上海中科合臣股份有限公司
2009 年第一季度报告上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示.................................................................. 2
§2 公司基本情况............................................................. 2
§3 重要事项.................................................................. 3
§4 附录...................................................................... 6上海中科合臣股份有限公司2009 年
第一季度报告
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1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事姜标因出国委托董事周勤俭代为出席会议并行使表决权，公司董事
杨炽胤因出差委托董事黄山代为出席董事会会议并行使表决权。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人、主管会计工作负责人黄山及会计机构负责人（会计主管人员）
冯玉光声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上
年度期末增减(%)
总资产(元) 424,872,457.46 458,976,070.09 -7.43
所有者权益（或股东权益）(元) 224,727,504.83 238,619,192.30 -5.82
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.70 1.81 -6.08
年初至报告期期末
比上年同期
增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -22,775,997.16 13.83
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.17 13.83
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上年
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -13,891,687.47 -13,891,687.47 不适用
基本每股收益(元) -0.11 -0.11 不适用
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) -0.11 -0.11 不适用
稀释每股收益(元) -0.11 -0.11 不适用
全面摊薄净资产收益率(%) -0.06 -0.06 不适用
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) -0.06 -0.06 不适用
扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 -3,225.07
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,240.00
合 计 16,014.93上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 18,173
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
上海嘉创企业（集团）有限公司 8,500,000 人民币普通股
上海中科合臣化学有限责任公司 6,600,000 人民币普通股
上海科技投资公司 4,329,650 人民币普通股
肯同置业有限公司 1,646,945 人民币普通股
上海凯浦德堡投资有限公司 1,374,589 人民币普通股
朱文琴 867,834 人民币普通股
上海市普陀区国有资产经营有限公司 690,000 人民币普通股
上海泰元置业有限公司 530,500 人民币普通股
姜标 452,812 人民币普通股
谢坚娜 424,980 人民币普通股
3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用
项目 本年金额 上年同期金额 增减变动金额
增减变动
比例（%）
变动原因
应收票据 132,000.00 -132,000.00 -100.00 票据到期所致
应收帐款 29,855,589.66 102,968,074.20 -73,112,484.54 -71.01 前期货款回笼及本期销售减少所致
其他应收款 4,728,176.69 35,537,655.58 -30,809,478.89 -86.70 暂时性往来款项减少
存货 155,814,395.00 104,711,504.89 51,102,890.11 48.80
为本年生产准备原料及上年产品未
实现销售
在建工程 13,654,819.27 31,088,593.38 -17,433,774.11 -56.08
工程完工转固定资产及上年末对在
建工程增加减值准备所致
工程物资 338,147.24 605,564.01 -267,416.77 -44.16 工程领用材料导致减少
开发支出 2,136,982.97 -2,136,982.97 -100.00
前期研发项目已完成，本期新项目
开发尚未发生
应付票据 10,000,000.00 6,977,200.00 3,022,800.00 43.32 开出银行承兑汇票增加所致
应交税费 -9,300,034.17 2,494,053.99 -11,794,088.16 -472.89
购进存货增加以及销售毛利下降所
致
其他应付款 19,305,879.97 35,781,650.17 -16,475,770.20 -46.05 增加对暂时性款项的支付所致
营业收入 13,713,699.16 47,125,269.13 -33,411,569.97 -70.90
产品销售结构调整导致的短期性销
售减少
销售费用 422,804.01 1,750,089.33 -1,327,285.32 -75.84 销售政策调整所致
管理费用 10,206,158.55 9,135,652.79 1,070,505.76 11.72
产品结构调整期间原计入制造费用
的待岗人员工资及暂时停产设备的
折旧计入管理费用所致。
资产减值损失 4,899,895.96 -4,899,895.96 -100.00
一季度未发现可能发生新增资产减
值的迹象。上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用
1、2008 年3 月，江西昌九城际高速铁路高压线从江西中科合臣精细化工有限公
司工厂上空穿越，基于安全因素考虑，从2008 年3 月起工厂被迫停工、停产至今。
处于对高压线路经过公司厂区安全影响的考虑，工厂局部搬迁或整体搬迁尚无最终结
论性评估意见报告，江西中科合臣精细化工有限公司同昌九城际铁路股份有限公司之
间目前还没有就赔偿事宜达成协议。
2、2008 年12 月17 日，上海中科合臣股份有限公司接到第一大股东上海中科合
臣化学有限责任公司的通知：上海鹏欣(集团)有限公司履行因收购上海信弘投资有限
公司、上海同心制药有限公司及上海嘉创企业(集团)有限公司持有的上海中科合臣股
份有限公司第一大股东上海中科合臣化学有限责任公司70%的股权触发的要约收购
义务，向公司除上海中科合臣化学有限责任公司以外的全体股东发出要约，收购其所
持有的股份。
2008 年12 月17 日，上海中科合臣化学有限责任公司、上海上海信弘投资有限
公司、上海同心制药有限公司及上海嘉创企业(集团)有限公司、上海鹏欣(集团)有限
公司四方签署《关于上海中科合臣化学有限责任公司股权及上海中科合臣股份有限公
司股份转让协议书》，由上海信弘投资有限公司、上海同心制药有限公司及上海嘉创
企业(集团)有限公司将持有的上海中科合臣化学有限责任公司合计70%的股权转让
给上海鹏欣(集团)有限公司，上海鹏欣(集团)有限公司从而间接控制上海中科合臣股
份有限公司34.24%的股份，并触发要约收购义务，此次要约收购尚需中国证券监督
管理委员会审核批准。
3、2009 年1 月19 日，公司接到控股股东上海中科合臣化学有限责任公司书面
通知，上海同心制药有限公司、上海嘉创企业（集团）有限公司分别将其持有的上海
中科合臣化学有限责任公司27%、15%的股份转让给上海鹏欣（集团）有限公司，工
商变更登记手续已办理完毕。
4、2009 年3 月，根据上海市第一中级人民法院（2007）沪一中民三（商）初字
第46 号协助通知书，中泰信托因财产保全，请求法院冻结上海中科合臣化学有限责
任公司持有“中科合臣”21,091,000 股的孳息10,545,500 股（限售流通股），详细
内容见公司2009 年3 月19 日刊登在上海证券报的临时公告：临2009-005。上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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5、2009 年4 月，公司接控股股东上海中科合臣化学有限责任公司书面通知：上
海中科合臣化学有限责任公司于二零零九年四月七日就二零零八年三月六日上海市
第一中级人民法院民事判决书[(2007)沪民一中民三(商)初字第46 号]判决上海信弘
投资有限公司（简称“信弘投资”）应偿还中泰信托9494.9 万元及相应的利息一案
与中泰信托、信弘投资及上海鹏欣（集团）有限公司在上海市第一中级人民法院签订
债务和解协议书。详细内容见公司2009 年4 月9 日刊登在上海证券报的临时公告：
临2009-007。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
√不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司已在第三届董事会第十八次董事会会议上审议并通过修改《公司章程》的议
案,并将此议案提交2008 年年度股东大会审议。
上海中科合臣股份有限公司
法定代表人: 黄山
2009 年4 月25 日上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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4 附录 合并资产负债表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年3 月31 日 单位：元
资 产 附注年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 34,019,356.25 54,550,950.18
交易性金融资产
应收票据
应收帐款 29,855,589.66 23,979,717.05
预付帐款 29,944,226.45 41,797,232.28
应收利息
应收股利
其他应收款 4,728,176.69 21,813,967.43
存货 155,814,395.00 141,434,428.08
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 254,361,744.05 283,576,295.02
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,921,719.85 7,375,255.02
投资性房地产 -
固定资产 113,375,342.50 117,399,610.62
在建工程 13,654,819.27 13,383,656.35
工程物资 338,147.24 338,147.24
固定资产清理 -
生产性生物资产 -
油气资产 -
无形资产 31,688,034.97 32,417,921.38
开发支出 -
商誉 -
长期待摊费用 -
递延所得税资产 3,532,649.58 4,485,184.46
其他非流动资产
非流动资产合计 170,510,713.41 175,399,775.07
资 产 总 计 424,872,457.46 458,976,070.09
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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合并资产负债表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年3 月31 日 单位：元
负债及股东权益 附注 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 133,000,000.00 148,000,000.00
交易性金融负债 -
应付票据 10,000,000.00 15,500,000.00
应付帐款 30,754,616.44 27,340,011.64
预收帐款 5,311,770.08 11,749,920.85
应付职工薪酬 650,811.94 656,202.94
应交税费 -9,300,034.17 -7,527,797.93
应付利息 - 225,587.50
应付股利 -
其他应付款 19,305,879.97 12,898,501.58
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 189,723,044.26 208,842,426.58
非流动负债
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 - -
负债合计 189,723,044.26 208,842,426.58
所有者权益(或股东权益)
实收资本(或股本) 132,000,000.00 132,000,000.00
资本公积 133,551,020.82 133,551,020.82
减:库存股 -
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
未分配利润 -56,209,203.14 -42,317,515.67
归属于母公司所有者权益合计 224,727,504.83 238,619,192.30
少数股东权益 10,421,908.37 11,514,451.21
股东权益合计 235,149,413.20 250,133,643.51
负债和所有者(或股东权益)总计 424,872,457.46 458,976,070.09
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司资产负债表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年3 月31 日 单位：元
资 产 附注 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 30,660,763.83 30,321,616.92
交易性金融资产
应收票据 7,800,000.00 3,000,000.00
应收帐款 21,234,936.83 19,461,965.22
预付帐款 8,744,396.01 26,279,822.64
应收利息
应收股利
其他应收款 15,748,917.03 34,114,846.78
存货 56,037,427.78 43,498,118.67
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 140,226,441.48 156,676,370.23
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 199,315,987.66 198,769,522.83
投资性房地产
固定资产 4,599,710.27 4,814,454.41
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 331,486.00 351,608.50
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 204,247,183.93 203,935,585.74
资 产 总 计 344,473,625.41 360,611,955.97
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司资产负债表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年3 月31 日 单位：元
负债和股东权益 附注年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 33,000,000.00 43,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 5,500,000.00
应付帐款 43,743,395.64 36,051,538.75
预收帐款 4,726,993.94 13,535,144.71
应付职工薪酬
应交税费 -6,672,397.15 -4,393,890.84
应付利息 65,587.50
应付股利
其他应付款 14,931,573.39 8,761,948.90
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 89,729,565.82 102,520,329.02
非流动负债
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 - -
负债合计 89,729,565.82 102,520,329.02
所有者权益(或股东权益)
实收资本(或股本) 132,000,000.00 132,000,000.00
资本公积 133,551,020.82 133,551,020.82
减:库存股
盈余公积 15,385,687.15 15,385,687.15
未分配利润 -26,192,648.38 -22,845,081.02
归属于母公司所有者权益合计 254,744,059.59 258,091,626.95
少数股东权益
股东权益合计 254,744,059.59 258,091,626.95
负债和所有者(或股东权益)总计 344,473,625.41 360,611,955.97
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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合并利润表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：元
项 目 附注 本年金额 上年同期金额
一、营业收入 13,713,699.16 47,125,269.13
减:营业成本 15,964,235.74 38,378,357.12
营业税金及附加 644.52 134,490.33
销售费用 422,804.01 1,750,089.33
管理费用 10,206,158.55 9,135,652.79
财务费用 2,173,566.41 2,142,487.81
资产减值损失 4,899,895.96
加:公允价值变动净收益(损失以"－"号填列)
投资净收益(损失以"－"号填列) 46,464.83 110,811.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以"－"号填列) -15,007,245.24 -9,204,892.63
加：营业外收入 26,590.00 188,454.00
减：营业外支出 3,575.07 128,328.09
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额(亏损总额以"－"号填列) -14,984,230.31 -9,144,766.72
减：所得税费用 363,919.51
四：净利润(净亏损以"－"号填列) -14,984,230.31 -9,508,686.23
归属母公司所有者的净利润 -13,891,687.47 -6,964,580.54
少数股东损益 -1,092,542.84 -2,544,105.69
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.11 -0.052
（二）稀释每股收益 -0.11 -0.052
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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母公司利润表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：元
项 目 附注 本年金额 上年同期金额
一、营业收入 11,491,920.92 28,632,561.74
减:营业成本 9,784,438.96 26,409,975.46
营业税金及附加 41,277.50
销售费用 353,813.91 936,534.80
管理费用 4,011,590.32 3,960,328.49
财务费用 755,699.92 760,600.23
资产减值损失 632,832.99
加:公允价值变动净收益(损失以"－"号填列)
投资净收益(损失以"－"号填列) 46,464.83 110,811.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以"－"号填列) -3,367,157.36 -3,998,176.15
加：营业外收入 19,590.00 159,886.00
减：营业外支出 75.24
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额(亏损总额以"－"号填列) -3,347,567.36 -3,838,365.39
减：所得税费用 -97,722.52
四：净利润(净亏损以"－"号填列) -3,347,567.36 -3,740,642.87
归属母公司所有者的净利润
少数股东损益
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
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合并现金流量表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：元
项 目 附注本年金额 上年同期金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 37,477,809.12 24,157,012.02
收到的税费返还 378,593.54
收到的其他与经营活动有关的现金 31,584,950.86 8,990,146.87
经营活动现金流入合计 69,441,353.52 33,147,158.89
购买商品、接受劳务支付的现金 45,861,419.43 26,065,119.25
支付给职工以及为职工支付的现金 6,261,209.03 7,758,059.40
支付的各项税费 252,991.85 746,820.54
支付的其他与经营活动有关的现金 39,841,730.37 25,008,540.37
经营活动现金流出合计 92,217,350.68 59,578,539.56
经营活动产生现金流量净额 -22,775,997.16 -26,431,380.67
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 32,800.00 159,886.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 20,900,000.00
投资活动现金流入合计 20,932,800.00 159,886.00
购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 1,244,292.39 7,282,690.98
投资所支付的现金 500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出合计 1,744,292.39 7,282,690.98
投资活动产生现金流量净额 19,188,507.61 -7,122,804.98
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 2,450,000.00
取得借款所收到的现金 30,000,000.00 64,120,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入合计 30,000,000.00 66,570,000.00
偿还债务所支付的现金 45,000,000.00 30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 1,944,104.38 2,061,818.84
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出合计 46,944,104.38 32,061,818.84
筹资活动产生的现金流量净额 -16,944,104.38 34,508,181.16
（四）汇率变动对现金及现金等价物的影响
（五）现金及现金等价物净增加额 -20,531,593.93 953,995.51
加：期初现金及现金等价物余额 54,550,950.18 57,393,162.24
（六）期末现金及现金等价物余额 34,019,356.25 58,347,157.75
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光上海中科合臣股份有限公司2009 年第一季度报告
13
母公司现金流量表
编制单位：上海中科合臣股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：元
项 目 附注本年金额 上年同期金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 70,378,609.12 49,558,375.48
收到的税费返还 378,593.54
收到的其他与经营活动有关的现金 70,605.18 7,188,790.93
经营活动现金流入合计 70,827,807.84 56,747,166.41
购买商品、接受劳务支付的现金 64,226,202.05 27,873,676.13
支付给职工以及为职工支付的现金 2,365,430.14 2,875,638.57
支付的各项税费 29,054.36
支付的其他与经营活动有关的现金 13,712,259.38 7,527,165.26
经营活动现金流出合计 80,332,945.93 38,276,479.96
经营活动产生现金流量净额 -9,505,138.09 18,470,686.45
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 159,886.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 20,900,000.00
投资活动现金流入合计 20,900,000.00 159,886.00
购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 25,300.00 61,300.00
投资所支付的现金 500,000.00 2,550,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出合计 525,300.00 2,611,300.00
投资活动产生现金流量净额 20,374,700.00 -2,451,414.00
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
取得借款所收到的现金 4,120,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入合计 0.00 4,120,000.00
偿还债务所支付的现金 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 530,415.00 673,946.06
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出合计 10,530,415.00 673,946.06
筹资活动产生的现金流量净额 -10,530,415.00 3,446,053.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 339,146.91 19,465,326.39
加：期初现金及现金等价物余额 30,321,616.92 27,520,192.15
六、期末现金及现金等价物余额 30,660,763.83 46,985,518.54
公司法定代表人：黄山 主管会计工作负责人：黄山 会计机构负责人：冯玉光
