关要求，为保证公司外部审计工作的
连续性和稳定性，经公司董事会审计委员会提议，公司拟聘任中兴财光华会计师事
务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度财务报表与内部控制审计机构，聘期一
年，审计费用合计人民币 200 万元，其中财务报表审计费用人民币 145 万元，内部
控制审计费用人民币 50 万元，业绩承诺审计费用 5 万元。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1999 年 1 月，2013 年 11 月
转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融中心 A 座
24 层。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构健
全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财
政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、
重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、
福建、青海、云南、陕西等省市设有 36 家分支机构。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
事务所的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺
织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行
业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为企业提
供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等
经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2019 年全国百强会计师事务
所排名第 15 位。
2.人员信息
事务所首席合伙人：姚庚春；事务所 2019 年底有合伙人 127 人，比上年增加
14 人；截至 2019 年 12 月底全所注册会计师 983 人，比上年增加 17 名；注册会计
师中有 500 多名从事证券服务业务；截至 2019 年 12 月共有从业人员 2988 人。
3.业务规模
2018 年事务所业务收入 108,624.77 万元，其中审计业务收入 97,169.37 万元，
证券业务收入 30,274.35 万元；净资产 9,228.51 万元。出具上市公司 2018 年度年
报审计客户数量 41 家，上市公司年报审计收费 4,772.00 万元，资产均值 225.90
亿元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及
水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。
4.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，
2019 年共同购买职业保险累计赔偿限额为 11,500.00 万元，职业保险累计赔偿限额
和职业风险基金之和 18,205.05 万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔
偿责任。
5.独立性和诚信记录
中兴财光华会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形；近三年没有受到刑事处罚、行政处罚；事务所受到的监管谈话、责
令改正、出具警示函等行政监管措施 16 次，均已按照有关规定要求进行了整改。
（二）项目成员信息
1.人员信息
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
项目合伙人：吴小辉，中国注册会计师，2009 年起从事证券业务审计工作，负
责过多家上市公司业务，具备专业胜任能力。
质量控制复核人：许洪磊，中国注册会计师，2010 年起从事证券业务审计工作，
负责过多家上市公司及 IPO 审计业务，具备专业胜任能力。
2.上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；
近三年没有受到刑事处罚、行政处罚；近三年因执行上市公司业务受到监管谈话、
出具警示函等行政监管措施情况如下表，已按照有关规定要求进行了整改。
是否影响目
序号 处理处罚类型 处理处罚机关 处理处罚决定文件号 处理处罚日期
前执业
行政监管措施 中国证券监督管理委员会福建监管局行 2020 年 3 月 17
1 福建证监局 否
（监管谈话） 政监管措施决定书〔2020〕9 号 日
（三）审计收费
根据报告期内审计工作量及公允合理的定价原则确定年度审计费用，公司拟支
付中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年度审计费用合计 200 万元（其
中：财务报告审计费用 140 万元、内部控制审计费用 60 万元）。上述审计费用已经
公司 2020 年 4 月 28 日召开的第七届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股
东大会审议。
公司 2020 年度审计费用总额 200 万元（大写人民币贰佰万元整），其中财务报
表审计费用人民币 145 万元，内部控制审计费用人民币 50 万元，业绩承诺审计费
用 5 万元。审计费用总额与去年保持一致。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
公司董事会审计委员会已对中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了
审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务
状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构。
公司独立董事就续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）发表了事前认
可意见，认为：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格
及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在与公司的合作过程中，为公司
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。其
在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，
公允合理地发表了独立审计意见。同意将该续聘会计师事务所事项提交公司董事会
审议
同时，独立董事发表了独立意见：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，
能够独立对公司进行审计，满足公司 2020 年度财务审计工作要求，同意聘请中兴
财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构，负责公司
2020 年年度审计工作。
公司于 2020 年 4 月 28 日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于 2019
年度审计费用及聘任 2020 年度财务审计机构的议案》，同意聘任中兴财光华会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务和内部控制审计机构，支付中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年度审计费用合计 200 万元（其中：财务
报告审计费用 140 万元、内部控制审计费用 60 万元）。本次续聘 2020 年会计师事
务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司 2019 年年度股东大会审议通过之
日起生效。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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议案八：
关于公司 2020 年度拟申请陆拾亿元人民币银行
综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
根据公司发展计划，结合公司投资战略部署及资本运作等业务的需要，公司及
其控股子公司拟向公司董事会申请 2020 年度银行等金融机构申请综合授信额度陆
拾亿元人民币（包括但不限于流动资金借款、信用证、银行承兑汇票）,可滚动使用。
一、已使用的银行综合授信额度情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司及其控股子公司获得银行等金融机构授信总计人
民币 354,423.73 万元，其中：人民币 291,000 万元，美金 8,000 万元，港币 8,500
万元；（2019.12.31 日美元汇率 6.9762,港币汇率 0.89578）已使用的银行综合授信
额度总计人民币 237,242.01 万元，其中：人民币 220,613.54 万元，美金 2,383.60
万元（其中流动资金借款人民币 96,112.45 万元、美金 2,383.60 万元，银行承兑汇
票 109,501.09 万元，信用证人民币 15,000 万元），具体情况如下：
1. 宁波银行上海分行流动资金借款人民币 2,000 万元
2. 浦发银行上海分行流动资金借款人民币 3,112.45 万元
3. 平安银行深圳分行流动资金借款人民币 20,000 万元
4. 民生银行马鞍山分行流动资金借款人民币 21,000 万元
5. 北京银行上海分行流动资金借款人民币 50,000 万元
6. BCDC 流动资金借款美元 338.01 万元
7. EQUITY BANK 流动资金借款美元 848.84 万元
8. RAWBANK SA 流动资金借款美元 1,196.75 万元
9. 恒丰银行上海分行银行承兑汇票人民币 3,501.09 万元
10. 北京银行上海分行银行承兑汇票人民币 5,000 万元
11. 华夏银行上海分行银行承兑汇票人民币 8,000 万元
12. 南京银行上海分行银行承兑汇票人民币 10,000 万元
13. 宁波银行上海分行银行承兑汇票人民币 25,000 万元
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
14. 民生银行上海分行银行承兑汇票人民币 58,000 万元
15. 华夏银行上海分行信用证人民币 15,000 万元
二、资金及银行综合授信额度情况分析
由于公司目前处于业务稳定增长期，为保证公司未来业务可持续发展获得充足
的资金支持，同时保持与银行等金融机构已建立的良好、互惠共赢的战略合作伙伴
关系，根据实际情况，公司计划 2020 年拟使用银行综合授信总额为陆拾亿元人民
币，具体将用于以下项目：
1、为了继续巩固公司整体在矿产行业中的领先地位，提升公司在开发利用国
内外有色金属资源方面的影响力，构建起先进的全产业链，不断完善并扩大公司在
矿产资源的开发、生产、销售等各领域中的规模，进一步增强盈利能力，提高可持
续发展的能力。公司计划在 2020 年继续提升矿产行业的业务量，该行业属于规模
经济，在具体经营流转中对资金需求量大。
2、随着公司不断发展壮大，公司对业务发展提出新的战略规划，在夯实现有
业务的基础上，由公司具有多年贸易、金融、财务经验的业务骨干组成贸易团队，
拟在 2020 年加大开展黄金、白银、铜、镍、铝、锌等贸易品种，新增橡胶、锰、
铬等实物贸易品种，显著增大贸易规模并形成稳定的客户群，同时加强贸易平台建
设及风险控制，为做大做强贸易产业打下坚实基础。贸易平台的发展对流动资金有
较大的需求。
3、公司核心资产位于刚果（金），公司在整合 SMCO 现有矿产资源前提下，稳
步推进老铜线技改及氢氧化钴工程建设，氢氧化钴生产线项目主体工程已经完工，
已经进入试生产运行工作，公司可依据市场情况随时安排生产。新建硫酸厂(三、
四期)工程，新增硫酸产能可在满足技改后硫酸需求的同时实现硫酸的对外销售，
为公司提供新的利润点。公司积极推进开展生产探矿工作，为保障 SMCO 生产所需
矿石原料以及增加公司矿产储量打下一定的基础，此外，公司拟通过矿山租赁及收
购等方式进行资源储备。项目正式投产后供应链环节流动资金有一定需求。
4、奥尼金矿复产工作稳步推进，2019 年通过奥尼金矿全体管理团队和员工的
齐心协力与团结合作，成功完成了井壁加固工程、矿石主要设备技改升级工程以及
井下资源勘探验证项目等工作，更为 2020 年的进一步安全生产、大幅度提高产量
和品质提供了保障。随着奥尼金矿逐步完成复产工作并实现达产，奥尼金矿将成为
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
公司重要的盈利增长点，公司的资产规模将大幅提升、盈利能力将大幅改善。奥尼
金矿开发及贸易等业务均有一定资金需求。
5、为公司贯彻“产业加金融、投资加并购、内生式增长加外延式扩张”的发
展路径，围绕战略需求，制定相应的融资策略；发展新型融资工具，利用海内外资
源扩展融资渠道；完善投资流程和团队建设，积极探索投资机会。针对各类并购、
投资项目进行融资，做好直接融资工作，做好资金计划以确保生产及贸易用款，实
现业务模式多元化发展。按照 2020 年预算和整体战略布局，完成各项融资业务，
实现短期投资目标。布局金融产业对流动资金有较大的需求。
综上所述，公司及其控股子公司拟向董事会申请 2020 年度银行等金融机构申
请综合授信额度陆拾亿元人民币，期限为自 2019 年年度股东大会通过之日起至下
一届年度股东大会之日止。
同时申请董事会授权公司计划财务部具体负责办理与银行等金融机构综合授
信业务相关的各项工作，并授权董事长签署相关法律文件，公司管理层也将及时向
董事会通报资金使用情况。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
51
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案九：
关于公司为全资子公司及控股子公司提供担保的议案
各位股东及股东代表：
本议案包含以下内容：
一、公司为全资子公司及控股子公司提供的担保
二、全资子公司及控股子公司为公司提供的反担保
三、公司全资子公司及控股子公司之间的担保
一、公司为全资子公司及控股子公司提供的担保
为了公司全资子公司及控股子公司能够获取融资支持，使全资子公司及控股子
公司能够独立、健康、可持续发展，同时减轻母公司为其提供营运资金的负担。根
据全资子公司及控股子公司日常经营需要，公司拟为以下全资子公司及控股子公司
提供担保，担保总金额不超过人民币 69 亿元。
被担保人如下表所示：
单位：亿元 币种：人民币
类型 担保人 被担保人 2020 年拟担保金额
上海鹏欣矿业投资有限公司 21.00
上海鹏欣科技发展有限公司 5.00
上海鹏和国际贸易有限公司 6.00
上海鹏御国际贸易有限公司 6.00
公司为控 宁波天弘益华贸易有限公司 6.00
股子公司 鹏欣国际集团有限公司 12.00
公司
提供的担 香港鹏和国际贸易有限公司 1.00
保 鹏荣国际有限公司 2.00
上海鹏弘国际贸易有限公司 2.00
CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd 2.00
希图鲁矿业股份有限公司 4.00
云南欣玺空间生态修复发展有限公司 2.00
小计 69.00
上表为 2020 年度预计公司对全资子公司及控股子公司的担保总额，由于担保事
52
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
项执行前需与融资方协商，才能最终确定担保相关条款，为了不影响上述公司日常
经营，公司将根据签订担保协议的具体情况，在不超过本次预计担保总额的前提下，
根据实际情况适当在上述被担保人之间（包括授权时间范围内新成立的全资子公司
及控股子公司）调配担保金额和被担保人，担保方式包括但不限于信用担保、抵押
担保、质押担保等。
（一）、被担保人基本情况
上海鹏欣矿业投资有限公司
法定代表人：何寅
公司住所：上海市崇明区城桥镇东河沿 68 号 6 号楼 403 室(上海城桥经济开发
区)
注册资本：人民币 286,867.3469 万元整
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：矿业投资，实业投资，经济信息咨询，矿产品勘查，从事货物及技
术的进出口业务，金属材料、金属制品、矿产品的销售。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
担保双方关系：全资子公司
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 434,901 436,378
负债总额 56,721 56,614
其中：流动负债总额 56,721 56,614
资产净额 378,180 379,764
资产负债率 13.04% 12.97%
营业收入 4,777 16,287
净利润 505 1,583
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
上海鹏欣科技发展有限公司
法定代表人：朱晓伟
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
公司住所：上海市闵行区联航路 1188 号 1 幢西楼 5 层 A 单元
注册资本：10,000 万元人民币
企业类型：一人有限责任公司（法人独资）
经营范围：从事新材料科技、农业科技、信息科技、网络科技、机电科技、环
保科技、电子科技、化工科技、生物科技、医药科技领域内的技术开发、技术咨询、
技术转让、技术服务，从事货物及技术的进出口业务。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
担保双方关系：全资子公司
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 8,664 8,711
负债总额 104 963
其中：流动负债总额 104 963
资产净额 8,559 7,748
资产负债率 1.20% 11.06%
营业收入 - -
净利润 -816 -811
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
上海鹏和国际贸易有限公司
法定代表人：姜连根
公司住所：中国（上海）自由贸易试验区福特北路 211 号 302 部位 368 室
注册资本：人民币 30,000 万元整
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸
易代理，黄金制品、金银饰品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、
食用农产品、环保设备、机械设备、矿产品、建材、电子产品、办公用品、日用百
货、家用电器、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首饰（除毛钻及裸钻）、化
工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化
54
鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
学品）的销售，国内道路货物运输代理，海上，陆路、航空国际货物运输代理，商
务信息咨询，从事计算机信息技术专业领域内的技术开发、技术转让、技术服务、
技术咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
担保双方关系：全资子公司
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 38,623 120,855
负债总额 27,731 89,179
其中：流动负债总额 27,592 88,893
资产净额 10,891 31,676
资产负债率 71.80% 73.79%
营业收入 418,423 523,871
净利润 233 785
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
上海鹏御国际贸易有限公司
法定代表人：姜连根
公司住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室
注册资本：10,000 万元人民币
企业类型：一人有限责任公司（法人独资）
经营范围：从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸
易代理，金属材料及制品、五金产品、橡胶制品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、食
用农产品、环保设备、机械设备、室内装饰材料、矿产品、建材、电子产品、办公
用品、日用百货、家用电器、化妆品、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、珠宝首
饰、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易
制毒化学品）的销售，国内道路货运代理，海上、陆路、航空国际货运代理，商务
信息咨询，从事信息技术专业领域内的技术开发、技术转让，技术服务，技术咨询。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
担保双方关系：全资子公司
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 36,260 87,424
负债总额 31,877 81,075
其中：流动负债总额 31,877 80,822
资产净额 4,383 6,349
资产负债率 87.91% 92.74%
营业收入 156,947 354,659
净利润 -5,621 1,966
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
宁波天弘益华贸易有限公司
法定代表人：姜连根
公司住所：浙江省宁波市江北区慈城镇慈湖人家 267 号 2134 室
注册资本：贰拾亿元整
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：矿产品、有色金属、贵金属、金属材料及其制品、钢材、矿用电气
设备、矿山机械设备及配件、化工原料及产品（除危险化学品和易制毒化学品外）、
棉花、五金产品、玻璃制品、汽车、汽摩配件、环保设备、机械设备、建材、电子
产品、办公用品、日用品、家用电器、服装、鞋帽、箱包、纺织原料、纺织品、橡
胶原料及其制品、石油制品、燃料油、冶金材料、焦炭、沥青、食用农产品、饲料、
木材、木制品、纸制品的批发；零售；煤炭（无储存）的批发；国内货运代理；海
上、航空、陆路国际货运代理；仓储服务；供应链管理；企业管理咨询；市场调查
服务；信息技术开发、技术服务、技术咨询和技术成果转让；环保科技信息咨询；
自营和代理各类货物和技术的进出口，但国家限制经营或禁止进出口的货物和技术
除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
担保双方关系：全资子公司
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 270 14,405
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
负债总额 208 16,495
其中：流动负债总额 208 16,487
资产净额 62 -2,090
资产负债率 77.04% 114.51%
营业收入 11,613 62,457
净利润 -13 -2,152
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
鹏欣国际集团有限公司
执行董事：储越江、楼定波
注册地点：中国香港
注册资本：20,290 万港元
公司类型：有限公司
担保双方关系：控股子公司（全资控股）
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 523,441 537,743
负债总额 35,649 27,889
其中：流动负债总额 35,649 27,889
资产净额 487,792 509,855
资产负债率 6.81% 5.19%
营业收入 195,072 173,346
净利润 12,489 9,957
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
香港鹏和国际贸易有限公司
执行董事：储越江、姜连根
注册地点：中国香港
注册资本：1,000 万港元
公司类型：有限公司
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
担保双方关系：控股子公司（全资控股）
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 4,313 7,820
负债总额 2,754 5,849
其中：流动负债总额 2,754 5,849
资产净额 1,559 1,971
资产负债率 63.85% 74.80%
营业收入 47,308 5,439
净利润 255 381
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
鹏荣国际有限公司
执行董事：姜连根、李晓琛
注册地点：中国香港
注册资本：1 万港币
公司类型：有限公司
担保双方关系：控股子公司（全资控股）
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 81 91
负债总额 82 105
其中：流动负债总额 82 105
资产净额 -2 -14
资产负债率 101.23% 115.38%
营业收入 17113 18637
净利润 -2 -12
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
上海鹏弘国际贸易有限公司
法定代表人：姜连根
公司住所：中国（上海）自由贸易试验区业盛路 188 号 A-522 室
注册资本：10,000 万元人民币
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸
易代理，企业管理咨询，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民
意调查、民意测验），皮棉、金属材料及制品、建材、燃料油、冶金材料、焦炭、煤
炭、饲料、木材、木制品、纸制品、金银饰品、五金产品、橡胶及制品、玻璃制品、
汽车、汽摩配件、食用农产品、环保设备、机械设备、矿产品、建材、电子产品、
办公用品、日用百货、家用电器、服装鞋帽、箱包、纺织原料及产品、化工原料及
产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的
销售，国内道路货物运输代理，商务信息咨询，供应链管理，从事计算机信息技术
专业领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询。【依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动】
担保双方关系：控股子公司（全资控股）
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 - 2013
负债总额 - 2196
其中：流动负债总额 - 2196
资产净额 - -183
资产负债率 - 109.09%
营业收入 - 663
净利润 - -183
注：截止 2019 年 12 月 31 日的财务数据已经审计。上海鹏弘国际贸易有限公
司于 2018 年 8 月 16 日成立，2019 年开始实际经营活动。
CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd
执行董事：赵文杰
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
公 司 住 所 ： 1st Floor SUI HING HONG Building,17Commissioner
Street,Gauteng
公司类型：有限公司
经营范围：奥尼金矿的开采
担保双方关系：控股子公司（控股比例 74%）
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 26,974 31,416
负债总额 50,445 58,672
其中：流动负债总额 40,664 52,683
资产净额 -23,470 -27,255
资产负债率 187.01% 186.76%
营业收入 - -
净利润 -7,865 -2,671
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
希图鲁矿业股份有限公司
执行董事：何寅
公司住所：刚果（金）加丹加省利卡西市希图鲁镇
注册资本：300 万美元
公司类型：有限责任公司
经营范围：希图鲁矿床的开采，对该矿床开采的矿物进行金属处理，以生产铜
及其他各类金属并销售此类产品。
担保双方关系：控股子公司（控股比例 72.5%）
最近一年又一期财务报表数据如下：
单位：万元 币种：人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
资产总额 419,224 464,428
负债总额 380,051 429,606
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
其中：流动负债总额 380,051 429,606
资产净额 39,173 34,822
资产负债率 90.66% 92.50%
营业收入 155,889 173,541
净利润 8,853 -4,943
注：上表中截止 2018 年 12 月 31 日的财务数据已经审计，截止 2019 年 12 月
31 日的财务数据已经审计。
云南欣玺空间生态修复发展有限公司
法定代表人：储越江
公司住所：云南省昆明阳宗海风景名胜区七甸街道广南社区广南村绮云山庄
注册资本：10,000 万元人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：空间生态修复及生态保护服务；水、土壤、大气、固体废物（不含
危险化学品废弃物）等污染治理；环境保护监测；生态资源监测、环保技术推广服
务；市政园林绿化设计与施工；城乡规划、环评水保方案编制与工程设计。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
担保双方关系：控股子公司（公司与一致行动人实际控制股权比例为 60%）
公司致力于成为“全球领先的综合资源服务商”，致力于发展黄金、铜、钴等
有色金属的开采、选冶、销售和大宗有色金属贸易全产业链。通过布局上下游产业，
将进一步丰富公司业务，大幅提升抗风险能力，创造更多利润增长点。按照 2020 年
预算和整体战略布局，需要通过跨平台衔接，扩大融资渠道，采用银行授信、仓单
质押融资等多种方式降低资金成本。公司拟对上述全资子公司和控股子公司以及资
产负债率超过 70%全资子公司和控股子公司进行担保。
（二）、担保的主要内容
依据有关银行等金融机构给予上述全资子公司及控股子公司的综合授信额度，
上述全资子公司及控股子公司将根据实际经营需要，与银行等金融机构签订使用综
合授信合同，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
担保方式：连带责任担保
担保总金额：不超过人民币 69 亿元
担保期限：自 2019 年年度股东大会通过之日起至下一届年度股东大会之日止。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
二、全资子公司及控股子公司为公司提供的反担保
全资子公司、控股子公司将为鹏欣环球资源股份有限公司提供人民币 56 亿元的
反担保，如下表所示：
单位：亿元 币种：人民币
类型 担保人 被担保人 2020 年拟担保金额
上海鹏欣矿业投资有限公司 21.00
上海鹏和国际贸易有限公司 3.00
上海鹏御国际贸易有限公司 3.00
上海鹏嘉资产管理有限公司 4.00
全资子公司
宁波天弘益华贸易有限公司 鹏欣环球 3.00
及控股子公
鹏欣国际集团有限公司 资源股份 12.00
司为公司提
鹏荣国际有限公司 有限公司 1.00
供的反担保
上海鹏弘国际贸易有限公司 1.00
CAPM African Precious Metals (Pty) Ltd 2.00
希图鲁矿业股份有限公司 4.00
云南欣玺空间生态修复发展有限公司 2.00
小计 56.00
（一）、担保的主要内容
依据有关银行等金融机构给予上述全资子公司及控股子公司的综合授信额度，
上述全资子公司及控股子公司将根据实际经营需要，与银行等金融机构签订使用综
合授信合同，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。
担保方式：连带责任担保
担保总金额：不超过人民币 56 亿元
担保期限：自 2019 年度股东大会通过之日起至下一届年度股东大会之日止。
三、公司全资子公司及控股子公司之间的担保
公司全资子公司、控股子公司之间提供人民币 8 亿元的担保，如下表所示：
单位：亿元 币种：人民币
类型 担保人 被担保人 2020 年拟担保金额
公司全资 鹏欣国际集团有限公司 上海鹏和国际贸易有限公司 2.00
子公司、 鹏欣国际集团有限公司 香港鹏和国际贸易有限公司 2.00
控股子公 4.00
鹏欣国际集团有限公司 希图鲁矿业股份有限公司
司之间的
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
担保
小计 8.00
（一）、担保的主要内容
依据有关银行给予上述全资子公司及控股子公司的综合授信额度，上述全资子
公司及控股子公司将根据实际经营需要，与银行签订使用综合授信合同，最终实际
担保总额将不超过本次授予的担保额度。
担保方式：连带责任担保
担保总金额：不超过人民币 8 亿元
担保期限：自 2019 年度股东大会通过之日起至下一届年度股东大会之日止。
四、累计对外担保的数量和逾期担保情况
本公司及其全资子公司及控股子公司均无逾期对外担保。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司及其全资子公司、控股子公司对外担保金额为
人民币 42,495.13 万元，其中：公司对全资子公司提供的担保金额为美金 2,000 万
元；公司对控股子公司提供的担保金额为美金 3,000 万元，港元 8,500 万元；全资
子公司、控股子公司对公司提供的担保金额为人民币 20,000 万元。（2019.12.31 日
美元汇率 6.9762,港币汇率 0.89578）
截至 2019 年 12 月 31 日，公司全资子公司、控股子公司之间对外担保金额为
人民币 0 元。
综上所述，拟申请 2020 年度由公司为全资子公司及控股子公司提供担保，担
保总额不超过人民币 69 亿元；全资子公司及控股子公司为公司提供反担保，担保总
额不超过人民币 56 亿元；公司全资子公司及控股子公司之间提供担保，担保总额不
超过人民币 8 亿元。在以上范围内的对外担保，提请公司 2019 年度股东大会审议通
过后，授权公司董事会审核实施，有效期为自 2019 年度股东大会通过之日起至下一
届年度股东大会之日止。同时申请董事会授权公司计划财务部具体负责办理上述各
项对外担保工作，并授权董事长签署相关法律文件，公司管理层也将及时向董事会
通报资金使用情况。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十：
关于公司 2019 年度董事、监事及高级管理人员薪酬考核的议案
各位股东及股东代表：
为了充分调动公司董事、监事及高级管理人员工作的积极性和创造性，提高经
营管理水平，促进公司平稳、健康发展，按照风险、责任与利益相协调的原则，根
据行业状况及公司生产经营实际情况，拟定了公司董事、监事及高级管理人员薪酬
方案。薪酬与考核委员会对公司 2019 年年报中披露的关于公司董事、监事及高级
管理人员薪酬进行了审核。经过与公司人力资源管理部门核对，年度内公司董事、
监事、高级管理人员薪酬如下：
一、薪酬标准
单位:万元 币种：人民币
姓名 职务 薪酬
楼定波 董事长 30
姜雷 董事 未在本公司领取薪酬
王冰 董事 未在本公司领取薪酬
张富强 董事 未在本公司领取薪酬
公茂江 董事 未在本公司领取薪酬
崔彬 独立董事 10
王力群 独立董事 10
余坚 独立董事 10
姚宏伟 独立董事 10
严东明 监事会主席 未在本公司领取薪酬
姚鹏 监事 19.28
钱鹤泽 职工监事 15.7
姚敬金 总经理 75.0
储越江 副总经理、董事会秘书 89.1
李学才 财务总监 80
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
彭毅敏 董事（离任） 未在本公司领取薪酬
徐洪林 监事会主席（离任） 未在本公司领取薪酬
林雯斗 职工监事（离任） 46.57
何寅 总经理（离任） 50
二、其他规定
1、董事（除独立董事）、监事及高级管理人员的年薪分为基本薪酬和绩效薪酬
两部分,基本薪酬已每月发放，绩效薪酬将根据行业状况及 2019 年度公司生产经营
实际情况进行考核后发放。
2、高级管理人员在工作中有重大失误及违法、违规行为,给公司造成重大损失
的,董事会薪酬与考核委员有权取消其薪酬。若有异议,可在一周内向董事会提起申
诉,由董事会裁决。
3、薪酬均为税前薪酬,其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
三、薪酬考核
同意公司年报披露的对各位董事、监事及高级管理人员支付的薪酬数额。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议审议通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十一：
关于 2020 年度委托理财投资计划的议案
各位股东及股东代表：
一、委托理财概况
（一）委托理财的目的
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）及其控股子公司在不影响正
常经营及风险可控的前提下，使用闲置资金开展委托理财投资业务，提高资金使用
效率，增加现金资产收益。
（二）资金来源
资金来源为公司自有资金。
（三）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司购买的理财产品应属于安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资
品种。同时，公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司内
审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与
检查。
二、2020年度公司使用自有资金委托理财的具体计划
（一）2020 年度自有资金进行现金管理的计划
1.委托理财投资的额度
公司及其控股子公司拟使用不超过人民币 200,000 万元自有资金开展委托理财
投资业务，在上述额度内资金可以滚动使用。
2.授权期限
期限为自 2019 年度股东大会审议通过之日起至下一届年度股东大会之日止。
3.委托理财投资要求
自有资金开展委托理财投资产品包括债券、银行理财产品、信托计划、券商资
管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票；单笔理财产品的投资期限不
超过 12 个月。
4.委托理财投资的实施
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
委托理财投资业务由公司或控股子公司具体操作。申请公司股东会授权公司董
事长负责委托理财投资业务的审批。
（二）委托理财的资金投向
自有资金开展委托理财投资产品包括债券、银行理财产品、信托计划、券商资
管计划、券商收益凭证等，不得投资二级市场的股票。
（三）风险控制分析
1. 公司已在公司制度中，对委托理财投资操作规则、风险控制等做了规定，
以有效防范风险，确保资金安全。
2．在上述额度内，根据受托方提供的具体理财产品计划，对其收益性和风险
性进行分析，并结合公司闲置资金情况，提出购买理财产品方案，报总经理、董事
长批准后实施。
3. 公司内审部、董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金使用情况
进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4.安排专人负责所购买理财产品的日常管理与监控。如发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时上报，并采取相应措施，控制投资风险。
5.公司将在定期报告中披露报告期内委托理财投资办理以及相应的损益情况。
（四）公司内部需履行的审批程序。
公司于 2020 年 4 月 28 日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于 2020
年度委托理财投资计划的议案》，会议同意公司在不影响正常经营及风险可控的前
提下，使用不超过人民币 200,000 万元闲置自有资金开展委托理财投资业务,在上
述额度内资金可以滚动使用。
三、对公司的影响
在符合国家法律法规及保障资金安全的前提下，在保证公司日常经营运作等各
种资金需求的情况下，公司本着谨慎性、流动性的原则，对委托理财投资产品的风
险与收益，以及未来的资金需求进行充分的预估与测算，不影响公司日常经营运作
与主营业务的正常开展，并有利于提高公司资金的使用效率。
四、委托理财受托方基本情况
公司拟购买的理财产品为银行、券商、信托公司、资产管理公司以及基金管理
公司等金融机构发行的（本外币）理财产品，受托方与公司、控股股东及其一致行
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
动人、实际控制人之间不存在产权、业务、 资产、债权债务、人员等关联关系或
其它关系。
五、截至年度董事会召开日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元 币种：人民币
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 预期收益率 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 债券型基金 2,000 已到期 2,000 14.73 -
2 银行理财产品 5,000 3.6% - - 5,000
3 银行理财产品 5,000 3.6% - - 5,000
4 银行理财产品 5,000 3.5% - - 5,000
5 银行理财产品 5,000 3.5% - - 5,000
6 银行理财产品 4,000 已到期 4,000 38.27 -
7 银行理财产品 9,000 已到期 9,000 86.11 -
8 银行理财产品 8,000 3.55% - - 8,000
9 银行理财产品 10,000 3.85% - - 10,000
10 银行理财产品 3,000 3.55% - - 3,000
11 银行理财产品 3,000 3.55% - - 3,000
合计 59,000 15,000 139.11 44,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 10,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 1.56%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.45%
目前已使用的理财额度 44,000
尚未使用的理财额度 106,000
总理财额度 150,000
六、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为提高公司资金使用效率，在符合国
家法律法规和保证公司主营业务正常经营及资金安全的情况下，公司使用不超过人
民币 200,000 万元的自有资金进行委托理财，有利于提高公司资金的使用效率，提
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
高公司资金的管理收益，不会影响公司正常生产经营活动，亦不存在损害公司及全
体股东特别是中小股东利益的情形。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十二：
关于公司 2020 年度日常经营性关联交易的议案
各位股东及股东代表：
一、日常关联交易基本情况
根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易指引》
等法律法规及规章制度的规定，现对公司 2020 年度日常关联交易额度进行预计，具
体内容如下：
关联交易类别 关联人 2020 年预计金额
向关联方采购服务 上海鹏岩地质科技有限公司 2000 万元人民币
自有办公楼物业服务 上海鹏晨智谷科技发展有限公司 60 万元人民币
租赁办公用房 上海鹏晨联合实业有限公司 10 万元人民币
租赁办公用房 上海鹏莱房地产开发有限公司 230 万元人民币
租赁办公用房物业服务 上海春川物业服务有限公司 100 万元人民币
上海春川物业服务有限公司闵行
自有办公楼物业服务 30 万元人民币
分公司
向关联方采购商品 上海北沙滩置业有限公司 20 万
向关联方采购商品 纽仕兰新云（上海）电子商务有限公司 20 万
二、关联交易主要内容和定价政策
关联交易内容主要包括：
1、向上海鹏晨联合实业有限公司、上海鹏莱房地产开发有限公司租赁办公用房。
定价原则为：依据市场定价原则。
2、上海春川物业服务有限公司向公司提供物业服务。
定价原则为：依据市场定价原则。
3、上海春川物业服务有限公司闵行分公司向公司提供物业服务。
定价原则为：依据市场定价原则。
4、上海鹏岩地质科技有限公司向公司提供勘探服务。
定价原则为：依据市场定价原则。
5、上海鹏晨智谷科技发展有限公司向公司提供物业服务。
定价原则为：依据市场定价原则。
6、向上海北沙滩置业有限公司采购商品。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
定价原则为：依据市场定价原则。
7、向纽仕兰新云（上海）电子商务有限公司采购商品。
定价原则为：依据市场定价原则。
三、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
公司名称：上海鹏岩地质科技有限公司
法定代表人：朱晓伟
住所：上海市崇明区绿化镇富华路 79 号 16 幢 2215 室（上海绿化经济开发区）
成立日期：2019 年 8 月 23 日
注册资本：1000 万人民币
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：从事地质科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，
水文地质勘查。【依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动】
公司名称：上海鹏晨智谷科技发展有限公司
法定代表人：姜雷
住所：上海市闵行区联航路 1188 号 1 幢西 5 楼 B 单元
成立日期：2017 年 3 月 10 日
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：从事信息科技、智能科技、节能科技、健康科技、网络科技、农业
科技、环保科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，创意服务，
文化艺术交流与策划，企业登记代理，企业管理咨询，商务咨询，市场营销策划，
物业服务，代理记账，日用百货、五金交电的销售。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
公司名称：上海鹏晨联合实业有限公司
法定代表人：姜雷
住所：上海市闵行区浦江镇联航路 1515 号 301 室
成立日期：2004 年 12 月 24 日
注册资本：3750 万美元
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)
经营范围：在闵行区浦江镇 533 街坊 5/3 丘地块内从事工业厂房、公建及附
属设施的开发、建造、租赁、销售、物业管理及仓储；电子元器件生产、组装、 研
发，销售自产产品；会议展览展示（主办承办除外），市场营销策划（广告除 外），
商务信息咨询，投资咨询，企业登记代理，国际经济、科技、环保、物流 信息咨询
服务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司名称：上海鹏莱房地产开发有限公司
法定代表人：姜照柏
住所：崇明工业园区秀山路 65 号
成立日期：1998 年 10 月 16 日
注册资本：500 万人民币
公司类型：有限责任公司
经营范围：房地产开发与经营；建筑材料，装饰材料，五金交电，机电产品 的
销售；本核准经营范围内信息咨询服务。 【依法须经批准的项目，经相关部 门批
准后方可开展经营活动】
公司名称：上海春川物业服务有限公司
法定代表人：彭毅敏
住所：上海市崇明县城桥镇秀山路 65 号
成立日期：1997 年 01 月 17 日
公司类型：有限责任公司
经营范围：物业管理，房屋设备维修，保洁及绿化服务，停车场（库）经营， 资
产管理，市场营销策划，企业管理咨询，经济信息咨询，房地产咨询，房地产 经纪，
餐饮企业管理（不得从事食品生产经营），体育场馆管理，健身服务，日 用百货、
五金交电的销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动】
公司名称：上海春川物业服务有限公司闵行分公司
法定代表人：张志庆
住所：上海市闵行区联航路 1188 号 16 幢
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
成立日期：2016 年 8 月 16 日
公司类型：有限责任公司分公司
经营范围：物业管理，房屋设备维修，保洁及绿化服务，停车场（库）经营， 市
场营销策划，企业管理咨询，房地产咨询（不得从事房地产经纪），餐饮企业 管理
（不得从事食品生产经营）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经
营活动】
公司名称：上海北沙滩置业有限公司
法定代表人：彭毅敏
住所：上海市榆林路 75 号底层 A
成立日期：2006-05-25
公司类型：其他有限责任公司
经营范围：房地产开发、经营，物业管理，酒店管理。【依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动】
公司名称：纽仕兰新云（上海）电子商务有限公司
法定代表人：盛文灏
住所：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 1 层
成立日期： 2015-10-01
公司类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
经营范围：电子商务（不得从事增值电信、金融业务），金融信息服务（除银行、
保险、证券等金融业务），食品流通，实业投资，投资管理，投资咨询，商务咨询，
从事货物及技术进出口业务，百货零售，日用家电设备零售。 依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动】
（二）关联关系
公司和上海鹏晨智谷科技发展有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)有限公
司控制。
公司和上海鹏岩地质科技有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)有限公司控
制。
公司和上海鹏晨联合实业有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)有限公司控
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
制。
公司和上海鹏莱房地产开发有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)有限公司
控制。
公司和上海春川物业服务有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)有限公司控
制。
公司和上海春川物业服务有限公司闵行分公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)
有限公司控制。
公司和上海北沙滩置业有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)有限公司控制。
公司和纽仕兰新云（上海）电子商务有限公司受同一控股股东上海鹏欣(集团)
有限公司控制。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
公司发生日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，
有利于公司持续稳定发展。
在日常交易过程中，本公司遵循公开、公平、公正的原则，严格遵守有关法律、
法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制，切实维护了公司及全体股东的利益。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十三：
关于部分募集资金项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”或“鹏欣资源”）于 2020 年 4 月
28 日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，审议通过《关于部
分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，董事会及监事
会同意公司将募集资金投资项目“支付本次交易的中介机构费用和相关税费”结项。
同时，结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用
效率，公司拟将上述募集资金项目结项后的节余募集资金 2,908.38 万元（包含截至
2019 年 12 月 31 日的利息与理财收益 258.91 万元，实际金额以资金转出当日专户
余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。具体情况如下：
一、募集资金投资项目概述
（一）募集资金的基本情况
经中国证监会《关于核准鹏欣环球资源股份有限公司向上海鹏欣（集团）有限
公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]3131 号）核准，
鹏欣资源采用非公开发行的方式向西藏智冠投资管理有限公司、西藏风格投资管理
有限公司及上海逸合投资管理有限公司非公开发行人民币普通股 201,183,431 股募
集配套资金，发行价格为每股人民币 8.45 元，募集资金总额为人民币 1,699,999,991.95
元，扣除发行费用人民币 13,138,215.92 元（不含增值税），募集资金净额为人民币
1,686,861,776.03 元。上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2017 年 2 月 23 日出具了众环验字（2017）230003 号《验资报告》。
（二）发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
公司披露的《鹏欣环球资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书（草案）》中规定的募集资金具体用途如下：
募集资金投资金额 项目总投资额
序号 项目名称
（万元） （万美元）
对鹏欣矿投增资，用于新建 2 万吨/年阴极
1 93,900 14,467.10
铜生产线项目
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
对鹏欣矿投增资，用于新建 7,000 吨/年钴
2 49,600 7,644.39
金属量的氢氧化钴生产线项目
3 补充上市公司流动资金 22,000 -
4 支付本次交易的中介机构费用和相关税费 4,500 -
合 计 170,000 22,111.49
注：上表中，募集资金投资金额为按照中国人民银行公布的 2015 年 12 月 31 日汇率中间价
1 美元对人民币 6.4936 元折算后的取整值（下同）。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
上市公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合上市公司实际情况，制定了《鹏欣环
球资源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，上市公司对募集资金实行专户存储，公司与对应的孙、子公
司在银行设立募集资金专户，并连同独立财务顾问分别与渤海银行股份有限公司南
京分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、中信银行股份有限公司深圳分
行、北京银行股份有限公司上海分行营业部及江苏银行股份有限公司上海分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金进行专户存储管理。公司严格
按照《管理制度》的规定管理募集资金，在使用募集资金时，公司严格履行相应的
申请和审批手续，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《管理制度》规定的
情形。
三、募集资金使用及节余情况
（一）募投项目先期投入及置换情况
2017 年 8 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十次和第六届监事会第七次会
议，审议通过了《关于公司拟以募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意
公司使用募集资金人民币 616.53 万元置换募投项目预先投入的自有资金。公司独立
董事、监事会分别对上述事项发表了同意的意见，独立财务顾问出具了核查意见。
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自有
资金情况进行了专项审核，并出具了《以募集资金置换预先投入募投项目的自有资
金的鉴证报告》（众环专字（2017）230060 号）。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
（二）使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理情况
2017 年 4 月 6 日，公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目
建设和募集资金使用计划的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币 140,000
万元进行现金管理。公司独立董事、监事会分别对上述事项发表了同意的意见，独
立财务顾问出具了核查意见。
2018 年 3 月 13 日，公司召开第六届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
项目建设和募集资金使用计划的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币
125,000 万元进行现金管理。公司独立董事、监事会分别对上述事项发表了同意的
意见，独立财务顾问出具了核查意见。
2019 年 4 月 23 日，公司召开第六届董事会第四十四次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金
项目建设和募集资金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金不超过人民币
110,000 万元进行现金管理。公司独立董事、监事会分别对上述事项发表了同意的
意见，独立财务顾问出具了核查意见。
（三）使用部分闲置募集资金临时补充流动资金情况
2018 年 8 月 1 日，公司召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资
金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 95,000.00 万元闲置募集资金临
时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独
立董事、监事会分别对上述事项发表了同意的意见，独立财务顾问出具了核查意见。
截至 2019 年 6 月 26 日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币
95,000.00 万元全部归还至募集资金专户。
2019 年 6 月 26 日，公司第六届董事会第五十次会议审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资
项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 95,000.00 万元闲置募集资金临时补充
流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事、
监事会分别对上述事项发表了同意的意见，独立财务顾问出具了核查意见。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
（四）部分募投项目结项及募集资金使用节余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金使用计划及实际使用情况如下：
单位：万元 币种：人民币
计划使用募集 已投入资 利息与理 募集资金
序号 项目名称
资金投资金额 金金额 财收益 余额
对鹏欣矿投增资，用于新建 2
1 93,900.00 0 4,441.92 98,341.92
万吨/年阴极铜生产线项目
对鹏欣矿投增资，用于新建
2 7,000 吨/年钴金属量的氢氧化 49,600.00 48,897.61 1,814.69 2,517.08
钴生产线项目
3 补充上市公司流动资金 22,000.00 22,000.00 0.00 0
支付本次交易的中介机构费用
4 4,500.00 1,850.53 258.91 2,908.38
和相关税费
合计 170,000.00 72,748.14 6515.52 103,767.38
截至 2019 年 12 月 31 日，公司本次募集资金总额 170,000.00 万元，实际使用
72,748.14 万元。其中“支付本次交易相关税费及中介机构费用”项目已完成，该项目
节余募集资金 2,908.38 万元（含利息与理财收益），具体情况如下：
单位：万元 币种：人民币
利息与理财收益
募集资金拟投 累计投入募 节余募集资金
项目名称 （截至 2019 年 12
资总额（1） 集资金 （3） (4)=(1)+(2)-(3)
月 31 日）（2）
支付本次交易的
中介机构费用和 4,500.00 1850.53 258.91 2908.38
相关税费
四、部分募投项目结项募集资金节余的主要原因
本次部分募投项目结项募集资金节余的主要原因系支付本次交易的中介机构
费用和相关税费的节余。同时，公司为了提高募集资金的使用效率，在确保不影响
募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买
理财产品获得一定的投资收益。
五、节余募集资金的使用计划
鉴于公司募集资金投资项目“支付本次交易的中介机构费用和相关税费”项目
已实施完毕，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将上述募
集资金项目结项后的节余募集资金 2,908.38 万元（包含截至 2019 年 12 月 31 日的
利息与理财收益 258.91 万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
动资金，用于公司日常生产经营。
公司使用节余募集资金永久性补充流动资金，有利于最大程度发挥募集资金使
用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上
海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
六、监事会、独立董事的相关意见
公司独立董事发表如下独立意见：公司将部分募集资金项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，符合公司实
际和募集资金的实际使用情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利
益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，加速资金周转，降低财务费用支出，
增强公司营运能力。因此我们同意公司将此次部分募集资金项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金。
公司监事会认为：公司将部分募集资金项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募集资金使用效。
七、保荐机构的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）作为公司本次发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，对本次募集资金永久
补充流动资金事项进行了核查，认为：公司将部分募集资金项目结项并将节余募集
资金永久补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展，有利于充分发挥募集资金
的使用效益，降低财务成本，且已经公司董事会审议通过，独立董事、监事会已发
表明确同意意见，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。鹏欣
资源本次结项部分募集资金项目并将结余募集资金永久补充流动资金尚需提交股东
大会审议通过后方可实施，本独立财务顾问对上述事项无异议。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十四：
关于回购注销部分限制性股票的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司2019年度业绩指标未达到2017年限制性股票激励计划第三个解除限售
期解除限售条件（该指标须经公司年度股东大会审议核准为准），根据《上市公司股
权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，公司
拟将第三个解除限售期合计2,880,000股限制性股票进行回购注销。现将有关事项说
明如下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
1、2017 年 4 月 24 日，公司召开第六届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于<鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于<鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2、2017 年 4 月 24 日，公司召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于
<鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于<鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》、《关于核实<鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计
划激励对象名单>的议案》。
3、2017 年 4 月 26 日至 2017 年 5 月 11 日，公司通过公司网站和上海交易所网
站（www.sse.com.cn）公示了《2017 年限制性股票激励计划激励对象名单》，在公
示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017 年 5 月
12 日，公司监事会发表了《鹏欣环球资源股份有限公司监事会关于公司 2017 年限
制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
4、2017 年 5 月 19 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《<
鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《鹏
欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关
于提请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
披露了《关于 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自
查报告》。
5、2017 年 8 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十二次会议和第六届监事
会第八次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董
事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行
了核实。
6、2017 年 9 月 8 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予 10,000,000 股，
公司股本总额增加至为 1,891,366,862 股。
7、2018 年 3 月 13 日，公司第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十
三次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于激励对象
储熠冰因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司拟将其持有的已获授但未解
除限售的合计 200,000 股限制性股票进行回购注销，公司独立董事就此议案发表了
同意的独立意见。2018 年 4 月 25 日，公司召开 2017 年年度股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。上述尚未解除限售的限制性股票已于 2018 年
9 月 10 日过户至公司开立的回购专用证券账户，并已于 2018 年 9 月 18 日予以注销。
8、2018 年 8 月 28 日，公司第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第十
八次会议审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解
除限售条件成就的议案》，公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见。2018 年
10 月 23 日，公司披露了《鹏欣环球资源股份有限公司股权激励计划限制性股票解
锁暨上市公告》，公司 2017 年限制性股票激励计划第一个解除限售期共计 3,920,000
股股份已于 2018 年 10 月 26 日上市流通。
9、2018 年 11 月 26 日，公司第六届董事会第三十九次会议和第六届监事会第
二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 2017 年限
制性股票激励计划激励对象金嵬因个人原因离职，根据《上市公司股权激励管理办
法》及《鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》的有关
规定，公司拟将其持有的已获授但尚未解除限售的 120,000 股限制性股票进行回购
注销处理。公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见。2018 年 12 月 23 日，公
司召开 2018 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分限制性股票的议
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
案》。上述尚未解除限售的限制性股票已于 2019 年 4 月 11 日过户至公司开立的回
购专用证券账户，并已于 2019 年 5 月 17 日予以注销。
10、2019 年 4 月 23 日，公司第六届董事会第四十四次会议和第六届监事会第
二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2018
年度业绩指标未达到《鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草
案）》规定的第二个解除限售期解除限售条件，公司拟将第二个解除限售期合计
2,880,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事就该议案发表了同意的独立意
见。2019 年 5 月 16 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》。上述尚未解除限售的限制性股票已于 2019 年 8 月 21
日完成注销。
11、2020 年 4 月 28 日，公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次
会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2019 年度业绩
指标未达到《鹏欣环球资源股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》规
定的第三个解除限售期解除限售条件（该指标须经公司 2019 年年度股东大会审议
核准为准），公司拟将第三个解除限售期合计 2,880,000 股限制性股票进行回购注销。
公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格
根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2017 年第二次临时
股东大会的授权，公司 2019 年度业绩指标未达到激励计划规定的第三个解除限售
期解除限售条件，因此将对第三个解除限售期对应的限制性股票进行回购注销，回
购价格为 4.11 元/股（公司限制性股票激励计划的授予价格为 3.95 元/股，2019 年央
行一年期存款利率为 1.50%，计息期间为 2017 年 9 月 8 日至 2020 年 4 月 28 日共计
963 天）回购数量为合计 2,880,000 股。
公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计 1183.68
万元。本次回购注销后，公司 2017 年限制性股票激励计划已全部实施完毕。
三、预计回购后公司股权结构的变动情况表
单位:股
证券类别 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
（单位：股） 数量 比例 股权激励定向增发股票 数量 比例
一、限售流通股 537,062,851 24.24% -2,880,000 534,182,851 24.14%
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
二、无限售流通股 1,678,704,228 75.76% 0 1,678,704,228 75.86%
三、股份总数 2,215,767,079 100% -2,880,000 2,212,887,079 100%
四、对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实
质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工
作职责，尽力为股东创造价值。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十五：
关于修订《对外担保管理办法》的议案
各位股东及股东代表：
因公司业务发展需要，根据《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国担保
法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司与关联方
资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《股票上市规则》及《公司章程》
的有关规定，修订本办法。
具体内容详见公司于 2020 年 4 月 30 日披露的《鹏欣环球资源股份有限公司对
外担保管理办法》。
以上议案已经公司第七届董事会第三次会议及第七届监事会第二次会议审议
通过，现提交股东大会审议。
请各位股东及股东代表审议。
鹏欣环球资源股份有限公司董事会
2020 年 5 月 21 日
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
议案十六：
独立董事 2019 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届及第七届董事会
的独立董事，2019 年度我们按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票
上市规则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公
司章程》、《独立董事制度》等规定，忠实、勤勉地履行职责，独立、审慎行使职
权，积极、主动地了解公司经营情况，充分利用专业知识对公司重大事项发表了客
观、公正的独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将 2019 年度内履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
公司第六届董事会由 9 名董事组成，其中 4 名为独立董事，占董事人数的三分
之一以上。2019 年 12 月 19 日，公司完成董监事会换届选举的工作。公司第七届董
事会由 9 名董事组成，其中 4 名为独立董事，占董事人数的三分之一以上。
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
作为公司的第六届及第七届董事会独立董事，我们均拥有专业资质及工作能力，
在从事的专业领域积累了丰富的经验。我们的个人工作履历、专业背景以及兼职情
况如下：
崔彬：男，1948 年 5 月出生，中共党员，毕业于中国地质大学（北京）获硕士
学位，资深矿业权评估师，历任中国地质大学（北京）教授（博导）、所长，现任
中国自然资源学会常务理事、中国自然资源学会资源产业专业委员会名誉主任、中
国矿业权评估师协会理事。现任本公司独立董事。
王力群：男，1954 年 1 月出生，本科学历，高级经济师。2008 年 10 月 1 日至
今，任上海磐石投资有限公司董事长。2014 年 8 月至今，任华谊兄弟传媒股份有限
公司独立董事；2014 年 11 月至今，任上海交运集团股份有限公司独立董事；2018
年 9 月至今，任浙江祥源文化股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
余坚：男，1974 年 4 月出生，中共党员，上海财经大学管理学博士，注册会计
师。2004 年 12 月至 2006 年 1 月，任上海交通投资集团有限公司财务总监；2006
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
年 1 月至 2008 年 1 月，任上海城投置地集团有限公司财务总监；2008 年 1 月至 9
月，任上海英孚思为信息科技有限公司财务总监；2008 年 10 月至今，任职于上海
国家会计学院硕士生导师。2015 年 9 月至今，任密尔克卫化工供应链服务股份有限
公司独立董事。现任本公司独立董事。
姚宏伟：男，1970 年 1 月出生，加州大学伯克利分校法律硕士，美国纽约州执
业律师。2004 年至 2015 年，任君合律师事务所上海分所合伙人。2015 年至今，任
上海富杰律师事务所合伙人。现任本公司独立董事。
（二）独立性的情况说明
作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未
在公司主要股东中担任任何职务，我们与公司之间不存在交易关系、亲属关系。我
们均取得独立董事任职资格证书，定期参加上海证券交易所组织的专业培训。符合
中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于独立性的要求，
不存在任何影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
2019 年度，公司共召开董事会 17 次，股东大会 4 次。我们作为独立董事出席
了会议并参加表决。为充分履行独立董事职责，我们认真审议相关议案，主动了解
有关情况，并利用自身专业知识和能力作出独立判断，严谨、客观、公正地对相关
重大事项提出合理意见和建议，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利
益和中小股东的利益。
我们认为：公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。独立董事没有对董事会各项
议案及公司其它事项提出异议的情况。
出席 2019 年董事会的具体情况:
独立董事姓 应出席 现场出席 以通讯方式参 委托出席 缺席次数
名 次数 次数 加会议次数 次数
崔彬 17 1 16 0 0
王力群 17 1 16 0 0
姚宏伟 17 1 16 0 0
余坚 17 1 16 0 0
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
出席 2019 年股东大会情况:
独立董事姓名 参加会议次数
崔彬 0
王力群 1
姚宏伟 2
余坚 0
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四
个专业委员会，同时公司制定了相应的制度规范各专业委员会的运作。我们分别在
董事会各专门委员会任职，并分别担任各委员会的委员。2019 年，我们充分发挥在
各自领域的专业特长，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规
定行使职权，为公司的规范发展提供合理化建议，保证董事会在审议重大事项时程
序合法合规、决策科学合理，切实维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。
在 2019 年报编制阶段，审计委员会认真听取了公司管理层对全年经营情况和重
大事项进展情况的汇报。在年审会计师事务所进场前，审计委员会提前与会计师事
务所进行了讨论和协商,确定了公司 2019 年度财务报告审计工作的范围、时间安排
和审计小组的工作计划；在年度审计过程中，审计委员会与年审会计师事务所就审
计关注到的可能风险、审计重点等内容与审计项目负责人进行了持续、充分的沟通，
认真听取并审议了会计师事务所年审工作的阶段性汇报，敦促其按照要求及时间安
排完成年报审计工作，确保财务报告真实、准确、完整。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
报告其内，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司关联交易实施指引》等法律法规的规定和公司《关联交易管理办法》的
要求，我们对公司相关关联交易事项进行了认真审查，并依照相关程序进行了审核
并发表了独立意见。我们认为本年度公司关联交易事项均为公司开展正常经营所需，
属于正常的商业行为，交易价格遵循公平合理的定价原则，有利于公司主营业务的
拓展和持续稳定发展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
我们对公司变更重大资产重组审计机构、2019 年度日常经营性关联交易事项、
公司转让全资子公司部分股权暨关联交易的事项等进行了事前审核并发表了独立
意见，同意将相关议案提交公司董事会审议。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，我们严格按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定
对公司 2019 年对外担保的情况进行了核查和落实，并发表独立意见：公司严格遵
守相关法律法规的有关规定，报告期内未发现公司为控股股东及其他关联方违规提
供担保。
公司被控股股东及其他关联方非经营性占用资金的具体情况，如下：
1、截至 2019 年 12 月 31 日，鹏欣资源及下属子公司对关联方达孜县鹏欣环球
投资有限公司（以下简称“达孜鹏欣”）的其他应收款余额为人民币 592,110,501.00
元，主要用于其参与光启技术股份有限公司（以下简称“光启技术”）股票定增，
计划 2020 年达孜鹏欣持有的光启技术的股票解禁之后通过减持股票偿还上述本金
及利息款项。公司已与达孜鹏欣签订还款协议，将不迟于 2020 年 12 月完成清理。
在未归还上述欠款之前，公司及子公司根据银行同期贷款利率向达孜鹏欣计算并收
取利息。
2、鹏欣资源占用达孜鹏欣拥有的 11,983 万股光启技术的股票（市值约 10.8 亿），
作为质押从银行获得 6.5 亿的融资支持，包括：1）质押给北京银行 9,083 万股光
启技术股票，获得 5 亿元流动资金贷款；2）质押给华夏银行 2,900 万股光启技术
股票，获得 1.5 亿元国内信用证授信。
3、鹏欣资源和达孜鹏欣的担保情况
担保 担保金额（万
授信主体 机构名称 担保起始日 担保到期日 备注
主体 元）
实际贷款余额
鹏欣 华融证券股份有 为 2.78 亿元，
达孜鹏欣 2017/5/10 2020/5/6 81,746.05
资源 限公司 达孜鹏欣为资
源提供反担保
达孜 华夏银行股份有
鹏欣资源 2019/7/27 2020/3/19 23,000.00
鹏欣 限公司上海分行
达孜 北京银行股份有
鹏欣资源 2019/4/9 2019/6/11 50,000.00
鹏欣 限公司上海分行
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
目前公司正在和达孜鹏欣协商解除双方相互的资产/资金占用情况，这些用于银
行融资的股票质押期到期为 2020 年 6 月，股票到期解禁为 2020 年 2 月。因此，达
孜鹏欣计划在股票解除禁售以后，根据股票减持规定，通过二级市场或大宗交易减
持股票回笼资金，偿还鹏欣资源的欠款；同时鹏欣资源在银行融资到期以后，解除
担保质押，消除对达孜鹏欣的资产占用；上述双方相互之间的资产/资金占用情况，
将不迟于 2020 年 12 月完成清理。
综上所述，鹏欣资源与达孜鹏欣的往来中并未造成实质性的利益损失。
2020 年 3 月 27 日，鹏欣新能源已将持有的 51%达孜鹏欣股权转让给杭州文盛励
锦资产管理有限公司，上述情况已经不构成控股股东及其关联方资金占用。
（三）高级管理人员薪酬情况
报告期内，薪酬与考核委员会根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会实施细
则》的规定，结合公司 2019 年度的生产经营情况，对各位董事及高管的年度绩效
考核结果进行了审核，认为：薪酬方案符合国家有关政策和《公司章程》的规定，
薪酬标准合理，能够体现公司经营目标和业绩与公司高级管理人员收入挂钩的激励
约束机制；公司对董事及高级管理人员支付的薪酬符合公司薪酬政策及绩效考核标
准，严格按照考核结果发放，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
（四）募集资金的使用情况
报告期内，我们对公司募集资金的存放和使用情况进行了持续的监督和关注。
为提高闲置募集资金使用效率，公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资
金使用计划的情况下，拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。经公司第六届董
事会第四十四次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 110,000 万元进行现金管理，在上
述额度内，资金可在 12 个月内滚动使用。
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据中国证
监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等相关规定，经公司第六届董事会第四十二次会议审议通过，董
事会同意公司在中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行、中国民生银行
股份有限公司上海分行营业部开立募集资金专用账户，同意公司全资子公司上海鹏
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
欣矿业投资有限公司（以下简称“鹏欣矿投”）在中国民生银行股份有限公司上海
分行营业部开立募集资金专用账户，同意全资孙公司鹏欣国际集团有限公司（以下
简称“鹏欣国际”）在中国民生银行股份有限公司上海分行营业部开立募集资金专
用账户。2019 年 5 月 7 日，公司及公司全资子公司鹏欣矿投、全资孙公司鹏欣国际
与中国工商银行股份有限公司上海市虹桥开发区支行、中国民生银行股份有限公司
上海分行营业部及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定。经公司董事会第四十六次
会议审议通过，同意公司使用募集资金人民币 401,000,000.00 元置换预先支付本
次交易现金对价和相关费用的自有资金。公司使用募集资金置换预先支付本次交易
现金对价和相关费用的自有资金事项履行了内部审议程序，且置换时间距离募集资
金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律法规的规定。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规定，经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 185,999,989.16 元闲置募
集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规定，经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 95,000.00 万元闲置募集资
金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。上
述资金已于 2019 年 6 月 26 日前全部归还至募集资金专户，并将归还情况通知独立
财务顾问和独立财务顾问主办人。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规定，经公司第六届董事会第五十次会议审议通过，同意公司在确保不影响募集
资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币 95,000.00 万元闲置募集资金
临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
我们认为：公司对募集资金存放及使用的管理符合相关法律法规和公司制度的
规定，程序合法有效，没有损害公司及全体股东的利益。
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
（五）变更及续聘会计师事务所情况
公司于 2019 年 1 月 22 日召开了第六届董事会第四十次会议和第六届监事会第
二十二次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。根据公司生产经营
和业务发展需要，同时为确保外部审计机构的客观性和独立性，公司改聘中兴财光
华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2018 年度财务审计机构和内部控制审
计机构，上述议案已经公司董事会审计委员会 2019 年第一次会议审议通过，并经
公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过。公司于 2019 年 3 月 26 日召开了第六
届董事会第四十三次会议和第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于变更
公司重大资产重组审计机构的议案》，同意公司改聘中兴财光华担任公司 2016 年
度重大资产重组项目及 2018 年度重大资产重组项目的审计机构，同时拟不再聘任
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度及 2018 年度重大资产
重组项目审计机构。公司第六届董事会第四十四次会议、第六届监事会第二十四次
会议及 2018 年年度股东大会审议通过了《关于 2018 年度审计费用及聘任 2019 年
度财务审计机构的议案》，独立董事对此发表了专项意见，认为公司续聘中兴财光
华为 2019 年度审计机构，聘用程序符合法律法规及公司制度的相关规定。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
本报告期内，为保护广大投资者利益，促进公司持续、健康发展，《公司章程》
对利润分配、现金分红政策、比例和决策程序等内容进行了明确规定，切实保障了
广大投资者利益。
公司第六届董事会第四十四次会议、第六届监事会第二十四次会议、公司 2018
年年度股东大会审议通过了《2018 年度利润分配预案》。由于可供投资者（股东）
分配的利润为负数，因此公司拟定 2018 年度不进行利润分配,也不进行资本公积转
增股本。独立董事对此发表了专项意见，现金利润分配预案符合《公司法》、《证
券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东特别是中小股
东利益的情形。
（七）公司及股东承诺履行情况
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实 际
控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》文件的要求，我们经过
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鹏欣资源 2019 年年度股东大会资料
认真核查、归类，认为 2019 年度，公司、公司控股股东及关联方较好地履行了所
作的承诺，未有违反各自承诺事项发生。
（八）信息披露的执行情况
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司信息披露
管理办法》等有关规定，遵循“公开、公平、公正”的三公原则，真实、准确、完
整、及时、公平地履行信息披露义务，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（九）内部控制的执行情况
报告期内，我们对公司内控制度和运行情况进行了核查，并审阅了董事会《2019
年度内部控制评价报告》。我们认为：公司 2019 年度的内控机制运作情况良好，
相关规章制度、业务操作流程均符合《会计法》、《企业会计准则》和《企业内部
控制基本规范》等相关法律法规的要求，并能够得到有效执行，达到公司内部控制
的目标，内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷。公司内部控制评价报告真实、
客观地映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
四、总体评价和建议
报告期内，我们严格按照各项法律法规的规定与要求，出席公司董事会及股东
大会，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了事前认可意见及独立意见，忠实
勤勉、恪尽职守，积极履职，促进了公司治理水平的提升，维护了公司整体利益和
中小投资者的合法权益。
2020 年，我们将进一步提升履职能力，勤勉尽责，独立客观发表意见。以良好
的职业道德和专业素养促进公司更为规范地运作。同时，加强同公司董事、监事及
管理层的沟通，为提高董事会决策的合理性、合法性、科学性，以及切实维护公司
和全体股东的合法权益作出努力。
独立董事：崔彬、王力群、余坚、姚宏伟
2020 年 5 月 21 日
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